Guía Auditoria Ambiental

GUÍA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE AUDITORÍA AMBIENTAL
Consideraciones generales para realizar la evaluación:

 Documental:
1. Solicitar y obtener del evaluado los documentos que le permitan comprobar el cumplimiento del requisito. Se debe comprobar la existencia de algún documento
o registro específico (título, cédula profesional, currículo, seguro de responsabilidad, actas, dictámenes, informes de resultados de laboratorio, estudios, bitácoras,
fotografías, contratos, constancias, certificados, listas de asistencia, procedimientos, formatos, oficios, memoranda, etcétera).
2. Comprobar la vigencia del documento (si es aplicable).
3. Comprobar la coincidencia de los procedimientos técnicos y administrativos contra los requisitos y parámetros establecidos en las Normas Mexicanas, NMX-EC-
17020-IMNC-2014 y su guía de aplicación en materia de Auditoría Ambiental, NMX-AA-162-SCFI-2012, directrices del proceso de certificación ambiental y en la
regulación aplicable para la realización de auditorías ambientales y sus actualizaciones.
 Visual:
1. El Grupo Evaluador designado de ser el caso, hará recorrido por las instalaciones y evaluará la infraestructura que tiene la Unidad de Verificación en materia de
Auditoría Ambiental (UVAA) para operar, (equipos de cómputo, mobiliario de oficina, equipos de comunicación, espacios para almacenamiento de información,
control de acceso de personas, etcétera).
 Entrevistas al personal o aspirantes:
1. Las entrevistas al personal se harán con el objetivo de evaluar la competencia técnica en alguna materia específica y/o como Auditor coordinador.
Criterios de aceptación/rechazo:
 Documental:
1. El criterio de aceptación del cumplimiento se fundamenta en la existencia o vigencia de algún documento o registro específico, (título, cédula profesional,
currículo, actas, dictámenes, informes de resultados de laboratorio, estudios, bitácoras, fotografías, contratos, órdenes de compra, facturas, constancias,
certificados, listas de asistencia, procedimientos, formatos, oficios, memoranda, etcétera). Se califica como Incumplimiento si el documento es obligatorio (por
ejemplo: cédula, título, seguro de responsabilidad). Se califica como Observación si el documento no es obligatorio, (por ejemplo: lista de asistencia a curso,
siempre que no esté declarado en su sistema de calidad).
2. Si el documento está vigente se califica como cumplimiento. Si el documento está caduco se califica como Incumplimiento.
Se califica como Incumplimiento si se detecta la falta de coincidencia de los procedimientos técnicos y administrativos contra los requisitos y parámetros
establecidos en las Normas Mexicanas, NMX-EC-17020-IMNC-2014 y su guía de aplicación en materia de Auditoría Ambiental, NMX-AA-162-SCFI-2012,
directrices del proceso de certificación ambiental y en la regulación aplicable para la realización de auditorías ambientales y sus actualizaciones.
 Visual:
1. El criterio de aceptación del cumplimiento se fundamenta en la ausencia de hallazgos en materia de infraestructura para ejecutar los servicios de UV; es decir,
debe comprobarse la existencia, suficiencia y buen estado de los siguientes: equipos de cómputo mobiliario de oficina, equipos de comunicación, espacios para
almacenamiento de información, control de acceso de personas, etcétera.
 Entrevistas al personal o aspirantes:
1. Si las respuestas de las personas evaluadas demuestran, al grupo evaluador, su nivel de conocimientos sobre procedimientos, materias, legislación, etc., una
calificación aprobatoria mínima de 80 / 100 puntos.
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RECOMENDACIONES:
Es importante que cuando redacte un hallazgo se haga las siguientes preguntas:
Es una auditoría, diagnóstico o VCPA
Número de trámite, solicitud o registro
Descripción del hallazgo:
En el capítulo III del informe… en el numeral XX, en materia de…
El auditor menciona… lo cual… (Se contradice, no refleja, incumple, etc…) con…
O el auditor no describe…
Y dictamina que es (no) conforme.
En caso de existir algún atenuante (con evidencia documental), se redactará después del hallazgo.
Cuando aplique solicitar copia fotostática del hallazgo.
Cada hallazgo debe quedar redactado en no más de media cuartilla. Para cualquier anomalía en procedimientos, formatos, listas, regulación ambiental, etc. hacer
la búsqueda de la anomalía en el registro que se está revisando y especificar en el informe si ésta se identifica o no en el mismo. Lo anterior con el fin de que se
facilite la conclusión en la calificación del hallazgo.
NOTAS:
1. Los hallazgos en una evaluación no se deberán de fundamentar en la presente guía de evaluación técnica.
2. Esta guía de evaluación técnica debe ser utilizada y requisitada por completo de acuerdo al tipo de evaluación que se esté realizando.
3. Se imprimen solo las páginas de las secciones que se hayan requisitado y se anexan al informe de evaluación de sitio como parte del mismo.
4. No debe ser alterada y no debe usarse ninguna otro ajena o diferente a ésta.
5. En caso de tener comentarios, hacerlos directamente al responsable de la materia o a la gerencia de UV, para que se contemplen en su actualización.
REFERENCIAS/DOCUMENTOS UTILIZADOS, en su versión vigente, PARA LA APLICACIÓN DE ESTA GUIA:
* Reglamento de la Ley General del Equilibrio del Equilibrio y la Protección al Ambiente en materia de Autorregulación y Auditorías Ambientales.
* Norma Mexicana NMX-AA-162-SCFI-2012 Auditoría Ambiental - Metodología para Realizar Auditorías y Diagnósticos, Ambientales y Verificaciones de Cumplimiento
del Plan de Acción - Determinación del Nivel de Desempeño Ambiental de una Empresa - Evaluación del Desempeño de Auditores Ambientales.
*.Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2014 Evaluación de la Conformidad – Requisitos para el funcionamiento de diferentes tipos de unidades (organismos) que
realizan la verificación (inspección).
* Guía de Aplicación de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2014 en materia de Auditoría Ambiental.
* Acuerdo por el que se dan a conocer los formatos e instructivos de los trámites que se indican.
* Directrices del Proceso de Certificación Ambiental
* Convocatoria para obtener la acreditación y aprobación como auditor ambiental.
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Unidad de Verificación: No. de Referencia:

Trámite: Fecha:
Experto Técnico:
Evaluador Líder:
AMPLIACIÓN DE PERSONAL O ALCANCE

INSTRUCCIONES: Indicar si el aspirante cumple documentalmente con lo requerido. En cada columna colocar el nombre del aspirante y anotar en “Evidencias”, de manera numerada, los
documentos con que se acredite la experiencia en cada especialidad solicitada y el año de elaboración de los mismos. En los “años de experiencia”, “Entrevista” y “Testificación” marcar si
cumple (C), No Cumple (NC) o No Solicitado (NS) y, en su caso, alguna observación.
NOTA: En caso de ser más de 5 aspirantes, imprimir o copiar el formato las veces que sea necesario.
C A N D I D A T O S
(6.1.3 NMX-EC-17020-IMNC-2014 y el punto 6.1.1 de la guía de aplicación del NMX-EC-17020-IMNC-2014 en materia de Auditoría Ambiental)
Nombre completo
(empezando por nombre/s)
Anexo 1, A.1
Profesión
Título
No. de Cédula
Evidencias
a) Agua
4 años exp.
Entrevista
Testificación
RLGEE PA-A AA Art. 8 y 36
Convocatoria Anexo 1. A.3
Evidencias
b)Aire y ruido
4 años exp.
Entrevista
Testificación
subsuelo
Evidencias
c) Suelo y
4 años exp.
Entrevista
Testificación
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C A N D I D A T O S
(6.1.3 NMX-EC-17020-IMNC-2014 y el punto 6.1.1 de la guía de aplicación del NMX-EC-17020-IMNC-2014 en materia de Auditoría Ambiental)
Nombre completo
(empezando por nombre/s)
d)Residuos
Evidencias
4 años exp.
Entrevista
Testificación
emergencias
ambientales
h) Riesgo y
Evidencias
4 años exp.
Entrevista
Testificación
Coordinad
Evidencias
Auditor
Convocatoria, Puntos. TERCERO CUARTO
or
7 años exp.
Entrevista
Testificación
Especialidad(es)
Técnico
Gerente
Auditor
1
Coordinador
Entrevista
Especialidad(es)
Sustituto
Gerente
Técnico
Auditor
Coordinador
Entrevista
Capacitació
Convocatoria
Anexo 1 A.4
Evidencias
(capacitador y año.
n
Ver punto 9 de las

