EGPR350 - Versión 1.

CONTROL DE VERSIONES
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1.0 CH AV AV 04-04-14 Versión original

PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROGRAMA DE CAPACITACION CASA

ESTRATEGIA DE RIESGOS: DESCRIBIR EL ENFOQUE GENERAL PARA GESTIONAR LOS RIESGOS EN EL

PROYECTO.

Se usarán los procesos de Gestión de Riesgos del PMBOK.

METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS: DEFINIR LOS ENFOQUES ESPECÍFICOS, LAS HERRAMIENTAS

Y LAS FUENTES DE INFORMACIÓN QUE SE UTILIZARÁN PARA LLEVAR A CABO LA GESTIÓN DE RIESGOS EN EL PROYECTO.
FUENTES DE
PROCESO DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
INFORMACIÓN
Guía de los
Fundamentos de la
Dirección de
Patrocinador y
Proyectos (Guía del
usuarios.
Planificación de PMBOK®), Project
Gestión de los Elaborar el Plan de Gestión de los Management
Riesgos Riesgos. Institute, Inc
Compendio del Director de
Project Proyecto y
Management Equipo de
Institute (PMI)® Proyecto.

Patrocinador y
usuarios.
Director de
Proyecto y
Identificación de Identificar que riesgos pueden afectar el
Listas disponibles Equipo de
Riesgos proyecto y documentar sus Proyecto.
características.
Archivos
históricos de
proyectos.
Definición de Patrocinador y
Evaluar probabilidad e impacto. probabilidad e usuarios.
impacto
Análisis Cualitativo de
Riesgos Director de
Matriz de
Proyecto y
Establecer ranking de importancia. Probabilidad e
Equipo de
Impacto
Proyecto.

Análisis Cuantitativo
No se realizará. No aplica No aplica
de Riesgos
Director de
Planificación de la Estrategias de
Proyecto y
Respuesta a los Definir las respuestas a los riesgos. respuesta
Equipo de
Riesgos contingente Proyecto.
Contacto: informes@dharma-consulting.com Página Web: www.dharmacon.net

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Dharma Consulting como un Registered Education Provider (R.E.P.) ha sido revisada y aprobada por el Project Management
Institute (PMI) para otorgar unidades de desarrollo profesional (PDUs) por sus cursos. Dharma Consulting ha aceptado regirse
por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
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Sistema de Director de
Implementación de la
Implementar las respuestas a los Información para Proyecto y
Respuesta a los
Riesgos
riesgos. la Dirección de Equipo de
Proyectos Proyecto.
Patrocinador y
Verificar la ocurrencia de riesgos.
usuarios.
Monitoreo de los
Supervisar y verificar la ejecución de PM y equipo de
Riesgos Auditorías
respuestas. proyecto.
Verificar aparición de nuevos riesgos.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS: DEFINIR LAS PERSONAS PARA CADA

PROCEDO DEL PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ COMO TAMBIÉN EXPLICAR SUS RESPONSABILIDADES.
PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES
Equipo de G. Riesgos
Planificación de
Gestión de los Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Riesgos Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Identificación de Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Riesgos Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Análisis Cualitativo de Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Riesgos Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.

Equipo de G. Riesgos No aplica No aplica.

Análisis Cuantitativo Líder
de Riesgos Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Planificación de la
Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Respuesta a los
Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Riesgos
Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Implementación de la
Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Respuesta a los Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Riesgos Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Monitoreo de los Líder CH Dirigir actividad, responsable directo.
Riesgos Apoyo IF, LG, FP Proveer definiciones.
Miembros CP, FG, AR Ejecutar Actividad.

PRESUPUESTO DE GESTIÓN DE RIESGOS: ESTIMAR SOBRE LA BASE DE LOS RECURSOS ASIGNADOS,

LOS FONDOS NECESARIOS PARA SU INCLUSIÓN EN LA LÍNEA BASE DE COSTOS.
PROCESO PERSONAS MATERIALES EQUIPOS TOTAL
Líder $ 50
Planificación de Apoyo $ 150
Gestión de los Miembros $ 30
Riesgos
$ 230 $ 230
Líder
Apoyo
Identificación de Miembros
Riesgos

Líder
Apoyo
Análisis Cualitativo de
Miembros
Riesgos

Líder
Apoyo
Análisis Cuantitativo Miembro
de Riesgos

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Líder
Planificación de la Apoyo
Respuesta a los Miembros
Riesgos

Líder
Implementación de la Apoyo
Respuesta a los Miembros
Riesgos

Líder
Apoyo
Monitoreo de los Miembros
Riesgos

$ 230

PERIODICIDAD DE LA GESTIÓN DE RIESGOS: DEFINIR CUÁNDO Y CON QUÉ FRECUENCIA SE

LLEVARÁN A CABO LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE RIESGOS A LO LARGO DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO.
PERIODICIDAD DE
PROCESO MOMENTO DE EJECUCIÓN ENTREGABLE DEL EDT
EJECUCIÓN
Planificación de
- Al inicio del proyecto
Gestión de los 1.2 Plan del Proyecto Una vez
Riesgos
- Al inicio del proyecto 1.2 Plan del Proyecto
Identificación de Una vez
- En cada reunión del 1.4 Reunión de
Riesgos Semanal
equipo del proyecto Coordinación Semanal
- Al inicio del proyecto 1.2 Plan del Proyecto Una vez
Análisis Cualitativo
- En cada reunión del 1.4 Reunión de Semanal
de Riesgos
equipo del proyecto Coordinación Semanal
Planificación de - Al inicio del proyecto 1.2 Plan del Proyecto Una vez
Respuesta a los - En cada reunión del 1.4 Reunión de Semanal
Riesgos equipo del proyecto Coordinación Semanal
Implementación de la Una vez
- En cada reunión del En cada reunión del
Respuesta a los Semanal
equipo del proyecto equipo del proyecto
Riesgos
Monitoreo de los - En cada fase del 1.4 Reunión de
Semanal
Riesgos proyecto Coordinación Semanal

