Análisis del sistema de administración del

riesgo y lavado de activos

y financiación del terrorismo
SARLAFT

INFORMACIÓN DEL
PROGRAMA
 INFORMACIÓN DEL PROGRAMA

contenidos Pag.
INTRODUCCIÓN 2

Información general 3
Justificación 3
Propósito del programa 3
Competencia 4
Resultados de aprendizaje 4
Criterios de evaluación 4
Estrategia metodológica 4
Esquema de la estructura del programa (ruta de navegación) 5
Normas básicas de comportamiento y convivencia en el ciberespacio 9
BIBLIOGRAFÍA 10
CREATIVE COMMONS 11
CRÉDITOS DEL PROGRAMA 12

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 1

 INTRODUCCIÓN
El objeto virtual de aprendizaje “Información del programa”
tiene como objetivo dar a conocer al aprendiz, los aspectos
fundamentales del programa de formación a realizar. Se describe
la competencia a alcanzar, los resultados de aprendizaje y los
criterios bajo los cuáles se evaluarán las evidencias presentadas;
así mismo, se puntualiza en la estrategia metodológica que
enmarca la filosofía SENA en el manejo de ambientes virtuales
de aprendizaje. Finalmente, se expone la “Ruta de navegación”
que le indica el paso a paso al aprendiz, para lograr las metas
proyectadas y culminar con éxito el programa de formación,
teniendo como base las normas básicas y de convivencia en el
ciberespacio.

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 2

 Información del programa
Información general:
CÓDIGO:
13330034
DENOMINACIÓN DEL PROGRAMA:
Análisis del sistema de administración
del riesgo y lavado de activos y
financiación del terrorismo – SARLAFT.
DURACIÓN:
40 HORAS.
NIVEL DE FORMACIÓN:
Complementaria virtual
POBLACIÓN OBJETIVO:
Técnicos, tecnólogos y profesionales
de los sectores administrativos y
financieros o sectores comerciales,
económicos o de servicios y público,
en general quien desee adquirir
conocimientos en la administración del
riesgo.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
de su presentación, el manejo de las
opresiones financieras de los clientes,
y la conformación y función de algunas
reguladoras.
Justificación
La problemática de la prevención del Propósito del programa
lavado de activos y financiación del
terrorismo considerada en la década de • Interpreta y aplica normas y políticas
los 90, como un asunto que los diferentes del sector financiero.
estados han venido reglamentando y
controlando, dejando en parte a las • Identifica la importancia y las
entidades del sector real y de servicios funciones de las entidades que
financieros la responsabilidad de ejerce controlan el lavado de activos y
el control para evitar que los dineros de financiación de terrorismo.
procedencia ilícita circulen libremente
por las economías nacionales e • Diferencia la conceptualización,
internacionales. estructura y funcionamiento de una
entidad financiera y los entes de
En este sentido en el programa de control.
formación se analizarán aspectos y
metodologías establecidas para el
control del lavado de activos tales
como: la normatividad, las estrategias
de control de vinculación de clientes
y su idealización, la organización
jerárquica para realizar el control, la
clase de informes y la oportunidad
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 3

Competencia
Código: 210301002
Aplicar tecnologías de la información
teniendo en cuenta las necesidades de
la unidad administrativa.
• Interpretar las normas legales
e institucionales, los elementos y
características que componen el lavado
de activos y financiación del terrorismo,
acorde a las políticas de la organización.
• Elaborar informes que un ente
económico debe presentar a las
diferentes entidades de control y
vigilancia.
• Analizar la importancia de las normas
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
legales vigentes en lo referente a lavado
de activos y financiación del terrorismo,
acorde a normas vigentes.
• Aplica las normas legales e
institucionales vigentes que regulan
el manejo de la cartera acorde a las
políticas de la organización.
• Aplica los conceptos básicos para la
presentación de informes relacionados
con el estado de la cartera, acorde a las
políticas de la organización.
• Prepara y desarrolla los planes de
administración y recuperación de
cartera establecidos por la organización.
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
• Estrategia metodológica
Centrada en la construcción de
autonomía para garantizar la calidad de
la formación en el marco de la formación
por competencias, el aprendizaje por
proyectos y el uso de técnicas didácticas
activas que estimulan el pensamiento
para la resolución de problemas
simulados y reales; soportadas en
el utilización de las tecnologías de
la información y la comunicación,
integradas, en ambientes virtuales de
aprendizaje, que en todo caso recrean
el contexto productivo y vinculan al
aprendiz con la realidad cotidiana y
el desarrollo de las competencias.
Igualmente, debe estimular de manera
permanente la autocrítica y la reflexión
del aprendiz sobre el que hacer y los
resultados de aprendizaje que logra
a través de la vinculación activa de las
cuatro fuentes de información para la
construcción de conocimiento:
• El instructor
• El entorno
• Las TIC
• El trabajo colaborativo
4

