La Prisión Preventiva en el

Perú

Jorge Adrián Zúñiga Escalante

ABOGADO,DOCENTE UNIVERSITARIO & CONSULTOR
 PRINCIPIO APLICABLE

Artículo VI del Título

Preliminar.-
Las medidas que limitan
derechos fundamentales (…)
Se impondrán mediante
resolución motivada (…) La
orden judicial debe
sustentarse en suficientes
elementos de convicción, en
atención a la naturaleza de la
medida y al derecho objeto
de limitación, así como
respetar el principio de
proporcionalidad.
Elementos Internos de la
Motivación
Expresión sucinta de la
imputación

Motivación
Fundamentos de Hecho

Fundamentos de Derecho

Decisión clara y precisa del

mandato y fijación justificada
del plazo de duración.
 Características de la
Motivación
Resultado de
Exteriorización la ponderación
de la de los
justificación intereses en
razonada juego

Suficiente y La falta de
razonable motivación
lesiona el
derecho a la
libertad.
 Funciones de la Motivación

Extraprocesal Endoprocesal Profiláctica

• Control externo • Control Interno • Manifestación

democrático de y por el del control ex
las tribunal ante y ad intra
resoluciones superior de la calidad de
judiciales. la decisión
desde el propio
juez como
autocontrol
racional.
 Valores en juego

Valores de índole Valores de Defensa

Individual referidos al: Social circunscritos:
• Carácter del sujeto • Al peligro de fuga
• Moralidad • Al temor de la
• Domicilio destrucción de pruebas
• Profesión
• Recursos
• Lazos familiares
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD RAZONABILIDAD
• Idoneidad (Fin • Conforme a la Constitución
Constitucionalmente • Causa y motivo suficiente
Legítimo) • Posible
• Necesidad (Evaluación de
otras medidas)
• Proporcionalidad (medida Vs
finalidad)
ARGUMENTACIÓN JURIDICA
 ANTECEDENTES

Subsunción
Operaciones
fundamentales de
aplicación jurídica a
partir de la Teoría de
las Normas (Alexy) Ponderación
 ANTECEDENTES
Única respuesta correcta y decisión judicial
(R. Dworkin)

 Tesis de los derechos (respuesta correcta)

a) En todo proceso existe juez que decide

b) Existe Derecho que vencer y juez debe establecer a
quien corresponde vencer
c) Derecho existe aunque no haya Norma.
d) En casos difíciles juez usa principios
e) Objetivos sociales y políticos se subordinan a
principios
f) Juez al aplicar principios garantiza derechos
 Pretensión de corrección y
justificación (R. Alexy)
 Pretensión de corrección: exigencias racionales mediante las
cuales se delimita la cultura jurídica que busca fines:
 Obtener una aceptación como tal por parte de la comunidad.
– buscan configurar/constituir derechos y obligaciones.
 Vincular las instituciones jurídicas con los fines enunciados
por el(los) participante(s).

 Teoría procedimental: un enunciado normativo es correcto si y

solo si es resultado de un procedimiento que implica:
 Reglas del discurso práctico general
 Reglas del discurso jurídico
 Fórmula del peso (colisión de principios)
 Requisitos de la
Proporcionalidad

Proporcionalidad
Requisitos
Requisitos intrínsecos
extrínsecos
Proporcionali Motivación
dad en Jurisdiccional
Necesidad Idoneidad
sentido idad
Especial
estricto (reforzada)
MEDIDAS DE COERCIÓN
PROCESAL
 FUNDAMENTOS

• Artículo 24° de la Constitución

Política del Perú (Todos tenemos
derecho a la libertad y seguridad
personales).

