COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

A. CONTEXTO EXTERNO

ENTORNO CONCEPTO FACTORES O CONDICIONES AFECTA AL PERTINENT ACCIONES A TOMAR

EXTERNO SG E (SI/NO)

A: Cambio o variación en la norma

IEC 60076 - NTP 370-002 (normas a) Revisión de la página web de los entes INACAL e IEC
Relacionado con los de fabricación de SIG SI b) Actualización de la Lista Maestra de Documentos Externos
requisitos legales transformadores).
que podrían afectar
LEGAL el producto o
servicio brindado o
el desempeño de la A: Cambio o variación en la normas
organización legales en materia de Seguridad y SIG SI a) Revisión de la página web PERUANO, MINAM
Salud en el Trabajo (SST) y Medio b) Actualización de la Lista Maestra de Documentos Externos
Ambiente (MA)

A: Cliente no cuenta con unidades El área de compras comunicará y verificará que los proveedores de
de transportes adecuadas para el
traslado y/o izaje, lo cual expone la SGC SI transporte cumplan con los requerimientos técnicos mínimos de las
integridad de nuestros productos. unidades de transporte (Revisión Técnica)

Relacionado con
nuevas tecnologías,
TECNOLÓGIC pueden ser software, O,A: Existencia en el mercado de
O hardware, equipos y maquinaria moderna Evaluación económica y de viabilidad para la adquisición de maquinarias
para el proceso de fabricación de SGC SI adecuadas con el fin de optimizar nuestro proceso productivo
maquinaria, etc.
transformadores.

O: Existencia de software
sofisticados para la optimización de SGC SI Adquisición del sistema SAP
procesos de una empresa

Relacionado con los a) Realizar Diagnóstico del SIG y determinar brechas de cumplimiento hacia
competidores, tales O: Certificación en las normas ISO la norma ISO 45001:2018
COMPETITIVO como monopolio, 45001:2018 y distinguirse de SGSST SI b) Adecuar y actualizar la documentación pertinente en base al
oligopolio, dumping, competidores cumplimiento de requisitos de ISO 45001:2018
etc.
 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
Todo aquello
relacionado con el
entorno económico
nacional e A: Afectación de economía por la
internacional tale pandemia producida por el COVID-
ECONÓMICO como: SGSST SI Priorización y Reasignación de Recursos para el mantenimiento de las
inflación, PBI, Operaciones de la empresa
tasa de cambio, 19
intereses, políticas
económicas del
gobierno, etc.

B. CONTEXTO INTERNO

AFECTA A
ENTORNO CONCEPTO FACTORES O CONDICIONES LA ORG. O PERTINENT ACCIONES A TOMAR
INTERNO AL SIG E (SI/NO)

a) Definir, elaborar y aplicar una encuesta de clima laboral

D: No existe medición del clima SIG SI b) Analizar los resultados obtenidos de las encuestas
laboral. c) Aplicar acciones de acuerdo a los resultados obtenidos

D:Falta de conocimiento y
compromiso de cumplir los a) Capacitar al personal acerca de la importancia de la correcta segregación
lineamientos ambientales SGA SI de RRSS
Conjunto de (segregación inadecuada de b) Colocar puntos de acopio de RRSS en lugares estratégicos de la empresa
CULTURA creencias, hábitos, residuos sólidos de la empresa)
ORGANIZACI actitudes,
ONAL tradiciones dela
organización.

D: Falta de planificación y
organización por actividades a) Capacitación y concientización sobre la priorización de la ejecución de
imprevistas producidas por la SIG SI actividades (matriz de acciones - urgente /importante)
pandemia COVID-19 y otros
 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Es el conocimiento
a) Desarrollar las habilidades blandas del personal con experiencia a través
CONOCIMIEN laadquirido en base a
experiencia (know F: Personal con experiencia en las de capacitaciones.
TO b) Aprovechar la experiencia del personal para formar a los nuevos
ORGANIZACI how), propiedad áreas productivas y SIG SI colaboradores.
ONAL intelectual, lecciones administrativas. C) Hacer participe al personal experimentado en los planes de mejora de la
aprendidas, mejoras organización
de procesos, etc.

F: Contamos con maquinas y a) Cumplimiento Programa de mantenimiento preventivo anual de

equipos óptimos para el proceso SIG SI maquinas y equipos
productivo. b) Entrega de manuales operativos de las maquinas y equipos

a) Realizar los back ups a las PCs de manera quincenal.

D: Presencia de problemas en las SIG SI b) Reemplazar o rotar las PCs obsoletas.
PCs, el internet o la red. c) Cumplir el programa de mantenimiento preventivo de PCs.
d) Mantener 02 servicios de internet

F: Se cuenta con un potente a) Mejora del sistema ERP

sistema ERP. SIG SI b) Capacitar al personal sobre el uso y manejo del ERP

Relacionada con el
DESEMPEÑO seguimiento y D: Falta de recursos que dificultan a) Definir los recursos necesarios según la capacidad productiva de la
DE LA medición de el cumplimiento de las actividades SIG SI organización.
ORGANIZACI programadas. b) Evaluar los tiempos de financiamiento otorgado a nuestros clientes.
ÓN procesos, personas,
recursos, etc.
D: Alta rotación del personal de la a) Evaluar el desempeño del personal / Identificar necesidades
empresa SIG SI b) Determinar los puestos críticos
c) Cumplir con el programa de capacitación del personal
DESEMPEÑO Relacionada con el
DE LA seguimiento y
ORGANIZACI medición de
ÓN procesos, personas,
recursos, etc.
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

D: Demora en el seguimiento de las a) Implementar un puesto destinado al seguimiento y la implementación de

mejoras en los procesos de la SIG SI la mejora continua.
organización b) Mejorar los procesos de la organización.

