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Resumen
La hipótesis de esta investigación es que la baja movilidad social está
relacionada con el estado de baja escolaridad en los grupos sociales de los
pobres, la cual es transmitida y replicada a través de las generaciones de las
familias y de las comunitarias durante largo tiempo, condenando a la
población pobre a un círculo vicioso o una ‘trampa de pobreza’ perpetua. La
metodología empleada en este estudio explica la movilidad social a través de
los procesos estocásticos, específicamente las Cadenas de Markiv y las
matrices de probabilidades de transición. Adicionalmente, el análisis
intergeneracional incluye las matrices de transición condicionada. Por un
lado, se estimó el índice de Movilidad de Shorrocks (1978) y por otro, éstos
fueron aplicados en la Encuesta Nacional de Hogares (1978-1998) y en la
Encuesta de Calidad de Vida de 1997.
Abstract
The hypothesis of this research is that low social mobility is related to low
educational status among the poor, low educational status is transferred and
replicated through generations -family and community environment- the slow
educational growth of the low income groups during long periods of time has
created a poor social mobility among the poor population that is shown in a
vicious circle or “poverty trap”. The methodology used in this study to explain
the social mobility are the stochastic process, specifically the Markov Chains
and the transition probability matrices. In addition, intergenerational mobility
analysis is included, using conditioned transition matrices. On the other
hand, Shorrocks´ mobility index (1978) was estimated as a measure of
mobility. As empirical evidence in Colombia, National Household Surveys
(1978 - 1998) and the 1997 Quality of Life Survey were used.
*
Profesor del magíster en Economía de la Pontificia Universidad Javeriana. Magíster en Economía.
E-mail: eninab@dane.gov.co
**
Investigador del Centro de Investigación para el Desarrollo, CID. Universidad Nacional de Colombia
Profesor de Estadística. Universidad Nacional de Colombia. Magíster en Estadística.
***
Profesor de Estadística. Universidad Nacional de Colombia. Magíster en Estadística.
E-mail: cealonso@dnp.gov.co
Dado el nivel educativo de los padres el logro educativo de los hijos tiene tres
posibilidades: alcanzar niveles similares al de los padres, no lograr hacerlo y,
la tercera, superar la educación de los padres. En los dos primeros casos se
dará movilidad descendente, y en el tercero, ascendente.
Herencia Habilidad
si sk . . . sj
A. Cadenas de Markov
Podemos considerar que tenemos una muestra de n individuos, que han sido
observados en los tiempos t=0,1,...,T. Sea ni(0) el número de individuos en el
estado i en el tiempo inicial t=0, nij(t) el número de individuos que pasaron del
estado j en el tiempo t-1 al estado i en el tiempo t para t=1,2,....T, y definamos:
nij = ∑t =1 nij ( t )
T
i, j=1,2,...,r.
P(x0,x1,...xT) =P(x0)P(x1/x0)P(x2/x1,x0)........P(xT/xT-1,...x0)
∏
T
= p( x0 ) t =1
P( xt / xt −1 )
∑
r
j =1
pij − 1 = 0 (4)
∑n
j =1
ij
(5)
De lo anterior N ( t ) = ∑
r
i =1
ni ( t ) , y el estimador de las probabilidades no
condicionadas es:
ni ( t )
p̂i ( t ) = = yi ( t ) (6)
N( t )
r
P( X t = s j ) = ∑ P( X t −1 = si )P( X t = s j / X t −1 = si )
i =1
r
p j ( t ) = ∑ pi ( t − 1 ) pij
i =1
(7)
r
p̂ j ( t ) = ∑ p̂i ( t − 1 ) pij + u j ( t ) (8)
i =1
Cambiando la notación.
r
y j ( t ) = ∑ yi ( t − 1 ) p ij + u j ( t ) j=1,2,...,r y t=1,2,...,T. (9)
i =1
y1 ( 1 ) = y1 ( 0 ) p11 + y 2 ( 0 ) p 21 + ... + y r ( 0 ) p r1 + u1 ( 1 )
y1 ( 2 ) = y1 ( 1 ) p11 + y 2 ( 1 ) p 21 + ... + y r ( 1 ) p r1 + u1 ( 2 )
. .