• Artículo VI y 253.2 del NCPP (Las

medidas que limitan derechos
fundamentales (…) se impondrán
mediante resolución motivada (…)
[que] debe sustentarse en suficientes
elementos de convicción, en atención
a la naturaleza y finalidad de la
medida y al derecho fundamental
objeto de limitación, así como
respetar el principio de
proporcionalidad.)
PERSONALES REALES
• Citaciones • Embargo
• Detención Policial • Desalojo Preventivo
• Arresto Ciudadano • Pensión Anticipada de Alimentos
• Detención Preliminar Judicial • Incautación
• Prisión Preventiva
• Comparecencia
• Internación Preventiva
• Impedimento de Salida
• Conducción Compulsiva
Prisión Preventiva
 Prisión Preventiva
Institución Procesal, de relevancia
constitucional, que, como medida de
coerción de carácter personal, priva
procesalmente de la libertad personal
a un imputado por un tiempo
determinado, legalmente previsto y
judicialmente establecido, en función
a la tutela de los fines característicos
del proceso – que éste se desarrolle
regularmente en función a su meta de
esclarecimiento de la verdad
(ordenada averiguación de los
hechos), a la necesidad de garantizar la
presencia del imputado a las
actuaciones procesales y al
aseguramiento de la ejecución de la
pena. (FJ. 1 del Acuerdo Plenario 01-
2019)
ESTADO DE LA CUESTIÓN

(…) en aquellos distritos judiciales en los que

ya se aplica el NCPP, el nivel promedio de
internos sin condena es de 41%, habiéndose
logrado una disminución del 28% en solo los
primeros 4 años de su vigencia y un aumento
del porcentaje de los internos sentenciados
hasta el 59%. Ello evidencia que, bajo el nuevo
modelo procesal penal acusatorio, la prisión o
detención preventiva es una medida cautelar,
provisional e instrumental, que se aplica con
carácter excepcional, acorde con el principio
de presunción de inocencia.”
RODRIGUEZ, Mario; MAILLARD, Carlos;
BETETA; Edmundo. Evaluación de Diseño y
Ejecución Presupuestal de Implementación
del Código Procesal Penal – Junio 2013
 Finalidades
La Prisión preventiva sólo
puede fundarse en la
necesidad de:
1. Asegurar la presencia del
imputado en el proceso
penal;
2. Garantizar una
Investigación;
3. Afianzar un enjuiciamiento
debido de los hechos; y,
4. Asegurar la Ejecución Penal
Instrumentalidad

• La prisión preventiva
supone vinculación
con el objeto y con los
hechos que identifican
la causa en cuestión.
• La prisión preventiva
se adecua a los fines
que en cada caso se
persigan. (FJ. 4 del
Acuerdo Plenario 01-
2019)
 Legitimidad Constitucional

Intervención
Proporcionalidad
Indiciaria
Causa o Motivo Como Objeto o naturaleza
• Sospecha fuerte de comisión de • Debe concebirse en su adopción
delito grave como en su mantenimiento como
una medida de aplicación:
• Excepcional
• Subsidiaria
• Provisional
Objetivo o propósito
• Proporcionada a la consecución
• Consecución de fines de los fines
constitucionalmente legítimos y
congruentes con la naturaleza de la
medida.
 Características

• No es un fin en si mismo.
Excepcionalidad • Alternativa excepcional
• Sospecha fuerte vs Presunción de Inocencia

• Exclusiva Competencia Judicial

Legalidad Procesal • Desarrollada mediante norma con rango de ley
• En el marco del debido proceso

Intervención • Existencia de circunstancias fácticas que soportan la

Indiciaria existencia posible de un delito.

Principio de • Garantías Individuales del imputado vs eficacia de la

Proporcionalidad lucha contra la delincuencia y el buen fin del proceso.
Jurisprudencia COVID

Fuente: Estudio Ugaz Zegarra

Jurisprudencia COVID

Fuente: Estudio Ugaz Zegarra

 Jurisprudencia COVID

Jorge Zúñiga Escalante, Fuente: Estudio Ugaz Zegarra

Abogado & Consultor

 Jurisprudencia COVID
Datos del Edad del Enfermedad o Contexto del Covid – 19 y hacinamiento en los penales Sentido del Fallo
Caso Procesado dolencias

Daniel 26 años Ninguna (…) la pandemia del coronavirus - covid 19 y hacinamiento Declarar infundado el
Barrantes enfermedad penal con dos aspectos estrechamente vinculados que sin cese de prisión
Delgado previa duda alguna constituyen factores de riesgo para la salud y la preventiva
vida de los internos, para pensar a priori en un cese o
Exp. 00403- sustitución de prisión preventiva por otra medida
2020 alternativa menos gravosa. Sin embargo, esa lógica
conllevaría a que el juzgador solo verifique la condición de
1er. JIP- interno para que inmediatamente disponga la excarcelación;
Tumbes lo que no es acorde en un Estado democrático de derecho
porque eso genera impunidad aún incluso en una situación
excepcional como la que viene atravesando nuestro país.

