MATRIZ GUIA PARA INTEGRAR SISTEMAS DE GESTIÓN

ISO 9001:2015
ITEM REQUISITOS DE ISO 9001:2015
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (TÍTULO)

PLANE 4.1 Comprensión de la organización y su contexto: La organización debe determinar las

AR cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección
estratégica y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema
de gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
cuestiones externas e internas.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas: Debido a su

efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de proporcionar regularmente
productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables, la organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de la
calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
partes interesadas y sus requisitos pertinentes
4.3 Determinación del alcance: La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad
del sistema de gestión de la calidad para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;
c) los productos y servicios de la organización.
La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si son
aplicables dentro del alcance determinado de su sistema de gestión de la calidad.
El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización debe estar disponible y
mantenerse como información documentada. El alcance debe establecer los tipos de
productos y servicios cubiertos, y proporcionar la justificación para cualquier requisito de
esta Norma Internacional que la organización determine que no es aplicable para el
alcance de su sistema de gestión de la calidad.
La conformidad con esta Norma Internacional sólo se puede declarar si los requisitos
determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o responsabilidad de la
organización de asegurarse de la conformidad de sus productos y servicios y del aumento
de la satisfacción del cliente.

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la
calidad y su aplicación a través de la organización, y debe:
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de estos procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, la medición y
los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse la operación
eficaz y el
control de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su
disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del
apartado 6.1;
g) valorar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de
que estos procesos logran los resultados previstos;
5 h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
LIDERAZGO
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:
a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos;
b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se
realizan según lo planificado.
5.1 La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de la calidad:
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del
sistema de gestión de la calidad;
b) asegurándose de que se establezcan la política de la calidad y los objetivos de la calidad
para el sistema de gestión
de la calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en
los procesos de negocio de la organización;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos;
e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la calidad
estén disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y de la conformidad con
los requisitos del sistema de gestión de la calidad;
g) asegurándose de que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión de la calidad;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma
en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.

5.1.2 La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al
cliente asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios
aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
5.2.1 La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección
estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad;
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.

5.2.2 La política de la calidad debe:

a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda.

5.3 La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas;
c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de
la calidad y sobre las
oportunidades de mejora (véase 10.1);
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando
se planifican e implementan
cambios en el sistema de gestión de la calidad.

6 PLANIFICACIÓN (TÍTULO(
6.1.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la organización debe considerar las
cuestiones referidas en el
apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario
abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.

6.1.2 a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;

b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad
(véase 4.4.);
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al
impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios.

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS (TÍTULO)

6.2.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD

6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE CALIDAD

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

7 APOYO (TÍTULO)
7.1 RECURSOS

7.1.1 GENERALIDADES
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
La organización debe considerar:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.

7.1.2 PERSONAS
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de
gestión de la calidad y para la operación y control de sus procesos.

7.1.3 INFRAESTRUCTURA
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para la operación de sus
procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.

7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS

La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la
operación de sus procesos y
para lograr la conformidad de los productos y servicios
7.1.5 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE RECURSOS
7.1.5.1 GENERALIDADES
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de
la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar la conformidad de
los productos y servicios con
los requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición
realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.
La organización debe conservar la información documentada apropiada como evidencia de
que los recursos de
seguimiento y medición son idóneos para su propósito.

7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la
organización como parte esencial para
proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el equipo de
medición debe:
a) calibrarse o verificarse , o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización,
contra patrones de medición
trazables a patrones de medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales
patrones, debe conservarse
como información documentada la base utilizada para la calibración o la verificación;
b) identificarse para determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de
calibración y los posteriores
resultados de la medición.
La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha
visto afectada de manera
adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y
debe tomar las acciones
adecuadas cuando sea necesario.