. .
. .
y1 ( T ) = y1 ( T − 1 ) p11 + ... + y r ( T − 1 ) p r1 + u1 ( T )
En forma matricial.
y1 ( 1 ) y1 ( 0 ) y2 ( 0 ) . . . y r ( 0 ) p11 u1 ( 1 )
y1 ( 2 ) y1 ( 1 ) y2 (1 ) . . . y r ( 1 ) p 21 u1 ( 2 )
. . . . . .
= +
. . . . . .
. . . . . .
y ( T ) y ( T − 1 ) y r ( T − 1 ) p r1 u1 ( T − 1 )
1 1 . . .
En forma compacta:
Y 1=X 1 P 1+U 1.
Se debe notar que yj(t) y yj(s) son independientes, para t≠s, por que las
muestras en el tiempo t y s, suponemos son independientes.
El modelo anterior es parte un más grande, ya que la ecuación (10) sólo nos
permite estimar las probabilidades de transición de cualquiera de los estados
al estado sj, el modelo completo está dado por:
Y1 X 1 0 . . . 0 P1 u1
Y2 0 X2 0 . . 0 P2 u 2
. . 0 . . . .
= +
. . . . . . .
(11a)
. . . . . . .
Y 0 X r Pr u r
r 0 . . .
Donde Yj=(Y1, Y2,..., Yr)’, y P= (P1, P2,..., Pr)’, E(U)=0, y E(UU’)=Σ. Con la matriz Σ
de dimensión (Tr)x(Tr) y singular.
D. Matriz Σ
Σ 11 Σ 12 . . . Σ 1r
Σ 21 Σ 22 . . . Σ 2r
. . . .
Σ = .
. . . .
(15)
. . . .
Σ Σ r2 Σ rr
r1
∑ y j ( t ) = 1 ⇒ y r ( t ) =1 − ∑ j =1 y j ( t )
r r −1
j =1
y por lo tanto:
Var(yr(t)) = Var (∑ r −1
j =1
yj(t ) ) (16)
(
Cov(yj(t), yr(t)) = Cov y j ( t ), ∑ j =1 y j ( t )
r −1
) (17)
pir = 1 − ∑ j =1 p ij
r −1
(18)
1
Para mayores detalles véase LEE (1970), págs. 73-75.
E. Modelo final
Y1 X 1 0 . . . 0 P1 u1
Y2 0 X2 0 . . 0 P2 u 2
. . 0 . . . .
= +
. . . . . . .
(19a)
. . . . . . .
Y 0 X r −1 Pr −1 u r −1
r −1 0 . . .
Donde Y*=(Y1, Y2,..., Yr-1)’, y P*= (P1, P2,..., Pr)’, E(U*)=0, y E(U*U*’)=Σ*. Con Σ*
matriz de dimensión (T(r-1))x(T(r-1)), no singular.
F. Índice de movilidad
El índice de movilidad adoptado es el que propone SHORROCKS (1978):
donde
0 ≤ M(P) ≤1
n es el número de rangos o estados
λ son los valores propios de la matriz
traza (P) es la sumatoria de la diagonal de la matriz
Dada la educación del padre ¿cuál es la educación que alcanzan sus hijos?
¿Cuál es la probabilidad, hay de superar o no la educación del padre? Para
6
La tendencia a la arbitrariedad en el número de clases ocupacionales o de otro tipo se incrementa tanto por
las necesidades prácticas de la investigación (datos disponibles o manejables) como por el empleo de múltiples
criterios en la construcción de las clases de posición social.
