ACTIVIDAD 3: AA3- EV2 TALLER

“Taller Realización de la auditoria interna”

Presentado por:

MARIA TERESA GAVIRIA OSPINA

Docente:

FREDDY ANTONIO HORTA RODRIGUEZ

Curso:

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

NTC ISO 9001

Código:

2245638

SENA

PLATAFORMA DE APRENDIZAJE VIRTUAL

DOCUMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

NTC ISO 9001

MEDELLIN, COLOMBIA

19 DE DICIEMBRE 2020
 EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna, que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de
apertura y cierre de la auditoría.

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

Nº DOCUMENTOS REVISADOS OBSERVACIONES DE COCUMENTOS

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación

que usará durante la auditoría.
d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e. Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditori (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Nº Evidencia de Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
auditoria Auditoria Auditoria
 C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad menor

f. Prepare y realice las conclusiones de la auditoria

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar como
evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que contenga
todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2 Taller

Realización de la auditoría interna.
 REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA

REUNION DE APERTURA PROCESIS DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: NEXA BPO

Dirección: Calle 23 Nº 54- 62 oficina 205
Telefono: (034) 869 6327
Cargo: Gerente General
Correo: nexabpo@uotsoring.com

De: Equipo Auditor Area Gerencia Calidad

Equipoauditor@gamil.com

Para: Coordinador Educación Básica Primaria/ Prescolar

Educacionformal@colegiolasalle.com

OBJETIVO. Determinar el grado de conformidad y mantenimiento del sistema de gestión

de la calidad del Colegio La Salle con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

ALCANCE. Este plan de auditorías aplica a las actividades del proceso de Educación
Formal.( colegio La Salle)

CRITERIOS DE AUDITORIA.

 NTC-ISO 9001:2008

REUNION DE APERTURA: Octubre 30 de 2020

Hora 08:00 am

REUNION DE CIERRE: Noviembre 01 de 2020

Hora 05:00 pm

Con un cordial saludos,

Me dirijo a usted para informarles ue el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizara la

Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencion en el alcance de este
documento. El objetivo es “Determinar el grado de conformidad y mantenimiento del
sistema de gestión de la calidad del Colegio La Salle con los requisitos de la Norma ISO
9001:2008. Consignados. en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria.

La visita se realizara por un equipo de (1) Auditor de calidad y debe ser atenida en primera
isntancia por el Coordinador del departamento encargado de Recursos Humanos y el area de
Calidad, el dia 30 de doctubre del presente año , con una duracion de 8 horas, en las
instalaciones de la empresa. Adjunto lista de chqueo y procedimientos establecidos en el
SGC empresarial, para el proceso en cuestion.

En caso de tener alguna observacion o aclaracion a la presente comunicación, por favor

comunicarla al lider del grupo auditoir, antes del 30 de octubre de 2020.

Por favor en el formato REUNION DE APERTURA indique en la columna correspondiente,

la firma de las personas que atenderan al equipo auditor. Para la reunion inical le pido el
favor de disponer de la documentacion, condiciones de seguridad y salud ocupacional
aplicables a su area, ademas de disponer de equipos de proteccion personal necesarios. La
informacion que se conozca por la ejeucion de esta auditoria sera tratada confidencialmente,
por parte del equipo auditoir.

El informe de la auditoria y su comunicación seran en español.

Cordialmente,

Maria Teresa Gaviria Ospina

Cc. 1037977154
Profesional en Admistración en Seguridad y Salud en el Teabajo
Auditor de Calidad
PLAN DE AUDITORIA UNTERNA DE CALIDAD

PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

OBJETIVO ALCANCE

Determinar el grado de conformidad y mantenimiento del sistema Este plan de auditorías aplica a las actividades del proceso de Educación Formal.( colegio
de gestión de la calidad del Colegio La Salle con los requisitos de La Salle)
la Norma ISO 9001:2008.

AUDITOR ASIGNADO FECHA REALIZACIÓN DEL PLAN DE AUDITORIA PROGRAMA AUDITORIA No.

Maria Teresa Gaviria Ospina 22 y 31 Mayo; 05 de Junio de 2020 No 1

CRITERIOS DE LA AUDITORIA REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

NTC-ISO 9001:2008 Octubre 30 de 2020 Noviembre 01 de 2020

NOMBRE DEL PROCESO Ó SUBPROCESO

Educación Formal

REQ. HORA
NOMBRE DEL
ACTIVIDAD ISO FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) CODIGO
INICIO FINAL PROCEDIMIENTO
9001
Felpe Rojas Gómez
Rector.