Esquema De La Estructura Del Programa
(Ruta De Navegación)
¿Qué hay por hacer?
• Actualice sus datos en Sofia Plus.
• Responda el sondeo
conocimientos previos.
• Participe en el foro social.
• Revise la información dispuesta
en los enlaces “Información del
programa” y cronograma.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
¿Cómo lo hago?
Ingrese por la pestaña “Actividades
iniciales”, en donde encontrará
la “Actualización de datos del
aprendiz”, lea el documento y siga
las instrucciones. Luego, acceda a
“Sondeo de conocimientos previos”.
Posteriormente, ingrese al foro social
y haga la respectiva presentación
personal. Además, ingrese por el enlace
“Información del programa”, en donde
de
encontrará el “Diseño curricular” y la
“Descripción del programa”, en versión
interactiva y descargable.
¿Qué ruta sigo?
• Haga clic en la pestaña “Actividades
iniciales”, luego encontrará:
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
» Actualización de datos del aprendiz.
» Sondeo de conocimientos previos.
• Acceda a “Actividades iniciales” del
menú del programa, luego encontrará
“Foro social”.
• Ingrese al enlace “Información del
programa”, en donde encontrará el
“Diseño curricular” “Información del
programa” de formación.
¿Qué hay por hacer?
De acuerdo con la actividad de
aprendizaje 1, “Interpretación,
caracterización y descripción de
herramientas para combatir el lavado
de activos. SARLAFT” efectúe los
siguientes pasos:
• Lea atentamente la “Guía de
aprendizaje 1”.
• Realice lectura cuidadosa del Material
de formación 1, en versión interactiva
5
y descargable, seguidamente realice
las siguientes tareas:
» Participe en la evidencia de
desempeño Actividad 1 - Evidencia
1: Foro temático “Herramienta para
combatir el lavado de activos”.
» Desarrolle la Actividad 1 aprendizaje para desarrollar el taller,
- Evidencia 2: Evaluación,
respondiendo las preguntas en
las que deberá identificar los
elementos fundamentales en la
implementación del SARLAFT.
» Desarrolle la Actividad 1 -
Evidencia 3: Taller “Mapa
conceptual”, sobre los temas
vistos en el material de formación
1, el cual consiste en elaborar
un mapa conceptual sobre los
temas tratados, presentando sus
conclusiones sobre los conceptos
de lavado de activos, financiación
del terrorismo y las implicaciones
que estas actividades ilícitas han
traído al sistema económico y
social de nuestro país.
» Conteste la Actividad 1 - Evidencia
4: Cuestionario, respondiendo el
cuestionario de preguntas sobre
las normas legales vigentes que
regulan el lavado de activos y
financiación del terrorismo.
» Para asegurar un excelente
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
desempeño en la prueba, se combatir el lavado de activos”.
solicita, antes de su presentación, • Lea las instrucciones en la guía
haber dado lectura al material de aprendizaje para contestar la
de formación 1, que es igual al evaluación, y desarróllela dirigiéndose
material de estudio. a “Actividad 1 / Evidencias / Actividad
1 - Evidencia 2: Evaluación”.
¿Cómo lo hago? • Lea las instrucciones en la guía de
Del menú principal haga clic en la opción y envíelo dirigiéndose a “Actividad 1
“Actividad 1”, allí encontrará “Guía de / Evidencias / Actividad 1 - Evidencia
aprendizaje 1” y “Material de formación 3: Taller “Mapa conceptual”.
y material complementario 1” para que • Lea las instrucciones en la guía
lo revise e interiorice su contenido. En de aprendizaje para responder
“Actividad 1” también hallará las tareas a el cuestionario, y desarróllelo
desarrollar en “Evidencias”. dirigiéndose a “Actividad 1 /
Evidencias / Actividad 1 - Evidencia
4: Cuestionario”.
¿Qué ruta sigo?
Ingrese a través del enlace “Actividad
1”, el cual se encuentra en el menú
principal:
• Dé clic en “Guía de aprendizaje 1”,
lea el contenido del documento.
• Dé clic en “Material de formación
y material complementario 1”, y
estudie los materiales allí ubicados.
• Siga las instrucciones dadas en la
guía de aprendizaje y participe en
el foro dirigiéndose a “Actividad 1 /
Evidencias / Actividad 1 - Evidencia
1: Foro temático “Herramienta para
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 6

