Bloque I

Cumplimiento Normativo
Módulo 2 Unidad didáctica 4.

Facultad de Ciencias Sociales,

Máster en Prevención de Riesgos
laborales y Cumplimiento Normativo
 Plan de prevención de delitos

El Código Penal establece que los modelos de organización deben cumplir los
siguientes requisitos:

1. Identificación de actividades
2. Establecimiento de protocolos o procedimientos
3. Modelos de gestión de recursos financieros
4. Información de posibles riesgos e incumplimientos
5. Sistema disciplinario
6. Verificación periódica del sistema

Cumplimiento Normativo 2
 El responsable de Cumplimiento

La autoridad, además de ser conocida y asumida por parte de la persona o

personas que la reciben, debe ser conocida por todos aquellos miembros de la
organización que están sometidos a ella, en concreto en la función compliance
Autoridad Funcional: La autoridad sobre los
miembros de una unidad organizativa

Autoridad Formal: La que ejerce un superior

sobre subordinados

Autoridad Operativa:No se ejerce directamente sobre las Basada en

personas, sino que da facultad para decidir en torno a determinadas
acciones, como pudiera ser la formación a recibir, el servicio externo a acciones no en
contratar etc. personas.

Cumplimiento Normativo 3
 El responsable de cumplimiento

Independencia en su función

Dotación de medios suficientes

La función compliance, no es
responsabilidad exclusiva del Compliance
Officer si no que afecta a todos y cada uno
de los miembros de la empresa

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Cumplimiento Normativo 4
 Planificación

Establecer objetivos
de cumplimiento

Planificación para
cumplir los objetivos

Actividades Actividades
para cumplir rutinarias
objetivos
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RECURSOS FUNCIÓN CUMPLIMIENTO
NORMATIVO
Recursos Materiales Recursos Humanos
Recursos necesarios para Capacitación, formación,
la recopilación de normas e personal especializado.
información, incluso en
ocasiones para poder Cumplir con el sistema no
cumplir con una norma será puede ser una carga
necesario adquirir un añadida al resto de las
determinado equipo actividades
material ya que de no
tenerlo no podrá cumplirse
dicha norma.
Gracias por su atención

Prof. Gonzalo Muñoz

gmunoz@nebrija.es

Prof. Javier Méndez

amendezp@nebrija.es

Prof. Amador Zúcar

azucar@nebrija.es