Bryant Andrés Pérez Arroyave

Coordinador Educación Media.
May-22-2020 07:30 a.m. 09:30 m.
Maria Archibold Rodriguez
Coordinador Educación Básica Primaria
7.1
Planeación del proceso
7.5.1 Jorge Luis Cantillo Pérez Planeación de los P-PEC-11-V4
Coordinador Educación Básica Preescolar. procesos.
Ruth Elena Arroyave Arroyave
May-22-2020 07:30 a.m. 09:30 m.
Secretario Académico.
Dora Milena Ramírez Atencio
May-22-2020 07:30 a.m. 09:30 m.
Coordinador Psicología y Bienestar
Adriana Echeverry Diaz
May-22-2020 07:30 a.m. 09:30 m.
Coordinador Biblioteca
Elaboro el Programa: Reviso: Aprobó:
Maria Teresa Gaviria Ospina Juan David Sepúlveda Luis Cantillo Ahumada
Fecha: Fecha: Fecha:
8 Abril 2020 11 Abril 2020 16 Abril 2020

Recursos Necesarios: Sala de reuniones, manuales, documentación del sistema de gestión

Riesgos: Que no se logre el objetivo planteado, externos: problemas con el orden público, legales.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA NTC-ISO 9001:2008

METODO DE AUDITORIA ENTREVISTAS

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
Establecer el alcance del programa de auditoría; identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría; establecer
responsabilidades de auditoría; establecer procedimientos para programas de auditoría; determinar los recursos
necesarios; asegurar la implementación del programa de auditoría, incluyendo el establecimiento de objetivos, alcance y
criterios de auditoría de las auditorías individuales, determinando los métodos de auditoría y seleccionando el equipo
auditor y evaluando los auditores; asegurar el manejo y mantenimiento adecuado de los registros del programa de
auditoría; monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoría

FECHA DE APROBACIÓN EL PLAN: 8 Abril 2020

REQ. HORA
ACTIVIDAD ISO FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO CODIGO
INICIO FINAL
9001

Procedimiento Legalización
Institucional. P-EDF-01-V4
Ruth Elena Arroyave Arroyave
7.5.1 May-22-2020 09:30 a.m. 10:00 a.m.
Secretario Académico.
Atención visitas a entes de
control. P-EDF-02-V2

7.2.2
7.2.3 Ruth Elena Arroyave Arroyave
May-22-2020 10:30 a.m. 11:30 a.m. Matricula de estudiantes P-EDF-23-V4
7.5.1 Secretario Académico.
7.5.4

Secretaría académica Ruth Elena Arroyave Arroyave. Prestación del servicio de

7.5.1 May-22-2020 11:30 a.m. 12:00 p.m. P-EDF-04-V2
Secretario Académico. transporte escolar.
Logística de espacios y
Ruth Elena Arroyave Arroyave
7.5.1 May-22-2020 1:30 p.m. 2:00 p.m. recursos físicos colegio La P-EDF-05-V3
Secretario Académico.
Salle

Atención a requerimientos,
quejas y reclamos de los P-EDF-12-V2
Ruth Elena Arroyave Arroyave estudiantes.
7.2.3 May-22-2020 2:00 p.m. 2:30 p.m.
.Secretario Académico.
Gestión a requerimientos,
quejas y reclamos de los P-EDF-14-V3
estudiantes.
 REQ. HORA
NOMBRE DEL
ACTIVIDAD ISO FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) CODIGO
INICIO FINAL PROCEDIMIENTO
9001

7.5.1 Ruth Elena Arroyave Arroyave Generación de listado

May-22-2020 2:30 p.m. 03:00 p.m. P-EDF-06-V3
.Secretario Académico. de estudiantes.

Generación de
Ruth Elena Arroyave Arroyave carnets estudiantil y
7.5.1 May-22-2020 03:00 p.m. 03:30 p.m. P-EDF-08-V2
.Secretario Académico. póliza de accidentes
escolares.
7.2.3 Generación de
Ruth Elena Arroyave Arroyave
7.5.1 May-22-2020 03:30 p.m. 04:00 p.m. registros valorativos de P-EDF-09-V4
.Secretario Académico.
8.2.4 estudiantes.
Secretaría académica
Generación y custodia
7.5.4 Ruth Elena Arroyave Arroyave
May-22-2020 04:00 p.m. 04:30 p.m. de libros P-EDF-10-V3
7.5.5 .Secretario Académico.
reglamentarios.

Ruth Elena Arroyave Arroyave Generación de actas

8.2.4 May-22-2020 04:30 p.m. 05:00 p.m. P-EDF-11-V4
.Secretario Académico. de grado y diplomas.

Generación de
7.5.1 Ruth Elena Arroyave Arroyave certificados de tiempo
May-22-2020 04:30 p.m. 05:00 p.m. P-EDF-13-V4
Secretario Académico. de servicio de
docentes.

REQ. HORA
NOMBRE DEL
ACTIVIDAD ISO FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) CODIGO
INICIO FINAL PROCEDIMIENTO
9001

7.5.1 Ruth Elena Arroyave Arroyave Generación de listado

May-22-2020 2:30 p.m. 03:00 p.m. P-EDF-06-V3
.Secretario Académico. de estudiantes.

Generación de
Ruth Elena Arroyave Arroyave carnets estudiantil y
7.5.1 May-22-2020 03:00 p.m. 03:30 p.m. P-EDF-08-V2
.Secretario Académico. póliza de accidentes
escolares.
7.2.3 Generación de
Ruth Elena Arroyave Arroyave
7.5.1 May-22-2020 03:30 p.m. 04:00 p.m. registros valorativos de P-EDF-09-V4
.Secretario Académico.
8.2.4 estudiantes.
Secretaría académica
Generación y custodia
7.5.4 Ruth Elena Arroyave Arroyave
May-22-2020 04:00 p.m. 04:30 p.m. de libros P-EDF-10-V3
7.5.5 .Secretario Académico.
reglamentarios.

