Novedades de la ISO 14001:2015

Actualmente, la última versión vigente de esta norma es la ISO 14001:2015, aprobada en septiembre de
este mismo año.

La principal novedad que se debe destacar en esta versión de la norma es la introducción de conceptos
más avanzados y ambiciosos para la gestión ambiental, como por ejemplo:

 Responsabilidad social corporativa.

 Desarrollo sostenible.

 Comportamiento ambiental demostrable.

 Insistencia en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

 Integración cono resto de normas ISO.

 Toma de conciencia por el entorno en el que opera la organización.

 Expectativas de las partes interesadas.

 Gestión del riesgo.

 Identificación de oportunidades.

 Integración de la gestión ambiental en la estrategia de negocio.

 Introducción de indicadores.

 Comunicación externa proactiva.

 Análisis de Ciclo de Vida.

 Simplificación.

 Transparencia.

 Menor coste de implantación.

 Objetivos de la formación del auditor de la ISO 14001

Términos generales

¿Qué es la ISO?

 Una norma voluntaria internacional desarrollada por la Organización Internacional para la

Normalización.

 Asigna los requisitos para el establecimiento de un sistema de gestión medioambiental (SGM).

¿Cuáles son los elementos clave de la ISO 14001?

 Política medioambiental.
  Planificación.

 Implementación y operación.

 Verificación.

 Revisión de gestión.

Beneficios clave de la ISO 14001

 Proporciona enfoque integrado a la gestión medioambiental.

 Es dependiente del sistema y no de las personas.

 Demuestra el compromiso medioambiental.

 Promueve una gestión medioambiental razonable.

 Promociona un medio de gestión de mercado.

Procedimientos requeridos

 Identificación de aspectos ambientales significativos.

 Identificación de requisitos legales y otros.

 Conocimiento del SGM por parte del empleado.

 Comunicación interna y externa.

 Control de documentos.

 Control de operaciones.

 Preparación y respuesta de emergencia.

 Monitorización y medida de características clave.

 Evaluación del cumplimiento legal y regulador.

 Mantenimiento de registros.

 Manejo de la acción preventiva y correctiva.

 Auditoría del SGM.

Claves para el éxito

 Compromiso de la gerencia.

 Asignación de tareas y responsabilidades.

 Plan de implementación.

 Formación, educación y conocimiento.

 Procedimientos y documentación apropiada.

  Prontitud de auditoría.

Política medioambiental

Definición de política medioambiental

 Dirección general define la política medioambiental.

 Debe ser relevante para actividades, productos y servicios.

 Debe mostrar compromiso de prevención de polución.

 Debe mostrar compromiso de mejora continua.

 Debe mostrar compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros a los que la organización
se suscriba.

 Debe ser comunicada a los empleados.

 Debe estar disponible para el público.

Ejemplo de compromisos de política medioambiental

 Cumplir plenamente con la responsabilidad de fedatario ambiental para estas y futuras

generaciones.

 Extender todo lo posible la aplicación de prácticas y tecnología de control que minimizan la

polución.

 Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios.

 Esforzarse por mejorar la gestión del sistema medioambiental.

 Evitar la polución a través de los tratamientos, reciclado y/o reducción.

Planificación

Identificación de aspectos medioambientales

 Los aspectos significativos de actividades, productos y servicios ambientales deben ser

definidos.

 Aspecto ambiental significativo es aquel que tiene un impacto ambiental importante.

 El impacto ambiental puede ser beneficioso o adverso.

Ejemplos de aspectos medioambientales

 Emisiones planificadas a la atmósfera, agua y/o terreno.

 Emisiones no planeadas a la atmósfera, agua y/o terreno.

 Contaminación del terreno.

 Consumo de materias primas.

  Consumo de recursos naturales.

 Generación de residuos.

 Emisión de calor.

 Evitar residuos.

 Creación de hábitat para la vida natural (salvaje).

Aspectos ambientales significativos

 Estos normalmente tienen el mayor impacto medioambiental.

 Reflejan requisitos legales y/o reguladores.

 Se consideran cuando se fijan objetivos y consignas.

Identificación de requisitos legales y otros

 Desarrolla procedimientos para identificar requisitos legales y otros a los que la organización se
suscribe.

 Asegura acceso a ellos a los empleados relevantes.

Fijación de objetivos y consignas

 Deberían ser cuantificados si fuera posible.

 Deberían apoyar la política ambiental.

