Formato de Plan Preliminar de Acción Ambiental y Social para Programas y Proyectos

Proyecto del Tren Rápido de Pasajeros (TRP) en el Gran Área

Nombre de la Operación:
Metropolitana (GAM)
Cliente: República de Costa Rica
Organismo Ejecutor: Instituto Costarricense de Ferrocarriles (INCOFER)
País: República de Costa Rica
Sector Institucional: Sector Público

Subsector: Transporte
Área de Focalización: Servicios para la Competitividad
Plan: Plan de Acción Preliminar para Programas y Proyectos SIEMAS 3.0
Matriz de Nivel de Intensidad
Capacidad del cliente de manejar
riesgos ambientales y sociales

Buena
(3)
Nivel de Intensidad
del Plan de Acción

Interme
X
Intenso
dia Medio
(2) Leve

Baja
(1)

A B C
Categoría de Riesgos

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 No. Brecha Acción Entregables Cumplimiento
1. Fase de Preparación

P8: Capacidad de Manejar los Riesgos por Parte del Organismo Ejecutor/Cliente

1 Permiso y Autorización La Unidad Ejecutora del Proyecto deberá Copia del Permiso o Autorización Previo a Primer Desembolso
Ambiental vigente, gestionar y solicitarle al Concesionario el Ambiental vigente, con sus respaldos. destinado a obra física
otorgada por la Secretaría mantener vigente el Permiso y Autorización
Técnica Nacional Ambiental otorgada por la Secretaría Técnica
Ambiental (SETENA) para Nacional Ambiental (SETENA), para el
el proyecto. proyecto.
El concesionario contratará un consultor
2 Contar con un consultor Copia del Contrato de la Supervisión Previo a Primer Desembolso
ambiental y social independiente y, velar por el
ambiental y social cumplimiento de la contratación por parte de Externa y de los Términos de
independiente y regente la empresa constructora de un regente Referencia, donde se incluye dentro
ambiental del proyecto. ambiental, que ayuden a elaborar e del personal clave al consultor
implementar los diferentes sistemas y planes ambiental y social y nombramiento del
requeridos en el Plan de Acción Ambiental y regente ambiental por parte de la
Social, así como presentar los Informes de empresa constructora conforme lo
Seguimiento Trimestrales ambientales y
estipulado por la SETENA
sociales.

3 Sistema de Gestión El concesionario solicitará al consultor Copias del SGAS y de los Planes Previo a Primer Desembolso
Ambiental y Social ambiental y social independiente, el diseño de (listado de capacitación, estrategias,
un Sistema de Gestión Ambiental y Social políticas, memorandos internos, etc.),
(SGAS), que incorpore todos los requisitos presupuestos, un organigrama,
contenidos en los mejores estándares medidas de mitigación y monitoreo
internacionales. Este sistema debería abordar (licencias u otros permisos),
como mínimo lo siguiente: simulacros, evaluaciones de ejercicios
incluidos en el SGAS.
• Objetivos, indicadores, presupuestos,
responsabilidades y autoridades, personal

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 interno y externalización, capacitación y
presentación de informes.
• Medio ambiente, salud y seguridad,
incluyendo medidas de mitigación y monitoreo
(para construcción y operación).
• Plan de Preparación y Respuesta a
Emergencias (PPRE).
• Un Plan de Salud, Seguridad Ocupacional y
Seguridad Ciudadana, incluyendo el
seguimiento de incidentes y accidentes.
• Planes de Gestión Ambiental
• Plan de Gestión de la flora, fauna y protección
de áreas ambientalmente frágiles.
• Plan de Conservación al Patrimonio Cultural
(arqueológico y arquitectónico), cuando
corresponda.
• Un Plan de Participación de las Partes
Interesadas o participación ciudadana.
• Plan de Seguimiento y Monitoreo a impactos
e indicadores sociales, económicos y
ambientales, así como mejoras en el desarrollo
de la ciudadanía en el Área del Proyecto.
• Un Plan de Manejo de Contratistas que
describa a los contratistas que trabajan en el
sitio, sus funciones y responsabilidades,
número de personal, su origen y aspectos clave
de trabajo.
2. Fase de Ejecución