Ruth Elena Arroyave Arroyave Generación de actas

8.2.4 May-22-2020 04:30 p.m. 05:00 p.m. P-EDF-11-V4
.Secretario Académico. de grado y diplomas.

Generación de
7.5.1 Ruth Elena Arroyave Arroyave certificados de tiempo
May-22-2020 04:30 p.m. 05:00 p.m. P-EDF-13-V4
Secretario Académico. de servicio de
docentes.
 REQ. HORA
ACTIVIDAD FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO)
ISO 9001 INICIO FINAL
Jorge Luis Cantillo Pérez
7.5.1 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.
7.3.1
7.3.2
7.3.3
Jorge Luis Cantillo Pérez
7.3.4 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.
7.3.5
7.3.7
7.5.1

7.2.2 Jorge Luis Cantillo Pérez

May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
7.2.3 Coordinador Educación Básica Preescolar.

7.5.1 Jorge Luis Cantillo Pérez

May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
8.2.4 Coordinador Educación Básica Preescolar.

Educación Preescolar Jorge Luis Cantillo Pérez

7.5.1 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.

Jorge Luis Cantillo Pérez

7.5.1 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.

7.3.6
Jorge Luis Cantillo Pérez
7.5.1 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.
8.2.4

7.3.6
Jorge Luis Cantillo Pérez
7.5.1 May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
Coordinador Educación Básica Preescolar.
7.5.2

7.5.1 Jorge Luis Cantillo Pérez

May-31-2020 8:00 a.m. 12:00 m.
7.3.6 Coordinador Educación Básica Preescolar.

HORA
ACTIVIDAD REQ.
FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO)
ISO 9001 INICIO FINAL

Maria Archibold Rodriguez

7.5.1 May-31-2020 1:30 p.m. 2:30 p.m.
Coordinador Educación Básica Primaria.
7.3.1
7.3.2
7.3.3
Maria Archibold Rodriguez
7.3.4 May-31-2020 2:30 p.m. 3:00 p.m.
Coordinador Educación Básica Primaria.
7.3.5
7.3.7
Educación Primaria 7.5.1

7.2.2 Maria Archibold Rodriguez

May-31-2020 3:00 p.m. 3:30 p.m.
7.2.3 .Coordinador Educación Básica Primaria.

7.5.1 Maria Archibold Rodriguez

May-31-2020 3:30 p.m. 4:00 p.m.
8.2.4 .Coordinador Educación Básica Primaria.
 Maria Archibold Rodriguez.
7.5.1 May-31-2020 4:00 p.m. 4:30 p.m. Coordinador Educación Básica Primaria.

Maria Archibold Rodriguez

7.5.1 May-31-2020 4:30 p.m. 5:00 p.m.
Coordinador Educación Básica Primaria.

7.3.6
Maria Archibold Rodriguez.
7.5.1 May-31-2020 5:00 p.m. 5:30 p.m.
Coordinador Educación Básica Primaria.
8.2.4

7.3.6
Maria Archibold Rodriguez
7.5.1 May-27-2020 5:30 p.m. 6:00 p.m.
Coordinador Educación Básica Primaria.
7.5.2

7.5.1 Maria Archibold Rodriguez.

May-27-2020 6:00 p.m. 6:30 p.m.
7.3.6 Coordinador Educación Básica Primaria.

REQ. HORA
NOMBRE DEL
ACTIVIDAD ISO FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) CODIGO
INICIO FINAL PROCEDIMIENTO
9001
Dora Milena Ramírez Atencio Selección y admisión P-EDF-03-V4
7.5.1 Jun-05-2020 1:30 p.m. 3:00 p.m.
Coordinador Psicología y Bienestar de estudiantes nuevos

Dora Milena Ramírez Atencio Recepción y atención

7.5.1 Jun-05-2020 1:30 p.m. 3:00 p.m. P-EDF-29-V4
Coordinador Psicología y Bienestar de casos
Psicología y Bienestar
Generación de
Dora Milena Ramírez Atencio
7.5.1 Jun-05-2020 1:30 p.m. 3:00 p.m. programas de P-EDF-30-V3
Coordinador Psicología y Bienestar
desarrollo humano
Psicología y Bienestar
Atención de primeros
Dora Milena Ramírez Atencio
7.5.1 Jun-05-2020 1:30 p.m. 3:00 p.m. auxilios a estudiantes P-EDF-31-V2
Coordinador Psicología y Bienestar
del colegio La Salle
Adquisición,
procesamiento
Adriana Echeverry Diaz
7.5.1 Jun-05-2020 3:00 a.m. 5:00 p.m. técnico y P-EDF-32-V3
Coordinador Biblioteca
sistematización del
material bibliográfico
Biblioteca cultura e Consulta y préstamo
investigación Adriana Echeverry Diaz
7.5.1 Jun-05-2020 3:00 a.m. 5:00 p.m. de material P-EDF-33-V3
Coordinador Biblioteca
bibliográfico
Desarrollo de
Adriana Echeverry Diaz
7.5.1 Jun-05-2020 3:00 a.m. 5:00 p.m. actividades culturales, P-EDF-34-V2
Coordinador Biblioteca
formativas y científicas

Ss

HORA NOMBRE DEL

ACTIVIDAD REQ. FECHA AUDITADO(S) ( NOMBRE Y CARGO) CODIGO
INICIO FINAL PROCEDIMIENTO
 ISO
9001
Felipe Rojas Gómez
Definición y Jefe Dpto. Educación Formal.
Definición y
establecimiento de 8.2 Jun-05-2020 8:00 a.m. 5:00 p.m. P-PEC-05-V7
establecimiento de
Indicadores Ruth Elene Arroyave Arroyave.
indicadores
Secretario Académico.
Bryant Andrés Pérez Arroyave
Coordinador Educación Media.