consideraciones)
1Los Gerentes Técnicos y Sustitutos, deberán acreditarse, o estar acreditados, como Auditores Coordinadores.
El personal aspirante a Auditor Coordinador deberá acreditar, o tener acreditada, al menos una Especialidad.
Las Personas Físicas deberán contar al menos con otro especialista o auditor coordinador dentro de su estructura.
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Consideraciones para los trámites de acreditación inicial, ampliación de especialidad(es) o de especialista(s) que
requieren una evaluación documental, entrevista y testificación
1. En la evaluación documental, si el solicitante presenta solamente la cédula profesional o el título, NO es una evidencia válida, levantándose No Conformidad.
Cotejar el perfil profesional con lo mencionado en el Anexo 1 de la Convocatoria para acreditar alguna de las especialidades en materia de auditoría ambiental.
Cualquier solicitante, cuya profesión se menciona en la convocatoria, puede ser especialista de cualquiera de las especialidades descritas en el artículo 36 del
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Autorregulación y Auditorías Ambientales.
ANEXO 1
CRITERIOS DE APLICACIÓN RELATIVOS AL PERFIL Y LA EXPERIENCIA PROFESIONAL DE LA
ESPECIALIDAD A ACREDITAR POR EL PERSONAL TÉCNICO QUE REALIZARÁ LAS LABORES
DE VERIFICACIÓN
A.1 Título profesional y cédula de ejercicio con efectos de patente, expedidos en términos de lo señalado en la Ley Reglamentaria
del Artículo 5o. Constitucional, relativo al ejercicio de las profesiones en el Distrito Federal, o su equivalente de cualquier entidad
federativa, para alguna de las ramas o especialidades profesionales siguientes:
1. Agronomía,
2. Agroquímica,
3. Biología,
4. Bioquímica,
5. Biotecnología,
6. Ciencias del suelo,
7. Ecología,
8. Física,
9. Forestal,
10. Geografía,
11. Geología,
12. Hidrología,
13. Industria,
14. Ingenierías y Tecnologías Ambientales,
15. Oceanografía,
16. Pesca,
17. Procesos de Producción,
18. Química,
19. Otras relacionadas con el ambiente y recursos naturales.
PERFIL PROFESIONAL DEL PERSONAL TÉCNICO PARA ACREDITAR ALGUNA DE LAS ESPECIALIDADES EN MATERIA DE AUDITORÍA AMBIENTAL
Rama Profesión
– ING. AGRÍCOLA
– ING. AGRÍCOLA Y AMBIENTAL
– ING. AGROHIDRÁULICO
– ING. AGRÓNOMO
– ING. AGRÓNOMO EN BOSQUES
1. Agronomía
– ING. AGRÓNOMO EN IRRIGACIÓN
– ING. AGRÓNOMO EN SUELOS
– ING. AGRÓNOMO EN SUELOS E IRRIGACIÓN
– ING. AGRÓNOMO INDUSTRIAL
– ING. EN AGROBIOLOGÍA
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Rama Profesión
– ING. EN AGROECOLOGÍA
– ING. EN INNOVACIÓN AGRÍCOLA SUSTENTABLE
– ING. EN IRRIGACIÓN
– ING. EN SISTEMAS DE PRODUCCIÓN AGROPECUARIA
– LIC. EN AGROBIOTECNOLOGÍA
– LIC. EN AGROECOLOGÍA
– LIC. EN AGRONOMÍA
– LIC. EN CIENCIAS AGROPECUARIAS EN PRODUCCIÓN AGRÍCOLA
– LIC. EN CIENCIAS AGROPECUARIAS EN SUELOS E IRRIGACIÓN
– TSU EN AGROBIOTECNOLOGÍA
– ING. AGROQUÍMICO
– QUÍMICO AGRÍCOLA
2. Agroquímica
– ING. AGROINDUSTRIAL
– TSU EN PROCESOS AGROINDUSTRIALES
– BIÓLOGO
– BIÓLOGO ACUACULTOR
– BIÓLOGO MARINO
– BIÓLOGO PESQUERO
3. Biología
– LIC. EN BIOLOGÍA EN MANEJO DE RECURSOS NATURALES
– LIC. EN BIOLOGÍA EN PRODUCCIÓN ACUÍCOLA
– LIC. EN CIENCIAS BIOLÓGICAS
– HIDROBIÓLOGO
– BIOQUÍMICO
– ING. BIOQUÍMICO
4. Bioquímica
– ING. BIOQUÍMICO AMBIENTAL
– ING. BIOQUÍMICO INDUSTRIAL
– BÍOINGENIERO
– BIOTECNÓLOGO
– BIOTECNÓLOGO EN ACUACULTURA
5. Biotecnología – ING. BIOTECNÓLOGO AMBIENTAL
– ING. EN BIOTECNOLOGÍA
– LIC. EN BIOTECNOLOGÍA
– TSU EN BIOTECNOLOGÍA
– ING. EN GEOCIENCIAS
6. Ciencias del suelo – ING. GEÓLOGO AMBIENTAL
– ING. GEÓLOGO MINERALOGISTA
– ING. EN ECOLOGÍA
– ING. EN CIENCIAS AMBIENTALES
– LIC. EN CIENCIAS AMBIENTALES
– ING. EN DESARROLLO SUSTENTABLE
– LIC. EN DESARROLLO SUSTENTABLE
7. Ecología
– LIC. EN ECOLOGÍA
– LIC. EN ECOLOGÍA MARINA
– LIC. EN GESTIÓN AMBIENTAL
– ING. EN MANEJO DE RECURSOS NATURALES
– LIC. EN MANEJO DE RECURSOS NATURALES
8. Física – FÍSICO
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Rama Profesión
– LIC. EN BIOFÍSICA
– LIC. EN FÍSICA APLICADA
– ING. FÍSICO
– ING. FÍSICO INDUSTRIAL
– ING. EN MANEJO DE RECURSOS FORESTALES
– ING. EN RESTAURACIÓN FORESTAL
9. Forestal – ING. FORESTAL
– ING. FORESTAL INDUSTRIAL
– ING. EN TECNOLOGÍA DE LA MADERA
10. Geografía – LIC. EN GEOGRAFÍA
– GEÓLOGO
11. Geología
– ING. GEÓLOGO
– ING. EN HIDRÁULICA
– ING. HIDROLÓGICO
– ING. GEÓGRAFO E HIDRÓGRAFO
12. Hidrología – ING. GEÓLOGO EN GEOHIDROLOGÍA
– ING. TOPÓGRAFO E HIDRÓGRAFO
– ING. TOPÓGRAFO HIDRÓLOGO
– ING. INDUSTRIAL
– ING. INDUSTRIAL ADMINISTRADOR
– ING. INDUSTRIAL EN ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
– ING. INDUSTRIAL EN CALIDAD Y ECOPRODUCCIÓN
– ING. INDUSTRIAL EN ELECTRÓNICA
– ING. INDUSTRIAL EN INSTRUMENTACIÓN Y CONTROL DE PROCESOS
– ING. INDUSTRIAL EN MANUFACTURA
– ING. INDUSTRIAL EN PROCESOS Y SERVICIOS
– ING. INDUSTRIAL EN PRODUCCIÓN
– ING. INDUSTRIAL EN PRODUCCIÓN Y SISTEMAS
– ING. INDUSTRIAL EN PRODUCTIVIDAD Y CALIDAD
13. Industria
– ING. INDUSTRIAL MECÁNICO
– ING. INDUSTRIAL QUÍMICO
– ING. INDUSTRIAL Y DE CALIDAD
– ING. INDUSTRIAL Y DE MANTENIMIENTO
– ING. INDUSTRIAL Y DE SERVICIOS
– ING. TÉCNICO INDUSTRIAL
– ING. EN SISTEMAS DE PRODUCCIÓN
– ING. EN SISTEMAS INTEGRADOS Y DE MANUFACTURA
– ING. EN SISTEMAS Y PRODUCTIVIDAD INDUSTRIAL
– ING. EN TECNOLOGÍA DE MANUFACTURA INDUSTRIAL
– ING. EN TECNOLOGÍAS INDUSTRIALES
– ING. AMBIENTAL
– ING. APLICADA AL APROVECHAMIENTO DE LOS RECURSOS NATURALES
– ING. EN ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
14. Ingenierías y Tecnologías
– ING. EN BÍOSISTEMAS
Ambientales – ING. EN CONTROL AMBIENTAL
– ING. EN PLANEACIÓN Y MANEJO DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES
– ING. EN PROCESOS AMBIENTALES
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Rama Profesión
– ING. EN PROCESOS SUSTENTABLES Y DESARROLLO REGIONAL
– ING. EN RECURSOS NATURALES Y AGROPECUARIOS
– ING. EN SISTEMAS AMBIENTALES
– ING. CIVIL
– ING. CIVIL ADMINISTRADOR
– ING. CIVIL AMBIENTAL
– ING. CIVIL EN OBRAS MARÍTIMAS
– ING. EN OBRAS Y SERVICIOS
– ING. EN ENERGÍA
– ING. EN SISTEMAS DE ENERGÍA
– ING. EN METALURGIA Y MATERIALES
– ING. MINERO METALÚRGICO
– ING. EN RECURSOS MINERALES Y ENERGÉTICOS
– ING. METALÚRGICO
– ING. MECÁNICO
– ING. MINERO
– ING. PETROLERO
– ING. TÉCNICO MINERO
– TSU EN TECNOLOGÍA AMBIENTAL
– LIC. EN CIENCIAS MARÍTIMAS
– OCEANÓLOGO
15. Oceanografía
– ING. EN SISTEMAS COSTEROS
– ING. OCEÁNICO
– ING. ACUACULTOR
– ING. EN ACUICULTURA
– ING. EN ACUICULTURA EN PRODUCCIÓN ACUÍCOLA
16. Pesca – ING. EN PESCA
– ING. EN PESQUERÍAS EN PESCA SUSTENTABLE
– LIC. EN ACUACULTURA
– TSU EN ACUICULTURA
– ING. EN MANUFACTURA
– ING. EN PROCESOS DE MANUFACTURA
– ING. INDUSTRIAL Y DE PROCESOS
17. Procesos de Producción
– TSU EN PROCESOS DE PRODUCCIÓN
– TSU EN PROCESOS DE PRODUCCIÓN EN AGROINDUSTRIA
– TSU EN PROCESOS DE PRODUCCIÓN EN PRODUCCIÓN
– QUÍMICO
– QUÍMICO INDUSTRIAL
– QUÍMICO FARMACÉUTICO BIÓLOGO
– LIC. EN CIENCIAS QUÍMICAS
– ING. QUÍMICO
18. Química – ING. QUÍMICO ADMINISTRADOR
– ING. QUÍMICO AGRÍCOLA
– ING. QUÍMICO AMBIENTAL
– ING. QUÍMICO EN MATERIALES
– ING. QUÍMICO FARMACÉUTICO BIÓLOGO
– ING. QUIMICO INDUSTRIAL
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Rama Profesión
– ING. QUÍMICO METALÚRGICO
– ING. QUÍMICO METALURGISTA Y MATERIALES
– ING. QUÍMICO PETROLERO
– TSU EN QUÍMICA INDUSTRIAL
– TSU EN QUÍMICA DE MATERIALES
– ING. EN SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
– LIC. EN SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
19. Otras relacionadas con el
– LIC. EN SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
ambiente y recursos naturales – LIC. EN URBANÍSTICA Y MEDIO AMBIENTE
– TSU EN SEGURIDAD, HIGIENE Y MEDIO AMBIENTE
Aquellas profesiones que no se encuentren expresamente contenidas en el presente listado, pero que tengan un nombre y plan de estudios similares
a las anteriores y que tengan relación con el ambiente, recursos naturales o riesgo ambiental; deberán ser revisadas por la PROFEPA para su
evaluación, antes de iniciar el proceso para su acreditación.
MAESTRÍAS Y DOCTORADOS
Se aceptarán todas las maestrías y doctorados concluidos* relacionados con materias ambientales, recursos naturales o riesgo ambiental.
*Contar con Título y Cédula del grado académico
2. Se acepta como evidencia objetiva para comprobar experiencia profesional, la participación en auditorías ambientales únicamente a través de las cartas de terminación
de auditorías o diagnósticos entregados a la empresa y/o a la PROFEPA, mismas que deberán contener el nombre del postulante y las especialidades en las que
participó. Éstas deberán estar firmadas y/o selladas de recibido al menos por la empresa.
3. Las cartas de terminación que se presenten como evidencia, deben ser de instalaciones diferentes entre ellas y en tiempos diferentes también. No se aceptarán
trabajos realizados a una misma instalación, en el mismo tiempo, dadas de alta con números diferentes (por ejemplo: planta de proceso 1, planta de proceso 2 y/o
taller de mantenimiento de la organización, las cuales se encuentran en el mismo predio).
4. En caso de presentar constancias, éstas deberán contar con el nombre del proyecto específico, describir las actividades realizadas, periodo y lugar de ejecución, así
como los datos de la persona y organización o dependencia responsable de expedirla y de corroborar los datos en ella plasmados.
5. Cuando se presenten cartas laborales o cartas que describan trabajos o actividades realizadas en un periodo, éstas deberán incluir evidencia, firmada y/o sellada por
quien la expide, que haga constar que el solicitante participó en lo descrito en dichas cartas.
6. La experiencia profesional de un candidato a auditor coordinador o especialista, podrá considerarse previa a la titulación, tomando como referencia aquella en la que
se concluyeron todas las materias aprobadas que soporten el término de los estudios universitarios (cien por ciento de las asignaturas o créditos que comprende su
plan de estudios).
Es considerado en este esquema el Técnico Superior Universitario.
7. La evidencia tanto de auditorías como de trabajos equivalentes (Tabla 1) para comprobar experiencia profesional, deberá ser de 7 años para el auditor coordinador y
de 4 años para el especialista, comprobables en los últimos 10 y 8 años, respectivamente, a la fecha de la evaluación. Esto es, mínimo una evidencia por año, no
necesariamente continuos.
La experiencia y los años de la misma en la especialidad a auditar, deben estar vinculados; esto es, el candidato debe demostrar cuatro años de experiencia en la
especialidad y los trabajos que se presenten, deberán ser realizados durante esos cuatro años. Es decir, al menos una actividad por cada año.
Ejemplo:
Especialidad:
- Agua
4 años de experiencia y trabajos realizados:
- Auditoría Ambiental de fecha 12 de mayo de 2013.
- Diagnóstico ambiental del 11 de noviembre de 2014.
- Auditoría Ambiental de fecha 18 de agosto de 2015
- Diagnóstico ambiental del 27 de abril de 20016
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8. Para solicitudes de aspirantes a auditor coordinador, la documentación presentada como evidencia de experiencia profesional, es válida para trabajos en áreas
productivas y de servicios en áreas ambientales específicamente en aquellas relacionadas con las materias contempladas en la NMX-AA-162-SCFI-2012. Son válidas
como experiencia, las cartas de terminación de auditorías o diagnósticos ambientales, en donde participó como auditor coordinador en entrenamiento o como
especialista en alguna materia, una carta por año.
9. Si ninguna de las evidencias de cumplimiento de experiencia profesional de 7 o de 4 años corresponden a los últimos dos años, el aspirante debe presentar evidencia
de capacitación reciente en materia de auditoría ambiental, proporcionada por un auditor ambiental (unidad de verificación en materia de auditoría ambiental) que no
se encuentre sancionada y que haya realizado auditorías ambientales en el último año, a través de una institución de educación superior avalado por PROFEPA o
capacitaciones impartidas por la PROFEPA.
Ejemplos:
Caso 1 Caso 2 Año de solicitud 2016 Resultado
Año Evidencia proporcionada
2011 2013 Carta de terminación No requiere evidencia

2012 2014 Carta de terminación de capacitación
2013 2015 Trabajo equivalente
Caso 3 Caso 4 Año de solicitud 2016 Resultado
Año Evidencia proporcionada
Requiere evidencia de
2012 2011 Carta de terminación
capacitación
2013 2012 Carta de terminación
10. Sólo se llevarán a cabo las entrevistas para el personal técnico indicado en la solicitud si se acreditó la evaluación documental; de no ser así, NO se realizará la
entrevista. El grupo evaluador no deberá modificar el alcance de la solicitud de acreditación.
11. No se realizará la testificación al aspirante que no apruebe la entrevista.
12. Si el candidato a auditor coordinador o especialista no aprueba la evaluación de alguna etapa (documental, entrevista o testificación), el evaluador líder deberá indicarlo
como no conformidad dentro del informe de evaluación.
13. Las especialidades de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales, no serán acreditables en tanto PROFEPA lo determine.
14. Se sugiere que en promedio, la duración de la evaluación técnica sea de entre 45y 60min. por persona y por especialidad.
15. En el caso de trabajos equivalentes considerados como evidencias, el grupo evaluador debe incluir en la entrevista, aspectos que tengan relación con las actividades
que se presentan como evidencia. (ver tabla 1)
16. La entrevista deberá abarcar cada una de las especialidades solicitadas, además de lo mencionado en el siguiente cuadro, todo ello en su versión vigente al momento
de la evaluación:
CONOCIMIENTOS NORMATIVOS Y REGULATORIOS
El personal técnico que realizará las labores de verificación de la unidad de verificación, incluido el gerente técnico y el gerente sustituto,
deberá tener conocimientos en los temas relacionados con regulaciones aplicables al alcance de una auditoría ambiental, conforme a lo
siguiente:
B.1 Auditor Coordinador:
1. Conocimientos generales en materia de normalización y protección ambiental, incluyendo, pero no limitado a:
 Ley Federal sobre Metrología y Normalización y su Reglamento;
 Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente;
 Ley General de Cambio Climático
 Ley de Aguas Nacionales
 Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos;
 Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable
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 Ley General de Vida Silvestre;

