FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GERENCIAL PRODUCCIÓ SIG
GERENCIAL
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

NY
PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

COMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE
AUDITORÍA

Verificar el cumplimiento del SGI en los diferentes procesos ejecutados en la

organización, tomando como base la norma (ISO 9001:2015, NTC ISO
OBJETIVO
14001:2015, NTC ISO 45001:2018 e ISO 19011: y los procedimientos
establecidos por la organización

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2017 1
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

Los procesos Gestión Gerencial, Gestión Humana y Gestión de Compras

ALCANCE
ejecutados en la organización
RECURSOS Humanos, financieros y tecnológicos
EQUIPO AUDITOR Coordinador de Calidad y Procesos y analistas de calidad de la organización.

CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUG
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
Coordina
dor de
Calidad y
Representant
Procesos
es o líderes Ofi
29 julio 7:30 y
Reunión de apertura N/A de Gerencia, Prin
2021 AM analistas
RRHH y
de calidad
Compras.
de la
organizaci
ón
Documentos del SGI, ,
Coordina
Requisitos Legales, 9001:2015
dor de
Numeral 9.3
Calidad y
14001:2015 Numeral 9.3
Procesos
45001:2018 Numeral 9.3 Gerente o Ofi
29 julio 8:00 y
Gestión Gerencial Requisitos documentales: La representante Prin
2021 AM analistas
organización debe conservar de la gerencia
de calidad
información documentada
de la
como evidencia de los
organizaci
resultados de las revisiones
ón
por la dirección
Gestión Humana 29 julio 10:00 Documentos del SGI, Jefe/Director Coordina Ofi
2021 AM Requisitos Legales de RRHH o dor de Prin
9001:2015 Numeral 5.3 representante Calidad y
14001:2015 Numeral 5.3 del área. Procesos
45001:2018 Numeral 5.3 y
Requisitos documentales: analistas
PERFILES DE CARGO de calidad
FIRMADOS: (La alta dirección de la
debe asegurarse de que las organizaci
responsabilidades y ón
autoridades para los roles
pertinentes dentro del SGSST
se asignen y comuniquen en
todos los niveles dentro de la
organización, y se mantengan
como información
documentada)
Listados de asistencia a
capacitaciones, inducciones
y/o reinducciones en donde se

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2017 2
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

socializaron dichos temas.

Receso 12:00 M.

Documentos del SGI, ,

Requisitos Legales, 9001:2015 Coordina
Numeral 8.4.1 dor de
14001:2015 Numeral 8.1 Calidad y
45001:2018 8.1.4.3 Procesos
Jefe/líder de Ofi
29 julio 1:30 Procedimientos, instructivos o y
Gestión de Compras compras o Prin
2021 PM formatos de SGI en donde se analistas
representante
definan los criterios para la de calidad
evaluación, la selección, el de la
seguimiento del desempeño y organizaci
la reevaluación de los ón
proveedores externos
Coordina
dor de
Delegados de Calidad y
Gerencia, Procesos
Ofi
29 julio 4:00 RRHH, y
Reunión de cierre N/A Prin
2021 PM compras y analistas
Mantenimient de calidad
o de la
organizaci
ón

LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALL
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA O
C NC
9001:2015 Numeral ¿Se tiene establecido un La organización debe conservar información X
9.3 procedimiento de revisión por la documentada como evidencia de los
14001:2015 Numeral dirección? ¿De qué forma dejan la resultados de las revisiones por la dirección
9.3 evidencia de las reuniones de la
45001:2018 Numeral revisión por la dirección?
9.3
9001:2015 Numeral ¿Quién y cómo divulgan los roles y PERFILES DE CARGO FIRMADOS: (La alta X
5.3 responsabilidades? dirección debe asegurarse de que las
14001:2015 Numeral responsabilidades y autoridades para los
5.3 roles pertinentes dentro del SGSST se
45001:2018 Numeral asignen y comuniquen en todos los niveles
5.3 dentro de la organización, y se mantengan
como información documentada)

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2017 3
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

9001:2015 Numeral ¿La organización cuenta con un La organización debe definir e implementar X
8.4.1 procedimiento para selección y criterios para la evaluación, la selección, el
14001:2015 Numeral evaluación de proveedores externos? seguimiento del desempeño y la reevaluación
8.1 de los proveedores externos
45001:2018 8.1.4.3

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2017 4