7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN

La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que sea
necesario.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la organización debe
considerar sus conocimientos
actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios
y a las actualizaciones
requeridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al
desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones
tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 COMUNICACIÓN

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.1 GENERALIDADES
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

8 OPERACIÓN (TÍTULO)
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS.

8.2.1 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

8.2.2 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.3 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3 DISSEÑO Y DESARROLLO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 GENERALIDADES
8.3.2 PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.3 ENTRADAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.4 CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.5 RESULTADOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.6 CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.4 CONTROL DE PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 GENERAL
8.4.2 TIPO Y EXTENSIÓN DEL CONTROL DE LA PROVISIÓN EXTERNA
8.4.3 INFORMACIÓN DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS
8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA
8.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
8.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
8.5.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
8.5.4 PRESERVACIÓN
8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA
8.5.6 CONTROL DE CAMBIOS
8.6 LIBERACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.7 CONTROL DE LOS RESULTADOS DEL PROCESO, PRODUCTO Y SERVICIO NO CONFORME

9 EVALUACIÓN Y DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEIDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 GENERALIDADES
9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

10 MEJORA
0% No diseñado:
25% Parcialmente diseñado:
50% Diseñado:
75% Parcialmente implementado:
100% Completamente implementado:
CALFICAC RESULTADOS
IÓN
50% LA organización determina los factores
externos e internos para la gestión de la
organización mediante la realización de
un Planeamiento estratégico, donde se
genera un FODA.
50% La empresa identifica sus partes
interesadas para luego analizar
necesidades y expectativas.
La empresa no hace seguimiento de la
revision de la informacion de las partes
interesadas y sus requisitos.
ISO 14001:2015
PLAN DE ACCIÓN ITEM
4
La organización debe considerar la 4.1
importancia de alinear la estrategia
con el sistema de gestión de calidad,
compatibilizando los objetivos de
primer nivel del SGC con el
propósito estratégico de la
Dirección.
La organización debe definir un 4.2
grado de pertinencia para ser
aplicado a cada parte interesada
ademas de elaborar un analisis de
sus espectativas con su nivel de
riesgo correspondiente.
La organización debe considerar esta
verificacion en sus auditores y otros
mecanismo de revision.
50.00% La organización define sus limites y
alcances, tomando en cuenta los
requisitos identificado en el item 4.1 y
4.2.
El alcance se difunde a toda la
organización y clientes internos y
externos.
El alcance determina los procesos a los
que se aplicara la normativa.
Se ha identificado los requisitos que no
son aplicables.
Requisito 8.3 de la norma Diseño y
desarrollo de los productos y
servicios: debido a que todos los
requisitos son establecidos por el cliente.
Requisito 8.5.1, (f) de la Norma:
Validación y revalidación periódica de la
capacidad para alcanzar
los resultados planificados de los
procesos de producción y prestación del
servicio:debido a que las
salidas pueden verificarse mediante
actividades posteriores.
50 La organización define los procesos
necesarios para el SGC a traves de un
MAPA DE INTERACCION DE PROCESOS.
La organización realiza la Caracterizacion
de sus procesos.
Toda la información es documentada de
manera fisica y digital.
La organización define los procesos 4.3
que seran establecidos en el Sistema
de Gestion de Calidad.
La organización reune la informacion
del resultado deL FODA y el analisis
de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas.
La organización difunde el alcance
dentro y fuera de la empresa
incluyendo los requisitos no
aplicables.
En el mapa de procesos se clasifican 4.4
en 3 tipos: Procesos estrategicos,
operativos y de apoyo.
La organización realiza la
Caracterización de procesos
definiendo sus entradas y salidas,
indicadores, recursos,
responsabilidades y autoridades,
riesgos y oportunidades.
La organización tendra una carpeta
compartida dentro la organizacion
para acceso y cada area sera
responsable y establecera el metodo
de difusión sus procesos.
5
La organización lidera la reuniones de Considerar reuniones mensuales 5.1
seguimiento, implementacion y mejora al estableciendo compromisos y
SGC asegurando su cumplimiento.
La alta direccion aprueba la politica y
objetivos de calidad
La alta direccion realiza y aprueba el
organigrama de la empresa.

La alta direccion no mide la satisfaccion al Debe implementar una matriz de

cliente. requisitos legales y otros para un
No cuenta con matriz de requisitos mejor control.
legales u otros Debe realizar encuestas de
satisfaccion al cliente como
Feedback
100 Cuenta con una politica de calidad y Debe difundir la politica dentro y 5.2
cumple con los requisito del item 4. fuera de toda la empresa

75 La politica se difunde , comunica y esta Establecer una politica mas clara

disponible a las partes internas y para que sea entendible por todas
externas, pero no es completamente las partes interesadas.
entendible por todos