 Deberían considerar la situación de la organización.

Programa de gestión medioambiental

 Este es un programa documentado para apoyar objetivos y consignas.

 Proporciona detalles de «quién» «cuándo» y «cómo» se van a cumplir los objetivos y consignas.

Planificación

 Esta sección, junto con la política ambiental, es el «corazón» del SGM.

 «Fracasar al planificar es planificar el fracaso».

Implementación y operación

Implementación y operación

 Recursos, roles, responsabilidades y autoridad.

 Competencia, formación y toma de conciencia.

 Comunicación.

 Documentación.
  Control de documentos.

 Control operacional.

 Preparación y respuesta ante emergencias.

Recursos, roles, responsabilidades y autoridad

 Deben definirse las tareas, responsabilidad y autoridad para establecer implementar y mantener
el SGM.

 Estas tareas, responsabilidades y autoridad deben comunicarse al personal relevante.

Competencia, formación y toma de conciencia

 Los empleados deben conocer el SGM y su función.

 Los empleados deben entender cómo apoyan sus actividades laborales el SGM y la política
ambiental.

 Los empleados deben ser competentes en sus funciones y tareas.

Comunicación

 La información acerca de los aspectos significativos del SGM debe comunicarse internamente.

 La organización debe tener un procedimiento para recibir documentación y responder a las

comunicaciones exteriores.

Documentación

 Documentos que son fundamentales para que el SGM pueda identificarse.

 Los elementos claves pueden especificarse sobre papel o de forma electrónica.

 El SGM debe suministrar instrucciones sobre la documentación relacionada.

Ejemplo de elementos capitales

 Política medioambiental.

 Manual del SGM (si está desarrollado).

 Procedimientos requeridos por la ISO 14001.

Ejemplo de documentación relacionada

 Procedimiento de operación.

 Instrucciones de trabajo.

 Inventario de mantenimiento preventivo.

 Procedimientos de calibración de equipos.

 Formularios de inspección.
  Plan de emergencia.

 Documentos relativos al programa de gestión medioambiental.

 Procedimientos de muestreo.

Control de documentos

 Debe haber un procedimiento escrito para el control documento.

 Los documentos que son esenciales para el SGM deben controlarse.

 Los documentos que son clave para el SGM deben ser controlados.

 Los documentos deben ser revisados cuando sea necesario.

 Las versiones en curso deben estar disponibles cuando se necesiten.

 Los documentos obsoletos deben retirarse rápidamente.

Control operacional

 Incluye el control de operaciones relacionadas con los aspectos significativos ambientales y con
los objetivos y consignas.

 Incluye control de las actividades y contratistas in situ.

 Se requieren procedimientos que especifiquen criterios de operación.

Preparación y respuesta ante emergencias

 Los procedimientos deben estar en su lugar.

 Los procedimientos deben ser comprobados adecuadamente.

Verificación

Monitorización y medida

 Las características clave deben identificarse, monitorizarse y medirse para evaluar el

rendimiento medioambiental.

 Los registros de calibración para el equipo de monitorización y medida deben estar disponibles.

 El cumplimiento con los requisitos legales debe ser evaluado.

No conformidad y acción correctiva/preventiva

 Los procedimientos deben estar in situ para manejar la disconformidad con el SGM.

 Las tareas, responsabilidades y autoridad deben estar asignadas.

Control de los registros

 Los registros ambientales deben ser fácilmente localizables y recuperables.

  Deben ser legibles, identificables y fáciles de encontrar para la actividad, producto o servicio.

 Deben estar protegidos contra daños y pérdidas.

Auditoría interna

 Una auditoría de SGM es más amplia que una auditoría de cumplimiento.

 Debería revisar los elementos del sistema a la luz de las disposiciones planeadas y debería
determinar si el SGM ha sido implementado y mantenido adecuadamente.

Revisión por la dirección

Revisión por la dirección

 Debe llevarla a cabo la dirección general.

 El SGM se revisa para asegurar su continua adecuación, idoneidad y efectividad.

 El proceso de revisión proporciona información acerca de objetivos y consignas, resultados de

monitorización y medida, resultados de auditoría de SGM y otra información.

 A la luz de la información presentada, la dirección general hace recomendaciones para cambiar

de SGM.

 Estos cambios recomendados pueden efectuarse en la política, objetivos y consignas, u otros

elementos del SGM.