 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Autorregulación y Auditorías Ambientales;
 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Evaluación del Impacto Ambiental;
 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Prevención y Control de Contaminación de la
Atmósfera;
 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Registro de Emisiones y Transferencia de
Contaminantes;
 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Áreas Naturales Protegidas;
 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Ordenamiento Ecológico;
 Reglamento de la Ley General de Cambio Climático en materia de Registro Nacional de Emisiones
 Reglamento de la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos;
 Reglamento de la Ley de Aguas Nacionales;
 Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable;
 Reglamento de la Ley General de Vida Silvestre;
 Leyes y Reglamentos relacionados con afectaciones ambientales;
 Tratados y acuerdos, nacionales e internacionales en materia ambiental;
 Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2014 Evaluación de la Conformidad – Requisitos para el funcionamiento de diferentes tipos de unidades
(organismos) que realizan la verificación (inspección). o la norma que la sustituya; y
 Normas oficiales mexicanas, normas mexicanas, normas internas, normas de referencia, normas internacionales y códigos y normas extranjeras,
aplicables o relacionadas con las materias referidas en el Artículo 8 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al
Ambiente en materia de Autorregulación y Auditorías Ambientales.
2. Norma Mexicana NMX-AA-162-SCFI-2012 Auditoría Ambiental - Metodología para Realizar Auditorías y Diagnósticos, Ambientales
y Verificaciones de Cumplimiento del Plan de Acción - Determinación del Nivel de Desempeño Ambiental de una Empresa -
Evaluación del Desempeño de Auditores Ambientales;
3. Procedimientos y lineamientos de Acreditación y Aprobación; y
4. Sistema de calidad que se señala en el Manual de Aseguramiento de la Calidad.
B.2 Auditor Especialista
1. Conocimientos generales en materia de normalización y protección ambiental, vinculados a la especialidad solicitada:
 Leyes y Reglamentos ambientales;
 Tratados y acuerdos nacionales e internacionales en materia ambiental;
 Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2014 Evaluación de la Conformidad – Requisitos para el funcionamiento de diferentes tipos de unidades
(organismos) que realizan la verificación (inspección).o aquella que la sustituya; y
 Normas oficiales mexicanas, normas mexicanas, normas internas, normas de referencia, normas internacionales y códigos y normas extranjeras,
aplicables o relacionadas con la especialidad.
2. Norma Mexicana NMX-AA-162-SCFI-2012 Auditoría Ambiental - Metodología para Realizar Auditorías y Diagnósticos, Ambientales
y Verificaciones de Cumplimiento del Plan de Acción - Determinación del Nivel de Desempeño Ambiental de una Empresa -
Evaluación del Desempeño de Auditores Ambientales.
3. Sistema de calidad que se señala en el Manual de Aseguramiento de la Calidad.
TABLA 1
Evidencias aceptadas o trabajos equivalentes para obtener la acreditación en las especialidades de auditoría
ambiental.
(Anexo 3 de la Guía de Aplicación de la NMX-EC-17020-IMNC-2014 en materia de auditoría ambiental)
Auditor/Especialista Evidencias
 Haber tenido actividades como Líder, coordinador o responsable de proyectos ambientales.
Coordinador
 Haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno
7 años de experiencia.
 Trabajos en áreas productivas y de servicios en áreas ambientales específicamente en aquellos relacionados en los términos de
(una evidencia por año mínimo)
referencia vigentes.
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 Trabajos de maestría o doctorado, así como, publicaciones de artículos, relacionados con la especialidad, que contemplen actividades
de campo.
 Dictámenes emitidos como perito en alguna materia ambiental.
 Cartas de Terminación de auditorías/diagnósticos ambientales.
 Estudio de calidad del agua.
 Estudio de afectación a cuerpos de agua.
 Diseño de plantas de tratamiento de aguas residuales.
Agua  Inspector en la especialidad o haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno.
4 años de experiencia en la especialidad.  Dictámenes emitidos como perito en la materia.
(una evidencia por año mínimo)  Estudios hidrogeológicos y/o geohidrológicos que considere la calidad del agua.
de campo.
 Estudio de calidad del aire y monitoreo de emisiones
 Diseño de equipos de control de emisiones.
 Estudio perimetral de ruido.
Aire y ruido  Inspector en la especialidad o haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno.
4 años de experiencia en la especialidad.
 Dictámenes emitidos como perito en la materia.
(4 evidencias para aire y 4 evidencias para
 Estudio de ruido laboral.
ruido; una evidencia mínima por año)
de campo.
 Estudio de caracterización del suelo.
 Remediación del suelo.
 Inspector en la especialidad o haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno.
Suelo y subsuelo  Dictámenes emitidos como perito en la materia.
4 años de experiencia en la especialidad.  Estudio de abandono de sitio.
(una evidencia por año mínimo)  Estudios hidrogeológicos y/o geohidrológicos que considere la calidad del suelo y subsuelo.
de campo.
 Responsable de residuos peligrosos en una empresa de tratamiento y disposición final.
 Responsable de residuos sólidos urbanos y de manejo especial en una empresa de servicios relacionados.
 Elaboración de plan de manejo integral.
 Inspector en la especialidad o haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno.
Residuos
de campo.
 Protocolos de pruebas para procesamiento de residuos peligros, así como manifestaciones de impacto ambiental en materia de
residuos peligrosos.
 Estudios de riesgo ambiental y/o de procesos.
 Evaluador de riesgo industrial de una aseguradora.
 Responsable de riesgo y atención a emergencias ambientales en una empresa.
Riesgo y emergencias ambientales  Inspector en la especialidad o haber laborado en el área técnica ambiental en el gobierno.
 Programas de protección civil.
 Programas para la prevención de accidentes.
 Elaboración y evaluación de planes de respuesta a emergencias.
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 Evaluación de riesgo ambiental.
 Auditorías en seguridad.
de campo.
Evidencia no aceptada como trabajos equivalentes:
 Docencia
 Capacitación/cursos otorgada y recibida
 Cartas de recomendación (personas, empresas u organizaciones)
 Diplomados
 Trámites de Gestión Ambiental
 Publicación de artículos que no incluyan la participación del postulante en trabajos técnicos de campo
 Asesoría de tesis
 Becarios
 Servicio social
Los siguientes trabajos equivalentes serán aceptados como evidencia, siempre y cuando en ellas se detallen sus actividades. En todo caso el grupo evaluador debe precisar
por qué no se aceptan:
 Supervisión de trabajos en materia ambiental
 Auditorías ISO de la serie 14000
Requisitos para aceptar las evidencias:
 No se aceptan documentos borrosos, copias de mala calidad, o que tengan evidencias de borrones, tachaduras o enmendaduras.
 La evidencia debe establecer sin lugar a dudas la participación del aspirante en la actividad descrita, preferentemente firmadas, selladas por la autoridad, cliente
o responsable del proyecto descrito. Las hojas deben ser membretadas, con firma del Gerente, Director o nivel jerárquico equivalente que confirme la participación
del aspirante.
 No se aceptan documentos “anónimos”, es decir, documentos simples que describan la participación del aspirante en algún proyecto.
 Deben tener fecha, identificación clara del proyecto y el alcance de la participación del aspirante en el proyecto, servicio, análisis o servicio descrito.
Nota: Si el aspirante no está de acuerdo con el resultado del análisis que llevó a cabo el grupo evaluador, para validar como evidencia documental lo que está presentando
para acreditar una especialidad, puede solicitar que sea evaluado por el Subcomité de Evaluación de Unidades de Verificación de Auditoría Ambiental.
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Trámite: Fecha:
Experto Técnico:
Evaluador Líder:
REVISIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS

Para acreditaciones iniciales, reevaluaciones y, en su caso, vigilancias y actualizaciones de la NMX-AA-162-SCFI-2012; y de las Directrices del Proceso de Certificación Ambiental.
INSTRUCCIONES: Indicar si la Unidad de Verificación (evaluado) cumple con los requisitos marcados y en el campo de Observaciones, señalar lo pertinente.
AA.- Auditoría Ambiental; DA.- Diagnóstico Ambiental; VCPA.- Verificación de Cumplimiento del Plan de Acción.
NDA.- Niveles de Desempeño Ambiental
FUNDAMENTO CUMPLIMIENTO
PROCEDIMIENTOS OBSERVACIONES
REFERENCIA SI NO NA
Manual de Calidad
1 Cuenta con procedimiento(s) para realizar AA, DA y Capítulo 5. NMX-AA-162-SCFI-2012
VCPA
2 Estos procedimientos contemplan las fases de Capítulo 5. NMX-AA-162-SCFI-2012
planeación y ejecución.
La Fase de Planeación, para los 3 tipos de verificación (AA, DA y VCPA), contempla lo siguiente:
3 Indica los documentos de trabajo que utilizará para 5.1.1 NMX-AA-162-SCFI-2012
realizar las verificaciones.
4 Considera el reconocimiento de instalaciones a
través de una visita preliminar y/o revisión 5.1.2NMX-AA-162-SCFI-2012
documental.
5 Indica el formato que utilizara de acuerdo al tipo de
verificación realizada para el registro de los datos 5.1.4NMX-AA-162-SCFI-2012
generales de la Empresa.
6 Define el alcance físico y operativo para la verificación, de acuerdo a:
6.1 Para AA y DA, totalidad de las instalaciones de 5.1.5.1 NMX-AA-162-SCFI-2012
la Empresa
6.2 Menciona la utilización de los formatos para la
elaboración del alcance físico y operativo para 5.1.5.2 y 5.1.5.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
los trámites de Obtención de un Certificado y
Renovación del mismo.
6.3 Para VCPA mayor de un año, totalidad de las 5.1.5.1 y 5.1.5.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
instalaciones de la Empresa
6.4 Para VCPA menor de un año, las actividades 5.1.5.5 NMX-AA-162-SCFI-2012
derivadas de las no conformidades.
6.5 Define la integración del equipo auditor. 5.1.5.6 NMX-AA-162-SCFI-2012
6.6 Menciona el medio para informar a la PROFEPA,
por lo menos, 3 días hábiles antes, del inicio de 6.5.1.7 NMX-AA-162-SCFI-2012
los trabajos de campo.
6.7 Identifica y enlista la regulación ambiental que 5.1.5.7 NMX-AA-162-SCFI-2012
aplicará durante una verificación. Incluye la
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REFERENCIA SI NO NA
autorregulación y la regulación estatal y/o
municipal aplicable.
6.8 Incluye la revisión y, en su caso, la obtención
de declaratoria de la empresa auditada, de la 5.1.5.8 NMX-AA-162-SCFI-2012
existencia o no de procedimientos
administrativos instaurados a la empresa.
6.9 Considera la elaboración de las cartas de
confidencialidad, no existencia de conflictos de
interés y responsabilidad, en donde se 5.1.5.9 NMX-AA-162-SCFI-2012
menciona y firma el equipo auditor, personal en
entrenamiento o capacitación y personal de
apoyo.
La Fase de Ejecución, para los 3 tipos de verificación contempla lo siguiente:
7 Contempla la Reunión de inicio 5.2.1 NMX-AA-162-SCFI-2012
8 Minuta de inicio conforme al contenido que marca la 5.2.1.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
NMX-AA-162-SCFI-2012.
9 Método para la realización de trabajos de campo en donde describe:
9.1 Cómo verifica y recopila la información de las
materias auditadas, conforme al alcance físico 5.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
y operativo.
9.2 Las materias a evaluar conforme a los 5.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
requisitos y parámetros.
9.3 Los tipos de evidencia para determinar la 5.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
conformidad.
9.4 Cómo y por cuánto tiempo se realizará su 5.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
resguardo de la información.
9.5 Cómo actuar en caso de identificar una 5.2.2.2.1 NMX-AA-162-SCFI-2012
condición crítica de riesgo.
9.6 Cómo actuar en caso de suscitarse una
Emergencia ambiental, durante el proceso de 5.2.2.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
auditoría ambiental.
9.7 La manera en que se deberán de indicar las no 5.2.2.3NMX-AA-162-SCFI-2012
conformidades.
10 Contempla la Reunión de cierre 5.2.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
11 Minuta de cierre conforme al contenido que marca la 5.2.3.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
NMX-AA-162-SCFI-2012.
12 El informe considera la siguiente estructura:
12.1 Capítulo I Diagnóstico Básico 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
12.2 Capítulo II Generalidades 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
12.3 Capítulo III Resultados de la Verificación 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
12.3.1 Por materia con su respectivo dictamen. 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
12.3.2 Dictamen General. 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
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REFERENCIA SI NO NA
12.4 Capítulo IV Resultado de la Verificación de 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
Cumplimiento del Plan de Acción
12.5 Anexo técnico 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
12.6 Anexo fotográfico 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
13 Que, si el desempeño de la empresa es conforme a
la NMX-AA-162-SCFI-2012, entrega una declaración 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
en la que lo manifiesta.
14 Ajuste del Capítulo III del informe, si se atienden las
No Conformidades, previo a la entrega del informe a 5.2.4.1.1NMX-AA-162-SCFI-2012
la Procuraduría.
15 Consideraciones particulares en el Capítulo III del 5.2.4.1.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
informe de DA.
16 Para la entrega del informe a la Procuraduría, el auditor ambiental debe generar: (firmados y/o rubricados, según corresponda)
16.1 El informe de AA, DA o VCPA 5.2.5.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
16.2 Carta de terminación del Auditor Ambiental 5.2.5.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
dirigida a la Empresa.
16.3 Declaración del auditor coordinador (no 5.2.5.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
aplica cuando exista plan de acción)
16.4 Minutas de inicio y cierre de trabajos de 5.2.5.5NMX-AA-162-SCFI-2012
campo.
16.5 Registro de no conformidades, en su caso. 5.2.5.6NMX-AA-162-SCFI-2012
16.6 Dictamen general. 5.2.5.7 NMX-AA-162-SCFI-2012
16.7 Ficha de cumplimiento por actividad en el que
el Auditor Ambiental debe plasmar la
información relativa a las acciones correctivas 5.2.5.12 NMX-AA-162-SCFI-2012
con las que da por cumplidas las actividades
contenidas en el plan de acción.
16.8 Resumen de cumplimiento de plan de acción 5.2.5.13 NMX-AA-162-SCFI-2012
elaborado por el Auditor Ambiental.
17 La conservación, por cada verificación, de la siguiente documentación:
17.1 Carta de confidencialidad, responsabilidad y
no existencia de conflicto de interés, firmada
por el equipo auditor, personal en 5.1.5.9 NMX-AA-162-SCFI-2012
entrenamiento o capacitación y personal de
apoyo, en su caso.
17.2 Copia electrónica o impresa del Informe. 5.2.6.1NMX-AA-162-SCFI-2012
(identificando sus versiones).
17.3 Acuse de recibo por la Empresa, de la carta 5.2.6.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
de terminación del Auditor Ambiental.
17.4 Acuse de recibo por la Empresa, de la 5.2.6.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
Declaración del auditor coordinador.
17.5 Minutas de inicio y cierre de trabajos de 5.2.6.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
campo.
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REFERENCIA SI NO NA
17.6 Copia electrónica o impresa del registro de no 5.2.6.5 NMX-AA-162-SCFI-2012
conformidades.
17.7 Copia electrónica o impresa del dictamen 5.2.6.6 NMX-AA-162-SCFI-2012
general.
17.8 Copia electrónica o impresa de la(s) ficha(s) 5.2.6.7 NMX-AA-162-SCFI-2012
de cumplimiento por actividad.
17.9 Copia electrónica o impresa del resumen de 5.2.6.8 NMX-AA-162-SCFI-2012
cumplimiento de plan de acción.
17.10 Escrito de modificación de personal
participante (aviso y aceptación de la 6.6.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
empresa).
18 El (Los) procedimiento(s), considera(n) la evaluación de los Requisitos y parámetros para evaluar y determinar los niveles de desempeño ambiental:
18.1 En materia de aire considerando los NDA. 7.2.1NMX-AA-162-SCFI-2012
18.2 En materia de ruido, considerando los NDA. 7.2.2 NMX-AA-162-SCFI-2012
18.3 En materia de agua, considerando los NDA. 7.2.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
18.4 En materia de suelo y subsuelo, 7.2.4 NMX-AA-162-SCFI-2012
considerando los NDA.
18.5 En materia de residuos, (considerando los
NDA peligrosos, de manejo especial y 7.2.5 NMX-AA-162-SCFI-2012
sólidos urbanos).
18.6 En materia de energía, considerando los 7.2.6 NMX-AA-162-SCFI-2012
NDA.
18.7 En materia de recursos naturales, vida
silvestre y recursos forestales, considerando 7.2.7 NMX-AA-162-SCFI-2012
los NDA.
18.8 En materia de riesgo ambiental y
emergencias ambientales, considerando los 7.2.8NMX-AA-162-SCFI-2012
NDA.
18.9 En materia de gestión ambiental, 7.2.9NMX-AA-162-SCFI-2012
considerando los NDA.
18.10 Contempla los elementos adicionales de los
requisitos y parámetros para evaluar y
determinar el nivel de desempeño ambiental, 7NMX-AA-162-SCFI-2012
que deben ser verificados cuando una empresa
solicita la renovación de su certificado
ambiental.
18.11 Contempla los requisitos y parámetros para
evaluar y determinar el nivel de desempeño
ambiental, que deben ser verificados cuando 7NMX-AA-162-SCFI-2012
solicita la verificación de cumplimiento del plan
de acción.
18.12 Incluye las consideraciones generales para la 7.3 NMX-AA-162-SCFI-2012
verificación del impacto ambiental.
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REFERENCIA SI NO NA
19 Considera tiempos de entrega del informe con
antelación para que la empresa lo revise (AA, DA y RLGEEPA-AAA art. 15, 21, 22, 24 y 25
VCPA).
20 Cuenta con perfiles de puesto para el Auditor Convocatoria SEGUNDO Punto, frac. III e)
Coordinador y los auditores especialistas. NMX-EC-17020-IMNC-2014 numeral 5.2.7
Supervisión
21 Tiene mecanismo de supervisión de los especialistas NMX-EC-17020-IMNC-2014 numerales
que conforman al auditor ambiental. 6.1.8 y 6.1.9
Subcontratación
Convocatoria ANEXO 1
22 Cuenta con procedimiento de subcontratación. NMX-EC-17020-IMNC-2014 numeral 6.
23 Perfil, experiencia profesional, competencia técnica, Convocatoria ANEXO 1
conforme al Anexo 1 de la convocatoria. NMX-EC-17020-IMNC-2014 numeral 6.3.1
24 Mecanismo de notificación al cliente de su intención
de subcontratar, así como la aceptación del personal NMX-EC-17020-IMNC-2014 numeral 6.3.2
a subcontratar.
25 Mecanismo de evaluación y supervisión de los NMX-EC-17020-IMNC-2014 numeral 6.3.4
subcontratados.
Quejas y apelaciones
26 Procedimientos para atención de prevenciones u
observaciones de PROFEPA (manejo, resolución, NMX-EC-17020-IMNC-2000 numeral 7.5
registro de acciones tomadas).
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Trámite: Fecha:
Experto Técnico:
Evaluador Líder:
REVISIÓN DE LOS SERVICIOS, Para vigilancias, reevaluación, monitoreo o seguimiento por desempeño
Periodo Muestreado
Fecha de la última visita en sitio de ema: dd/mm/aaaa del dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa
(considerar último servicio concluido y reportado a ema)
AA AA
Tamaño de muestra de acuerdo al
No. de servicios concluidos: DA DA
MP-TS026 vigente:
VCPA VCPA
AA.- Auditoría Ambiental; DA.- Diagnóstico Ambiental; VCPA.- Verificación de cumplimiento del plan de acción
NDA.- Nivel de Desempeño Ambiental
INSTRUCCIONES: Indicar si la Unidad de Verificación cumple con los requisitos marcados y en el campo de Comentario del evaluador, señalar los hallazgos, por servicio evaluado.
NOTA: En el muestreo:
- Seleccionar solo servicios concluidos es decir aquellos que ya fueron entregados a la empresa auditada (tomando en cuenta la fecha de acuse de la Carta de Terminación de los
Trabajos), sin importar la etapa en la que se encuentre ante la PROFEPA.
- Preferentemente seleccionar empresas complejas, grandes y de alto riesgo.
Solicitar a la UV la acreditación otorgada por ema, así como la aprobación por parte de PROFEPA, del personal que la conforma.
Nombre Especialidades Acreditadas/Aprobadas* Vigencias
1. Acreditación
2.
3. Folio(s) del Diploma de
acreditación y del anexo
4. técnico
5.
6. Aprobación
7.
Oficio No.
8. de fecha;
Aprobación No.
9. vigente al
Exp. No.
...
*GT.- Gerente Técnico; GTS.- Gerente Técnico Sustituto; AC.- Auditor Coordinador;
Especialidades: AGU- Agua; AIR- Aire y Ruido; SyS- Suelo y Subsuelo; RES- Residuos; RSG- Riesgo y emergencias ambientales; RN- Recursos Naturales.
Solicitar a la UV, el listado de servicios concluidos en la periodo de evaluación, mismo que deberá de ser incorporado al informe de la evaluación en sitio y
deberá contener fecha de entrega, nombre y firma del representante legal o autorizado ante la ema.
La unidad de verificación deberá resguardar los registros de los servicios muestreados, en un medio de almacenamiento electrónico, mismo que al término
de la reunión de cierre se entregará al Evaluador Líder para su resguardo por la ema; quien al concluir dicho proceso hará entrega del dispositivo al
evaluado.
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Muestras
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SERVICIOS FUNDAMENTO
Observaciones
SI NO NA SI NO NA SI NO NA
Descripción de los servicios muestreados.

[No. de trámite, solicitud y/o instalación (si se dispone de los tres
se incorporan todos), actividad de la instalación, indicar tipo de
verificación (AA, DA o VCPA), NDA evaluado, fecha de acuse por
la instalación].
En los Servicios realizados:
1. Existe concordancia entre el
equipo auditor mencionado en los
Formatos PROFEPA-02-001 o
PROFEPA-02-002, en la
elaboración del Alcance Físico y 5 NMX-AA-162-SCFI-
Operativo, el informe y los 2012
apéndices informativos C, E, H y
L de la NMX-162. (Incluye la
información generada para la
VCPA).
2. El equipo auditor se conformó en
apego al Capítulo 6 de la NMX-
6 NMX-AA-162-SCFI-
162 y justifica cuando no es 2012
necesaria la participación de un
especialista.
3. El informe, contiene los siguientes puntos, según corresponda:
3.1 Capítulo I Diagnóstico Básico.
(Razón social de la Empresa y/o de la
instalación, Nombre del Auditor Ambiental, 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
Fecha de trabajos de campo, Tabla 2012
resumen con el número de no
conformidades y Dictamen general).
3.2 Capítulo II Generalidades.
(Razón social de la Empresa, Antecedentes
de la Empresa en el PNAA, Conformación
del equipo auditor, Indicar si se cumplió con
el alcance físico y operativo declarado en la 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
solicitud de certificado, Antigüedad y 2012
antecedentes de la Empresa relativos a los
diferentes usos del suelo, Evaluación de
impacto ambiental, situación actual de
denuncias públicas y procedimientos
administrativos).
3.3 Capítulo III Resultados de la Verificación.
3.3.1 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de aire, Requisitos y Parámetros.
3.3.1.1 Aspectos ambientales significativos.
5.2.4 y 7.2.1 (a) NMX-AA-
Indicar si la Empresa los tiene identificados,
162-SCFI-2012
jerarquizados y/o administrados
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Muestras
1 2 3
Observaciones
considerando sus operaciones, ubicación,

características y entorno
3.3.1.2 Equipos de calentamiento directo o
indirecto de emisiones a la atmósfera. 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
Indicar nombre del equipo, ubicación y 2012
características de operación.
3.3.1.3 Cumplimiento de la regulación
ambiental (límites máximos permisibles) de
la Empresa, respecto a sus fuentes fijas, y 5.2.4 y 7.2.1 (b) NMX-AA-
en su caso, de emisiones fugitivas. Incluir 162-SCFI-2012
sistemas de captación, conducción y
control.
3.3.1.4Actividades de autorregulación que
la Empresa ha adoptado para prevenir y
controlar las emisiones a la atmósfera o
generar beneficios ambientales. Considerar 5.2.4 y 7.2.1 (c) NMX-AA-
aspectos tales como sustancias agotadoras 162-SCFI-2012
de la capa de ozono, gases efecto
invernadero, olores, compuestos orgánico
volátiles o bonos de carbono, entre otros.
3.3.1.5 Personal asociado a la operación y
mantenimiento de las fuentes fijas de 5.2.4 y 7.2.1 (d) NMX-AA-
emisión a la atmósfera, su competencia y 162-SCFI-2012
capacitación.
3.3.1.6 Registro de no conformidades, en
su caso. Describir las no conformidades
identificadas; indicar las causas que la
originaron, sus probables efectos 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
ambientales o faltas administrativas y referir 2012
el requisito no cumplido de esta norma
mexicana, citando la regulación ambiental o
autorregulación no atendida.
3.3.1.7 Dictamen que detalla el resultado de
la verificación y la justificación de este; 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
enfatizando las no conformidades que en su 2012
caso, se derivaron.
3.3.2 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de ruido. Requisitos y Parámetros.
3.3.2.1 Aspectos ambientales significativos
en materia de ruido perimetral. Indicar si la
Empresa los tiene identificados, 5.2.4y 7.2.2 (a) NMX-AA-
jerarquizados y/o administrados 162-SCFI-2012
características y entorno.
3.3.2.2 Equipos de generación de ruido
5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
perimetral. Indicar nombre del equipo,
2012
ubicación y características de operación.
ambiental (estudio de ruido perimetral) de la 5.2.4y 7.2.2 (b) NMX-AA-
Empresa, respecto al ruido perimetral. 162-SCFI-2012
Incluir dispositivos de control o atenuación.
3.3.2.4 Actividades de autorregulación que 5.2.4y 7.2.2 (c) NMX-AA-
la Empresa ha adoptado para prevenir y 162-SCFI-2012
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Muestras
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Observaciones
controlar las emisiones contaminantes por

ruido perimetral.