Maria Archibold Rodriguez. Definición y

8.2 Jun-05-2020 8:00 a.m. 12:00 p.m. P-PEC-05-V7
Coordinador Educación Básica Primaria establecimiento de
Definición y
indicadores
establecimiento de
Jorge Luis Cantillo Pérez
Indicadores
Coordinador Educación Básica Preescolar.
Dora Milena Ramírez Atencio
Coordinador Psicología y Bienestar
Definición y
8.2 Jun-05-2020 01:30 p.m. 05:00 p.m. P-PEC-05-V7
establecimiento de
Adriana Echeverry Diaz
indicadores
Coordinador Biblioteca.

Felipe Rojas Gómez.

8.2.3 Jefe Dpto. Educación Formal.
Jun-05-2020 8:00 a.m. 12:00 p.m.
8.2.4 Ruth Elene Arroyave Arroyave.
Secretario Académico.
Bryant Andrés Pérez Arroyave
Coordinador Educación Media.
Procedimiento
8.2.3 Maria Archibold Rodriguez Evaluación y análisis
Jun-05-2020 08:00 a.m. 12:00 p.m.
Seguimiento y Control 8.2.4 Coordinador Educación Básica Primaria del comportamiento P-PEC-08-V6
de indicadores y
Jorge Luís Cantillo Perez planes de acción
Coordinador Educación Básica Preescolar.
Dora Milena Ramírez Atencio
Coordinador Psicología y Bienestar
8.2.3
Jun-05-2020 1:30 p.m. 5:00 p.m.
8.2.4
Adriana Echeverry Diaz
Coordinador Biblioteca.

OBSERVACIONES
Los requisitos de la Norma NTC-ISO 9001/2008 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4.1, 5.5.1, 8.3, 8.4, 8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3 se verificarán durante toda la realización de la auditoria.

AUDITOR No 1 AUDITOR No 2 AUDITADO

Nombre: Maria Teresa Gaviria Ospina Nombre: Nombre: Ruth Elena Arroyave Arroyave

Firma Firma Firma:

 REUNION DE APERTURA

OBJETIVO ALCANCE

Determinar el grado de conformidad y mantenimiento del sistema de gestión de la calidad del Colegio La Salle con los Este plan de auditorías aplica a las actividades del proceso de Educación Formal/ Biblioteca Cultura e Investigación (colegio
requisitos de la Norma ISO 9001:2008. La Salle)

AUDITOR ASIGNADO Nombre Del Proceso Ó Subproceso

Maria Teresa Gaviria Ospina Educación Formal/ Biblioteca Cultura e Investigación

CRITERIOS DE LA AUDITORIA REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

NTC-ISO 9001:2008 Octubre 30 de 2020 Noviembre 01 de 2020

Asistentes Cargo Firma Reunión Apertura Firma Reunión Cierre

Felpe Rojas Gómez Rector

Ruth Arroyave Arroyave Secretario Académico.

Dora Ramírez Atencio Coordinador Psicología y Bienestar
Adriana Echeverry Diaz Coordinador Biblioteca
Jorge Luis Cantillo Pérez Coordinador Educación Básica Preescolar.
Maria Archibold Rodriguez Coordinador Educación Básica Primaria

Bryant Pérez Arroyave Coordinador Educación Media.

Observaciones
a. La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma español.
b. Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al E-mail del Ingeniero Santander Pérez Vargas Cualquier duda comunicarse al celular: 320-5544-936.
c. Los elementos a evaluar tienen como punto de partida la norma ISO 9001,2008
d. Los nombres de los procedimientos a evaluar y verificar corresponden a la denominación dada por la empresa.
e. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes

Elaboro: Auditor Correo electrónico Fecha Revisado por:

Maria Teresa Gaviria Ospina Maria Teresa Gaviria Ospina gaviria1998@gmail.com Mayo 5 del 2020 Ricardo Tous M.

Aprobado por: Ricardo Tous Maldonado Jefe del Departamento de Calidad

Firmas Ricardo Tous M. Maria Teresa Gaviria O.

RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

 LISTA DE CHEQUEO PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SG-SST BAJO
EL DECRETO 1072
El objeto de la presente lista de chequeo es darle la oportunidad a la empresa de conocer el estado de la documentación de su Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo frente a los requisitos establecidos por el Decreto 1072 de 2015, de obligatorio cumplimiento para todas las empresas sin importar el número de trabajadores o sus
características.
Por favor en la columna documentos marque la opción dada si su empresa dispone el documento especificado.
En la casilla observaciones describa las aclaraciones que sean necesarias y las oportunidades de mejora a las que haya lugar.
En la columna requerimiento se describe el aparte del decreto 1072 que da a lugar al documento identificado.
Una vez finalice la revisión, se recomienda establecer un plan de acción que le permita cumplir con los requisitos establecidos

Empresa proceso de Educación Formal.( colegio La Salle) Elabora María Teresa Gaviria Ospina Fecha: Abril 2020

Observaciones y
Tipo Requerimiento Número Documentos Disponible oportunidades de
mejora
Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la
implementación del SG-SST orientando en las
Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
directrices de obligatorio cumplimiento
1 en el Trabajo (SG-SST). Este es opcional y se recomienda √
REQUERIMIENTO DEL DECRETO 1072

para la administración organizada del SG-SST

Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del SG-SST define

que deberá realizarse con el fin de identificar las
2 Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST √
prioridades en seguridad y salud en el trabajo para
establecer el plan de trabajo anual o para la
actualización del existente. El Parágrafo 2 define que la
evaluación inicial debe estar documentada
3 Formato de Autoevaluación SG-SST (radar) √
Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del SG-SST está
basada en la evaluación inicial
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros,
Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se
debe aplicar una metodología que sea sistemática, que Procedimiento para la identificación de peligros, evaluación
tenga alcance sobre todos los procesos y actividades 4 y valoración de riesgos (actualización periódica o frente √
rutinarias y no rutinarias que eventos)
le permita identificar los peligros y evaluar los riesgos
en seguridad y salud en el
trabajo. También define la actualización anual y cada
vez que ocurra un accidente de trabajo mortal o un
evento catastrófico en la empresa 5 Matriz de peligros y riesgos √
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG~SST.
Incluye la evaluación de las estadísticas de ATEL y en el
Parágrafo 1 que todos los empleadores deberán
realizar la evaluación y análisis de estas los dos (2)
últimos años en la empresa como línea base 6 Formato de registro estadístico ATEL y ausentismo √
Artículo 31. Revisión por la alta dirección. Incluye
tanto estadísticas de ATEL como de ausentismo

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación que incluye la

matriz legal actualizada que contemple las normas del
Sistema General de Riegos Laborales que le aplican a 7 Formato de matriz legal √
la empresa

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación define dentro los

requisitos la presentación de los objetivos del SG-SST
Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
establece la necesidad de definir objetivos medibles y
cuantificables al igual que indicadores
Artículo 2.2.4.6.18. Objetivos del Sistema de Gestión
Formato de seguimiento a objetivos e indicadores
de la. Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. 8
(estructura, proceso, resultado) √
establece sus características
Artículos 2.2.4.6.22 y 2.2.4.6.31 definen el seguimento
a los resultados de los indicadores

Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión

de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. establece 9 Formato de ficha técnica de indicadores √
su caracteristicas
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación define dentro los
requisitos la presentación de la política del SG-SST 10 Política de Seguridad y Salud en el trabajo √
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores
define dentro de las mismas en el item 8 la necesidad
de un plan anual coherente para cada uno de los
objetivos del SG-SST con metas, responsables,
recursos y cronograma y es parte de la documentación 11 Plan de trabajo del SG-SST √
(firmado por empleador y responsable del SG-SST
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores
refiere la definición de recursos financieros, técnicos,
físicos y de personal (humanos). Se debe tener
medidas verificables de la disponibilidad y acceso a
recursos dentro de los indicadores de estructura y su
relación con los resultados obtenidos y las necesidades
12 Formato de asignación de presupuesto y recursos √
del SG-SST

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores

define en el item 2 la asignación, comunicación y
documentación de responsabilidades asignadas en SST
para implementación y mejoramiento continuo a
todos los niveles.
Artículo 2.2.4.6.10 define las responsabilidades de los 13 Formatos de asignación de responsabilidades en el SG-SST √
trabajadores
Artículo 2.2.4.6.20. Indicadores de estructura

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación, define dentro de Informe diagnóstico condiciones de Salud / profesiograma
los requisitos a presentar en los procesos de 14
y examenes periodicos √
seguimiento el informe diagnóstico de condiciones de
salud de la empresa.
Artículo 2.2.4.6.12. Como parte del proceso de control
documental el parágrafo 3 establece que "se debe
garantizar la confidencialidad de los documentos, Formato de consentimiento de custodia y reserva de
acorde con la normatividad legal vigente" lo que 15
Historia Clínica √
establece la necesidad de concentimiento informado
para exámenes ocupacionales y para efectos de
manejo de historia clínica sobretodo si hay médico en
la empresa
Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y
respuesta ante emergencias establece que el Plan de prevención. preparación y respuesta ante
empleador debe identificar todas las amenazas que 16
emergencias √
puedan afectar a la empresa y establecer lsu
vulnerabilidad frente a estas
Igualmente establece que debe implementar un plan
de prevención. preparación y respuesta ante 17 Formato de análisis vulnerabilidad √
emergencias
Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y
respuesta ante emergencias establece en el numerl 5
que dentro del plan de emergencias se debe diseñar e
implementar los procedimientos para prevenir y
controlar las amenazas priorizadas o minimizar el
18 Procedimiento(s) Operativo(s) Normalizado(s) PON √
impacto de las no prioritarias
Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y
respuesta ante emergencias establece en el numeral
10 que se deben realizar simulacros como mínimo una
(1) vez a.1 año con la participacióh de todos los
19 Procedimiento para simulacros de emergencia √
trabajadores