F: Se cuenta con una certificación

en ISO 9001, 14001 y OSHAS SIG SI a) Realizar seguimiento al cumplimiento del SIG
18001. b) Revisar la eficacia del SIG
ZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
SIG
SGC
SGA
SGSST

SEGUIMIENTO (Ejemplo: RIESGO /

Inspecciones, Check List, Monitoreos, REVISIÓN (Frecuencia y OPORTUNIDAD / CODIGO
Responsable)
entre otros) NO APLICA

a) F-SIG-02 Lista Maestra de

Documentos Externos Anual / Analista de Ingeniería y
b) F-SIG-08-01 Lista de Requisitos Diseño Riesgo R1
Legales y otros aplicables

a) F-SIG-02 Lista Maestra de

Documentos Externos Trimestral / Supervisor de Riesgo R2
b) Informe de Auditoría de Requisitos SSTMA
Legales

a) Revisión Técnica vigente Cada vez que se requiera el

b) Email servicio de transporte / Riesgo R3
Supervisor de compras

a) Webs relacionadas
b) Catálogos especializados
c) Boletines informativos De acuerdo a la necesidad / Riesgo / Oportunidad R4
d) Publicidad Gerencia General O1
e) Balance General Itesa

a) Webs relacionadas
b) Catálogos especializados
c) Boletines informativos Anual / Gerente de Operaciones Oportunidad O6
d) Publicidad

a) Lista Maestra de Documentos

Internos Anual / SIG Oportunidad O7
b) Informe de Auditoría Interna de SIG
ZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
SIG

Análisis de Costos y Presupuestos Trimestral / Gerencia Riesgo R12

SEGUIMIENTO (Ejemplo: RIESGO /

Inspecciones, check list, monitoreos, REVISION (Frecuencia y OPORTUNIDAD / CODIGO
entre otros) Responsable) NO APLICA

a) Encuesta de Satisfacción del Clima

Laboral Anual / Gestión Humana Riesgo R5
b) Encuesta de Desvínculo Laboral

a) Infografías
b) F-RH-02-03 Registro de inducción,
capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia Según programa de Riesgo R6
capacitación / SIG
c) F-RH-02-02 Programa anual de
capacitación, entrenamiento y
concientización

a) Matriz de acciones
b) F-RH-02-03 Registro de inducción,
capacitación, entrenamiento y Semestral / Jefe de área /
simulacros de emergencia Gerencia Riesgo R7
c) F-RH-02-02 Programa anual de
capacitación, entrenamiento y
concientización
ZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
SIG

a) Legajo del personal

b) F-RH-02-03 Registro de inducción,
capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia Anual / Gestión Humana Oportunidad O2
c) F-RH-02-02 Programa anual de
capacitación, entrenamiento y
concientización

a) F-MT-01-01 Programa de
mantenimiento preventivo anual de Semanal / Supervisor de
maquinas y equipos. mantenimiento Oportunidad O3
b) F-SIG-01-02 Lista maestra de
documentos externos

a) F-SI-02-01 Programa de
mantenimiento preventivo de PCs.
b) F-SI-02-08 Registro de asistencia Semanal / Área de TI Riesgo R8
técnica.
c) Monitoreo del internet en el Fortin
Net

a) Calendario de desarrollo
b) F-RH-02-03 Registro de inducción, Cada vez que se requiera / Área
capacitación, entrenamiento y de TI Oportunidad O4
simulacros de emergencia.

-------- -------- Riesgo R9

a) F-RH-03-01 Evaluación de
desempeño del personal Anual / Gestión Humana Riesgo R10
b) Programa de Capacitación
ZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
SIG

a) Auditoría Interna
b) F-SIG-05-02 Acta de reunión Anual / SIG Riesgo R11

a) F-SIG-02-01 Programa anual de

auditoria interna
b) F-SIG-02-03 Informe de auditoria Anual / SIG Oportunidad O5
interna
c) F-SIG-06-04 Cuadro de indicadores
de gestión
e) Certificación SGS
Fuente precio del cobre http://www.portalminero.com/pages/viewpage.action?pageId=31981855
http://www.portalminero.com/pages/viewpage.action?pageId=32539152
https://preciodeldolarenperu.com/tipo-de-cambio-historico/

CONTEXTO PANDEMIA
Hubo Recorte de personal
Alta en la Productividad de la Empresa para el
SGC
logro de los objetivos
Ventajas Aplicación de 5S en la organzación
Mayor concientización y seguimiento para el
SST tema de SST a raíz de la creación del Puesto
de Enfermería Ocupacional
Desventaja SST Fatalidades por la enfermedad COVID-19
Ausentismo Laboral por la enfermedad COVID-
Desventaja SIG
19
Desgaste presupuestal por temas de SST para
Desventaja SST
la prevención de COVID-19
Demoras en el proceso productivo por ajuste de
Desventaja SGC
personal
Desventaja SGC Disminución en el volumen de ventas
Establecimientos de Protocolos de Prevención y
Desventaja SST
Control de COVID-19 en el Trabajo

Se mantiene el manejo de residuos peligrosos

Ventaja MA
en la organización pese al tema COVID-19

Cambios en el tema normativo asociado a

Desventaja SST
COVID-19
Paralización en la gestión del SGC de la
Desventaja SGC
organización
CONTEXTO PANDEMIA