 Las recomendaciones de la gerencia con respecto a cambios deberían reflejar el compromiso de

la organización para una mejora continua.

 La revisión de gestión debe estar documentada.

Proceso de auditoría

Definición de auditoría

 Una auditoria es un examen sistemático de un proceso llevado a cabo por una persona
independiente e imparcial para determinar si dicho proceso cumple con las disposiciones
planeadas.

Qué son «disposiciones planificadas»

 Cumplimiento de los requisitos legales/reguladores.

 Adhesión a normas voluntarias o industriales.

 Conformidad con los requisitos autodefinidos.

 Conformidad con procedimientos e instrucciones internas.

¿Qué es evidencia objetiva?

 Evidencia objetiva es la «prueba» de que la organización está haciendo lo que dice que está
haciendo. Diga lo que usted hace, haga lo que usted dice. ¡DEMUÉSTRELO!
Propósito de la evidencia objetiva

 El proceso de auditoria cuenta con un conjunto de evidencia objetiva para probar la

conformidad con los requisitos de la ISO 14001.

Propósito de la auditoria del SGM

Determinar si el SGM:

 Cumple el designio de la ISO 14001. Se adapta a las disposiciones planeadas.

 Está correctamente implementado.

 Está correctamente mantenido.

La auditoría de SGM no:

 Determina si el SGM es adecuado y efectivo. ¡Esto es responsabilidad de la dirección general!

Tipos de auditorías

 Auditoría de 1ª parte: una persona de dentro de la organización dirige una auditoría sobre otra
parte de la organización.

 Auditoría de 2ª parte: normalmente un cliente audita al suministrador.

 Auditoría de 3ª parte: auditoría dirigida por una agencia o registrador de 3ª parte.

 Autoevaluación: evaluación de uno sobre su propio proceso. No es aceptable como auditoria

interna.

Protocolo de una auditoría de SGM

Actividades de auditoría previa:

 Ofrecen una visión de las actividades, productos y servicios de la organización.

 Comprenden requisitos legales/reguladores relacionados con las actividades de la organización.

 Comprenden la estructura general del SGM de la organización.

Planificación:

 Seleccionar el equipo de auditoría.

 Planificar la agenda.

 Desarrollar la metodología de la auditoría.

Notificación:

 Notificar al auditado la auditoría del SGM al menos dos semanas por anticipado, y suministrar el
alcance y agenda de la auditoría en ese tiempo.

Sesión de apertura:
  Presentación del equipo auditor.

 Presentación del alcance y agenda.

 Discutir reglas de base de la auditoría.

 Reconfirmar que la auditoría es un proceso de muestreo.

Conducción de la auditoría:

 Obtener evidencia objetiva de conformidad a la ISO 14001.

 Obtener evidencia objetiva de conformidad a los procedimientos internos.

Sesión de clausura:

 El auditor relata las disconformidades.

 El auditado ordena las acciones preventivas y correctivas y la fecha de clausura.

Informe de auditoría:

 El líder del equipo reúne información y prepara el informe.

 Muestra de informe de auditoría en el Apéndice A del Manual del Auditor de la ISO 14001.

Requisitos de la ISO 14001 relativos a las auditorías de SGM

 La organización establecerá y mantendrá un procedimiento y un programa para las auditorías de

SGM.

 El programa de auditoría y control debe basarse en la importancia medioambiental de la

actividad, y el control de auditoría debe cubrir el alcance de auditoría, frecuencia y metodología.

 Los resultados de auditorías se informan a la dirección general y se utilizan como parte de la

evaluación de la dirección general cuando determina si el SGM es adecuado, conveniente y
efectivo.

Técnicas de preguntas de auditoría

 Utilice palabras o frases no comprometedoras como: «Ya veo», «Esto es muy interesante»,
«Entiendo». Propósito: Poner interés en lo que la persona está diciendo y mantener la
conversación.

 Utilice las preguntas «quién», «qué» «cómo», «cuándo», «dónde», y «por qué». Propósito:
Obtener hechos adicionales.

 Repetir y reflejar la constatación, idea o sentimiento del auditado. Propósito: Mostrar que usted
está escuchando y comprendiendo; animar al auditado a hablar.

 Resumir. Propósito: Sacar las potenciales disconformidades al primer plano. Permitir que se dé
información adicional.

Ensamblaje de todos los elementos

 Siga el hilo de la auditoría.

 Sea flexible e intuitivo.