¿Qué hay por hacer?
De acuerdo con la actividad de
aprendizaje “Conocimiento del cliente
como fuente principal de la actividad
financiera - SARLAFT” realice los
siguientes pasos:
• Lea atentamente la “Guía de
aprendizaje 2”.
• Realice la lectura cuidadosa del
Material de formación 2, en
versión interactiva y descargable,
seguidamente realice las siguientes
tareas:
» Participe en la Actividad 2 - Evidencia
1: Foro temático “El cliente, fuente
principal de la actividad financiera”,
respondiendo las preguntas:
¿Qué parámetros se deben seguir
para diferenciar al cliente del
usuario? ¿Qué importancia tiene la
Superintendencia Financiera y cuál
es la autoridad que ejerce sobre
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
las entidades sujetas al control y de la actividad financiera” y participe
vigilancia del lavado de activos?. del foro siguiendo las instrucciones.
» Desarrolle la Actividad 2 - Evidencia • Siguiendo las instrucciones de la guía
2: Prueba de conocimiento, de aprendizaje, diríjase a “Actividad 2
siguiendo las instrucciones. / Evidencias / Actividad 2 - Evidencia
» Desarrolle la Actividad 2 - 2: Prueba de conocimiento” y
Evidencia 3: Taller “Estudio de desarrolle la prueba.
caso”, siguiendo las instrucciones • Siguiendo las instrucciones de la guía
de la guía de aprendizaje. de aprendizaje, desarrolle y envíe
el taller dirigiéndose a Actividad 2 /
¿Cómo lo hago? Evidencias / Actividad 2 - Evidencia
3: Taller “Estudio de caso”.
Del menú principal haga clic en la opción
“Actividad 2”, allí encontrará “Guía de
aprendizaje 2” y “Material de formación y
material complementario 2” para que lo
examine e interiorice su contenido. En
“Actividad 2” también hallará las tareas a
desarrollar en “Evidencias”.
¿Qué ruta sigo?
Ingrese a través del enlace “Actividad 2”
el cual se encuentra en el menú principal:
• Dé clic en “Guía de aprendizaje 2”,
lea el contenido del documento.
• Dé clic en “Material de formación 2”,
lea el contenido del documento.
• Diríjase a Actividad 2 / Evidencias
/ Actividad 2 - Evidencia 1: Foro
temático “El cliente, fuente principal
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 7
 lavado de activos por parte de las • Participe en el foro dirigiéndose a
autoridades colombianas y en qué Actividad / 3 Evidencias / Actividad
nivel ha participado el sistema 3 - Evidencia 1: Foro temático
financiero colombiano?. “Consecuencias individuales por
» Resuelva la Actividad 3 - Evidencia facilitar el lavado de activos”
2: Taller “Mapa conceptual”, • Siga las instrucciones de la guía de
siguiendo las instrucciones de la aprendizaje, luego, desarrolle y envíe
guía de aprendizaje. el taller a través de Actividad 3 /
¿Qué hay por hacer? Evidencias / Actividad 3 - Evidencia
» Construya el ensayo en Actividad 3 -
Evidencia 3: Ensayo argumentativo, 2: Taller “Mapa conceptual”.
De acuerdo con la actividad de • Siga las instrucciones de la guía de
siguiendo las instrucciones de la
aprendizaje “Identificación de los aprendizaje para desarrollar el ensayo
guía de aprendizaje.
órganos de control establecidos para y envíelo a través de Actividad 3 /
contrarrestar los delitos de lavado de Evidencias / Actividad 3 - Evidencia
¿Cómo lo hago?
activos y financiación del terrorismo, lo 3: Ensayo argumentativo.
mismo que las normas y políticas para
Del menú principal haga clic en la opción
proteger la información del usuario del
“Actividad 3”, allí encontrará “Guía de
sistema financiero” realice los siguientes
aprendizaje 3” y “Material de formación
pasos.
y material complementario 3” para que
lo revise e interiorice su contenido. En
• Lea atentamente la “Guía de
“Actividad 3” también hallará las tareas a
aprendizaje 3”.
desarrollar en “Evidencias”.
• Realice lectura cuidadosa del Material
de formación 3, en versión interactiva
¿Qué ruta sigo?
y descargable, seguidamente realice
las siguientes tareas:
Ingrese a través del enlace “Actividad
3”, el cual se encuentra en el menú
» Participe en la Actividad 3 - Evidencia
principal:
1: Foro temático “Consecuencias
individuales por facilitar el lavado
• Dé clic en “Guía de aprendizaje 3”,
de activos”, contestando la
lea el contenido del documento.
siguiente pregunta: ¿Cuál ha sido
• Dé clic en “Material de formación 3”,
la evolución del tratamiento del
lea el contenido del documento.

