Auditoria de La Calidad - Unidad I

ELEARNING TOTAL
Auditoria de la Calidad
Auditoría de la Calidad
Contacto: info@elearning-total.com
1
Web: www.elearning-total.com
ELEARNING TOTAL
¿Qué es una auditoría?

• Auditoria: es el examen crítico y sistemático que realiza una persona o
un grupo de personas independientes al sistema auditado, que puede ser
a una organización, sistema, proyecto o producto, con el objetivo de
verificar el cumplimiento de criterios que permitan encontrar hallazgos
tales como defectos, desvíos u oportunidades de mejora.
• Auditoria de la Calidad: Es una evaluación sistemática y objetiva con

el fin de comprobar si las actividades y los resultados relativos a la calidad
cumplen con lo planeado y si estos planes están implantados de forma
efectiva y son adecuados para alcanzar los objetivos de calidad.
EVIDENCIAS
CRITERIOS
Registros,
declaraciones,
Conjunto de
HALLAZGOS información
políticas,
recopilada relevante
procedimientos o
para demostrar que
requisitos a cumplir
se cumplen los
Contacto: info@elearning-total.com criterios 2
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Objetivos de la Auditoría de la Calidad
Correcta medición del Sistema de Gestión de Calidad
Adecuado seguimiento del Sistema de Gestión de Calidad
Detección de áreas de mejora u oportunidades
Alcancar objetivos perseguidos
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Alcance de las auditorías

• El alcance especifica qué actividades serán auditadas y puede
definirse por áreas de trabajo, procesos, actividades,
requisitos del sistema, etc.
• Definir el alcance de la auditoría es un requisito fundamental

para poder especificar el detalle a considerar en la misma.
Este debe quedar claramente definido, determinándose de
manera explícita y sin ambigüedades.
• Al definir el alcance se debe considerar el

tipo de instalación que se pretende auditar y
los elementos de la misma que se van a
estudiar. Contacto: info@elearning-total.com
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Clasificación de las auditorías
Según la
Según el auditor Según alcance Según motivación Según el objeto
naturaleza
• Interna • Política • Total • De legalidad • Financiera
• Externa • Gubernamental • Completa • De cumplimiento • Operacional
• Universitaria • Parcial • Voluntaria • De recursos
• Privada • Obligatoria humanos
• Social • Medioambiental
• De sistemas
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Interna
Según Los auditores pertenecen a la empresa
el auditor
Externa
Los auditores pertenecen a entidades de
certificación, como por ejemplo para
obtener la certificación ISO 9001
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ELEARNING TOTAL
Auditoría de un proceso
vs
Auditoría de un sistema de calidad
Proceso 1 Proceso 2
Sistema
Proceso 3 Proceso 4
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ELEARNING TOTAL
Identificar el proceso
Propietario
Auditoría Identificar entradas
Identificar las salidas propuestas

de
Establecer flujos de actividades
un
Recursos necesarios y disponibles
proceso
¿Cuáles son los controles
¿Cómo es el seguimiento?
Responsabilidades y autoridades
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ELEARNING TOTAL
El proceso...
¿Está bajo control y produce los resultados previstos?
9
ELEARNING TOTAL
El proceso…
¿Opera según ha sido planeado?
10
ELEARNING TOTAL
El auditor debe evaluar los procesos y el

circuito de la gestión de la mejora
continua...
Auditoría
del
sistema El auditor debe estar preparado para
evaluar la manera en que se usa la
información para definir y adoptar
acciones...
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ELEARNING TOTAL
Auditoría del sistema
El auditor debe evaluar los procesos y el circuito de la gestión

de la mejora continua...
1.- ¿Es efectivo el mecanismo para identificar las necesidades de los clientes
externos e internos?
2.- ¿Los objetivos de mejora reflejan las necesidades de los clientes?
3.- ¿Los programas de mejora se están cumpliendo?
4.- ¿Están asignados los recursos para la mejora? ¿Son adecuados?
5.- ¿Las mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?
6.- ¿Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan Acciones Correctivas ?
7.- ¿Los mecanismos deContacto:

mejorainfo@elearning-total.com
son sistemáticos ?
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ELEARNING TOTAL
Auditoría del sistema
El auditor debe estar preparado para evaluar la manera en que se usa la
información para definir y adoptar acciones...
1. ¿Los problemas se hacen visibles (registros) y reciben tratamiento?
2. ¿La información y los datos son administrados adecuadamente para facilitar su

análisis y la detección de necesidad de AC o AP?
3. ¿Existe un método para investigar las causas de los problemas o No

Conformidades? ¿Se lo utiliza sistemáticamente?
4. ¿Cómo se analiza la efectividad de las Acciones Correctivas? ¿Hay mecanismos

o programas para mejorarla?
5. ¿Cómo se promueve y facilita la búsqueda y detección de oportunidades de

mejora?
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Etapas de una auditoría
Planificación Ejecución Informe Seguimiento

• Revisión de • Reunión inicial • Reportar • Acciones
documentos en • Recopilación de resultados correctivas
preparación para la información • Efectividad
auditoría • Reunion final
• Preparación del plan
de auditoría
• Asignación del
trabajo al equipo
auditor
• Agenda
• Lista de verificación
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Planificación
ELEARNING TOTAL
Revisión de documentos en preparación para la auditoría

Informes de auditorías anteriores
Documentos del SGC: procedimientos, métodos, manuales, etc.
Legislación y otros requisitos aplicables
Reclamos de partes interesadas
Necesidades de la Dirección
Información del Área

¿Qué hacen en el Área / sector?
¿Cuán grande es?
¿Qué procesos operan?
¿Qué estándares se deben cumplir?
¿Cuál es la complejidad de las
operaciones?
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Planificación
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Plan de Auditoría
Un correcto plan y la realización de auditorías de calidad son claves para:
Comprobar que el Tener una imagen

Sistema de completa de la
Detectar Detectar fallos
Gestión de la evolución de la
deficiencias o no existentes en
Calidad cumple organización
conformidades procesos
con los requisitos desde la auditoría
de las normas. anterior
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Planificación
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¿Qué incluir en el Plan de la auditoría?

Los objetivos de la auditoria.
Los criterios de auditoria y los documentos de referencia.
Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoria.
La hora y duración estimadas de las actividades de la auditoria in situ, incluyendo
reuniones con la dirección del auditado y las reuniones del equipo auditor.
El alcance de la auditoria, incluyendo la identificación de las unidades de la
organización y unidades funcionales y los procesos que van a auditarse.
Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los
acompañantes.
La asignación de los recursos necesarios a las áreas críticas de la auditoria.
Checklists o listas de verificación.
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Planificación
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Puntos a considerar en el plan de las auditoría

• El plan debe ser aprobado por la Dirección.
• El plan es preparado por el Líder del equipo auditor.
• El plan debe proporcionar la base para el acuerdo entre el cliente de la auditoría,
el equipo auditor y el auditado, respecto de la realización de la auditoría.
• El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoria debe reflejar el alcance y
la complejidad de ésta.
• El plan de auditoria debe ser suficiente flexible para permitir cambios, tales como
modificaciones en el alcance de la auditoria, que pueden llegar a ser necesarios a
medida que se van desarrollando las actividades de auditoria .
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Planificación
ELEARNING TOTAL
Puntos extras a incluir en el plan

cuando sea apropiado
• La identificación del representante del auditado en la auditoria.
• El idioma de trabajo y del informe de la auditoria, cuando sea diferente del idioma del
auditor y/o del auditado.
• Los temas del informe de la auditoria.
• Preparativos logísticos (viajes, recursos disponibles, etc.).
• Asuntos relacionados con la confidencialidad.
• Cualquier acción de seguimiento de la auditoria.
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Planificación
ELEARNING TOTAL
Asignación de roles y responsabilidades
Auditor Líder:
Cliente: Auditado:
Persona calificada para
Persona o entidad que Organización o sector que
planear y conducir la requiere la auditoria. es auditado.
auditoria.
Si es interna, el Cliente es la
Alta Gerencia
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Planificación
ELEARNING TOTAL
Asignación del trabajo al equipo auditor