50 La alta direccion elaboro el organigrama Se debe establecer reuniones 5.3

definiendo las autoridades. periodicas para tratar el desempeño
La alta direccion define, aprueba y y la mejora continua del SGC.
distribuye el MOF. Establecera la planificacion de
La alta direccion no se informa de las cambios
oportunidades de mejora ni del
desempeño del SGC.
Falta planificacion de cambios

6
50 Hacer seguimiento al cumplimiento 6.1.1
En la caracterizacion de procesos se para lograr sus resultados previstos.
determina los riesgos y oportunidades de
cada proceso, definiendo acciones y
plazos para su ejecucion

En la caracterizacion de procesos se Verificar el cumplimiento de las 6.1.2

determina las acciones planteadas para acciones planteadas.
abordar los riesgos y oportunidades y Realizar la evaluacion de la eficacia
plazos para su ejecucion, de las acciones planteadas.
No se realiza la evaluacion de la eficacia

6.1.3

6.1.4

6.2
6.2.1

6.2.2

7
7.1
7.2

7.3

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5
7.5.1
7.5.2

7.5.3

8
8.1
8.2

7.4
7.4.1

7.4.2

7.4.3
9
9.1

9.1.1
9.1.2

9.2
9,2,1
9,2,2
9.3

10
10.1
10.2

10.3
ISO 14001:2015
REQUISITOS DE ISO 9001:2015 CALIFI RESULTADOS
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (TÍTULO) CACIO
N

La organización debe determinar las cuestiones 50 LA organización determina los

externas e internas que son pertinentes para su factores externos e internos que
propósito y que afectan a afectan a la gestion de Medio
su capacidad para lograr los resultados previstos de su Ambiente donde se genera un
sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen FODA.
las
condiciones ambientales capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización.

La organización debe determinar: 50 La empresa identifica sus partes

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema interesadas para luego analizar
de gestión ambiental; necesidades y expectativas.
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,
requisitos) de estas partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se
convierten en requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe determinar los límites y la 50 La organización define sus limites
aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para aplicables al SGA considerando los
establecer su alcance. requisitos legales y requisitos del
Cuando se determina este alcance, la organización debe 4.1 y 4.2.
considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace El alcance es documetado y se
referencia en el apartado 4.1; difunde a toda la organización y
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace clientes internos y externos.
referencia en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la
organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el
sistema de gestión ambiental todas las actividades,
productos y
servicios de la organización que estén dentro de este
alcance.
El alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las partes
interesadas.

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora 50 La organización define sus
de su desempeño ambiental, la organización debe procesos y actividades y sus
establecer, interacciones a traves de un MAPA
implementar, mantener y mejorar continuamente un DE INTERACCION DE PROCESOS.
sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en
los apartados 4.1 y 4.2.

LIDERAZGO
LIDERAZGO Y COMPROMISO :La dirección de la
organización debe mostrar su liderazgo y compromiso
con
respecto al Sistema de Gestión Ambiental mediante:
• Tener la responsabilidad por la eficacia del Sistema
de Gestión Ambiental
• Garantizar la política ambiental, los objetivos y que
sean compatibles con la
dirección estratégica
• Garantiza la integración de los requisitos del Sistema
de Gestión Ambiental
durante los procesos de negocio
• Se deben asegurar de que cuentan con los recursos
necesarios para el SGA
• Se tiene que comunicar la importancia de gestionar
el medio ambiente de
forma eficaz según los requisitos que establece el
Sistema de Gestión
Ambiental.
• Se asegura que el Sistema de Gestión Ambiental
consigue el resultado
establecido
• Dirige y apoya a las personas que favorecen la
eficacia del SGA
• Promueve la mejora continua
• Apoya a otras funciones de gestión
POLÍTICA AMBIENTAL:la naturaleza, los impactos
ambientales, etc.
• Proporciona un marco para establecer los objetivos
ambientales
• Incluye cierto compromiso para la protección del
medio ambiente
• Incluye el compromiso necesario para cumplir con
todas las obligaciones
• Incluye el compromiso de realizar la mejora continua
del Sistema de
Gestión Ambiental mejorando su desempeño
ambiental.
La política ambiental debe mantenerse como
información documentada, ser
comunicada dentro de la empresa y estar en disposición
de las partes interesadas.
5.3. Roles de la organización, responsabilidades y
autoridades
La gerencia de la organización tiene que asegurarse de
que las responsabilidades
y las autoridades son asignadas y comunicadas dentro
de la organización. La alta
dirección debe asignar cierta responsabilidad y
autoridad para:
• Garantizar que el Sistema de Gestión Ambiental está
conforme con los
requisitos de dicha norma internacional
• Informar a la gerencia sobre el desempeño del
Sistema de Gestión
Ambiental, en el que se incluye el desempeño
ambiental.