la verificación y la justificación de éste; 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
caso, se derivaron.
3.3.3 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de agua. Requisitos y Parámetros
en materia de agua. Indicar si la Empresa
los tiene identificados, jerarquizados y/o 5.2.4y 7.2.3 (a) NMX-AA-
administrados considerando sus 162-SCFI-2012
operaciones, ubicación, características y
entorno.
3.3.3.2 Balance general del manejo integral
del agua. Especifica: fuente de suministro,
características de pre-tratamiento en su
caso, clasificación y cantidad de uso por
2012
área, área y características de tratamiento
de agua residual en su caso, destino final
del agua tratada o residual.
3.3.3.3 Dispositivos de almacenamiento. 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
Indicar volumen de almacenamiento. 2012
3.3.3.4 Cumplimiento de la regulación 5.2.4y 7.2.3 (a) NMX-AA-
ambiental (límites máximos permisibles). 162-SCFI-2012
3.3.3.5 Actividades de autorregulación que
la Empresa ha adoptado para prevenir y
controlar la contaminación del agua,
reducción de consumo de agua, cambio de 5.2.4y 7.2.3 (c) NMX-AA-
fuente de abastecimiento, reducción del 162-SCFI-2012
volumen de aguas residuales, programas
de ahorro de agua, de reuso, o descarga
cero.
3.3.3.6 Personal asociado a los sistemas de
5.2.4y 7.2.3 (d) NMX-AA-
tratamiento de aguas residuales, su
162-SCFI-2012
competencia y capacitación.
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Muestras
1 2 3
Observaciones

caso, se derivaron.
3.3.4 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de suelo y subsuelo. Requisitos y Parámetros.
en materia de suelo y subsuelo. Indicar si la
Empresa los tiene identificados, 5.2.4 y 7.2.4 (a)NMX-AA-
3.3.4.2 Indicar si la Empresa tiene suelos
afectados, contaminados o pasivos 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
ambientales recientes o históricos, dentro 2012
de las instalaciones de la Empresa.
3.3.4.3 Acciones que la Empresa
5.2.4 y 7.2.4.(c) NMX-AA-
implementa para la atención del suelo
162-SCFI-2012
afectado, contaminado o pasivo ambiental.
ambiental (límites máximos permisibles) de
5.2.4 y 7.2.4 (b) NMX-AA-
la empresa en materia de suelo y subsuelo,
162-SCFI-2012
cuando éste ha sido afectado, contaminado
o es pasivo ambiental.
la Empresa ha adoptado para prevenir y 5.2.4 y 7.2.4 (d) NMX-AA-
controlar la contaminación del suelo y 162-SCFI-2012
subsuelo.
caso, se derivaron.
3.3.5 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de residuos. Requisitos y Parámetros.
en materia de residuos. Indicar si la
Empresa los tiene identificados, 5.2.4 y 7.2.5 (a)NMX-AA-
3.3.5.2 Fuentes de generación de residuos.
Indicar origen, características y volumen de
2012
generación.
3.3.5.3 Áreas de manejo de residuos.
Indicar ubicación y características físicas y
2012
de operación.
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Muestras
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Observaciones

ambiental de la Empresa, respecto al
5.2.4 y 7.2.5 (b) NMX-AA-
manejo integral de residuos (generación,
162-SCFI-2012
almacenamiento, transporte y tratamiento o
disposición final).
la Empresa ha adoptado para el manejo
5.2.4 y 7.2.5 (c) NMX-AA-
integral de los residuos o generar beneficios
162-SCFI-2012
ambientales (minimizar la generación de
residuos o valorización de residuos).
3.3.5.6 Personal asociado al manejo
5.2.4 y 7.2.5 (d) NMX-AA-
integral de los residuos, su competencia y
162-SCFI-2012
capacitación.
caso, se derivaron.
3.3.6 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de energía. Requisitos y Parámetros.
en materia de energía. Indicar si la Empresa
los tiene identificados, jerarquizados y/o 5.2.4 y 7.2.6 (a) NMX-AA-
administrados considerando sus 162-SCFI-2012
operaciones, ubicación, características y
entorno.
3.3.6.2 Principales áreas o equipos que
consumen o generan energía. Indicar 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
nombre de área, equipo; forma, fuente y 2012
tipo de energía, consumo y eficiencia.
la Empresa ha adoptado para la 5.2.4 y 7.2.6 (b) NMX-AA-
disminución del consumo de energía 162-SCFI-2012
eléctrica y consumo de combustibles.
caso, se derivaron.
FOR-UV-052-02
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Observaciones
3.3.7 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales. Requisitos y Parámetros.
en materia de recursos naturales, vida
silvestre o recursos forestales. Indicar si la
5.2.4 y 7.2.7 (a) NMX-AA-
Empresa los tiene identificados,
162-SCFI-2012
jerarquizados y/o administrados
3.3.7.2 Actividades relacionadas con el
manejo y aprovechamiento de los recursos
naturales, vida silvestre y recursos
2012
forestales dentro de las instalaciones y en
el entorno de la Empresa.
ambiental de la Empresa, respecto al
5.2.4 y 7.2.7 (b) NMX-AA-
manejo y aprovechamiento de los recursos
162-SCFI-2012
naturales, vida silvestre o recursos
forestales.
la Empresa ha adoptado para el
5.2.4 y 7.2.7 (c) NMX-AA-
manejo sustentable de los recursos
162-SCFI-2012
naturales, vida silvestre o recursos
forestales.
3.3.7.5 Personal asociado al manejo
sustentable de los recursos naturales, vida 5.2.4 y 7.2.7 (d) NMX-AA-
silvestre o recursos forestales, su 162-SCFI-2012
caso, se derivaron.
3.3.8 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de riesgo ambiental y emergencias ambientales. Requisitos y Parámetros.
3.3.8.1 Características que clasifican a la
Empresa como de riesgo ambiental,
indicando los elementos relacionados al
2012
riesgo como: equipos críticos, áreas,
instalaciones, actividades y procesos.
3.3.8.2 Identificar si la empresa tiene
considerados los posibles escenarios de
emergencia(s) ambiental(es) y estos
2012
comprenden las causas, efectos probables,
ubicación y dimensiones.
FOR-UV-052-02
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Observaciones
3.3.8.3 Condiciones ambientales que

rodean a la Empresa y que pueden ser 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
afectadas por una emergencia ambiental, o 2012
bien, que propicien su esparcimiento.
3.3.8.4 Disponibilidad y aseguramiento del
funcionamiento óptimo, seguro y suficiente
de los elementos relacionados con las
condiciones de riesgo ambiental (equipos
críticos, áreas, instalaciones, actividades o
procesos), los dispositivos de seguridad,
sistemas de emergencia y sistemas de
protección, alarmas y equipos con los que 5.2.4 Y 7.2.8 (b y c) NMX-
cuenta para atender una emergencia AA-162-SCFI-2012
ambiental. Incluir señalización y
comunicación de riesgos. Cumplimiento de
la regulación ambiental de la Empresa,
respecto a la administración del riesgo
ambiental y atención de emergencias
ambientales (incluyendo los recursos
externos de apoyo).
la Empresa ha adoptado para la
5.2.4 y 7.2.8 (d) NMX-AA-
administración del riesgo ambiental, la
162-SCFI-2012
prevención y control de emergencias
ambientales.
3.3.8.6 Personal asociado a la
administración del riesgo ambiental y la 5.2.4 y 7.2.8 (e) NMX-AA-
atención de emergencias ambientales, su 162-SCFI-2012
caso, se derivaron.
3.3.9 Evaluación del desempeño de la empresa en materia de gestión ambiental. Requisitos y Parámetros.
3.3.9.1 Herramientas mediante las cuales
establecen procedimientos de control
operativos y/o administrativos, que 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
consideran los aspectos ambientales 2012
significativos, su evaluación y mejora
continua.
3.3.9.2 Sistema de gestión ambiental.
Describir contenido y grado de
5.2.4 y 7.2.9 (a) NMX-AA-
funcionamiento (en desarrollo, funcionando
162-SCFI-2012
integralmente y en mejora continua o
certificado).
FOR-UV-052-02
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Observaciones
3.3.9.3 Indicadores de desempeño

ambiental específicos. Incluir gráfica
histórica de su comportamiento, al menos
para los siguientes indicadores:
a) Consumo de agua;
5.2.4 y 7.2.9 (b) NMX-AA-
b) Descarga total de aguas residuales;
162-SCFI-2012
c) Descarga de aguas tratadas;
d) Consumo de energía (eléctrica y
combustibles); y
e) Residuos generados (peligrosos, de
manejo especial y sólidos urbanos).
3.3.9.4 Indicadores de desempeño
ambiental particulares, de ser el caso.
Describir el tipo, número y características 5.2.4 y 7.2.9 (a) NMX-AA-
de los indicadores generados por la 162-SCFI-2012
Empresa. Incluir gráfica histórica de su
comportamiento.
originaron, sus probables efectos 5.2.4 y 7.2.9 (a) NMX-AA-
ambientales o faltas administrativas y referir 162-SCFI-2012
la verificación y la justificación de éste; 5.2.4 y 7.2.9 (a) NMX-AA-
enfatizando las no conformidades que en su 162-SCFI-2012
caso, se derivaron.
3.3.10 Dictamen General. 2012
3.3.11 En el Capítulo III, describe las
No Conformidades, que fueron
solventadas, previo a la entrega del 5.2.4.1.1 NMX-AA-162-
informe a la Procuraduría, con imagen SCFI-2012
insertada del modelo “D” y la ficha de
cumplimiento (modelo “F”).
3.3.12 Tomó en cuenta las
5.2.4.1.2 NMX-AA-162-
consideraciones particulares para la SCFI-2012
elaboración del informe de DA.
3.4 Capítulo IV Resultado de la
Verificación de Cumplimiento
del Plan de Acción.
(Los cambios administrativos, técnicos y
operativos que ha tenido la instalación, 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
Indicar y describir si existen instalaciones, 2012
procesos, áreas, equipos, etc.; actividades
específicas realizadas para subsanar las no
conformidades indicadas (fichas de
cumplimiento), Incluir resumen de las
actividades contenidas (Resumen de
FOR-UV-052-02
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Muestras
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Observaciones
cumplimiento del plan de acción),