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P1: Derechos Laborales

1 Planes y Procedimientos Cumplimiento de la Normativa de salud Copia de los planes y procedimientos Previo a Primer Desembolso
de Recursos Humanos, ocupacional vigente del país en sus de recursos humanos, seguridad y destinado a obra física
Seguridad y Salud contrataciones. La Unidad Ejecutora debe salud ocupacional.
Ocupacional gestionar ante el Concesionario proporcionar
Copias del código de conducta que
informes de construcción y seguimiento
aplican a todas las contrataciones
trimestrales, incluyendo el desarrollo e
laborales
implementación de planes de manejo
específico de las medidas claves de mitigación
durante las fases de ejecución y operación, así
como información ambiental, salud y
seguridad. Estos informes deben considerar, Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
(sin limitarse a estos), lo siguiente: sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
• Notificaciones de cualquier cambio en el evidencia de obra física.
diseño del proyecto e impactos ambientales y
sociales potenciales.
• Plan de Salud y Seguridad Ocupacional: con
un resumen de los incidentes / accidentes,
incluyendo el análisis de las causas
fundamentales. Se debe considerar las,
incidencias operacionales y toda acción
relacionada con la normativa nacional
referente a hostigamiento sexual, acoso y
prevención del trabajo infantil.
• Políticas y Procedimientos de Recursos
Humanos y Plan de Contratación Local,
brindando un mecanismo de quejas de los
trabajadores como de la ciudadanía y un
resumen de la mano de obra de la construcción

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 por mes y acumulativo, contratistas,
desglosado por empleados locales y otros,
criterios de género y ubicación/alojamiento de
empleados, con el correspondiente abordaje
social comunal y de acuerdo a las Normas de
Desempeño del IFC y salud y seguridad (MASS)
del Banco Mundial y OIT.
• Plan de Capacitación, brindando las
correspondientes listas de toda capacitación y
formación proporcionada (incluidas las
orientaciones) al personal o contratistas, así
como mejores prácticas laborales, salud
ocupacional y manejo de maquinaria, control
vial y seguridad conforme zonas de trabajo y
temas ambientales y sociales.
• Plan de Preparación y Respuesta a
Emergencias (PPRE), contando
adicionalmente con el monitoreo de
estadísticas relacionadas con simulacros,
simulaciones, formación y capacitación en el
tema.
• Plan Local de Adquisición, Abastecimiento de
mano de obra, y materiales con la apropiada
gestión de los mismos, brindando también una
lista de cualquier derrame químico / de
combustible, residuo o material, incluyendo la
ubicación, la sustancia, la cantidad, las medidas
tomadas y las causas y consecuencias.
• Planes para la apropiada Gestión Ambiental:
gestión del agua (superficial y subterránea),

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 efluentes, residuos, materiales peligrosos,
suelo, partículas, ruido y otros)
• Una lista de las visitas y multas de las
autoridades reguladoras. y resumen de las
subsanaciones de las amonestaciones,
conforme la regulación nacional referente

Cumplimiento normativo, Contar, mantener vigentes, cumplir e Copia de los permisos, licencias,
2 Previo a Primer y cualquier
según aplique. implementar las licencias, concesiones, concesiones y autorizaciones vigentes
autorizaciones y/o permisos ambientales y conforme normativa nacional Desembolso destinado a obra
sociales de acuerdo con la legislación del país y física, a partir del primer
tratados internacionales en los que Costa Rica desembolso de obra física
se ha adherido, así como las Normas de mantener vigente durante la
Desempeño del IFC, Principios de Ecuador, en ejecución y operación.
material de derechos humanos, temas
laborales, ambientales, sociales y culturales.
Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física.

P2: Uso Racional de Recursos y Prevención de Contaminación

Planes de Gestión Diseño e implementación de Planes de Gestión Copia de los Planes de Gestión
1 Previo a Primer Desembolso
Ambiental: gestión del Ambiental: gestión del agua (superficial y Ambiental: gestión del agua
agua (superficial y subterránea), efluentes, residuos, materiales, (superficial y subterránea), efluentes, destinado a obra física
subterránea), efluentes, suelo, erosión, sedimentos, partículas, ruido, residuos, materiales, suelo, erosión,
residuos, materiales, vibraciones, alteraciones del paisaje, otros, sedimentos, partículas, ruido,
suelo, erosión, otros de prevención y respuesta a Emergencias vibraciones, alteraciones del paisaje,
sedimentos, partículas, conforme la legislación nacional. otros, contemplando sus
ruido, vibraciones, contingencias.
alteraciones del paisaje,
otros, conforme la Copia de los permisos y autorización
legislación nacional. sobre disposición y manejo del
recurso hídrico, gestión del agua,

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 afluentes, residuos. materiales, suelo,
aire, vigentes, cuando aplique
Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física.

