IDENTIFICANDO LAS PISTAS DEL AUDITORIA INTERNA

Nombre: María Yulied Echavarría Vasco Fecha: 14/04/2021

INSTRUCCIONES GENERALES DE LA ACTIVIDAD

1. Escuche con atención el Estudio de Caso “Empresa de fabricación de lámparas Fluorescentes”. Por favor, tomen notas de la información relevante para el desarrollo de la
actividad.
Nota: La única información con la que cuenta es esta, recuerden no crear juicios o emitir calificativos (bueno, malo, grave, terrible, etc.). Antes lo invitamos a buscar pistas de auditoria.
2. Identificar y redactar las PISTAS DE AUDITORIA, es decir, el Equipo de auditores va a buscar el conjunto de indicios o señales que pueden conducir a la averiguación de algo
(Definición RAE) en este caso evidencias de auditoria, de los cargos impuestos por el Ministerio de Trabajo (primer, cuarto y quinto cargo).

Entregables:
Al finalizar la actividad el equipo entregará este taller, completamente diligenciado y con letra legible.

NOTAS INICIALES EQUIPO AUDITOR:

1. No se informa a los trabajadores la exposición a riesgos dentro de la empresa.
2. No se realiza seguimiento a estado de salud de la población trabajadora por un largo periodo, evidenciando enfermedades en diferentes trabajadores.
1. Se evidencian trabajadores enfermos por exposición a vapores de mercurio.
2. Los trabajadores tienen contacto directo con los bombillos en fabricación, no se entrega EPP para la realización de la actividad.
3. Se evidencia dificultad para hablar del señor Álvaro Cubillo mecánico de mantenimiento, debido a las secuelas de la enfermedad por la exposición al mercurio.
4. No se evidencia la existencia de una persona encargada de la SST de la empresa, debido a la exposición continua a este riesgo.

PISTAS DE AUDITORIA
Cargo
Primer cargo: Presunto
incumplimiento, por no
informar a los
trabajadores "sobre los
riesgos a que estaban
PISTAS
Nota: Conjunto de indicios o señales que pueden conducir a la averiguación de algo, en este caso evidencia objetiva de Auditoría)
Qué Observaciones realizaría en el
Qué preguntaría? Qué evidencia documentada solicitaría?
recorrido por la empresa?
¿La empresa notifica a los trabajadores los Se necesita realizar socialización de riesgos
peligros y riesgos a los que están asociados en Se solicita evidencia de socialización de peligros y de exposición a cada uno de los procesos
el desarrollo de las actividades? riesgos de la inducción realizada a cada trabajador que se realizan en la empresa.
¿No se tiene contemplado dentro del Cronogramas de capacitación
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Información usada únicamente con fines académicos
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expuestos, sus efectos y
las medidas preventivas
correspondientes para
prevenir accidentes de
trabajo y enfermedades
laborales".
Cuarto Cargo : Presunto
incumplimiento, por no
mantener un registro de
los productos químicos
peligrosos (..) con
referencia a las hojas de
seguridad. (..) El registro
deberá ser accesible a
todos los trabajadores
interesados.
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programa de inducción y capacitación la
socialización de los riesgos que se presentan
en la actividad?
¿Se realizan actividades encaminadas a la
prevención de accidentes por manipulación
de mercurio?
¿Existe una matriz de compatibilidad química,
donde se realice el manejo y control a los
químicos utilizados dentro de la empresa?
¿Se capacita al personal en manejo de
químicos para su utilización?
¿Se suministran todos los EPP
correspondientes para la manipulación de
mercurio?
¿ La empresa cuenta con un inventario de
productos químicos?
¿Los trabajadores conoces y tienen acceso a
los productos químicos?
Información usada únicamente con fines académicos
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Se requiere publicar en cartelera o por
Mecanismo de comunicación de los riesgos y medio de otro canal, la exposición a los
peligros. peligros y riesgos a los que están expuestos
los trabajadores.
Se solicita perfiles de cargos y socialización de
peligros y riesgos, teniendo en cuenta la actividad a
realizar.
Socialización de matriz de peligros
Evidencia de socialización de manejo de mercurio
Se solicita evidencia de publicación ya sea en
cartelera u otro medio para ser notificado a los
trabajadores.
Registros fotográficos de utilización de EPP
Se solicita evidencia de rotulación de químicos y de Se sugiere rotular los productos químicos
hojas de seguridad en el almacenamiento de estos con cada una de sus hojas de seguridad así
productos mismo capacitar al trabajador para su
manejo.
Se solicita evidencia de socialización de evidencia de
capacitación para el manejo de productos químicos
Se solicita evidencia de entrega de EPP de cada uno
de los trabajadores
Se solicita inventario de hojas de vida y como es da a
conocer las hojas de seguridad de los productos
químicos.
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Quinto cargo: Presunto Se solicita al encargado SVE para riesgo químico y Se sugiere realizar seguimiento y control a
incumplimiento, por no mecanismos de control para la prevención de la condiciones de salud de cada uno de los
realizar las actividades ¿Existe dentro de la empresa un SVE para el exposición a productos químicos. trabajadores.
de medicina preventiva control a la exposición al riesgo químico?
y del trabajo asociadas a Realizar cada que lo exija la normatividad los
la exposición del peligro. Se solicita evidencia de realización de exámenes exámenes médicos ocupacionales.
(..) En especial el ¿Se han realizado actividades de promoción y médicos de cada trabajador.
seguimiento a los prevención dentro de la empresa?
resultados de los Se solicita evidencia de cada uno de los seguimientos
exámenes médicos ¿Han realizado actividades como jornadas de a los trabajadores.
ocupacionales y salud dentro de la empresa?
programas de vigilancia
epidemiológica. ¿Cuentan con exámenes médicos de ingreso, Se solicita profesiograma de cargos de la empresa
periódicos y de retiro de cada uno de los
trabajadores?

¿Se cuentan con los seguimientos a

condiciones de salud de cada uno de los
trabajadores?

¿La empresa cuenta con profesiograma, con

cada uno de los perfiles que laboran en l
organización?

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