CUADRO 2
Bogotá. Matriz de transición de movilidad social en educación entre
1978 - 1998
Fuente: Cálculos de los autores con base en las Encuestas de Hogares —etapas de
septiembre— DANE (anexo 2).
CUADRO 3
Diagonal de la matriz
Fuente: cuadro 2.
La mayor parte de los hijos cuyos padres tenían el nivel de educación más
bajo, permaneció en el mismo nivel educativo, es decir, repitió la educación
del padre analfabeta; 75,12% de los hijos se quedaron en el mismo nivel, 1.4%
completó la primaria. En el extremo opuesto de la tabla de movilidad padres
con el nivel de educación más alto —superior-técnico universitario—, se
aprecia que 74,31% de sus hijos se encuentran en los dos niveles de
educación más altos, superior y secundaria completa. La probabilidad de
descender del nivel de educación superior del padre al nivel de secundaria
completa es de 19,51 y hacia secundaria incompleta, es 4.2%.
Los datos del cuadro 4 muestran la movilidad educativa para cada decil de
ingreso (nivel de ingreso) estimada para 20 años (1978-1998), véase el anexo
3. Con base a lo anterior se construyeron las Matrices de Probabilidades de
Transición a través de procesos cadenas de Markov, para las siguientes
ciudades de Colombia: Bogotá, Cali, Medellín, Barranquilla, Bucaramanga,
Manizales y Pasto. La movilidad se mide en el rango 0 (inmovilidad perfecta)
y 1 (movilidad perfecta).
Los resultados obtenidos en estas siete ciudades muestran que el 30% más
pobre de la población, los deciles 1 al 3, tienen un alto grado inmovilidad o
herencia social. En este grupo hay una alta probabilidad de no cambiar el
nivel de educación (el índice de movilidad varía entre 0.31 y 0.46); es decir,
es muy difícil ver casos donde el hijo de un analfabeta finalice con éxito la
educación superior. Existe alta probabilidad de repetir los bajos niveles
educativos del padre. A pesar de que superar la educación de un padre con
primaria incompleta es fácil, el logro efectivo es mínimo, no hay indicios de
movilidad ascendente. Hay un círculo vicioso intergeneracional, en el que las
condiciones de pobreza se transmiten de padres a hijos, con pocas
probabilidades de escapar de la “trampa de la pobreza”. El índice de movilidad
en las ciudades de Colombia confirma la reproducción de los pobres en los
niveles socioeconómico más bajos, y da cuenta de cómo la pobreza se va
transformando en un componente estructural del ciclo de la herencia social
que es muy difícil de romper.
2
Una aclaración, una alta movilidad no necesariamente significa superar la educación superior del padre, los
hijos puede igualar o incluso no superar el nivel universitario pero al menos logran el nivel de bachillerato.
CUADRO 4
Movilidad social para 7 ciudades de Colombia (1978-1998)
Fuente: Cálculos de los autores. Misión Social DNP con base en EHN del DANE.
T EN D EN C IA D EL IN D IC E D E M O V IL ID A D S O C IAL EN
7 C I U D A D E S D E C O L O M B IA 1 9 7 8 -1 9 9 8
(B o g o tá , M e d e l l i n , B / q u i l l a , B / m a n g a , M a n i z a l e s y P a sto )
1.00
0.90
0.80
0.70
IN D IC
0.60 IN D ICE
0.50
L in e a d e te n d e n c ia
0.40
0.30
y = 0.0268x + 0.5782
0.20
0.10 R 2 = 0.384
0.00
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
D E C IL E S
T E N D E N C IA D E M O V IL ID A D A S C E N D E N T E -
S U P E R A C IO N E D U C A T IV A D E L H IJ O
( T r iá n g u lo S u p e r io r d e la M a t r iz )
3 .5
3 .0
2 .5
IN D IC
2 .0 V a lo r T r ia n . S u p e r io r
1 .5 T e n d e n c ia T r ia n .S u p .