P3: Afectación a Comunidades Aledañas

1 Plan de Manejo y Control Diseño e implementación de un Plan de Manejo
de Tránsito y Control del Tránsito, contando con los
permisos y autorizaciones vigentes del MOPT,
u otros, en total cumplimiento con la previsión
vial y la legislación nacional
Copia del Plan de Manejo y Control del Previo a Primer Desembolso
Tránsito destinado a obra física
Copia de permisos y autorizaciones
del MOPT para las afectaciones de la
circulación vial total o parcial, emitida
por las instancias que de conformidad
con la legislación nacional se
establece.

Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del

sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física.

2 Elaboración y Diseño e implementación de códigos de Copia del Código de Conductas y otros Previo a la fase de ejecución
socialización de código de conductas socializado considerando los de obra física
conducta del personal del siguientes temas: eliminación del acoso sexual,
proyecto, con las violencia de género, violencia contra la mujer, Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
comunidades y Interrupciones en la vida de las comunidades
sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
trabajadores producto de la presencia de trabajadores.
evidencia de obra física.

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3 Plan de Participación Diseño e implementación de un Plan Copia del Plan Participación Previo a la fase de ejecución
Ciudadana, y Consultas Participación Ciudadana y Consultas Ciudadana y Consultas Significativas de obra física
significativas Significativas

Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del

sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física

4 Mecanismo de Quejas y Diseño e implementación de Mecanismo de Copia del Mecanismo de Quejas Previo a la fase de ejecución
protocolos de atención y Quejas con su correspondiente protocolo de incorporado en el informe de firma de obra física
abordaje social atención y abordaje social supervisora y sus protocolos de
atención y abordaje social

Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del

sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física

P4: Relocalización y Adquisición de Tierras

1 Plan de Reasentamiento La Unidad Ejecutora o el concesionario debe Copia del Plan de Reasentamiento Previo a Primer Desembolso
Involuntario (PRI). desarrollar e implementar un Plan de Involuntario (PRI), incluyendo de obra, si aplica.
Reasentamiento Involuntario (PRI) en caso de adquisición de tierras y
requerirse, incluyendo adquisición de tierras y expropiaciones, y protocolos
expropiaciones, restablecimiento económico, y
donaciones de tierras (en caso de que aplique)
de acuerdo con la normativa nacional vigente y Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con inicio de la implementación
evidencia del PRI

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 contando con la implementación de los
Informe final sobre el alcance y logros Al menos cinco meses
protocolos correspondientes.
del PRI considerando el después del último
restablecimiento o mejoramiento de reasentamiento
indicadores socioeconómico y
condiciones de calidad de vida de las
familias afectadas.

P5: Conservación de Recursos

1 Plan de Protección, La Unidad Ejecutora debe requerir al Copia del Plan de Protección, Rescate y Previo a la fase de ejecución
Rescate y Reubicación de contratista que desarrolle e implemente un Reubicación de la Fauna para el de obra física.
la Fauna para el proceso Plan de Protección, Rescate y Reubicación de la proceso constructivo de las obras.
constructivo de las obras Fauna para el proceso constructivo de las
y en operación. obras. Informe de supervisión trimestral Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física
Copia del Plan de Gestión del Recurso
2 Plan de Gestión del Implementación del Plan de Gestión del Previo a la fase de ejecución
Forestal y de Protección de Áreas
Recurso Forestal y de Recurso Forestal y contar con los permisos y Ambientalmente Frágiles. de obra física
Protección de Áreas autorizaciones vigentes conforme lo
Ambientalmente Frágiles establecido en la legislación nacional en
Copia de los permisos y autorización
materia ambiental, forestal y de protección de
vigentes
Áreas Ambientalmente Frágiles, aprobada por
el área autorizada del MINAE, Informe de seguimiento trimestral
Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con
evidencia inicio de la fase de ejecución
de obra física

