EVIDENCIA: AA1-EV3

INFORME EJECUTIVO

Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.

Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?

Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa:
Principio de auditoria
1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
3. Debido cuidado profesional
4. Confidencialidad
5. Independencia
¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
Se refleja cuando los auditores y las personas que realizan
la auditoría se desempeñan con honestidad y
responsabilidad, cumpliendo todos los requisitos
legales
Logrando una comunicación clara, objetiva, exacta y
completa además resaltando puntos clave y reales donde se
presentan fallas
Evidencia por medio del cumplimiento en la ejecución de
los respectivos informes que se deben presentar de
manera detallada y con conocimientos profesionales
Garantizando la no divulgación de los resultados obtenidos
en la auditoría realizada, ya que esto son informaciones
veces que son de único y exclusivo interés para el
auditorado.
Saber con seguridad lo que se va a realizar permite tener
independencia y responder de manera efectiva en los
procesos a realizar

Generalidades de la auditoría interna

 6. Enfoque basado en la evidencia En la muestra de que mis observaciones estén
basadas en la evidencias encontradas

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de Criterios de Equipo auditor Cliente de
ejecutar auditoría la auditoría auditoría la auditoría
1- IDENTIFICAR MATERIA MATERIA JEFE DE PROVEEDO
SEGUNDA SI LA PRIMA DE PRIMA DE ALTA ABASTECIMIENT R
PARTE MATERIA LA CALIDAD PARA O, INSPECTOR
PRIMA QUE EMPRESA SU DE CALIDAD Y
LLEGA A LA PROCESAMIEN COORDINADOR
EMPRESA ES TO DE COMPRAS
DE ALTA BASANDOSE
CALIDAD EN
ESTANDARES
DE
PROVEEDORES
ANTERIORES
2- VERIFICAR SI PRODUCTO PRODUCTOS JEFE DE FRESGURT
PRODUCT EL PRODUCTO FINAL DE ALTA CALIDAD, JEFE S.A
O CUMPLE CON CALIDAD QUE DE
LOS CUMPLAN CON PRODUCCION E
ESTANDARES LAS INSPECTOR DE
DE CALIDAD NECESIDADES CALIDAD
DEL CLIENTE Y
LA EMPRESA
3- EVALUAR QUE AREA DE LISTA DE JEFE DE GERENTE
PROCESO LOS PRODUCCIO CHEQUEO PRODUCCION, DE
PROCESOS SE N DONDE SE SUPERVISOR DE CALIDAD
AJUSTAN A EVIDENCIE EL CALIDAD Y
LOS CORRECTO COORDINADOR
PROCESOS HACER DE LAS DE
ESPECIFICAD COSAS PRODUCCION
OS MIDIENDO EL
DESARROLLO
DE LOS
PROCESOS

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Generalidades de la auditoría interna

 Se identifica de manera precisa las auditorias existentes en la actualidad, se tiene
claro el concepto de auditor y auditoria basándose en el SGC con la norma iso 9001

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3

Informe Ejecutivo.

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