1 .0 y = 0 .1 9 1 1 x + 0 .9 5 5 7
0 .5 R 2 = 0 .7 6 7
0 .0
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
D E C IL
7 .0
6 .0
5 .0
y = -0 .1 33 8 x + 3 .1 0 8 9
T RAZA
4 .0 R 2 = 0 .3 8 4 V a lo r d e la Tr az a
3 .0 Te n d en c ia d e la Tr a z a
2 .0
1 .0
0 .0
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
D ECIL
3.0
2.5
2.0
INDICE
IN D IC E D E M O V IL ID A D S O C IA L D E B O G O T A
1 .0
0 .9
0 .8
IN D IC E
0 .7
IN D IC E
0 .6
0 .5
0 .4
0 .3
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
D EC IL
El grupo de los pobres, 30% más pobre, tiene los índices de movilidad más
bajos, con el agravante de que, en el decil más pobre, la movilidad descendente
tiene mayor peso, (0.517 en Cali, y 0.65 en Medellín).
IN D IC E D E M O V IL ID A D S O C IA L D E C A L I Y M E D E L L IN
(1 9 7 8 -1 9 9 8 )
1 .0
0 .9
0 .8
IN D IC
0 .7 M E D E L L IN
0 .6 CA LI
0 .5
0 .4
0 .3
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
D E C IL
F IG U R A 2 . T R A M P A D E P O B R E Z A Y V U L N E R A B I L ID A D (A d a p t a d o d e P R O G R E S A )
F A LTA D E O P O R TU N ID A D ES D E B A JA A C U M U LA C IO N D E A C T IV O S
EM PLEO
B A J A E SC O L A R ID A D
B A J A P R O D U C T I V ID A D
B A JO S IN G R E SO S
P AD R ES D E SN U T R IC IO N SA LU D PR E C A R IA H I JO S
B A J A C A L ID A D D E V ID A
F A L T A D E A C C E S O D E S E R V IC IO S B A SIC O S A LT A F EC U N D ID A D Y M O R T A LID A D
“Razones éticas y sociales señalan que invertir en los niños para evitar la
transmisión intergeneracional de la pobreza es la mejor inversión para la
región Latinoamericana” afirma Enrique Iglesias del BID, “el costo de los
programas para la infancia no es un gasto, sino una inversión en el futuro de
nuestras comunidades” dice IGLESIAS.
Si los hombres y las mujeres carecen de los elementos para desplegar sus
capacidades, experimentan un daño irreversible para las futuras generaciones
que les impedirá superar las condiciones de precariedad en que se desarrollan.
Asimismo, la imposibilidad de ejercer sus capacidades repercute sobre su
dignidad y su participación en la sociedad.
Bibliografía
Banco Interamericano de Desarrollo. América Latina frente a la desigualdad. 1998-1999.
Progreso económico y social en América Latina, Washington.
Banco Interamericano de Desarrollo. (1999). Discurso de ENRIQUE IGLESIAS en el
seminario “Romper el ciclo de la pobreza”, Paris.
BIRCHENALL, JAVIER. (1998). “Capital humano y crecimiento económico” en: SÁNCHEZ, F.
La distribución del ingreso en Colombia. UMACRO-DNP.
CEPAL. (1997). Panorama social de América Latina. CEPAL. Santiago de Chile.
ANEXO 1
Fuente: Cálculos de Misión Social Departamento Nacional de Planeación con base en EHN
del DANE.
Fuente: Cálculos de Misión Social Departamento Nacional de Planeación con base en EHN
del DANE.
(1) Traza de la matriz indica la herencia entre padres e hijos.
(2) Triángulo superior de la matriz indica la superación a los padres.
(3) Triángulo inferior de la matriz indica la no superación a los padres.
ANEXO 2
ANEXO 3
Decil 1
Decil 2
Decil 3
Decil 4
Decil 5
Decil 6
Decil 7
Decil 8
Decil 9
Decil 10