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIÓN

PLANIFICACIÓN (TÍTULO(
GENERALIDADES:La organización tiene que establecer, En el contexto
implantar y mantener los procesos
necesarios para cumplir ciertos requisitos.
En el marco del Sistema de Gestión Ambiental, la
organización tiene que
determinar situaciones potenciales de emergencia, en
las que se incluyen las que
pueden generar un impacto ambiental. La empresa
tiene que mantener la
información documentadas de sus riesgos y
oportunidades, y de los procesos
necesarios.

ASPECTOS AMBIENTALES:Dentro del alcance definido

por el Sistema de Gestión Ambiental la empresa debe:
• Determinar los aspectos ambientales
• Controlar las actividades, servicios o productos que
puedan influir
• Conocer los impactos ambientales asociados
• Tener en cuenta el ciclo de vida
La empresa debe determinar los aspectos ambientales
significativos y
comunicarlos entre los diferentes niveles de la
organización. La empresa debe
mantener la información documentada de:
• Aspectos ambientales
REQUISITOS y los impactos
LEGALES Y OTROS ambientales.
REQUISITOS:La empresa
• Criterios utilizados para determinar los aspectos
debe:
•ambientales
Determinar y tener acceso a las obligaciones de
cumplimiento relacionado
con los aspectos ambientales
• Determinar todas las obligaciones de cumplimiento
que se aplican a la
organización.
• Tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento al
establecer, implantar,
mantener y continuamente la mejora del Sistema de
Gestión Ambiental.
• La empresa debe mantener la información
documentada de sus
obligaciones.

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES:La organización debe

planificar:
• Toma de decisiones para hacer frente a los aspectos
ambientales
significativa, obligaciones complimiento, riesgo y
oportunidades.
• La forma de integrar e implementar las acciones en
los procesos del
Sistema de Gestión Ambiental.

OBJETIVOS AMBIENTALES PLANIFICACIÓN PARA

LOGRARLOS (TÍTULO)
OBJETIVOS AMBIENTALES :La empresa debe establecer
todos los objetivos ambientales en las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en cuenta todos los
aspectos ambientales
significativos de la organización y sus obligaciones de
cumplimiento asociados,
además de considerar sus riesgos. Los objetivos
ambientales tienen que ser
coherentes, medibles, monitoreados, comunicados,
actualizados, etc.

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS

OBJETIVOS AMBIENTALES:Al planificar la forma de
conseguir los objetivos ambientales, la empresa debe
determinar, lo que se hará, los recursos necesarios,
quién será la persona
responsable, cuando se completará, cómo se evalúan
todos los resultados, etc.
La empresa debe considerar acciones para alcanzar los
objetivos ambientales que
pueden integrarse en los procesos de negocio.

APOYO (TÍTULO)
RECURSOS: 100% La empresa cumple con entregar
La empresa debe determinar y proporcionar los los recursos necesarios
recursos necesarios para establecer, implementar, estableciendo
mantener y mejorar de forma continua el Sistema de
Gestión Ambiental.
COMPETENCIA: 0% Se encontro que la empresa no
La empresa debe: establecio competencia del
• Determinar la competencia necesaria para cada personal con los requisitos para su
persona que realiza el puesto de trabajo
trabajo bajo el control que afecta a su desempeño
ambiental.
• Asegurarse de que son personas competentes en base
a la educación,
formación o experiencia que tenga.
• Determinar la necesidad de formación asociada a los
aspectos ambientales.
• Conocer cuando es aplicable y tomar las acciones
necesarias para adquirir
las competencias necesarias.

TOMA DE CONCIENCIA: 100% La empresa mantiene el control en

La empresa se debe asegurar de que las personas temas ambientales
realizan su trabajo bajo el
control de la organización.

GENERALIDADES: 25% La empresa cuenta con matriz de

La empresa debe establecer, implementar y mantener comunicaciones internas y
los procesos necesarios externas pero no las suficientes
para las comunicaciones internas y externas pertinentes para materia ambiental.
para el Sistema de
Gestión Ambiental.