Mencionar, de ser el caso, las actividades
emprendidas por la Empresa, adicionales al
plan de acción, Dictamen general, Registro
de no conformidades, en su caso. Describir
las no conformidades identificadas).
3.5 Anexo técnico (anexa 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
evidencias) 2012
3.6 Anexo fotográfico (anexa 5.2.4 NMX-AA-162-SCFI-
evidencias) 2012
4. El informe refiere la verificación 2 y 7.1 NMX-AA-162-
de Regulación vigente. SCFI-2012
5. Existe congruencia entre los

capítulos que integran el informe 2012
(trazabilidad de incumplimientos)
6. Realizó el dictamen de la VCPA RLGEEPA-AAA art. 21
tomando en cuenta la duración 5.1.5.4.4 y 5.1.5.5.2NMX-
del Plan de Acción. AA-162-SCFI-2012
7. En caso de VCPA, existe

congruencia entre minutas de
5 NMX-AA-162-SCFI-
inicio y cierre, conclusiones y las 2012
fichas de cumplimiento por
actividad.
8. Existe correspondencia entre los
hallazgos encontrados (Registro
de No Conformidades –RNC-) y el 2012
dictamen, plan de acción,
resumen de cumplimiento, etc.
9. Existe concordancia entre el
5 NMX-AA-162-SCFI-
informe y el Alcance Físico y 2012
Operativo.
10. En los documentos de trabajo (listas de verificación, bitácoras, libretas de campo, apuntes), contempla:
2 y 7.1 NMX-AA-162-
10.1 Regulación vigente SCFI-2012
10.2 Regulación ambiental 2 y 7.1 NMX-AA-162-
estatal o municipal. SCFI-2012
11. Registros por servicio realizado (copia, requisitados, firmados por el equipo auditor y, en su caso, por la empresa).
11.1 Formato para la elaboración
del Alcance Físico y
5.1.5.7 NMX-AA-162-
Operativo, en el que se cite SCFI-2012
la regulación aplicable a la
empresa especificando el
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Observaciones
artículo, inciso, fracción o

numeral que le aplique, así
como el Nivel de
Desempeño Ambiental que
le será verificado a la
empresa.
11.2 Carta de confidencialidad,
responsabilidad y no
existencia de conflicto de
interés, firmada por el 5.1.5.9 NMX-AA-162-
equipo auditor, personal en SCFI-2012
entrenamiento o NMX-EC-17020-IMNC-
2000 Punto 12
capacitación y personal de
apoyo, en su caso, con
copia a la delegación de la
PROFEPA.
11.3 Informe rubricado al menos
por el Auditor Coordinador 5.2.6 y 5.2.6.1 NMX-AA-
(todas las versiones en 162-SCFI-2012
electrónico o impreso NMX-EC-17020-IMNC-
2014 numeral 7.3
entregadas a PROFEPA y o
a la empresa).
11.4 Acuse de la carta de
terminación firmada por:
especialistas acreditados y
aprobados, subcontratados
(acreditados y aprobados, 5.2.6.2 NMX-AA-162-
SCFI-2012
en su caso) y por personal NMX-EC-17020-IMNC-
en entrenamiento, en las 2014 numeral 7.3
especialidades
correspondientes (firmada o
con sello de recibido por la
empresa).
11.5 Acuse de la declaración del
auditor coordinador (con 5.2.6.3 NMX-AA-162-
firma o sello de recibido de SCFI-2012
la empresa); no aplica NMX-EC-17020-IMNC-
2014 numeral 7.3
cuando exista plan de
acción.
5.2.6.4 NMX-AA-162-
11.6 Minutas de inicio y cierre SCFI-2012
firmadas por los presentes a 2014 numeral 7.3
FOR-UV-052-02
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Observaciones
las reuniones
correspondientes.
11.7 Registro de No
Conformidades –RNC-
(firmados por el auditor
coordinador, por el 5.2.6.5 NMX-AA-162-
SCFI-2012
especialista responsable NMX-EC-17020-IMNC-
que levanta la no 2014 numeral 7.3
conformidad y del
representante de la
empresa).
11.8 Dictamen general, firmado
por el Auditor Coordinador y 5.2.6.6 NMX-AA-162-
los especialistas SCFI-2012
participantes; agregando el NMX-EC-17020-IMNC-
2014 numeral 7.3
período en el que se realizó
la verificación
11.9 Ficha de cumplimiento por
5.2.6.7 NMX-AA-162-
actividad (firmados por el SCFI-2012
auditor coordinador, por el 2014 numeral 7.3
especialista responsable).
11.10 Resumen de cumplimiento 5.2.6.8 NMX-AA-162-
SCFI-2012
del Plan de Acción firmada NMX-EC-17020-IMNC-
por el auditor coordinador. 2014 numeral 7.3
11.11 Escrito de modificación de
6.6.2.2 NMX-AA-162-
personal participante (aviso SCFI-2012
a la empresa).
12. Subcontratación
12.1 Conserva registro del perfil y
experiencia profesional, Convocatoria ANEXO 1
NMX-EC-17020-IMNC-
competencia técnica, de 2014 numerales 6.3 y
cada uno de los 6.3.3
subcontratados.
12.2 Notificación al cliente su NMX-EC-17020-IMNC-
intención de subcontratar. 2014 numeral6.3.2
12.3 Carta de confidencialidad,
responsabilidad, no
existencia de conflictos de NMX-EC-17020-IMNC-
interés, código de ética y 2014 numeral. 6.3.4
reglamento interno, firmado
por los subcontratados.
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1 2 3
Observaciones
12.4 Lleva a cabo evaluaciones