CATEGORÍAS DE RIESGO: AGRUPAR LAS CAUSAS POTENCIALES DE RIESGO, MEDIANTE UNA ESTRUCTURA DE
DESGLOSE DE RIESGOS (RBS).

RBS NIVEL 0 RBS NIVEL 1 RBS NIVEL 2

1.1 Definición del Alcance
1.2 Definición de los Requisitos
1.3 Estimaciones, Supuestos, y Restricciones
1. Riesgo
1.4 Procesos Técnicos
Técnico
1.5 Tecnología
0. Todas las 1.6 Interfaces Técnicas
Fuentes de
Etc.
Riesgo del
Proyecto 2.1 Dirección de Proyectos
2.2 Dirección de Programa/Portafolio
2. Riesgo de 2.3 Gestión de las Operaciones
Gestión 2.4 Organización
2.5 Dotación de Recursos
2.6 Comunicación

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Etc.
3.1 Términos y Condiciones Contractuales
3.2 Contratación Interna
3.3 Proveedores y Vendedores
3. Riesgo
3.4 Subcontratos
Comercial
3.5 Estabilidad de los Clientes
3.6 Asociaciones y Empresas Conjuntas
Etc.
4.1 Legislación
4.2 Tasas de Cambio
4.3 Sitios/Instalaciones
4. Riesgo
4.4 Ambiental/Clima
Externo
4.5 Competencia
4.6 Normativo
Etc.

TOLERANCIAS DE LOS INTERESADOS

Se definió que el nivel de tolerancia a los riesgos será mínimo, por lo cual si se presentan, estos tendrán que
mitigarse a la brevedad.

ESCALA DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS

Impacto en los Objetivos del Proyecto
CONCEPTO PROBABILIDAD
Tiempo Costo Calidad

Impacto muy
significativo
Muy Alto >70% >6 meses >$5M sobre la
funcionalidad
general
Impacto
significativo
Alto 51-70% 3-6 meses $1M-$5M sobre la
funcionalidad
general
Algún impacto
sobre áreas
Medio 31-50% 1-3 meses $501K-$1M
funcionales
clave.
Impacto menor
sobre la
Bajo 11-30% 1-4 semanas $100K-$500K
funcionalidad
general

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Impacto menor
sobre las
Muy Bajo 1-10% 1 semana <$100K
funciones
secundarias
Ningún cambio
Nulo <1% No cambia No cambia en la
funcionalidad

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

FORMATOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS: DEFINIR CÓMO SE DOCUMENTARÁN, ANALIZARÁN Y

COMUNICARÁN LOS RESULTADOS DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS.
FRECUENCIA
PROCESO EN QUE RESPONSABLE O
FORMATO CONTENIDO
SE GENERA DE GENERARLO PERIODICID
AD
Documenta como realizar Planificación de
Plan de Gestión de CH, IF
las actividades de gestión Gestión de los Una vez
Riesgos
de riesgos del proyecto. Riesgos.
Identificación y
Documenta la priorización, Una vez
Evaluación Identificación de CH, IF
probabilidad de ocurrencia Semanal
Cualitativa de Riesgos.
e impacto de los riesgos.
Riesgos
Documenta las opciones y
acciones para mejorar las Planificación de la
Plan de Respuesta Una vez
oportunidades y reducir las Respuesta a los CH, IF
a los Riesgos Semanal
amenazas a los objetivos Riesgos.
del proyecto.
Informe de Reunión
de Monitoreo de Documenta el estado de Controlar los CH, IF Semanal
Riesgos los riesgos del proyecto. Riesgos

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Documenta acciones
correctivas y preventivas,
Solicitud de Cambio Controlar los CH, IF
reparación de defectos o Semanal
Riesgos
actualizaciones según se
presenten.

SEGUIMIENTO: DEFINIR CÓMO SE REGISTRARÁN Y AUDITARÁN LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE RIESGOS.

1.- Se definirá la gestión de riesgos en una reunión entre el Patrocinador y el Equipo de Proyecto, los acuerdos
se registrarán en el formato FGPR_350_06_Plan de Gestión de Riesgos.
2.- A continuación, se realizará la identificación de los riesgos clasificándolos como positivos o negativos y se
documentarán en el formato FGPR_360_06_Identificación y Evaluación Cualitativa de riesgos. También se
detallará el impacto y la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo identificado.
3.- Se detallará los planes de respuesta a los riesgos y se documentarán en el formato FGPR_370_06_Plan
de Respuestas a los Riesgos.
4.- En las reuniones periódicas sobre el estado del proyecto, se revisará el estado de los riesgos. Se
documentará en el documento FGPR_550_06_Informe de Monitoreo de Riesgos.

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