Caso Keiko 40 años Ninguna En la coyuntura actual de encontrarnos en pleno brote de la Declarar fundado el
Fujimori enfermedad pandemia COVI-19, no esta demás tener las cese de prisión
previa recomendaciones de la CIDH en la Resolución N° 01-2020 – preventivo.
Exp. 299- Pandemia y Derechos Humanos en las Américas, en cuanto
2017-36 a las personas privadas de libertad , de adoptar medidas
para enfrentar el hacinamiento en los penales
2da. Sala
Penal de
Apelaciones
Nacional
 Graves y Fundados
Elementos de Convicción
 Finalidad de la Prueba

Prueba

Fijación formal de los

Verdad (Jeremías
hechos controvertidos
Bentham) (Francesco Carnelutti)

Dar al juez Depende del Sistema de

convencimiento de los Valoración (Emilio
hechos (Devis Echandía) Gomez)

Sistema Libre Valoración Legal (Fijación

(convencimiento del juez) de hechos)
Categorías del conocimiento
probatorio

Verdad
Certeza
Probabilidad

Realidad

Posibilidad
Intervención Indiciaria y Tipos de
Sospechas (FJ. 14)

Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple:
Diligencias Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Preliminares diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24) del Acuerdo
Plenario 01-2019
 Sospecha Fuerte

Examen de las Examen de las

Juicio de atribución fuentes-medios de fuentes-medios de Sospecha
del delito imputado investigación lícitos investigación lícitos Fuerte
del fiscal de la defensa

Sistema coherente de
datos graves, precisos
y concordantes; y con
un alto grado de
confianza,
consistencia,
fiabilidad y
credibilidad.
Prognosis de Pena
 Individualización de la pena
(Artículo 45-A)
Toda condena contiene fundamentación explícita y suficiente sobre
los motivos de la determinación cualitativa y cuantitativa de la pena.

Para determinar la pena dentro de los límites fijados por ley, el juez
atiende la responsabilidad y gravedad del hecho punible cometido, en
cuanto no sean específicamente constitutivas del delito o modificatorias
de la responsabilidad.
El juez determina la pena aplicable desarrollando las siguientes
etapas:

1. Identifica el espacio punitivo de determinación a partir de la pena

prevista en la ley para el delito y la divide en tres partes.
 Individualización de la pena
(Artículo 45-A)
2. Determina la pena concreta aplicable al condenado evaluando la concurrencia de
circunstancias agravantes o atenuantes observando las siguientes reglas:

a) Cuando no existan atenuantes ni agravantes o concurran únicamente circunstancias

atenuantes, la pena concreta se determina dentro del tercio inferior.
b) Cuando concurran circunstancias de agravación y de atenuación, la pena concreta se determina
dentro del tercio intermedio.
c) Cuando concurran únicamente circunstancias agravantes, la pena concreta se determina dentro
del tercio superior.

3. Cuando concurran circunstancias atenuantes privilegiadas o agravantes cualificadas, la pena

concreta se determina de la siguiente manera:
a) Tratándose de circunstancias atenuantes, la pena concreta se determina por debajo del tercio
inferior;
b) Tratándose de circunstancias agravantes, la pena concreta se determina por encima del tercio
superior; y

c) En los casos de concurrencia de circunstancias atenuantes y agravantes, la pena concreta se

determina dentro de los límites de la pena básica correspondiente al delito.
 Circunstancias de atenuación
(Artículo 46)
1. Constituyen circunstancias de atenuación, siempre que no estén previstas específicamente
para sancionar el delito y no sean elementos constitutivos del hecho punible, las siguientes:

a) La carencia de antecedentes penales;

b) El obrar por móviles nobles o altruistas;

c) El obrar en estado de emoción o de temor excusables;

d) La influencia de apremiantes circunstancias personales o familiares en la ejecución de la

conducta punible;
e) Procurar voluntariamente, después de consumado el delito, la disminución de sus
consecuencias;
f) Reparar voluntariamente el daño ocasionado o las consecuencias derivadas del peligro
generado;
g) Presentarse voluntariamente a las autoridades después de haber cometido la conducta
punible, para admitir su responsabilidad;

