Taller de aplicación de requisitos de ISO 39001

Este taller se debe realizar considerando los conceptos y requisitos establecidos en el documento ISO 39001. Se recomienda como guía leer el anexo A.

Capítulo de la Requisito ISO 39001 Evidencias de aplicación

norma ISO
39001
4.1 Comprensión La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
de la organización y pertinentes para el propósito de la organización y que afectan su capacidad
su contexto para lograr los resultados previstos del SG-SV.

La organización debe:

-Identificar su rol en el sistema vial.

- Identificar los procesos, actividades asociadas y funciones de la organización

que pueden afectar la seguridad vial.

- Determinar la secuencia e interacción de los procesos, actividades y

funciones.

4.2 Comprensión La organización debe determinar:

de las necesidades a. Las partes interesadas pertinentes que son relevantes para el sistema de
y expectativas de gestión de la SV.
las partes b. Los requisitos de las partes interesadas.
interesadas c. Los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la SV que la
organización ha suscrito.
4.3 Determinación La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema de
del alcance del gestión de la SV para establecer su alcance.
sistema de gestión Cuando se determine el alcance, la organización debe considerar en
de la SV particular:
a. las cuestiones externas e internas referidas en 4.1, "Conocimiento de la
organización y de su contexto”.
b. Los requisitos referidos en 4.2, "Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas".
c. Los requisitos de planificación del capítulo 6, "Acciones para tratar riesgos y
oportunidades"; "Factores de desempeño"; "Objetivos de SV y planificación
para lograrlos".

La organización debe determinar los resultados que se pretenden con el

sistema de gestión de la seguridad vial, los cuales deben incluir la disminución
y, en último término la eliminación, de las muertes y heridas graves derivadas
de los accidentes de tráfico en los que pueda ejercer una influencia.
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El alcance debe estar disponible como información documentada.

4.4 Sistema de La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
gestión SV continuamente el sistema de gestión de la SV, incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requerimientos de esta
norma.
5.1 Liderazgo y La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al
compromiso sistema de gestión de la SV a través de:
a. Asegurando que la Política y Objetivos de la SV están establecidos y son
compatibles con la dirección estratégica de la organización.
b. Asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SV
en los procesos del negocio de la organización.
c. Asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la SV
están disponibles.
d. Adoptando la eliminación de las muertes y heridas graves derivadas de los
accidentes de tráfico como un objetivo de la SV a largo plazo, al igual que
decidiendo sobre los resultados que se van a lograr provisionalmente.
e. Trabajando en asociación y colaboración con aquellas partes interesadas en
contribuir a un sistema vial seguro para alcanzar los objetivos de seguridad
vial establecidos.
f. Asegurando que la organización ha adoptado un enfoque de procesos para
alcanzar los resultados de SV deseados, asegurando procesos transparentes y
la participación adecuada de todos los niveles de la organización.
g. Priorizado acciones estratégicas y seleccionado líneas de acción específicas
(basadas en la mejor información disponible) para alcanzar los resultados
previstos para el sistema de gestión de la SV.
h. Comunicando la importancia de la gestión de la SV eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión de la SV.
i. Disponiendo los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de
la SV.
j. Asegurando que el sistema de gestión de la SV logra los resultados previstos
gracias al enfoque basado en los resultados de SV.
k. Asegurando que se comunica la importancia del cumplimiento de la
legislación aplicable (en lo que se refiere a la consecución de los resultados
del sistema de gestión de la SV) a todo el personal pertinente de la
organización.
l. Dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión de la SV.
m. Promoviendo la mejora continua.
n. Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.
5.2 Política de SV La anta dirección debe establecer, una Política de SV que:
a. Sea adecuada al propósito de la organización.
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b. Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los

objetivos y las metas de SV.
c. Incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables.
d. Incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SV.

La política debe:
a. Estar disponible como información documentada.
b. Comunicarse dentro de la organización.
c. Está disponible para las partes interesadas según sea apropiado.
5.3 Roles, La alta dirección debe asegurarse que las responsabilidad y autoridades se
responsabilidad y, asignan y comunican para los roles pertinentes dentro de la organización.
autoridades en la
organización. La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a. Asegurar que el sistema de gestión de la SV es conforme con los requisitos
de esta norma ISO 39001.
b. Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la
SV, incluyendo las recomendaciones para la mejora.
6.1 Planificación - La organización debe seguir un proceso para revisar el desempeño actual en
Generalidades SV, determinar los riesgos y oportunidades, seleccionar los factores de
desempeño en SV en los que se va a trabajar, analizar lo que se puede
conseguir a lo largo del tiempo y establecer los objetivos de SV, metas de SV y
planes apropiados para conseguirlos.