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación establece dentro

de los requisitos Los programas de vigilancia
20 Programas de Vigilancia Epidemiológica √
epidemiológica de la salud de los trabajadores,
incluidos los resultados de las mediciones ambientales
y los perfiles de salud y de acuerdo con el análisis de
las condiciones de salud yde trabajo y a los riesgos
priorizados
Formatos asociados con los PVEs incluida la evaluación
Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control 21
puestos de trabajo √
incluye en el parágrafo 3 la obligación de implementar
programas de vigilancia epidemiológica, con el
propósito de identificar precozmente efectos hacia la
salud derivados de los ambientes de trabajo y evaluar
la eficacia de !as medidas de prevención y control
Artículo 2.2.4.6.1. Objeto y Campo de Aplicación
define cobertura del SG-SST sobre los trabajadores
dependientes, contratistas, trabajadores cooperados y
los trabajadores en misión e igualmente proveedores
Artículo 2.2.4.6.28. Contratación. define que El
empleador debe adoptar disposiciones que garanticen
el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en
el trabajo por parte de proveedores, trabajadores 22 Procedimiento de Gestión de contratistas √
dependientes, trabajadores cooperados, trabajadores
en misión, contratistas y sus trabajadores o
subcontratistas

Artículo 2.2.4.6.34. Mejora continua. Establece que el

empleador debe identificar opoertunidades de mejora
a partir de Los resultados de los programas de
promoción y prevención
23 Programas de promoción y prevención √

Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.

4. Controles Administrativos: establece la necesidad
de permisos de trabajo
24 Formato de permiso de trabajo √
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros,
Evaluación y Valoración de los Riesgos. Se debe
identificar y relacionar en el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo los trabajadores que se
Formato de Registro trabajadores actividades alto riesgo
dediquen en forma permanente a las actividades de 25
(Decreto 2090 2003) √
alto riesgo a las que hace referencia el Decreto 2090
de 2003.

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los Empleadores

define que el empleador debe garantizar la
26 Programa de capacitación e inducción √
capacitación de los trabajadores en los aspectos de
seguridad y salud en el trabajo según las
carácterísticas de la empresa y los riesgos
Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los
trabajadores, establece su participación en las
actividades de capacitación en seguridad y salud en el
trabajo
27 Matriz capacitación por cargo / trabajador √
Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en Seguridad y Salud
en. el Trabajo -SST.
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. establece el
programa de capacitación con registros de las
actividades de capacitación
Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en Seguridad y Salud
en. el Trabajo -SST. Paragrafo 2 especifica inducción a
todo trabajador nuevo
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. establece el 28 Formato de inducción √
programa de capacitación incluida inducción y
reinducción con registros de las actividades

Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el

resultado del SG-SST incluye los resultados de los
programas de rehabilitación al igual que en el Artículo
2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección
29 Programa de rehabilitación √

Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.

Define en el Parágrafo 2. que se debe realizar el
mantenimiento de las instalaciones, equipos
yher'ramientas de acuerdo con los informes de 30 Programa de mantenimiento √
inspecciones y con sujeción a los manuales de uso.

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye el registro

de entrega de los protocolos de seguridad, de las
31 Procedimiento Fichas técnicas. (Falta definir) √
fichas técnicas cuando aplique y demás instructivos
internos de seguridad y salud en el trabajo Formato de registro de entrega de documentos de
32
seguridad (protocolos y fichas) (Falta definir) √
Artículo 2.2.4.6.26. Gestión del cambio. se debe
implementar un procedimiento para evaluar el
impacto sobre la SST que puedan generar los cambios
internos y externos
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros,
Evaluación y Valoración de los Riesgos define en el
parágrafo 2 que debe ser documentada y actualizada
cuando se presenten cambios en los procesos, en las
instalaciones en la maquinaria o en los equipos
33 Procedimiento de gestión del cambio (interno/externo) √
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del SG-SST
incluye en la identificación de peligros contemplar los
cambios de procesos, instalaciones, equipos,
maquinarias

Artículo 2.2.4.6.27. Adquisiciones. se establece un

procedimiento para garantizar que se identifiquen y
evalúen en las especificaciones relativas a las compras
o adquisiciones de productos y servicios, las 34 Procedimiento de adquisiciones √
disposiciones relacionadas con el cumplimiento del
SG-SST

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. Incluye Los

soportes de la convocatoria, elección y conformación
Formato de Convocatoria, elección y conformación
del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo 35
COPASST √

Artículo 2.2.4.6.4. Sistema de Gestión de la Seguridad

y Salud en el Trabajo indica que el SG-SST debe ser
36 Procedimiento para la participación de los trabajadores √
liderado e implementado por el empleador con la
participación de los trabajadores y/o contratistas
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los Empleadores
indica que se debe asegurar la adopción de medidas
eficaces que garanticen la participación de todos los
trabajadores
Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de
cumplimiento del SG-SST incluye la evaluación de la
participación de los trabajadores
37 Formato de auto reporte condiciones de trabajo y de salud √
Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección. en
esta se debe determinar si promueve la participación
de los trabajadores
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del SG-SST en el
Parágrafo 3. define que se debe facilitar mecanismos
para el autoreporte de condiciones de trabajo y de
salud por parte de los trabajadores
Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de
cumplimiento del SG-SST dentro de los temas incluye
el mecanismo de comunicación de los contenidos del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST, a los trabajadores Plan / mecanismos y canales de comunicación del SG-SST y
Artículo 2.2.4.6.14. Comunicación. El empleador debe 38
de los temas relacionados √
establecer mecanismos de todo lo concerniente al SG-
SST

Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. Incluye actas de
sus reuniones de copasst 39 Formato de acta de reunión √

Artículo 2.2.4.6.13. Conservación de los documentos.