NMX-EC-17020-IMNC-
y/o supervisiones de los 2014 numerales 6.3.3 y
especialistas 6.3.4
subcontratados.
13. Quejas y apelaciones
13.1 Atiende las prevenciones u
observaciones de
NMX-EC-17020-IMNC-
PROFEPA conforme al 2014 numeral 7.5
procedimiento instaurado en
su manual.
COMENTARIOS DEL EVALUADOR:
GRUPO EVALUADOR
DESIGNACIÓN NOMBRE NUM. REGISTRO PNE FIRMA
Evaluador Líder
Experto Técnico
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7 REQUISITOS Y PARÁMETROS PARA EVALUAR Y DETERMINAR LOS NIVELES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
7.1 Niveles de desempeño ambiental
Para evaluar y determinar el nivel de desempeño ambiental de una empresa, el equipo auditor se basa en lo establecido en los
requisitos y parámetros contenidos en este capítulo y usa como herramienta de apoyo la regulación ambiental establecida en el
Apéndice Informativo A “Legislación, normatividad y prácticas de autorregulación” de esta norma mexicana (véase Anexo
Informativo A).
La empresa que desee obtener o renovar un certificado otorgado por la Procuraduría, acreditará el cumplimiento de los siguientes
requisitos y parámetros determinados para cualquiera de los dos Niveles de Desempeño Ambiental NDA1 o NDA2, conforme a lo
siguiente:
NDA1. La Empresa demuestra que ha alcanzado este nivel de desempeño ambiental, cuando en el informe de auditoría ambiental,
diagnóstico ambiental o verificación de cumplimiento del plan de acción, el Auditor Ambiental a través del auditor coordinador
y/o especialista, dictamina favorablemente que la Empresa:
a) Cumple con los requisitos y parámetros establecidos en este Capítulo para NDA1.
b) Cumple con la regulación ambiental que le aplica, dependiendo de sus operaciones, características, ubicación, dimensiones y
alcances.
c) Identifica y jerarquiza sus aspectos ambientales significativos.
d) Identifica programas, proyectos, políticas o acciones orientados a la prevención de la contaminación y a la administración del
riesgo ambiental.
NDA2. La Empresa demuestra que mantiene o ha alcanzado este nivel máximo de desempeño ambiental, cuando en el informe de
auditoría ambiental, diagnóstico ambiental o verificación de cumplimiento del plan de acción, el Auditor Ambiental, dictamina
favorablemente que la Empresa:
a) Cumple con los requisitos y parámetros establecidos en este Capítulo para NDA1 y para NDA2.
b) Realiza acciones concretas que concluyen en beneficios ambientales y en consecuencia, mantiene o mejora continuamente el
desempeño ambiental y lo reporta en función de su unidad de producción. Estas acciones están identificadas, documentadas
y medidas. Señala los actores involucrados, y los resultados e impacto de las mismas.
c) Demuestra la aplicación continua de una estrategia ambiental preventiva e integral, en los procesos productivos y de servicios,
para reducir los riesgos ambientales y sus impactos negativos.
d) Cuenta con indicadores de desempeño ambiental particulares los cuales son representativos de cada empresa y dependen de
los procesos productivos de las mismas. Estos indicadores no necesariamente son diferentes a los específicos y la Empresa los
propone a la Procuraduría (mínimo dos); una vez declarados son reportados anualmente. Cuando la Empresa busca la
renovación del certificado por cualquier vía en este nivel de desempeño, debe demostrar la mejora en por lo menos 2 de ellos
y que los otros se mantienen constantes. La Empresa puede sustituir o agregar nuevos indicadores, en función de cambios en
la jerarquización de sus aspectos ambientales significativos, siempre y cuando lo justifique fehacientemente.
Para obtener el nivel de desempeño ambiental NDA1 o NDA2, la Empresa debe demostrar el cumplimiento de todos los requisitos
y parámetros en el nivel correspondiente, para todas las materias evaluadas.
Si la Empresa desea alcanzar el máximo nivel de desempeño ambiental, NDA2, debe demostrar la conformidad de todos los
parámetros establecidos en NDA1 y en NDA2, o para este último, aquellos elementos superiores o equivalentes a los referidos.
Para aquellas Empresas que se certificaron con NDA1 y pretenden renovar su certificado en el mismo nivel de desempeño, deben
ser evaluadas por el Auditor Ambiental conforme a los requisitos y parámetros para NDA1. Este objetivo debe ser declarado desde
la fase de planeación, en el alcance físico y operativo.
Para aquellas empresas que se certificaron con NDA2 y pretenden renovar su certificado, deben ser evaluadas por el Auditor
Ambiental conforme a los requisitos y parámetros establecidos para NDA2. En caso de que el Auditor Ambiental determine que la
Empresa no mantiene ni ha mejorado las condiciones bajo las cuales fue certificada, y en consecuencia no acredita el cumplimiento
de los requisitos y parámetros para este NDA, no podrá renovar su certificado ambiental.
7.2 Requisitos y parámetros
Los requisitos y parámetros enseguida incluidos deben ser aplicados y evaluados por el Auditor Ambiental a efecto de que los
particularice a cada empresa auditada, mediante el uso de sus listas de verificación o la herramienta definida para ello en su sistema
de calidad.
En una auditoría ambiental, diagnóstico ambiental o verificación de cumplimiento administrativos abiertos y determinar la
situación y etapa en la que se encuentran los mismos, así como de las medidas técnicas contenidas en ellos.
Para demostrar la conformidad con los requisitos, debe satisfacerse la totalidad de los parámetros indicados, cuando le sean
aplicables, de acuerdo con las características de la Empresa.
En materia de gestión ambiental, para el caso de NDA2, si el sistema se encuentra certificado, el auditor debe dar por válida como
única evidencia de cumplimiento dicho certificado, sin verificar cada uno de los puntos establecidos en el requisito.
Los requisitos y parámetros para evaluar y determinar un nivel de desempeño ambiental NDA1 o NDA2, son:
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7.2.1 En materia de aire
El Auditor Ambiental mediante la revisión documental previa y/o de la visita preliminar a las instalaciones, identifica si la Empresa
cuenta con al menos un equipo de calentamiento directo o indirecto con características de operación para ser considerada como
fuente fija de emisión a la atmósfera (incluyendo los equipos de relevo); así como las fuentes de emisiones fugitivas y los procesos
y actividades a los cuales se asocia. En caso de reconocer alguno de los anteriores, verifica con respecto a las normas oficiales
mexicanas en la materia, (véase Capítulo 2) y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos ambientales 1. Tiene identificados sus aspectos 1. Éstos se encuentran administrados:
significativos identificados en ambientales significativos en evaluados y en mejora continua.
materia de aire, considerando sus materia de aire y jerarquizados en 2. Describe las características de las
operaciones, su ubicación, sus función de su impacto al ambiente mejoras en tecnología,
características y el entorno en el que que provocan o pueden provocar. procedimientos, metas, objetivos e
se encuentra. indicadores que demuestran que
mejoran el control de sus aspectos
ambientales significativos, incluso
en aquellos no declarados en la
última certificación.
b. Cumplir con las obligaciones y límites 1. Presenta documentación que avala el
máximos permisibles establecidos cumplimiento de las obligaciones
en la regulación ambiental aplicable legales en materia de aire.
en materia de aire, para cada uno de 2. La evidencia documental que presenta
sus equipos generadores de es vigente y refleja las condiciones
emisiones a la atmósfera conducidas actuales de operación de la Empresa.
y fugitivas. 3. Presenta documentación que avale el
cumplimiento de los límites máximos
permisibles que establece la
regulación ambiental.
4. De ser el caso, la evidencia se
encuentra avalada, aprobada,
verificada o dictaminada por la
autoridad ambiental.
5. Cuando sea el caso, presenta
evidencia del cumplimiento de los
requisitos o condicionantes
establecidos por la autoridad o
regulación ambiental.
c. Realizar actividades de 1. Presenta documentación que avale la 1. Declara, en su sistema de gestión o
autorregulación para prevenir y implementación de actividades de administración ambiental, su
controlar emisiones contaminantes a autorregulación para emisiones a la compromiso por controlar y reducir
la atmósfera, siempre y cuando éstas atmósfera, conducidas. sus emisiones contaminantes a la
sean más estrictas que las exigidas 2. Para todos los equipos y/o actividades atmósfera, fugitivas y controladas,
por la regulación ambiental. generadores de emisiones, aplica provenientes de olores, compuestos
mecanismos de prevención y control orgánicos volátiles, sustancias
y buenas prácticas de operación e agotadoras de la capa de ozono y
ingeniería. gases efecto invernadero, entre
otros.
2. Implementa las acciones de control y
reducción antes declaradas.
3. Cuenta con evidencia de que evalúa y
mejora continuamente las acciones o
medidas establecidas para el control
de sus emisiones contaminantes a la
atmósfera, provenientes de olores,
compuestos orgánicos volátiles,
sustancias agotadoras de la capa de
ozono y gases efecto invernadero.
4. Implementa buenas prácticas de
operación e ingeniería, y de
referencia, internacional y
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extranjera, que evidencian
beneficios ambientales (ejemplo:
bonos de carbono, entre otros).
d. Contar con personal capacitado y 1. A juicio experto del auditor es
competente asociado a la operación competente.
y mantenimiento del equipo de 2. Presenta documentación de que el
calentamiento directo o indirecto personal asociado está capacitado.
generador de emisiones conducidas. 3. La documentación es vigente y acorde
a las actividades del puesto del
personal.
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7.2.2 En materia de ruido
El Auditor Ambiental mediante la revisión documental previa y/o de la visita preliminar a las instalaciones de la Empresa, identifica
si cuenta con al menos un equipo generador de ruido, con características de operación para ser considerada como fuente emisora
de ruido perimetral. En caso de reconocer alguno, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la materia, (véase
Capítulo 2) y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
a. Contar con aspectos ambientales 1. Tiene identificados sus aspectos 1. Éstos se encuentran
significativos identificados en ambientales significativos en administrados: evaluados y en
materia de ruido perimetral, materia de ruido perimetral, mejora continua.
considerando sus operaciones, jerarquizados en función de su 2. Describe las características de las
su ubicación, sus características y impacto al ambiente que mejoras en tecnología,
el entorno en el que se provocan o pueden provocar. procedimientos, metas,
encuentra. objetivos e indicadores que
demuestran que mejoran el
control de sus aspectos
ambientales significativos,
incluso en aquellos no
declarados en la última
certificación.
b. Cumplir con sus obligaciones y 1. Presenta documentación que
límites máximos permisibles que avale el cumplimiento de las
establece la regulación obligaciones legales y límites
ambiental que le aplique, para máximos permisibles en materia
sus fuentes o equipos de ruido perimetral.
generadores de ruido perimetral. 2. La evidencia documental
presentada es vigente y refleja las
condiciones actuales de
operación de la Empresa.
autoridad ambiental competente.
establecidos por la autoridad
ambiental, relacionados con las
fuentes o equipos generadores de
ruido identificados.
c. Realiza actividades de 1. Declara su compromiso por
autorregulación para prevenir y controlar y reducir sus emisiones
controlar emisiones contaminantes por la emisión de
contaminantes por ruido ruido perimetral.
perimetral; siempre y cuando 2. Implementa las acciones de
éstas sean más estrictas que las control y reducción de sus
exigidas por la regulación emisiones contaminantes por
ambiental. ruido perimetral.
3. Cuenta con evidencia de que
evalúa y mejora continuamente
las acciones o medidas
establecidas para el control de
sus emisiones por ruido
perimetral.
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operación e ingeniería,
normatividad interna y de
beneficios.
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7.2.3 En materia de agua
las fuentes de abastecimiento de agua, los dispositivos y sistemas de almacenamiento y distribución de agua, los sistemas de
tratamiento y potabilización de agua, los dispositivos de captación, conducción y descarga de aguas residuales y sistemas de
tratamiento de aguas residuales; En caso de reconocer alguno de los anteriores, verifica con respecto a las normas oficiales
mexicanas en la materia, (véase Capítulo 2) y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
materia de agua, considerando materia de agua, jerarquizados en mejora continua.
sus operaciones, su ubicación, función de su impacto al 2. Describe las características de las
sus características y el entorno ambiente que provocan o pueden mejoras en tecnología,
en el que se encuentra. provocar. procedimientos, metas,
objetivos e indicadores que
certificación.
b. Cumplir con sus obligaciones y 1. Presenta documentación que
límites máximos permisibles que avala el cumplimiento de las
establece la regulación obligaciones legales en referencia
ambiental en la materia. a las disposiciones y límites
máximos permisibles que
establece la regulación ambiental
en materia de agua.
2. La evidencia documental
ambiental, relacionados con las
fuentes de abastecimiento de
agua, los dispositivos y sistemas
de almacenamiento y distribución
de agua, los sistemas de
tratamiento y potabilización de
agua, los dispositivos de
captación, conducción y descarga
de aguas residuales y sistemas de
tratamiento de aguas residuales
identificados.
c. Realizar actividades de 1. Declara su compromiso por
autorregulación para prevenir y controlar y reducir el consumo
controlar la contaminación del de agua y el volumen de
agua; siempre y cuando éstas descarga de aguas residuales.
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sean más estrictas que las 2. Implementa las acciones de
exigidas por la regulación control y reducción del consumo
ambiental. de agua y del volumen de
descarga de aguas residuales, así
como minimizar su impacto al
ambiente.
establecidas para controlar y
reducir el consumo de agua y el
volumen de descarga de aguas
residuales.
beneficios ambientales
(disminución en consumo y
ahorro de agua, reuso,
reciclamiento o descarga cero).
competente asociado a los competente.
sistemas de tratamiento de 2. Presenta documentación de que
aguas residuales. el personal asociado está
capacitado.
3. La documentación es vigente y
acorde a las actividades del
puesto del personal.
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7.2.4 En materia de suelo y subsuelo
si cuenta con suelos afectados, contaminados o pasivos ambientales, recientes o históricos. En caso de reconocer alguno de los
anteriores, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la materia, (véase Capítulo 2) y evalúa conforme a los
siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
significativos identificados en ambientales significativos en administrados, evaluados y en
materia de suelo y subsuelo, materia de suelo y subsuelo, mejora continua.
certificación.
b. Cumplir con sus obligaciones y 1. Presenta documentación o
límites máximos permisibles que cualquier información que
establece la regulación desvirtúa la existencia de suelo
ambiental en materia de suelo y contaminado.
subsuelo cuando éste ha sido 2. La evidencia documental
afectado, está contaminado o presentada es vigente y
tiene un pasivo ambiental. manifiesta las condiciones
actuales de la situación del suelo
contaminado y de la Empresa en
general.
3. Se encuentra avalada por la
autoridad ambiental.
facultada relacionados con la
remediación de suelo
contaminado identificado.
5. Cuenta con un programa de
remediación autorizado por la
entidad competente y se
encuentra a tiempo en sus
compromisos.
c. Implementar acciones para la 1. Considera, según el caso:
atención del suelo afectado, 1.1 Limpieza (tratamiento,
contaminado o considerado remoción y/o disposición)
como pasivo ambiental. 1.2 Muestreo prospectivo
1.3 Caracterización,
1.4Remediación
1.5 Muestreo final comprobatorio
con determinaciones
analíticas muestreadas y
analizadas por un
laboratorio acreditado y, en
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su caso, aprobado conforme
a los métodos establecidos y
disposiciones legales
aplicables.
1.6 Resolución por parte de la
autoridad competente, que
indica que el sitio ha sido
remediado o restaurado;
cuando aplique.
d. Realizar actividades de 1. Declara su compromiso por
autorregulación para prevenir y prevenir y controlar la
controlar la contaminación del contaminación del suelo y
suelo y subsuelo; siempre y subsuelo.
cuando éstas sean más estrictas 2. Implementa las acciones de
que las exigidas por la regulación prevención y control de la
ambiental. contaminación del suelo y
subsuelo.
establecidas para prevenir y
controlar la contaminación del
suelo y subsuelo.
beneficios ambientales en suelo
y subsuelo.
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7.2.5 En materia de residuos
si cuenta con al menos una fuente de generación o manejo de residuos (peligrosos, de manejo especial y/o sólidos urbanos). En
caso de reconocer alguna de las anteriores, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la materia, (véase Capítulo 2)
y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
materia de residuos, materia de residuos, mejora continua.
certificación.
b. Cumplir con sus obligaciones que 1. Presenta documentación que
establece la regulación avale el cumplimiento de las
ambiental en materia de obligaciones legales en materia
residuos. de residuos.
presentada es vigente y
manifiesta las condiciones
actuales de operación de la
Empresa.
ambiental, relacionados con el
manejo integral de los residuos
(generación, almacenamiento,
transporte, tratamiento,
disposición temporal y/o final).
c. Realizar actividades de 1. Declara su compromiso por
autorregulación para el manejo controlar y minimizar la
integral de los residuos; siempre generación de residuos.
y cuando éstas sean más estrictas 2. Implementa las acciones de
que las exigidas por la regulación control y minimización de la
ambiental. generación de residuos.
establecidas para minimizar y
controlar la generación de
residuos.
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beneficios ambientales por el
manejo integral de los residuos.
5. Presenta evidencia del manejo
adecuado de sus residuos por los
responsables de su reuso,
reciclado, tratamiento o
disposición.
competente asociado al manejo competente.
integral de los residuos. 2. Presenta documentación de que
el personal asociado está
capacitado.
FOR-UV-052-02
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7.2.6 En materia de energía
si cuenta con al menos un caso de reconocer alguno de los anteriores, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la
materia, (véase Capítulo 2) y evalúa conforme a los requisitos y parámetros.
Mediante la revisión documental previa, donde el auditor identifica:
- Forma de energía: Eléctrica (kWh) o Combustibles (litros, kilogramos y gigajoules)
- Fuente y tipo de energía: No Renovable (combustóleo, diésel, gas L. P., gas natural, etc.), renovable (hídrica,
eólica, biocombustibles, biomasa, biogás, solar, entre otros), o cogeneración.
PARÁMETRO
REQUISITO
materia de energía, materia de energía, mejora continua.
considerando sus operaciones, jerarquizados en función de su
su ubicación, sus características y impacto al ambiente que
el entorno en el que se provocan o pueden provocar.
encuentra.
b. Realizar actividades de 1. Identifica y registra los consumos 1. Identifica, a nivel de área, las
autorregulación orientadas a la de energía eléctrica y de pérdidas energéticas por
disminución del consumo de combustibles en la instalación. distribución y uso.
energía eléctrica (kWh) y al 2. Presenta documentación como 2. En su caso, implementa medidas
consumo de combustibles (litros, evidencia sobre implementación para eliminar, mitigar y/o controlar
kilogramos y gigajoules). de programas de sensibilización las pérdidas energéticas.
para el ahorro y uso eficiente de 3. Identifica la eficiencia energética
energía. propia de los equipos.
3. La evidencia documental 4. Presenta evidencia de la
presentada es vigente y disminución del consumo de energía
manifiesta las condiciones eléctrica (kWh) y consumo de
actuales de la situación de los combustibles (litros, kilogramos y
equipos de generación y consumo gigajoules).
de energía. 5. Manifiesta que realizó un análisis
de factibilidad técnica y financiera de
la utilización de fuentes renovables
de energía, tecnologías limpias o
menos contaminantes, y en caso que
el resultado del análisis de
factibilidad resulte positivo, la
Empresa reporta el porcentaje de
sus requerimientos energéticos
satisfechos.
6. Manifiesta que realizó un análisis
de factibilidad técnica y financiera de
que realiza cogeneración de energía
para aprovechamiento interno, o
bien, se abastece por un tercero que
la realiza, y reporta el porcentaje de
sus requerimientos energéticos
satisfechos con esta práctica, y en su
caso, reporta el porcentaje provisto
a terceros.
FOR-UV-052-02
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7.2.7 En materia de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales
Auditor Ambiental mediante la revisión documental previa y/o de la visita preliminar a las instalaciones de la Empresa, identifica
si realiza actividades relacionadas con el manejo y aprovechamiento de los recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales.
En caso de reconocer alguna de estas actividades, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la materia, (véase
Capítulo 2) y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
significativos identificados en ambientales significativos en administrados, Evaluados y en
materia de recursos naturales, materia de recursos naturales, mejora continua.
vida silvestre y recursos vida silvestre y recursos 2. Describe las características de las
forestales, considerando sus forestales, jerarquizados en mejoras en tecnología,
operaciones, su ubicación, sus función de su impacto al procedimientos, metas,
características y el entorno en el ambiente que provocan o objetivos e indicadores que
que se encuentra. pueden provocar. demuestran que mejoran el
2. Aporta evidencia a través de control de sus aspectos
estudios, monitoreos, bitácoras ambientales significativos,
o publicaciones de instituciones incluso en aquellos no
públicas o privadas de prestigio. declarados en la última
certificación.
3. Aporta evidencia a través de
estudios, monitoreos, bitácoras
o publicaciones de instituciones
públicas o privadas de prestigio.
b. Cumplir con sus obligaciones que 1. Presenta documentación que
establece la regulación avale el cumplimiento de las
ambiental en materia de obligaciones legales en referencia
recursos naturales, vida silvestre a la regulación ambiental en
y recursos forestales. materia de recursos naturales,
vida silvestre y/o recursos
forestales.
ambiental, relacionados con el
manejo y aprovechamiento de
recursos naturales, vida silvestre
y/o recursos naturales
identificadas.
c. Realizar actividades de 1. Declara su compromiso en el
autorregulación para el manejo manejo de los recursos naturales,
sustentable de los recursos vida silvestre y/o recursos forestales.
naturales, vida silvestre y/o 2. Implementa las acciones de
recursos forestales, siempre y control y protección de recursos
cuando éstas sean más estrictas naturales, vida silvestre y/o recursos
forestales.
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que las exigidas por la regulación 3. Cuenta con evidencia de que
ambiental. evalúa y mejora continuamente las
acciones o medidas establecidas
para proteger y controlar los
recursos naturales, vida silvestre y/o
recursos forestales.
4. Implementa buenas prácticas,
beneficios ambientales en el manejo
sustentable de los recursos
naturales, vida silvestre y/o recursos
forestales.
competente asociado al manejo competente.
integral de los recursos 2. Presenta documentación de que
naturales, vida silvestre o el personal asociado está
recursos forestales. capacitado.
FOR-UV-052-02
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7.2.8 En materia de riesgo ambiental y emergencias ambientales
Durante el desarrollo de los trabajos de auditoría ambiental, diagnóstico ambiental o verificación de cumplimiento del plan de
acción, el auditor realiza la evaluación de las medidas establecidas por la Empresa para la administración del riesgo ambiental
identificado, que genera por sus operaciones.
si cuenta con al menos una de las siguientes características, para ser evaluada en materia de riesgo ambiental y emergencias
ambientales; de ser el caso, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas en la materia, (véase Capítulo 2) y evalúa en
cada una de las condiciones identificadas:
a. Realizar manejo de materiales peligrosos que se encuentren listados, en el primero o segundo listado de
Actividades Altamente Riesgosas (AAR), en cantidades iguales o superiores a las Cantidades de Reporte (CR).
b. Manejar materiales peligrosos que cuenten con:
- Grado de riesgo de inflamabilidad igual o superior a 3, con respecto a la clasificación oficial mexicana, o
internacional.
- Grado de reactividad igual o superior a 3, con respecto a la clasificación oficial mexicana, o internacional.
c. Manejar materiales, productos o sólidos combustibles como cartón, papel, plástico, entre otros, involucrados
o que son parte de su actividad preponderante, en cantidades tales que impliquen un riesgo de incendio alto.
PARÁMETRO
REQUISITO
a. Cumplir con la regulación 1. Presenta documentación que
ambiental relacionada con la avala el cumplimiento de las
administración del riesgo obligaciones legales
ambiental y la atención de ambientales en referencia a las
emergencias ambientales, según características de riesgo
aplique. ambiental identificadas.
presentada es vigente y refleja
las condiciones actuales de
autoridad ambiental o la que
para ello esté facultada.
evidencia del cumplimiento de
los requisitos o condicionantes
ambiental o la que para ello esté
facultada, relacionados con los
riesgos ambientales y
escenarios de emergencia
ambiental identificados.
5. La documentación refiere,
describe y/o detalla los
elementos relacionados con la
característica de riesgo
ambiental identificada (equipos
críticos, áreas, instalaciones,
actividades y/o procesos).
6. Presenta una descripción
detallada de las condiciones
ambientales que rodean a las
instalaciones de la Empresa y
que, en su caso, propicien su
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esparcimiento potencializando
el riesgo de impacto ambiental.
b. Contar con registros 1. La evidencia documental
documentales de la operación y presentada es vigente y
mantenimiento de los elementos manifiesta las condiciones
relacionados al riesgo ambiental actuales de operación (equipos
y atención de emergencias críticos, instalaciones, actividades
ambientales (equipos críticos, o procesos) de la Empresa.
instalaciones, actividades o 2. Se encuentra avalada por la
procesos); o en su caso, los autoridad facultada, cuando sea
contemplados en su estudio de el caso.
riesgo ambiental y en su 3. Cuando sea el caso, presenta
programa para la prevención de evidencia del cumplimiento de los
accidentes. requisitos o condicionantes
facultada, relacionados con los
riesgos ambientales.
c. Demostrar en campo, la 1. Tiene identificados, delimitados y
implementación de las medidas señalizados los elementos
declaradas en la administración relacionados con el riesgo
del riesgo ambiental y la atención ambiental (cuando se requiera),
de emergencias ambientales de forma clara, visible Y
relacionadas con los equipos considerando sus características
críticos, instalaciones, de riesgo.
actividades o procesos de riesgo 2. Cuenta con los dispositivos de
ambiental, o en su caso, los seguridad, sistemas de protección
contemplados en su estudio de (de maquinaria y equipo), alarmas
riesgo ambiental y en su y equipos para la administración
programa para la prevención de del riesgo ambiental y la atención
accidentes. de emergencias y estos son
suficientes, accesibles,
identificables, operables y
acordes al riesgo ambiental de la
Empresa.
3. Existe una adecuada
comunicación al personal
involucrado con los elementos
relacionados al riesgo ambiental y
la atención de emergencias
ambientales.
4. El personal cuenta con, conoce y
usa, las Hojas de Datos de
Seguridad de los materiales
relacionados con el riesgo
ambiental y emergencias
ambientales, en el área o áreas de
manejo de los mismos.
d. Realizar actividades de 1. Declara su compromiso en la
autorregulación para la administración del riesgo ambiental.
administración del riesgo 2. Implementa las acciones
ambiental y para la prevención y declaradas para la administración
control de emergencias del riesgo ambiental.
ambientales. 3. Cuenta con evidencia de que
evalúa y mejora continuamente las
acciones o medidas establecidas en
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la administración del riesgo
ambiental.
operación e ingeniería, normatividad
interna y de referencia,
internacional y extranjera, que
evidencian una adecuada
administración y jerarquización del
riesgo ambiental.
e. Contar con personal capacitado y 1. A juicio experto del auditor es
competente asociado a la competente.
administración del riesgo 2. Presenta documentación de que
ambiental y la atención de el personal asociado está
emergencias ambientales. capacitado.
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7.2.9 En materia de gestión ambiental
si la Empresa cuenta con un sistema de gestión ambiental. Para esta materia, verifica con respecto a las normas oficiales mexicanas
(véase Capítulo 2) y evalúa conforme a los siguientes:
PARÁMETRO
REQUISITO
a. Contar con cualquiera de las dos 1. Cuenta al menos con: 1. Cuenta con un sistema de gestión
opciones: 1.1 Requisitos ambientales o administración ambiental.
i. Herramientas mediante las cuales identificados. 2. El sistema se encuentra
establece procedimientos de 1.2 El objetivo y la meta de lograr y funcionando integralmente y en
control operativos y/o mantener en cumplimiento sus mejora continua; para ello,
administrativos, que consideran requerimientos ambientales. describe las características de las
los aspectos ambientales 1.3 Identificación, jerarquización y mejoras en tecnología,
significativos, su evaluación y medición de sus aspectos procedimientos, metas,
mejora continua; o ambientales significativos. objetivos e indicadores de
ii. Un sistema de gestión ambiental. 1.4 Indicadores de desempeño desempeño ambiental
ambiental específicos como una específicos y particulares que
herramienta de control de sus demuestran que mejoran el
aspectos ambientales control de sus aspectos
significativos. ambientales significativos,
2. Sus procedimientos de control incluso en aquellos no
operativo y/o administrativo, declarados en la última
son vigentes y están alineados certificación y aquellos
con las condiciones actuales de vinculados a acciones de
la Empresa. autorregulación.
3. Cuenta al menos con:
3.1 Política ambiental elaborada por
la alta dirección de la Empresa.
3.2 Objetivos y metas orientados a
mantener o mejorar su
desempeño ambiental.
3.3 Estructura, responsabilidad y
nivel jerárquico del personal a
cargo de los aspectos
ambientales y los recursos para
administrarlos.
3.4 Procedimientos actualizados en
relación con la administración de
los aspectos ambientales
significativos;
3.5 Sensibilización, capacitación y
adiestramiento en relación con
los aspectos ambientales
significativos, si estos han sido
actualizados.
3.6 Acciones de autorregulación
ambiental declaradas y en
cumplimiento.
3.7 Programas, proyectos, políticas o
acciones desarrolladas y
orientadas a la prevención de la
contaminación y a la
administración del riesgo
ambiental.
FOR-UV-052-02
Página 49 de 51
3.8 Indicadores de desempeño
ambiental particulares como
herramienta adicional, de
control y/o mejora de los
aspectos ambientales
significativos.
4. El sistema está vigente y alineado
con las condiciones actuales de
la Empresa.
5. Si el sistema está certificado, ésta
certificación abarca toda la
operación y procesos de la
Empresa.
b. El Auditor Ambiental verifica que 1. Lleva el control y monitoreo de sus 1. Cuenta con indicadores de
la Empresa cuenta con indicadores de desempeño desempeño ambiental específicos y
indicadores de desempeño ambiental específicos a través de particulares que se mantienen o
ambiental específicos: históricos y gráficos. mejoran a través del tiempo.
i. Consumo de agua en m3 2. Al menos 2 de los indicadores
ii. Descarga total de aguas residuales particulares se mejoran, mientras
3.3.Descarga de aguas tratadas que los demás se mantienen.
iv. Consumo de energía 3. Lleva el control de sus indicadores
v. Residuos generados (peligrosos, de desempeño ambiental
de manejo especial y sólidos específicos a través de históricos y
urbanos) gráficos.
vi. Suelos remediados y/o
restaurados.
FOR-UV-052-02
Página 50 de 51
Elementos adicionales a los requisitos y parámetros para evaluar y determinar el nivel de desempeño ambiental, que deben ser
verificados cuando una empresa solicita la renovación de su certificado ambiental o cuando solicita la verificación de cumplimiento
del plan de acción:
Renovación de un certificado ambiental Verificación de cumplimiento del plan de acción

a. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en a. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en
campo, si en la Empresa han ocurrido campo si la Empresa ha modificado sus procesos o
emergencias ambientales con impacto al instalaciones a partir del inicio de la vigencia de su
ambiente, después de la última certificación. plan de acción.
b. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en b. El Auditor Ambiental identifica documentalmente y en
campo si la Empresa ha sustituido o incorporado campo si existen instalaciones, procesos, áreas,
nuevas materias primas e insumos que pudiesen equipos, etc., que no hayan sido considerados en la
haber modificado sus condiciones, después de la auditoría ambiental de la que se deriva el plan de
última certificación. acción o que hayan surgido después de esta; en su
caso, determina la conformidad con los requisitos y
parámetros establecidos en esta norma mexicana.
c. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en c. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en
campo si la Empresa mantiene en suficiencia los campo, si la Empresa mantiene en cumplimiento sus
recursos para atender un evento ambiental obligaciones ambientales permanentes.
mayor, con respecto a la última certificación.
d. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en d. El auditor verifica documentalmente y en campo, que la
campo mediante un análisis comparativo, los Empresa es conforme o no, con los requisitos y
aspectos operativos actuales con respecto al parámetros establecidos en esta norma mexicana.
estado que guardaban al momento en el que la Identifica nuevas no conformidades y en tal caso,
Empresa obtuvo su último certificado: en procede conforme a lo establecido en esta norma
procesos, instalaciones, personal y producción. mexicana.
e. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en e. El Auditor Ambiental identifica las actividades que la
campo, si la Empresa mantiene en cumplimiento Empresa realiza para mantener el cumplimiento de la
sus obligaciones ambientales permanentes. legislación, normatividad y prácticas ambientales así
como las actividades declaradas como permanentes
en el plan de acción que se verifica.
f. El Auditor Ambiental verifica documentalmente y en
campo, si la Empresa ha dado continuidad a las
acciones ambientales emprendidas como
resultado de su última auditoría o diagnóstico,
ambiental que le permitan determinar si ha
mantenido o mejorado las condiciones bajo las
cuales fue certificada.
7.3 Consideraciones generales para la verificación del impacto ambiental
Para aquellas empresas que iniciaron operaciones antes de la vigencia de la regulación en materia de impacto ambiental y por
consecuencia, no cuentan con un resolutivo en la materia; el equipo auditor durante los trabajos de campo y con su juicio experto,
debe determinar y plasmar en el informe las condiciones actuales de la Empresa y las actividades que realiza; y documentar, si
estas son conformes o no con la regulación en materia de impacto ambiental.
FOR-UV-052-02
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GUÍA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE AUDITORÍA AMBIENTAL

Consideraciones generales para realizar la evaluación:

Unidad de Verificación: No. de Referencia:

AMPLIACIÓN DE PERSONAL O ALCANCE

Ver punto 9 de las

Año Evidencia proporcionada

2011 2013 Carta de terminación No requiere evidencia

 Ley General de Vida Silvestre;

Unidad de Verificación: No. de Referencia:

REVISIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS

Unidad de Verificación: No. de Referencia:

Descripción de los servicios muestreados.

considerando sus operaciones, ubicación,

controlar las emisiones contaminantes por

3.3.2.5 Registro de no conformidades, en

3.3.3.8 Dictamen que detalla el resultado de

3.3.5.4 Cumplimiento de la regulación

3.3.8.3 Condiciones ambientales que

3.3.9.3 Indicadores de desempeño

cumplimiento del plan de acción),

5. Existe congruencia entre los

7. En caso de VCPA, existe

artículo, inciso, fracción o

12.4 Lleva a cabo evaluaciones

Renovación de un certificado ambiental Verificación de cumplimiento del plan de acción

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