IV CONGRESO INTERNACIONAL

DE COMPLIANCE Y LUCHA ANTICORRUPCIÓN

LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN

Liliana Gil Vásquez

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Que ocurrió en este

último año?
Requerimientos de
informes técnicos?
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Alguna información relevante……

PL 5342-2020, Plantea un régimen especial de responsabilidad administrativa de las PJ

para los delitos de cohecho, tráfico de influencias y colusión. Sin beneficios por MDP.

Reporte de Transparencia Internacional sobre la aplicación de la Convención

Anticohecho de la OECD, a veinte años de su vigencia (Perú: Little or no
enforcement)
Cálculo del tamaño de la corrupción y la inconducta funcional en el Perú: costo de
corrupción en el 2019 asciende a 23 mil millones de soles (3%del PBI).
(Contraloría)

Programa de cumplimiento de las Normas de Libre competencia (Indecopi)

Actualización del documento: Evaluation of Corporate Compliance Programs’ del DOJ

(junio 2020)

Próxima evaluación OECD al del Perú (Fase 2): Junio 2021

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Será presentada segunda versión al

Directorio

Proyecto de
Marco legal no cambió
Lineamientos para la
Implementación
del Modelo de Prevención
Resolución SMV 021-2019-SMV/01 Actualización de diversos
publicada el 30.09.2019 documentos relevantes
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Lineamientos del Modelo de prevención

Consideraciones generales………….

Resumen ordenado y
Guía y sirve como referente
sistemático del marco legal.
colaboradores

Directorio

Gerencia
La acción sobre lo documental Coherencia y consistencia.
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MIPYME
Art. 17 de la Ley: Eximente por implementación de
modelo de prevención :
(…)
Flexibilidad para El contenido del modelo de prevención, atendiendo a las
tomar algunos características de la persona jurídica, se desarrolla en el
elementos Reglamento de la presente Ley. En caso de la micro,
pequeña y mediana empresa, el modelo de prevención será
acotado a su naturaleza y características y solo debe contar
Marco legal de con alguno de los elementos mínimos antes señalados.
MIPYMES
(…)

(Reglamento)
Cuarta.- Formatos de Modelo de Prevención para
Aprobación de las MIPYME
Fomatos por El Ministerio de la Producción, mediante Resolución
parte de Ministerial, en un plazo no mayor de sesenta (60) días
Produce calendario, aprueba los formatos de Modelo de Prevención
que pueden ser aplicados por las MIPYME en el ámbito
de aplicación del presente Reglamento.(…)

OECD: El tamaño de los ingresos de la empresa no debe ser determinante. En cambio, un programa de cumplimiento efectivo también
debe tener en cuenta el perfil de riesgo de la compañía. No está del todo claro cuáles de los elementos mínimos son los requeridos
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Algunas novedades……..
Reconocimiento y algunas premisas para las MIPYME……………………

No se espera que las

Mipyme implementen Disminuye el riesgo de comisión de delitos al interior
todo lo indicado en los de la Persona Jurídica
Lineamientos.

MIPYME

El factor
determinante será
|las características Proporciona un sistema de alerta temprana
propias de cada
PJ
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Alta dirección
Que implica compromiso de la alta dirección / alcance

• Aprobar y practicar las principales políticas e

Pilar bajo el que se instrumentos de gestión referidas al Modelo
desarrolla la de Prevención
implementación y el
• Asignar los recursos financieros, materiales y
funcionamiento del humanos, suficientes y adecuados para la
Compromiso
MDP implementación de todos los elementos del
de la
modelo de prevención y su puesta en
Alta Dirección funcionamiento
o quien haga
sus veces

El compromiso, - Participar en las actividades de difusión,

liderazgo y apoyo capacitación, monitoreo y evaluación del
debe ser firme, activo modelo de prevención
y visible - Rol activo en contextos o situaciones no
planificadas que afecten de manera relevante
la continuidad del negocio o impacten en el
normal desarrollo
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SMV
¿Qué va a tomar en cuenta la SMV?