P7: Patrimonio Cultural

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1 Permisos o La Unidad Ejecutora debe gestionar que el Copia de los permisos y autorizaciones Previo a la fase de ejecución
Autorizaciones referentes Concesionario cuente con las autorizaciones y vigentes y planes respecto de de obra física, cuando
a Conservación del permisos de MCJ conforme normativa nacional Patrimonio Cultural sobre Recursos aplique.
Patrimonio Histórico incluyendo el diseño e implementación de los Arqueológicos y Conservación del
Arquitectónico y planes de Gestión y Conservación del Patrimonio Histórico Arquitectónico,
Arqueológico, conforme Patrimonio Cultural Histórico Arquitectónico y en caso de no necesitarse nota del MCJ
legislación nacional Gestión de Recursos Arqueológicos, en caso de indicando que no aplica para el
incluyendo los planes de requerirse proyecto.
Gestión y Conservación
del Patrimonio Cultural
Histórico Arquitectónico
y Gestión de Recursos
Arqueológicos, según
corresponda en caso de
hallazgo.

P8: Capacidad de Manejar los Riesgos por Parte del Organismo Ejecutor/Cliente

Sistema de Gestión
1 Implementar el SGAS aprobado en la fase
Ambiental y Social
preparatoria, que incorpore todos los
requisitos contenidos en los mejores
estándares internacionales y la ejecución de los
planes, procedimientos, estrategias
mecanismos considerados para la gestión
ambiental, social, de salud y seguridad.
Copias de avance de los planes del Durante fase de ejecución de
SGAS, incluyendo listados de listado de obra física
capacitación, memorandos, avance de
cronogramas, otros; conforme cada
y plan, estrategia, procedimiento o
mecanismo.
Informe de seguimiento trimestral Condición general a partir del
sobre acciones realizadas con inicio de la fase de ejecución
evidencia de obra física

3. Fase de Operación

P1: Derechos Laborales

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1 Planes y Procedimientos Elaboración e implementación a Planes y Copia de los Planes y Procedimientos Durante operación.
de Recursos Humanos, Procedimientos de Recursos Humanos, de Recursos Humanos, Seguridad y
Seguridad y Salud Seguridad y Salud Ocupacional por parte de la Salud Ocupacional
Ocupacional Unidad Ejecutora o el concesionario del
Informes de seguimiento semestral
proyecto, conforme legislación nacional
por parte del ente ejecutor o del
Concesionario

P2: Uso Racional de Recursos y Prevención de Contaminación

Planes de Gestión Diseño e implementación de Planes de Gestión

1 Copia de los planes de gestión Durante operación.
Ambiental: gestión del Ambiental en fase operativa: gestión del agua
agua (superficial y (superficial y subterránea), efluentes, residuos, ambiental.
subterránea), efluentes, materiales, suelo, erosión, sedimentos, Informes de seguimiento semestral
residuos, materiales, partículas, ruido, vibraciones, alteraciones del por parte del ente ejecutor o del
suelo, erosión, paisaje, previendo respuesta a Emergencias Concesionario
sedimentos, partículas, conforme la legislación nacional.
ruido, vibraciones,
alteraciones del paisaje,
otros, conforme la
legislación nacional.
P3: Afectación a Comunidades Aledañas

1 Plan de Participación Diseño, seguimiento y monitoreo a la Copia del Plan Participación Durante operación
Ciudadana, y Consultas implementación del Plan Participación Ciudadana y Consultas
significativas Ciudadana y Consultas Significativas en fase
Informes de seguimiento semestral
operativa y conforme al Código de Conductas
por parte del ente ejecutor o del
laborales
Concesionario supervisión

2 Mecanismo de Quejas y Diseño y seguimiento al Mecanismo de Quejas Copia del Mecanismo de Quejas y su Durante operación
protocolos de atención y con su correspondiente protocolo de atención protocolo de atención y abordaje
abordaje social y abordaje social social.