La revisión del desempeño en SV actual debe tener en cuenta el contexto de

la organización (capitulo 4), su liderazgo (capitulo 5), procesos, actividades y
funciones asociadas de la organización que pueden tener impacto en la
seguridad vial.

El desempeño en SV inicial se debe cuantificar (si es posible) y se deben

evaluar los impactos potenciales futuros de acuerdo con los factores de
desempeño en SV.

6.2 Acciones para Al planificar el sistema de gestión de la SV, la organización debe considerar las
tratar riesgos y cuestiones referidas en 4.1 "Conocimiento de la organización y de su
oportunidades contexto", y los requisitos referidos en 4.2 "Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas" y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario tratar, con el fin de:
-Asegurar que el sistema de gestión de la SV puede lograr sus resultados
previstos.
-Prevenir o reducir efectos indeseados.
-Lograr la mejora continua.

La organización debe planificar:

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a. Las acciones para tratar estos riesgos y oportunidades; y

b. La manera de:
- Integrar e implementar las acciones en los procesos del sistema de SV.
-Evaluar la eficacia de estas acciones.

6.3 Factores de La organización debe identificar los factores de desempeño en SV (factores de

desempeño de la exposición, factores finales de resultado de SV, factores intermedios de
SV resultado de seguridad vial) en función del contexto de la organización
(capitulo 4), y de los riesgos y oportunidades que se han identificado (6.2).

(a) Factores de exposición al riesgo:

- Distancia recorrida y volumen de tráfico, desglosando por tipo de vehículo y
usuario de la vía estén o no afectado por la organización.
- Volumen de producto y/o servicio suministrado por la organización.
(b) Factores finales de resultado de SV
- Número de muertos
- Heridas graves
(c) Factores intermedios de resultado de seguridad vial: estos factores de
resultado se refieren a planificación, diseño y uso seguro de la red vial y los
productos y servicios dentro de la misma, las condiciones para la entrada y
salida de estos productos, servicios y usuarios, así como la recuperación y
rehabilitación de las víctimas de los accidentes de tráfico:
- El diseño vial y velocidad segura, considerando especialmente la segregación
(del tráfico en dirección contraria, usuarios vulnerables), zonas próximas y
diseño de intersecciones.
- El uso de vías adecuadas, en función del tipo de vehículo, usuario, carga y
equipamiento.
- El uso de equipos personales de seguridad, en especial cinturones de
seguridad, sistemas de retención infantil, cascos de bicicleta y motocicletas,
así como los sistemas para ver y ser visto.
- El uso de una velocidad de conducción segura, teniendo en cuenta el tipo de
vehículo, tráfico y condiciones meteorológicas (climáticas).
- Una buena condición en que se encuentran los conductores, considerando
especialmente la fatiga, la distracción, el alcohol y las drogas.
- La seguridad de los vehículos, considerando en especial la protección de los
ocupantes, la protección de otros usuarios de la vía (vulnerables así como
otros ocupantes del vehículo), prevención de los accidentes de tráfico y
mitigación de sus consecuencias, inspección técnica de vehículos, capacidad
de carga del vehículo y aseguramiento de la carga dentro y sobre el vehículo.
- La autorización adecuada al tipo de vehículo que se conduce.
- La retirada de vehículos y conductores no aptos (en buenas condiciones) de
la red vial.
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- La respuesta posterior al accidente y primeros auxilios, preparación ante

emergencias, recuperación posterior al accidente y rehabilitación.

La organización debe desarrollar factores de desempeño en SV adicionales

mediante la investigación de los incidentes viales de importancia e
identificación de las deficiencias de la SV? (cuando los factores de desempeño
anteriores no tengan la suficiente importancia o pertinencia)

-Con base en los factores de desempeño de la SV, la organización debe

especificar en detalle los elementos y criterios para determinar, hacer
seguimiento y medir los objetivos y metas de SV.

La organización debe documentar y mantiene actualizada esta información?

(factores de desempeño, elementos y criterios)

6.4 Objetivos de la La organización debe establecer los objetivos de la SV en las funciones y

SV y planificación niveles pertinentes.
para lograrlos Los objetivos deben:
- Ser coherentes con la política de la SV.
- Ser medibles (de ser posible).
- Ser acordes con los requisitos aplicables.
- Recibir seguimiento.
-Ser comunicados.
-Ser actualizados según sea apropiado.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos

y las metas de SV.

Cuando se establece y revisa sus objetivos y metas de la SV, la organización

debe tener en cuenta sus riesgos y oportunidades (6.2), sus factores de
desempeño de la SV (6.3), los elementos y criterios (6.3) y su capacidad de
gestión.

