BIENVENIDOS

¿La obligación de adoptar un programa de

Compliance es para todas las compañías o
sólo para algunas de ellas?
¿El tamaño repercute en la capacidad
criminal de una empresa?

Alejandro Mejía Ortiz

Socio fundador Cáez Muñoz Mejía Abogados
Máster en Compliance EIS Madrid
- Universidad Rey Juan Carlos
Steven Pinker
Canadá

Foto: The Business Times

No hay mejor momento de la historia para estar vivo que éste

Foto: The Business Times

Ley de la Termodinámica
Segundo Principio:
En un sistema
aislado, la entropía
nunca disminuye.
Video: Youtube
Si algo ha de salir Toda situación es
mal, saldrá mal susceptible de empeorar
“La conquista del persistir y perseverar en su propio ser”

Barauch de Spinoza
Países Bajos

Foto: Wikipedia
ENTRO PÍA
EVOLUCIÓN
INFO RMACIÓN
Desafios que
se avecinan
con la RPPJ
no sólo se
trata de
imponer
sanciones
 No es ciencia de cohetes

Foto: Education Quizzes

 ¿Cometen delitos
las empresas?

Foto: Luxxnia
Defecto en su
Organización

Foto: Mirror
Culpabilidad Detectar riesgo
¿Mecanismos
de prevensión
infalibles?
P r o t o co l o s

Capacitación

Ast uci a
COMPLIANCE
PENAL
 COMPLIANCE

Un programa de Modelos de
ética Empresarial organización y
gestión para
prevenirlos
Foto: Displate
 ¿Potestad o obligatorio?

Foto: Displate
 Atribuciones

1 2 3

Debe definir mediante un reglamento qué

sociedades están obligadas a implementar
programas de ética empresarial, definir las
características, elementos, requisitos,
procedimientos y controles mínimos que
deberán tener esos programas para que sean
útiles para la detección, prevención y reporte
de operaciones que sean constitutivas de los
delitos por los cuales pueden responder las
empresas.
 Atribuciones

1 2 3

Atribuye a este organismo la vigilancia del

cumplimiento de estas obligaciones haciendo
uso de las facultades de inspección, vigilancia
y control a través de indicadores de
evaluación de la eficacia que deben tener
estos programas. Y,
 Atribuciones

1 2 3

Le permite aplicar sanciones a las empresas

que estando obligadas, no adopten estos
programas de compliance.
 COMPLIANCE

NO DEBE SER
OBLIGATORIO
 NO ES EL TEMOR AL CASTIGO, SINO LA
COMPRENSIÓN DE LO CATASTRÓFICO

Foto: Retro Football Club

SGSST
 AUTORREGULAR

NO ES EL TEMOR AL CASTIGO, SINO LA

COMPRENSIÓN DE LO CATASTRÓFICO

Foto: Retro Football Club

DESESTIMULANTE
¿Y es que las pequeñas
y medianas empresas
no tienen capacidad
para cometer delitos?
Necesidad de
AUTORREGULARSE
4% 96%
REGULACIÓN ¿?
¿La adopción de
estos programas
representan más
barreras para los
empresarios?
No lo creo.
Foto: The Business Times
Video: Youtube
EMPRESAS FORMEN
TEJIDO
Muchas Gracias

Alejandro Mejía
amejia@cmmlegal.co

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