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 Informes de seguimiento semestral
por parte del ente ejecutor o del
Concesionario

P8: Capacidad de Manejar los Riesgos por Parte del Organismo Ejecutor/Cliente

1 Sistema de Gestión Implementación, monitoreo y seguimiento al Informes de seguimiento semestral Durante operación
Ambiental y Social SGAS del ente ejecutor, que incorpore todos los por parte del ente ejecutor o del
requisitos contenidos en los mejores Concesionario
estándares internacionales, respecto de:
• Medio ambiente, salud y seguridad,
incluyendo medidas de mitigación y monitoreo
(para construcción y operación).
• Plan de Preparación y Respuesta a
Emergencias (PPRE).
• Un Plan de Salud, Seguridad Ocupacional y
Seguridad Ciudadana.
• Planes de Gestión Ambiental: gestión del agua
(superficial y subterránea), efluentes, residuos,
materiales peligrosos, suelo, aire, partículas,
ruido y otros.
• Plan de Gestión de la flora, fauna y protección
de áreas ambientalmente frágiles, en el área de
intervención directa e indirecta, según
corresponda.
• Plan de Conservación al Patrimonio Cultural
(arqueológico y arquitectónico, según
corresponda).

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 • Un Plan de Participación de las Partes
Interesadas o participación ciudadana y
abordaje social del proyecto.
• Plan de Seguimiento y Monitoreo a impactos
e indicadores sociales, económicos y
ambientales, así como mejoras en el desarrollo
de la ciudadanía en el Área del Proyecto.
• Un Plan de Manejo de Contratistas que
describa a los contratistas que trabajan en el
sitio, sus funciones y responsabilidades,
número de personal, su origen y aspectos clave
de trabajo.

Recomendaciones
No. Brecha Acción Entregables
Falta de capacitación a Capacitar a sus empleados en los
1 Evidencia de capacitación a los empleados con los procedimientos
sus empleados del ente procedimientos asociados al manejo de riesgos
ejecutor en los ambientales y sociales, con el fin de minimizar asociados al manejo de riesgos ambientales y sociales, con el fin de
procedimientos los impactos negativos derivados de la minimizar los impactos negativos derivados de la ejecución y
asociados al manejo de ejecución y operación del proyecto. operación del proyecto
riesgos ambientales y
sociales, con el fin de
minimizar los impactos
negativos derivados de la
ejecución y operación del
proyecto.
Seguimiento al Plan de Acción

Nombre José Antonio Quirós

Persona responsable de la
Ejecución del Plan de Acción
Cargo Coordinador Técnico de la Unidad Ejecutora

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Método de informe de
seguimiento por parte del cliente
al BCIE
Frecuencia del informe al BCIE Seguimiento durante la ejecución:
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Institución Instituto Costarricense de Ferrocarriles (INCOFER)
Copia de Permiso o Autorización Ambiental vigente otorgada por la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA)
para el proyecto.
Copia del Contrato de la Supervisión Externa y de los Términos de Referencia donde se incluye dentro del personal
clave al consultor ambiental y social. Confirmación de la contratación del regente ambiental.
Copia de informes del Consultor ambiental y social que forma parte de la Firma Supervisora y del regente ambiental
Informes de avances y seguimiento trimestral en ejecución por parte de la firma de supervisión.
Informes de avances y seguimiento semestral en operación por parte del ente ejecutor o concesionario.
Copia de los Planes y Procedimientos de Recursos Humanos, Seguridad y Salud Ocupacional
Copia del Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias (PPRE)
Copia del Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) y Plan de Adquisición de Tierras (PAT), en caso de requerirse.
Copia del Plan de Protección, Rescate y Reubicación de la Fauna para el proceso constructivo de las obras.
Copia del Plan de Gestión del Recurso Forestal y Protección a Áreas Ambientalmente Frágiles
Copia del Plan de Manejo y Control del Tránsito
Copia de los Planes de Gestión Ambiental: gestión del agua (superficial y subterránea), efluentes, residuos, materiales,
suelo, erosión, sedimentos, partículas, ruido, vibraciones, alteraciones del paisaje, otros.
Copia del Plan de Conservación de Patrimonio Cultural Histórico Arquitectónico y de Gestión de los Recursos
Arqueológicos (PGRA) en caso de requerirse,
Copias de los Planes y evidencia de su implementación del Sistema de Gestión Ambiental y Social.
1. Una vez alcanzado el 50% de la ejecución física.
2. Una vez alcanzado el 80% de la ejecución física.
USO INTERNO
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 Seguimiento durante la operación:
1. Una vez alcanzado el 50% del plazo creditico.
2. Previo a finalizar el vínculo contractual.

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