COMUNICACIÓN INTERNA: 75% Se encontro que la empresa

La organización tiene que comunicar internamente
información pertinente al Sistema de Gestión Ambiental
entre los diferentes niveles y funciones de la empresa,
en la que se incluyen los cambios en el SGA, según sea
necesario.
cuenta con planes de contingencia
de accidentes ambientales ero n se
tiene en cuenta los cambios en el
SGA

COMUNICACIÓN EXTERNA: 0% Nose comunica ningna informacion

La organización debe comunicar de forma externa la relevante al sistema de gestion
información relevante para el ambiental
Sistema de Gestión Ambiental, según lo que establecen
los procesos de
comunicación de la organización.

INFORMACIÓN DOCUMENTADA:
GENERALIDADES:
La empresa debe establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y externas pertinentes
para el Sistema de
Gestión Ambiental.
CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN:
Al crear y actualizar la información documentada de la
empresa debe asegurarse según sea apropiado la
identificación y descripción, el formato y los medios de
comunicación.

CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA:

La información documentada requerida por el Sistema
de Gestión Ambiental y por esta norma interna se
deben controlar para asegurar que:
• Se encuentra disponible para su uso
• Que se encuentre protegida de forma adecuada
Para controlar la información documentada, la empresa
debe realizar las
siguientes actividades: •
Distribución, acceso, recuperación y utilización
• Almacenamiento y conservación
• Control de cambios
• Retención y disposición

OPERACIÓN (TÍTULO)
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL:
La empresa debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos del Sistema de Gestión ambiental.
La empresa tiene que realizar un control de la
planificación y revisar las consecuencias de los cambios
no deseados, adoptar medidas para mitigar los efectos
adversos, etc. La organización tiene que asegurarse que
los procesos externos son controlados e influenciados.
El tipo y la extensión del control que se aplica a los
procesos que deben ser definidos dentro del SGA.
Según la perspectiva del ciclo de vida, la empresa debe:
• Determinar controles
• Determinar los requisitos
• Comunicar los requisitos
• Considerar la necesidad de proporcionar información
sobre los potenciales impactos ambientales
La organización debe mantener la información
documentada en la medida necesaria para tener
confianza de que los procesos han sido llevado a cabo
como estaba previsto.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA:
La organización debe establecer, implantar y mantener
los procesos neceasrios
ocmo prepara para responder a las situaicones de
meergecnias. La empresa debe:
• Prepararse para responder por la planificación de
acciones para prevenir
impactos ambientales
• Responder a situaciones actuales de emergencia
• Tomar medidas para prevenir las consecuencias de las
situaciones de
emergencia
• Evaluar periódicamente las acciones de respuesta
planificadas
• Revisar periódicamente y revisar los procesos y las
respuesta planificadas

COMUNICACIÓN (TÍTULO)
GENERALIDADES:
La empresa debe establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y externas pertinentes
para el Sistema de
Gestión Ambiental.

COMUNICACIÓN INTERNA:
La organización tiene que comunicar internamente
información pertinente al Sistema de Gestión Ambiental
entre los diferentes niveles y funciones de la empresa,
en la que se incluyen los cambios en el SGA, según sea
necesario.

COMUNICACIÓN EXTERNA:
La organización debe comunicar de forma externa la
información relevante para el Sistema de Gestión
Ambiental, según lo que establecen los procesos de
comunicación de la organización.
EVALUACIÓN Y DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO, MEIDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

GENERALIDADES: 0% La empresa no ha heho una

La empresa debe seguir, medir, analizar y evaluar el evaluacion de desempeño
desempeño ambiental. ambiental
La organización debe determinar que se necesita para La Empresa no cuenta con un
seguir y medir los métodos de seguimiento, medición, registro de inspeccion ambiental y
análisis y evaluación. de SSO
La organización debe asegurarse de que los equipos de
seguimiento y medición se encuentran calibrados, se
usan y se mantienen según sea apropiado.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental
y la eficacia del sistema de
gestión ambiental. Debe comunicar su desempeño
ambiental tanto interna como
externamente, según lo determinado por su proceso de
comunicación y como lo requieren sus obligaciones de
cumplimiento.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO:
La organización debe establecer, implantar y mantener
los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus obligaciones. La empresa debe:
• Determinar la frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento
• Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es
necesario
• Mantener el conocimiento y la comprensión de su
cumplimiento