h) La edad del imputado en tanto que ella hubiere influido en la conducta punible.
 Circunstancias de
agravación (Artículo 46)
2.Constituyen circunstancias agravantes, siempre que no estén previstas específicamente para sancionar el
delito y no sean elementos constitutivos del hecho punible, las siguientes:

a) Ejecutar la conducta punible sobre bienes o recursos destinados a actividades de utilidad común o a la
satisfacción de necesidades básicas de una colectividad;

b) Ejecutar la conducta punible sobre bienes o recursos públicos;

c) Ejecutar la conducta punible por motivo abyecto, fútil o mediante precio, recompensa o promesa
remuneratoria;
d)Ejecutar el delito bajo móviles de intolerancia o discriminación, tales como el origen, raza, religión, sexo,
orientación sexual, identidad de género, factor genético, filiación, edad, discapacidad, idioma, identidad étnica
y cultural, indumentaria, opinión, condición económica, o de cualquier otra índole."
e) Emplear en la ejecución de la conducta punible medios de cuyo uso pueda resultar peligro común;

f) Ejecutar la conducta punible mediante ocultamiento, con abuso de la condición de superioridad sobre la
víctima o aprovechando circunstancias de tiempo, modo o lugar, que dificulten la defensa del ofendido o la
identificación del autor o partícipe;

g) Hacer más nocivas las consecuencias de la conducta punible, que las necesarias para consumar el delito;

(…)
 Circunstancias de
agravación (Artículo 46)
2. Constituyen circunstancias agravantes, siempre que no estén previstas específicamente para sancionar el
delito y no sean elementos constitutivos del hecho punible, las siguientes:

(…)
h) Realizar la conducta punible abusando el agente de su cargo, posición económica, formación, poder,
oficio, profesión o función;

i) La pluralidad de agentes que intervienen en la ejecución del delito;

j) Ejecutar la conducta punible valiéndose de un inimputable;

k) Cuando la conducta punible es dirigida o cometida total o parcialmente desde el interior de un lugar de
reclusión por quien está privado de su libertad o se encuentra fuera del territorio nacional;

l) Cuando se produce un daño grave al equilibrio de los ecosistemas naturales;

m)Cuando para la realización de la conducta punible se han utilizado armas, explosivos o venenos, u
otros instrumentos o procedimientos de similar eficacia destructiva.

n) Si la víctima es un niño o niña, adolescente, mujer en situación de especial vulnerabilidad, adulto mayor
conforme al ordenamiento vigente en la materia o tuviere deficiencias físicas, sensoriales, mentales o
intelectuales de carácter permanente o si padeciera de enfermedad en estado terminal, o persona
perteneciente a un pueblo indígena en situación de aislamiento y contacto inicial.
Exp. N° 05436-2014-PHC/TC
• FUNDADA EN PARTE por la vulneración de su derecho
a no ser objeto de un tratamiento carente de
razonabilidad y proporcionalidad respecto de la forma
y condiciones en que cumple la pena en el
Establecimiento Penitenciario de Tacna (…)

• FUNDADA EN PARTE por la vulneración de su derecho

de petición y ordenar al director del Establecimiento
Penitenciario de Tacna que dé respuesta por escrito e
inmediata al pedido del interno. En tal sentido, la
Administración Penitenciaria tiene la obligación de
responder las solicitudes de los internos.
 ESTADO DE COSAS
INCONSTITUCIONAL
(Exp. N° 05436-2014-PHC/TC )

Exhortar al Poder Judicial, en el marco de sus competencias, a identificar un

adecuado nivel de equilibro entre los principios y derechos que se encuentran
involucrados al dictar las prisiones preventivas. Las cárceles deben ser pobladas
preferentemente por personas que hayan cometidos delitos graves que impliquen
peligro social. No resulta coherente que personas que han cometido otros delitos, que
pueden cumplir penas alternativas a la privación de libertad, terminen siendo privados
de su libertad de la misma forma que aquellas personas que han cometido delitos
graves.
“El proceso penal es la lucha eterna entre el interés represivo de la sociedad por mantener
su “seguridad” y el interés del individuo por mantener su “libertad” dentro del proceso.

(James Reátegui Sanchez en “En busca de la prisión preventiva”.)