Especifica que el empleador debe conservar los
registros y documentos que soportan el Sistema de
Procedimiento de retención, archivo y conservación de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST 40
documentos √
de manera controlada y por los tiempos determinados

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación establece las

evidencias de las gestiones adelantadas para el control
de los riesgos prioritarios.
Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso
incluye la ejecución de las diferentes acciones
Formato seguimiento plan de acción control riesgos
preventivas, correctivas Y de mejora
Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el
41
prioritarios / oportunidades de mejora / NC. √
resultado del SG-SST incluye la evaluación de las
acciones preventivas, correctivas y de mejora

Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control

incluye los equipos y elementos de protección
personal que cumplan con las disposiciones legales
42 Programa de Elementos de Proteccion Personal (EPP) √
vigentes y de acuerdo con la identificación de peligros
y evaluación y valoración de Jos riesgos.
43 Matriz de EPP √
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación, define dentro de
los requisitos los registros de entrega de equipos y
elementos de protección personal. 44 Formato de registro entrega equipos y EPP √
Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control
en Controles Administrativos diseño e implementación Procedimiento para la implementación de Protocolos
de procedimientos y trabajos seguros 45 seguridad (Procedimientos e instructivos internos de √
Artículo 2.2.4.6.2. Definiciones en Condiciones y medio seguridad) (Falta definir)
ambiente de trabajo incluye procedimientos para la
utilización de los agentes químicos, físicos y biológicos
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye Los
procedimientos e instructivos internos de seguridad y
salud en el trabajo
46 Formato de análisis de trabajo seguro √

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación inluye Los reportes

y las investigaciones de los incidentes, accidentes de
47 Procedimiento de Investigación incidentes y ATEL √
trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la
normatividad vigente
Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso
del SG-SST evaluan el cumplimiento de los procesos de
48 Formato de Investigación incidentes y ATEL √
reporte e investigación de los incidentes, accidentes
de trabajo
Artículo 2.2.4.6.29. Auditoria de cumplimiento del SG-
SST incluye el desarrollo de un programa de auditoría
para verificar su cumplimiento 49 Procedimiento de auditoría √

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye los

formatos de registros de las inspecciones a las
50 Procedimiento para inspecciones √
instalaciones, maquinas o equipos ejecutadas
Artículo 2.2.4.6.2. Inspecciones define en condiciones
y medio ambiente de trabajo los elementos, agentes o
factores que tienen influencia significativa en la
51 Inspecciones a instalaciones / máquinas y equipos √
generación de riesgos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros,
Evaluación y Valoración de los Riesgos. en el parágrafo
2 se establece que cuando en el proceso productivo,
se involucren agentes potencialmente cancerígenos,
Formato de Inventario de químicos y agentes
deberán ser considerados como prioritarios, 52
(Cancerígenos)
independiente de su dosis y nivel de exposición.

Artículo 2.2.4.6.34. Mejora continua Proceso

53 Procedimiento de mejora continua
recurrente de optimización del SG-SST para lograr
mejoras en su desempeño. La alta dirección debe dar
las directrices y otorgar los recursos necesarios para
implementar oportunidades de mejora de las distintas
fuentes definidas
Formato de acciones de mejora, preventivas, correctivas y
Artículo 2.2.4.6.4. Sistema de Gestión de la Seguridad 54
NO conformidad √
y Salud en el Trabajo
Artículo 2.2.4.6.33. Acciones preventivas y correctivas.
se establece la necesidad de definir e implementar las
acciones preventivas y correctivas necesarias.
55 Procedimiento para la revisión por la alta dirección √
 Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección
establece la necesidad de adelantar una revisión del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
trabajo SG-SST por parte de la gerencia Formato de informe rendición de cuentas / Desempeño
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores
56
anuales √
define en su item 3 la rendición documentada de
cuentas en el SG-SST a través de medios escritos,
electrónicos o verbales anualmente
OTROS REQUERIMIENTOS Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los
trabajadores: establece que deben cumplir las normas,
reglamentos e instrucciones del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
57 Reglamento de Seguridad e Higiene industrial √

Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los

trabajadores: establece que deben cumplir las normas,
reglamentos e instrucciones del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
58 Reglamento interno de trabajo √

Ley 1010 "Por la cual se adoptan medidas para

prevenir , corregir y sancionar el acoso laboral y otros
hostigamientos en el marco de las relaciones de 59 Comité de convivencia √
trabajo".