AUDITORÍA INTERNA:
Generalidades
La empresa tiene que llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados para proporcionar información
sobre si el Sistema de Gestión Ambiental cumple todos
los requisitos del SGA se ha implantado y mantenido de
forma eficiente.
Programa de auditoría interna
La organización tiene que establecer, implementar y
mantener un programa de auditoria interna, incluyendo
la frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de
planificación y reporte de informes de auditorías
internas.
Cuando se establece el programa de auditoría interna,
la organización debe tener en cuenta la importancia
ambiental de los procesos concernientes, los cambios
que afectan a la organización y los resultados de
auditorías previas.
La organización tiene que:
• Definir los criterios de auditoría y el alcance de cada
auditoría
• Seleccionar los auditores y conducir las auditorías
asegurándose la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría
• Asegurar que los resultados de las auditorías se
informan a la dirección
pertinente.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN:La gerencia de la dirección
debe revisar el Sistema de Gestión Ambiental de la
organización, en intervalos de tiempo planificados, para
asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia. La revisión por la
dirección debe incluir la
consideración de:
• El estado de las acciones de las revisiones por la
dirección
• Grado en que los objetivos ambientales se han
alcanzado
• Información sobre el desempeño ambiental de la
organización.

MEJORA:
Generealidades: no se han realizado auditorias
La organización tiene que determinar todas las
oportunidades de mejora y poner
en marcha las acciones necesarias para alcanzar los
resultados esperados en el
Sistema de Gestión Ambiental.
No conformidad y acciones correctivas no se han realizado auditorias
Cuando se produce una no conformidad, la
organización debe:
• Reaccionar ante la no conformidad
• Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar
las causas de la no
conformidad.
• Implementar cualquier acción correctiva necesaria
• Revisar la eficacia de las medidas correctivas
adoptadas
• Realizar cambios en el Sistema de Gestión Ambiental

Mejora continua
La empresa debe mejorar de forma continua la
idoneidad, adecuación y eficacia
del Sistema de Gestión Ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.
 OHSAS 18001:2007
PLAN DE ACCIÓN ITEM REQUISITOS DE CALIFICA
4 ISO 9001:2015
Requisitos del CION
Sistema de Gestión
S&SO

La organización debe considerar

la importancia de alinear la
estrategia con el sistema de
gestión Ambiental
compatibilizando los objetivos de
primer nivel del SGC con el
propósito estratégico de la
Dirección.

La organización debe definir

dentro de sus partes interesadas
cuales pertenecen a la gestion
ambiental para identificas sus
necesidades, expectativas y nivel
de riesgo de cada una de ellas.
La organización realizara un
matriz donde se clasifique los
requisitos legales y otros.
La organización define sus limites 4.1 La organización debe
aplicables al SGA considerando establecer,
los requisitos legales y requisitos documentar,
del 4.1 y 4.2, limites fisico, implementar,
servicios, infraestructura, mantener y mejorar
recursos capacidad y Autoridad. continuamente un
Sistema de Gestión
S&SO de acuerdo
con los requisitos de
esta norma
OHSAS y determinar
como cumplirá estos
requisitos.
La organización debe
definir y documentar
el alcance de su
Sistema de Gestión
S&SO.

La organización mejora su SGA a

traves de indicadores de medio
ambiente, estableciendo planes
de accion y controles continuos.
4.2 Política S&SO
La gerencia debe
definir y autorizar la
política S&SO de la
organización y
asegurar que
dentro del alcance
definido del Sistema
de Gestión S&SO,
ésta:
a) Es apropiada a la
naturaleza y escala
de los riesgos S&SO
de la organización;
b) Incluye un
compromiso a la
prevención de lesión
y enfermedad, y
mejoramiento
continuo en la
gestión y el
desempeño S&SO;
c) Incluye un
compromiso para
cumplir los requisitos
legales aplicables y
con otros
requisitos que la
organización suscriba
relacionados con sus
peligros S&SO;
d) Proporciona un
marco de referencia
para establecer y
revisar los objetivos
S&SO;
e) Es documentada,
Capacitar al personal para
obtener la competencia necesaria