Realidad propia
de cada persona
jurídica
Tamaño, naturaleza,
características, necesidades,
zona geográfica, complejidad
de sus actividades u Autorregulación
operaciones, ámbito
regulatorio, entre otros

Lineamientos
Como
referente Acciones y medidas Razonabilidad
El funcionamiento adoptadas por parte de la
del MDP en la persona jurídica
realidad, que no
sea ‘de papel’
Accesibilidad
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Procedimiento de identificación, evaluación y mitigación de riesgos

• Designar a la persona u órgano responsable de llevar a cabo

todo el proceso.
• Otorgar márgenes de decisión suficientes, así como las
herramientas e insumos pertinentes al responsable de la
gestión de riesgos para un desempeño idóneo y eficiente de
Etapa previa sus funciones.
• Designar a la persona u órgano encargado de supervisar el
Identificación, cumplimiento de los procesos de gestión de riesgos y que la
evaluación y misma se lleve a cabo de acuerdo a los procesos operativos
mitigación de previamente definidos.
riesgos

• Delimitar los ámbitos y/o factores internos y externos que

impactan en la identificación de riesgos
Identificación
• Identificar las actividades, procesos y/ o áreas con mayor
exposición al riesgo de la comisión
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Procedimiento de identificación, evaluación y mitigación de riesgos

• Elaborar una matriz o mapa de riesgos de acuerdo con la

naturaleza, magnitud, y complejidad de las actividades u
operaciones de la organización
• Considerar y tratar a la evaluación de riesgos como un
Evaluación proceso continuo que utilice constante y conjuntamente la
información sobre las operaciones, las funciones al interior
Identificación, de la estructura de la organización, y de los socios
evaluación y comerciales y partes interesadas, más que como una simple
mitigación de situación estática en un momento específico del tiempo.
riesgos

• Establecer controles más rigurosos para los riesgos más

graves, es decir, dichos controles deben ser graduados en
función de cada riesgo identificado.
Mitigación
• Evaluar y/o monitorear la efectividad, eficacia e idoneidad de
los controles existentes para mitigar los riesgos identificados
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Encargado de Prevención • Solvencia moral y honorabilidad: No haber sido

sancionado administrativamente por faltas graves, no
sentencias firmes por delitos dolosos, no figurar en listas
Lineamientos OFAC
para Director
• Solvencia económica: No contar con deudas vencidas o en
Independiente cobranza judicial por un porcentaje significativo de su
(SMV) patrimonio o figurar en centrales de riesgo, entre otros

Perfil del Oficial del • Incorporación del encargado de prevención en el

Encargado
Cumplimiento organigrama de la empresa (sin perjuicio de que puede ser
de Prevención un tercero)
Sistema PLAFT
• Demás criterios del Sistema PLAFT que la PJ estime
considerar

• Puede ser un órgano

Otros
• Conocimiento de la organización
• Pedir adhesión expresa del encargado de prevención al
Código Ético o de Conducta específico
• No ser servidor público o tener algún cargo en partidos
políticos
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Difusión y Capacitación, e Implementación del procedimiento de denuncias

• Velar por que las políticas referidas al modelo de

prevención se encuentren disponibles y sean de fácil
Difusión y acceso para los colaboradores, directivos, socios
capacitación comerciales y partes interesadas
• Evaluar la efectividad de los programas de capacitación,
así como el nivel de compromiso y conocimiento de los
Mayores colaboradores y directivos de la persona jurídica
ejemplos y
buenas
prácticas

• Derechos fundamentales, anonimato, confidencialidad,

tratamiento de datos personales, medidas de no
Procedimiento represalias, etc.
de denuncias • Procedimientos claros para interponer una denuncia,
formatos
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Evaluación y Monitoreo Continuo

• Facilitar y cautelar que la persona u órgano
que realiza el monitoreo, supervisión y/o
evaluación del modelo de prevención tenga
acceso a toda la información y
documentación que requiera (contratos
comerciales, correos electrónicos,
grabaciones de reuniones, etc.).
• Incorporar al modelo de prevención ajustes
resultado de experiencias producto de su
Algunas acciones aplicación,
concretas……
• Acciones de remediación y/o correctivas ante
infracciones y violaciones del modelo de
prevención
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Lineamientos del Modelo de prevención

El compliance en tiempos del COVID

Coherencia :claridad en Comunicación fluida(flight

funciones y responsabilidades mode y otros).
colaboradores

Directorio
(administración)

Alta Gerencia
(gestión) Oportunidad (digitalización y
Planes de contingencia
otros).
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