Estado de la documentación del SG-SST frente al decreto 1072 de 2014

Disponible √ 59
Total requisitos 59
% Implementación 1,69%
REUNION DE CIEERRE E INFORME

REUNION DE CIERRE E INFORME

OBJETIVO ALCANCE

Determinar el grado de conformidad y mantenimiento del sistema de gestión de la calidad del Colegio La Salle con los requisitos Este plan de auditorías aplica a las actividades del proceso de Educación Formal/ Biblioteca Cultura e Investigación ( colegio La Salle)
de la Norma ISO 9001:2008.

AUDITOR ASIGNADO Cliente de Auditoria

Maria Teresa Gaviria Ospina Educación Formal/ Biblioteca Cultura e Investigación

CRITERIOS DE LA AUDITORIA REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

NTC-ISO 9001:2008 Octubre 30 de 2020 Noviembre 01 de 2020

Lugar
Actividad REQ ISO 9001 Fecha Auditado Nombre del procedimiento

4.2.4 y 7.1 Jun-06-2020 Procedimiento: Planeación de los procesos Código: P-PEC-11-V1

Jun-06-2020
7.5.1 y 4.2.3 Procedimiento: Desarrollo de actividades culturales, formativas y científicas: P-EDF-34-V1
.
8.2.3 Jun-06-2020 Procedimiento: Desarrollo de actividades culturales, formativas y científicas: P-EDF-34-V1
Procedimiento: Producto NO Conforme
8.2.3 Jun-06-2020
Biblioteca cultura e Adriana Echeverry P-MJC-01-V8
Biblioteca
investigación Coordinador Biblioteca Procedimiento: Acciones correctivas / Código:
8.5.2 Jun-06-2020
P-MJC-02-V6
Procedimiento: Acciones Preventivas / Código:
8.5.2 Jun-06-2020
P-MJC-03-V6
Procedimiento: Acciones de mejora / Código:
8.5.2 Jun-06-2020
P-MJC-04-V6
N° Evidencia de auditoría Criterios de la auditoría Hallazgos de la auditoría C NCM NCm
Puntos 4.2.4 y 7.1 de la norma – Planeación
1 Acta de Seguimiento Mes de Junio del 2013 Se reúne el equipo de Trabajo y se definen las actividades para el año lectivo. X
Procedimiento: Planeación de los procesos Código: P-PEC-11-V1

Puntos 7.5.1 y 4.2.3 de la norma - Hacer

Cronograma de Actividades de la Coordinación Se evidencia Cronograma de Actividades de la Coordinación de la Biblioteca. (Festival de
2 X
de la Biblioteca. Procedimiento: Desarrollo de actividades culturales, formativas y científicas: Letras desarrollado los días 11 y 12 de Junio de 2013)
P-EDF-34-V1
Puntos 7.5.1 y 4.2.3 de la norma - Hacer
Acta de Seguimiento Mes de Junio del
3 Procedimiento: Desarrollo de actividades culturales, formativas y científicas: Se evidencias actas de reuniones y de las actividades programadas. X
2013.
P-EDF-34-V1
no se encuentra en la Matriz de Producto No Punto 8.2.3 de la norma - Verificar
4 no se encuentra en la Matriz de Producto No Conforme X
Conforme Procedimiento: Producto NO Conforme P-MJC-01-V8
Tiene las siguientes No Conformidades:
Punto 8.5.2 de la norma – Actuar 2016 Esta para cierre de Sistema de Gestión del Riesgo.
5 Registro de acciones correctivas X
2140 Se cerró Ineficazmente.
Procedimiento: Acciones correctivas / Código: P-MJC-02-V6
*Se verifico en la intrared
Punto 8.5.2 de la norma – Actuar
6 Registro de acciones Correctivas No tiene, se verifico en la intrared X
Procedimiento: Acciones Preventivas / Código: P-MJC-03-V6
7 Registro de acciones de Mejora Punto 8.5.2 de la norma – Actuar No tiene, se verifico en la intrared X
CONCLUSIONES
a. La Institución en el proceso de Educación Formal/ Biblioteca Cultura e Investigación tiene un 85,7 de Cumplimiento, teniendo en cuenta los aspecto anteriormente auditados

b. La Institución presenta una No Conformidad Mayor (CNM) en el Procedimiento: Producto NO Conforme P-MJC-01-V8, ya que presenta un incumplimiento de un requisito, cuya gravedad afecta de forma temporal la operación del sistema de calidad y/o la capacidad de producir
resultados confiables, debido a que a través de este se puede establecer puntos de mejora

Elaboro: Auditor Correo electrónico Fecha Revisado por:

Maria Teresa Gaviria Ospina Maria Teresa Gaviria Ospina gvairia1998@gmail.com Mayo 5 del 2020 Ricardo Tous M.

Ricardo Tous Maldonado

Aprobado por: Jefe del Departamento de Calidad
Auditado Auditor Lider Jefe del Departamento de Calidad
Firmas
 CONCLUSIONES

Despues de haber desarrollado esta actividad he aprendido los diferentes puntos a tener en
cuenta para la adecuada realización de un diseño, programa y plan de auditorias , asi como
es importante el rol de un auditor, cuales son las fases que se deben tener en cuenta, ese
conocimiento es de suma importancia para mi debido a que he aumentado mis conocimientos
en esta importante área de la Calidad.