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 8


Normas básicas de
comportamiento y
convivencia en el ciberespacio
a. Lea todos los correos que le envíe el
instructor, esto incluye los archivos
adjuntos.
b. Recuerde que las personas que
leen los mensajes tienen puntos
de vista divergentes y por lo tanto
pueden tener una ideología distinta,
como también formas diferentes de
comunicación.
c. Utilice buenos modales, lenguaje
adecuado con la correspondiente
revisión de ortografía.
d. Escriba en minúscula, recuerde que
el uso sostenido de mayúsculas, es
sinónimo de grito.
e. Muéstrese amigable cuando esté
trabajando en el espacio virtual.
f. Es importante respetar el ancho
de banda de internet de los demás
compañeros y su tiempo, enviando
mensajes cortos y/o archivos livianos.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
g. Comparta sus conocimientos a los
demás compañeros, así ellos se
motivarán a participar en cada una de
las actividades.
h. Recuerde respetar la privacidad de
los compañeros e instructor.
i. Al participar en los foros, mantenga
un ambiente sano y constructivo.
j. Disculpe a otros de los errores que
puedan cometer, así perdonarán
las equivocaciones en las cuales
se puedan incurrir en un futuro.
k. Respete el trabajo intelectual de las
demás personas, haga uso de las
normas APA. Cada vez que haga
uso de fuentes de información para
consulta, tómelas para aplicarlas a
las actividades o exponerlas.
l. Realice las actividades propuestas
en cada una de las actividades de
aprendizaje, sea honesto, no deje
que otros hagan la labor que le
corresponde.
m. Evite enviar mensajes en cadena,
debido a que satura las bandejas
de entrada del correo, además de
robar tiempo a los compañeros y al
instructor.
n. Recuerde que los mensajes de
texto están compuestos por cuatro
partes: Saludo, cuerpo del mensaje,
despedida y nombre de la persona
que envía el mensaje.
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 9
 Cárdenas, J. Figueroa, J. Muñoz, Edgar. y Garza, Dora. (2016). Prácti-
$$ $$$ cas morales y normas de netiqueta en las interacciones virtuales de
los estudiantes de educación secundaria. Consultado el 17 de Abril
de 2016, en https://www.researchgate.net/publication/292129789_
Practicas_morales_y_normas_de_netiqueta_en_las_interacciones_
virtuales_en_los_estudiantes_de_educacion_secundaria

Junco, N. Bernal, J. Chaves, S. (2015). La netiqueta como recurso

para favorecer el desarrollo del respeto y tolerancia en los procesos
comunicativos de los jóvenes en Facebook. Repositorio Pontificia
Universidad Javeriana. Consultado el 19 de Abril de 2016, en http://
repository.javeriana.edu.co/bitstream/10554/16830/1/JuncoAguile-
raNathalyYadira2015.pdf
 PROGRAMA Análisis del sistema de administración del riesgo y lavado
de activos y financiación del terrorismo – SARLAFT.
NOMBRE DEL OBJETO Información del programa
EXPERTO TEMÁTICO Victor Manuel Vergara Cardona
DISEÑADORES GRÁFICOS Nelson Alberto Niño Ospina
William Francisco Castiblanco Sierra
PROGRAMADORA Zulma Milena Patiño Cárdenas
GUIONISTA Y PRODUCTOR DE MEDIOS AUDIOVISUALES Edwin Iznardo Camargo Mojica
ASESORA PEDAGÓGICA Johanna Martínez Aragón
LÍDER DE L A LÍNEA DE PRODUCCIÓN Zulma Yurany Vianchá Rodríguez