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AUDITORÍAS REMOTAS
2. Alcance:
Se aplican para Auditorías de mantenimiento, de recertificación, de cambio de
alcance, certificación inicial
3. Contenido
3.1 Preparación exhaustiva de la auditoría
3.2 Elaboracion del plan de Auditoría
3.3 Prueba de de la(s) TIC(s) antes de la Auditoría
3.4 Realizacion de la reunión de apertura
3.5 Desarrollo de la Auditoría remota
3.5.1 Muestreo
3.5.2 Entrevistas con personal clave
3.5.3 Analisis de la informacion con el auditado
3.5.4 Tiempo para presentar evidencias
3.5.5 Confirmacion con el auditado en relacion a la
detección de NC antes de ser presentadas en la
reunión de cierre
3.5.6 Programación de reuniones remotas con el equipo
auditor
3.6 Reunión previa al cierre de la Auditoría con el Responsable del
SG
3.7 Realizacion de la reunión de cierre y entrega de informe
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Esta revisión de la informacion deberia ser utilizada para que el Líder del equipo
prepare el Plan de Auditoría.
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El plan de Auditoría parcialmente remota puede desarrollarse en dos planes uno para
la parte de Auditoría remota y otro para la parte de Auditoría en sitio para que se
complemente con los dos planes, tambien se puede elaborar un solo plan de Auditoría
que contemple ambas partes, la parte remota y la parte en sitio.
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Se deben considerar 8 horas como el total por día auditor (no es el tiempo de
entrevista exclusivamente, se incluye el tiempo de evaluación de evidencias y la
elaboración del informe, reuniones de comunicación entre equipo auditor, y las
reuniones de apertura y cierre).
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con la DAC la cual deberá registrar esta decisión en el CRM y notificar a las áreas
de finanzas, programación y comercial.
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3.5.1 GENERALIDADES
Esta frase la coloco aquí ya que debemos ser mas creativos al Auditar
Remotamente y para ello se describieron las recomendaciones para la la
preparacion exahustiva
• Esta parte es que lo planificado este • Esta parte es lo que evidencian las
enfocado en resultados esperados areas en relacion a los resultados
del SG esperados
• Tambien este de acuerdo a las • Es el grado de cumplimiento de las
estrategias directivas estrategias directivas
• Compromisos necesarios del • Es el grado de compromiso de las
personal para lograr los resultados personas y el grado de conciencia
deseados en el logro de resultados esperados
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3.5.2 MUESTREO
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Nota:
El auditado podrá necesitar otro momento y de tiempo para enviar las
evidencias, se deberán poner de acuerdo auditor y auditado como se
presentaran estas y en que momento, pero debe ser antes de la reunión de
cierre, para que el informe incluya la conclusión de la auditoría.
Se aplicaran las reglas definidas en las Auditorías en sitio pero recordar lo siguiente al
respecto:
• Todas las NC deben aportar valor para la organización, no importando su
clasificación de mayor o menor, recordar que no por una mala interpretación
de un requisito hagamos que la organización realice acciones que no le
aportan valor a ella o al SG, todas las NC deben ser “vendidas” al auditado
soportando en los beneficios de atenderla, por lo que la redacción debe ser
clara de tal forma que no deje opción a una mala interpretación de la
misma.
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• Las NC Mayor deberán ser aceptadas por el auditado y recordar que deben
ser atendidas antes de los 90 días y de no ser así se procederá a la
suspensión de la certificación, esto debe quedar claro en la reunión de
cierre, que cuando existan este tipo de No Conformidad en la reunión de
cierre sería importante que participe la Alta Dirección de la organización
auditada.
• Se recomienda al Líder del equipo proponga que se realicen los planes para
las NC menores antes de la reunión de cierre de la Auditoría, asimismo
deben ser aceptadas por el representante del SG de la Organización y
deberán presentar plan de atención antes de los 90 días cuando no las
presentaron antes de la reunión de cierre, recordándole a la organización
que esto detiene el proceso de dictaminarían en el caso de Auditorías de
certificación, recertificación o de cambio de alcance, si no es enviado el plan
de atención se procederá a la suspensión de la certificación.
• El equipo auditor si tuviera duda respecto a la clasificación o existencia de
cualquier NC detectada, se puede apoyar con la orientación del personal de
la DAC o por la Dirección General
Cuando se conforma un equipo auditor con dos o mas integrantes el Líder del
equipo debe programar reuniones con el equipo donde se tomen los siguientes
temas:
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El Líder del equipo junto con el equipo auditor realiza una reunión con el
responsable del SG tocando los siguientes temas según sea necesario
• Se aplicaran los mismos temas que en una auditoría en sitio pero deberán
ser tratados con un enfoque de auditoría remota lo siguiente:
• El nivel de incertidumbre de los resultados de Auditoría debido al método
utilizado para presentar evidencias y aclaración de cualquier información
que surge debido al método utilizado.
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RECOMENDACIONES PARA REALIZAR
AUDITORÍAS REMOTAS
• Cuando se trate de una Auditoría parcial el Líder del equipo deberá explicar
como se desarrollara la Auditoría complementaria en sitio y recordara que el
resultado de la Auditoría es parcial y el informe debe describirlo y deberá
explicar que cualquier conclusión que pudiera depender de la realización
de la segunda parte de la Auditoría y de que existirá la conclusión final
hasta esa fecha.
Debemos ser más creativos ya que es una demanda en estos tiempos y que los
auditores debemos acostubrarnos a este tipo de Auditorías.
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