Hacer una matriz de

comunicaciones integrada

Elaborar planes de contingencia

teniendo en cuenta los cambios
en el SGA

Informar en la web de la
organización informacion
relevante del Sistema de gestion
ambiental
 4.5 VERIFICACION

-Realizar una evaluacion de 4,5,1 Medición y

desempeño ambiental monitoreo del
determinando que se necesita desempeño
seguir y medir asi como los La organización debe
metodos a usarse establecer,
adicionalemente identificar implementar y
indicadores necesarios para su mantener un
control. procedimiento(s)
para monitorear y
medir el desempeño
S&SO de forma
regular. Este
Elaborar un registro de procedimiento(s)
inspección ambiental. debe proporcionar:
a) Mediciones
cualitativas y
cuantitativas,
apropiadas para las
necesidades de la
Comunicar internamente el organización;
desemeño ambiental por correo b) Monitorear el
electronico ala organizacion grado de
Implementar un espacio en la cumplimiento de los
web para comunicar objetivos S&SO de la
externamente el desempeño organización;
ambiental. c) Monitorear la
efectividad de los
controles (para salud
así como para
seguridad);
d) Medidas
proactivas de
desempeño para
monitorear la
conformidad con los
criterios
S&SO de
4,5,2 Evaluación del
cumplimiento:
4.5.2.1 Consistente
con su compromiso
de cumplimiento [ver
4.2c)], la
organización
debe establecer,
implementar y
mantener un
procedimiento(s)
para evaluar
periódicamente el
cumplimiento con los
requisitos legales
aplicables (ver 4.3.2).
La organización debe
mantener registro de
los resultados de las
evaluaciones
periódicas.
NOTA La frecuencia
de la evaluación
periódica puede
variar para los
diferentes requisitos
legales.
4.5.2.2 La
organización debe
evaluar el
cumplimiento con
otros requisitos que
suscribe (ver 4.3.2).
La organización
puede combinar esta
evaluación con la
evaluación de

4.5 AUDITORIA INTERNA

La organización debe
asegurar que las
auditorias internas
del sistema de
gestión S&SO se
realicen a intervalos
planificados para:
a) Determinar si el
sistema de gestión
S&SO:
1. Es conforme con
las disposiciones
planificadas para la
gestión S&SO,
incluyendo los
requisitos de esta
norma OHSAS; y
2. Ha sido
implementado
apropiadamente y es
mantenido; y
3. Es efectivo para
alcanzar la política y
objetivos de la
organización;
b) Proporcionar
información sobre
los resultados de las
auditorias a la
gerencia.
El programa(s) de
auditoria debe
planearse,
establecerse,
implementarse y
mantenerse por la
organización, basado
 4.6 REVISION POR LA
GERENCIA:
La alta gerencia debe
revisar el sistema de
gestión S&SO de la
organización, a
intervalos
planeados, para
asegurarse de su
conveniencia,
adecuación y eficacia
continuos. Las
revisiones deben
incluir oportunidades
de evaluación para el
mejoramiento y la
necesidad de
cambios en el
sistema de gestión
S&SO, incluyendo la
política y objetivos
S&SO. Se deben
mantener los
registros de las
revisiones por la
gerencia.
Los elementos de
entrada a la revisión
de la gerencia deben
incluir:
a) Resultados de
auditorias internas y
evaluación de
conformidad con los
requisitos
legales aplicables y
con otros requisitos

Realizar un plan de auditorias

Realizar un plan de auditorias. 4,5,3 Investigación de
incidente, no
conformidad, acción
correctiva y acción
preventiva
4.5.3.1 Investigación
de incidentes.
La organización debe
establecer,
implementar y
mantener un
procedimiento(s)
para
registrar, investigar y
analizar incidentes
de manera que:
a) Se determine las
deficiencias S&SO
encontradas y otros
factores que puedan
ser la
causa o contribuyan
en la ocurrencia de
incidentes;
b) Identificar la
necesidad de acción
correctiva;
c) Identificar la
necesidad de acción
preventiva;
d) Identificar
oportunidades para
el mejoramiento
continuo;
e) Comunicar los
resultados de estas
investigaciones.
RESULTA PLAN DE PLAN DE
DOS ACCIÓN ACCIÓN
La empresa
da
La empresa Identificar los
no realiza requisitos
evaluacion para cada
de
desempeño