La organización debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos

financieros, operativos y del negocio y los puntos de vista (opiniones) de las
partes interesadas.

Al momento de hacer la planificación para lograr los objetivos la organización

debe determinar:

- Lo que se va a hacer (actividades).

- Los recursos que se requieren.
- Quién será el responsable.
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- Cuándo se finalizaran.
- Cómo se evaluarán los resultados.

Los planes de acción deben estar documentados y ser revisados según como
sea necesario.

7.1 Coordinación La organización debe coordinar con las funciones y niveles pertinentes de la
organización (incluyendo la participación de los empleados, en general) y las
partes interesadas para alcanzar los beneficios potenciales de sus acciones
relacionadas con la SV.

La organización debe asegurar que exista consulta interna y externa adecuada

y que se coordinan sus actividades, diseñadas para alcanzar los objetivos y
metas de SV establecidos.

7.2 Recursos La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para
el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la SV (de manera que se alcancen los objetivos y las
metas de SV.
7.3 Competencia La organización debe:
a. determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su
control, un trabajo que afecta su desempeño en SV;
b. asegurar que las personas son competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia adecuadas;
c. Cuándo sea aplicable, la organización, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d. Retener información documentada apropiada como evidencia de la
competencia.
7.4 Toma de Las personas que realizan trabajo bajo el control de la organización deben
conciencia tomar conciencia de:
a. La Política de SV;
b. Su contribución a la eficacia del sistema de gestión de SV, incluyendo los
beneficios de mejorar el desempeño en SV;
c. Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del sistema de gestión de
SV.
d. La información y lecciones aprendidas de los principales incidentes de
tráfico que se han presentado en la organización.
7.5 Comunicación La organización debe determinar las necesidades de comunicación interna y
externa relevante del sistema de gestión de la SV, que incluya:
a. El contenido de la comunicación;
b. Cuando comunicar;
c. A quién comunicar:
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La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso de

comunicación, teniendo en cuenta los diversos niveles y funciones de la
organización y de las partes interesadas.
La organización debe apoyar la mejora continua del desempeño en SV
mediante alianzas con las partes interesadas internas y externas,
proporcionando en dichas partes interesadas, (según proceda), la necesidad
de un enfoque a largo plazo en los resultados de SV y los medios necesarios
que permitan que se alcancen.
7.6.1 Información El sistema de gestión SC debe incluir:
documentada. a. información documentada requerida en esta norma;
Generalidades b. información documentada determinada por la organización como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión SV.
7.6.2 Creación y Cuando se crea y actualiza la información documentada la organización debe
actualización asegurar apropiadamente:
a. identificación y descripción (p.e. titulo, fecha, autor, o número de
referencia)
b. formato (p.e. idioma, versión del software, gráficas) y medio (p.e. papel
electrónica)
c. revisión y aprobación para asegurar la idoneidad y adecuación
7.6.3 Control de La información documentada requerida por el sistema de gestión SV y por
información esta norma internacional debe ser controlada para asegurar:
documentada a. está disponible y es adecuada para el uso, donde y cuando ésta es
requerida.
b. es protegida adecuadamente (p.e. de la pérdida de confidencialidad, uso
indebido o pérdida de integridad)
Para el control de información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según sea aplicable:
-distribución, acceso, recuperación y uso;
-almacenamiento y preservación, incluyendo la preservación de la legibilidad;
-control de cambios (p.e. control de versión)
-retención y disposición
-acceso por los trabajadores y sus representantes a la información
documentada relevante
La información documentada de origen externo que la organización
determinada que es necesaria para la planificación y operación del sistema de
gestión de la SV debe estar identificada apropiadamente y controlada
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8.1 Planificación y La organización debe identificar, planificar, implementar y controlar los

control operacional procesos para cumplir los requisitos y para implementar las acciones
determinadas en 6.2 "Acciones para tratar riesgos y oportunidades", con el
objeto de tratar los factores de desempeño identificados en 6.3, y los
objetivos y metas de SV establecidos en 6.4 mediante:
a) El establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación de control de los procesos de acuerdo con los criterios.
c) Mantener la información documentada en la medida necesaria para tener
la confianza de que los procesos se han realizado de acuerdo con lo
planificado;

La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las

consecuencias de cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los
efectos adversos, cuando sea necesario.

La organización debe asegurar que los procesos contratados externamente

están controlados.
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8.2 Preparación y La organización debe responder ante las muertes y heridas graves reales
respuesta ante derivadas de los accidentes de tráfico o de otros incidentes de tráfico en los
emergencia que tenga que ver la organización y, cuando es posible, prevenir o mitigar los
efectos adversos en la SV.