El líder del equipo auditor asigna tareas a cada miembro del equipo según el plan de
actividades y según :
• la independencia respecto al proceso, área o producto a auditar
• la competencia y formación: expertos técnicos, en procesos, en calidad, etc
• la experiencia en auditorias
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Planificación
ELEARNING TOTAL
Equipo Auditor – Sustitución de miembros

Tanto el cliente de la auditoria como el auditado pueden requerir la
sustitución de miembros en particular del equipo auditor con argumentos
razonables basados en los principios de la auditoria.
Estos argumentos deben comunicarse al líder del equipo auditor y aquellos

con la responsabilidad asignada para la gestión del programa de auditoría,
quienes deben resolver el tema con el cliente de la auditoria y el auditado
antes de tomar alguna decisión sobre la sustitución de los miembros del
equipo auditor.
Planificación
ELEARNING TOTAL
Agenda de una auditoría

Objetivo y alcance
Lugares, fechas y recursos
Documentos o requisitos aplicables
Integrantes del Equipo de Auditoría
Cronograma de actividades, con tareas asignadas

a los auditores
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ELEARNING TOTAL
Próximos pasos…
• Continúe el curso completando las actividades de éste módulo
• Complete las tareas en la secuencia que se presentan en la página del curso
• Responda el cuestionario o realice la tarea correspondiente a éste módulo
• Recuerde ingresar sus consultas en el Foro de Consultas
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¿Qué es una auditoría?

• Auditoria de la Calidad: Es una evaluación sistemática y objetiva con

Objetivos de la Auditoría de la Calidad

Correcta medición del Sistema de Gestión de Calidad

Adecuado seguimiento del Sistema de Gestión de Calidad

Detección de áreas de mejora u oportunidades

Alcancar objetivos perseguidos

Alcance de las auditorías

• Definir el alcance de la auditoría es un requisito fundamental

• Al definir el alcance se debe considerar el

Clasificación de las auditorías

Auditoría Identificar entradas

Identificar las salidas propuestas

El auditor debe evaluar los procesos y el

El auditor debe evaluar los procesos y el circuito de la gestión

2.- ¿Los objetivos de mejora reflejan las necesidades de los clientes?

3.- ¿Los programas de mejora se están cumpliendo?

4.- ¿Están asignados los recursos para la mejora? ¿Son adecuados?

5.- ¿Las mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?

6.- ¿Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan Acciones Correctivas ?

7.- ¿Los mecanismos deContacto:

2. ¿La información y los datos son administrados adecuadamente para facilitar su

3. ¿Existe un método para investigar las causas de los problemas o No

4. ¿Cómo se analiza la efectividad de las Acciones Correctivas? ¿Hay mecanismos

5. ¿Cómo se promueve y facilita la búsqueda y detección de oportunidades de

Etapas de una auditoría

Planificación Ejecución Informe Seguimiento

Revisión de documentos en preparación para la auditoría

Información del Área

Comprobar que el Tener una imagen

¿Qué incluir en el Plan de la auditoría?

Puntos a considerar en el plan de las auditoría

Puntos extras a incluir en el plan

Asignación de roles y responsabilidades

Asignación del trabajo al equipo auditor

Equipo Auditor – Sustitución de miembros

Estos argumentos deben comunicarse al líder del equipo auditor y aquellos

Agenda de una auditoría

Lugares, fechas y recursos

Documentos o requisitos aplicables

Integrantes del Equipo de Auditoría

Cronograma de actividades, con tareas asignadas

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