La organización debe revisar de manera periódica, y cuando sea necesario, su

preparación frente a las muertes y heridas graves derivadas de los accidentes
de tráfico o de otros incidentes de tráfico en los que tenga que ver la
organización.

La organización debe disponer de procedimientos de respuesta, en particular

para aquellos accidentes en los que se produzcan muertes o heridas graves.

La organización debe ensayar los procedimientos de respuesta cuando sea

aplicable.
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9.1 Seguimiento, Con relación al sistema de gestión de SV, la organización debe determinar:
medición, análisis y
evaluación a. A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir.

b. Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, (según sea

aplicable), para asegurar resultados validos.

c. Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición.

d. Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y

medición.

La organización debe conservar la información documentada adecuada como

evidencia de los resultados

La organización debe evaluar el desempeño en SV y la eficacia del sistema de

gestión de la SV.

La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso para

evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales de SV, así
como otros requisitos de SV que la organización ha suscrito.
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9.2 Investigación de La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

accidentes de procedimientos para registrar, investigar y analizar aquellos accidentes de
tráfico y otros tráfico y otros incidentes en los que se vea involucrada y que signifiquen, o
incidentes de puedan significar, muerte o heridas graves de los usuarios de la vía, con el fin
tráfico de:

a. Determinar los factores subyacentes que la organización puede controlar

y/o influenciar y que pueden provocar o contribuir a que sucedan estos
incidentes.

b. Identificar la necesidad de acciones correctivas de SV.

c. Identifican las oportunidades de acciones preventivas de SV.

Las investigaciones se deben llevar a cabo oportunamente.

Cualquier necesidad de acción correctiva u oportunidad de acción preventiva

de SV identificada se debe tratar de acuerdo con las partes pertinentes del
capítulo 10 de la norma ISO 39001.

Los resultados de las investigaciones de los accidentes de tráfico y otros

incidentes se deben documentar y conservar.
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9.3 Auditoría La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos

interna planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión
de la SV:

-¿Cumple los propios requisitos de la organización para su sistema de gestión

de la SV?
-¿Cumple los requisitos de esta norma internacional (ISO 39001)?
-¿Está implementado y mantenido eficazmente?

La organización debe:
-planificar, establecer y mantener un programa de auditoría que incluya la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación,
y la elaboración de informes.
-El programa de auditoría debe tener en cuenta la importancia de los
procesos involucrados y los resultados de auditorías previas.
-Para cada auditoría se deben definir los criterios y el alcance de la auditoría.
-Se deben seleccionar los auditores y se deben llevar a cabo las auditorías
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
-Se debe asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente.
-Se debe conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

9.4 Revisión por la La alta dirección debe evaluar el sistema de gestión de la SV de la

dirección organización a intervalos planificados para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas en el logro de los objetivos y metas de SV
establecidas.

Durante la revisión del sistema de gestión se deben identificar y analizar las

cuestiones de importancia que conviene tratar en el sistema de gestión para
mejorar el desempeño en SV de la organización a medio y largo plazo.
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La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a. Estado de las acciones procedentes de anteriores revisiones por la
dirección.
b. Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
sistema de gestión de la SV.
c. Información sobre el desempeño en SV, incluyendo tendencias relativas a:
-no conformidades y acciones correctivas.
-seguimiento, análisis de las mediciones y evaluación de resultados,
incluyendo el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de SV.
-resultados de la auditoría y evaluaciones de la conformidad con los
requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba.
d. Oportunidades de mejora continua, incluyendo aquellas que consideren las
nuevas tecnologías.
e. Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluyendo quejas.
f. Investigaciones de los accidentes de tráfico y de otros incidentes de tráfico.
Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir las
decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua, el logro
de los resultados de SV y cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión de la SV.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de
los resultados de las revisiones por la dirección
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10. 1 No Cuándo ocurre una no conformidad con los requisitos del sistema de gestión
conformidades y de SV, la organización debe:
acciones correctivas a. Reacciona a la no conformidad según sea aplicable de la siguiente manera:
-Tomando acciones para controlarla y corregirla y,
-Haciendo frente a las consecuencias
b. Evalúa la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no se vuelva a repetir, ni ocurra en otra parte,
mediante:
-Revisión de la no conformidad.
-Determinación de las causas de la no conformidad.
-Determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente podrían ocurrir.
c. Implementar cualquier acción necesaria.
d. Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
e. Si es necesario, hacer los cambios en el sistema de gestión de la SV que se
requieran.
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.

La organización debe conservar información documentada como evidencia

de:
-La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada
y,
-Los resultados de cualquier acción correctiva.

10.2 Mejora La organización debe evaluar continuamente la idoneidad, adecuación y

continua eficacia del sistema de gestión de la SV