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solicitar información a otras entidades de la 16.5 La Comisión requiere el informe a que hace
administración pública, sin más limitación que la referencia el numeral 16.1, así como cualquier
establecida por la Constitución Política del Perú información que necesite de la Superintendencia
y la ley, para lo cual se dictan las medidas e de Banca, Seguros y Administradoras
implementan los medios correspondientes para Privadas de Fondos de Pensiones y de la
una eficaz colaboración interinstitucional en el Superintendencia del Mercado de Valores,
marco del cumplimiento de la finalidad señalada en cualquier momento del procedimiento de
en la presente ley. control previo de la operación de concentración
15.2 De ser requerido, se puede suspender el empresarial solicitada, aplicándose el plazo
plazo para resolver cuando una entidad establecido en el numeral 15.2 del artículo 15 de
deba proporcionar información a los órganos la presente ley.
competentes, siempre y cuando dicha información
sea esencial para la resolución del procedimiento CAPÍTULO V
de control previo, no pudiendo exceder del plazo
de diez (10) días hábiles contados a partir de la PROCEDIMIENTO DE CONTROL PREVIO
solicitud a la entidad correspondiente, pudiendo DE OPERACIONES DE CONCENTRACIÓN
ser prorrogado hasta por cinco (5) días hábiles EMPRESARIAL
adicionales, por la complejidad del procesamiento
o puesta a disposición de la información.
Artículo 17. Consulta previa a la presentación de la
Artículo 16. Informes proporcionados en el solicitud de autorización
procedimiento de control previo de operaciones de Antes del inicio del procedimiento de control previo,
concentración empresarial los agentes económicos que participan en la operación
de concentración empresarial pueden realizar consultas
16.1 Para el control previo de operaciones de de carácter orientativo de manera individual o conjunta a
concentración empresarial, los organismos la Secretaría Técnica, con el fin de poder precisar si la
reguladores elaboran un informe no vinculante operación se encuentra dentro del ámbito de aplicación
sobre el nivel de concentración del mercado de de la presente ley o qué información es requerida para el
su competencia, incluyendo la correspondiente control previo, entre otros aspectos. Las opiniones de la
opinión técnica sobre los posibles efectos en el Secretaría Técnica no vinculan a la Comisión en la toma
mercado que pudieran derivarse de la operación de sus decisiones.
de concentración objeto de la evaluación.
16.2 El control previo de operaciones de Artículo 18. Agentes económicos que presentan
concentración de agentes económicos la solicitud de autorización de la operación de
comprendidos en el ámbito de la regulación y concentración empresarial
supervisión de la Superintendencia de Banca, Tratándose de una operación de concentración
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos empresarial que constituya una fusión o adquisición
de Pensiones lo efectúa el INDECOPI, sin de un control conjunto, la solicitud de autorización se
perjuicio del control previo de carácter prudencial presenta de manera conjunta por los agentes económicos
y de estabilidad financiera que corresponde intervinientes en dicha operación. En los demás casos,
a la referida superintendencia en virtud de lo la solicitud se presenta por el agente económico que
establecido en la Ley 26702, Ley General del adquiera el control de la totalidad o de parte de uno o
Sistema Financiero y del Sistema de Seguros varios agentes económicos.
y Orgánica de la Superintendencia de Banca y
Seguros, y sus modificatorias. Artículo 19. Derecho de tramitación
Procede la operación de concentración El procedimiento de control previo, que se inicia con la
empresarial si se tiene la autorización tanto del solicitud de autorización de la operación de concentración
INDECOPI como de la Superintendencia de empresarial, está sujeto al pago por derecho de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de tramitación, el que se establece conforme a la metodología
Fondos de Pensiones, cada uno en el ámbito de vigente, mediante decreto supremo, con el refrendo del
sus competencias. presidente del Consejo de Ministros, y está consignado en
16.3 El control previo de operaciones de concentración el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA)
empresarial de agentes económicos a los del INDECOPI.
que la Superintendencia del Mercado de
Valores les hubiere otorgado autorización Artículo 20. Información confidencial y acceso al
de funcionamiento lo efectúa el INDECOPI, expediente
sin perjuicio del control previo de carácter
prudencial que realice la Superintendencia del 20.1 A efectos de declarar la confidencialidad de la
Mercado de Valores, en virtud de lo establecido información en el marco de los procedimientos
por el Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado sobre control previo, se sigue el procedimiento
de Valores, y el Decreto Ley 26126, que aprueba previsto en el artículo 32 del Decreto
el Texto Único Concordado de la Ley Orgánica Legislativo 1034, Decreto Legislativo que
de la Superintendencia del Mercado de Valores. aprueba la Ley de Represión de Conductas
Procede la operación de concentración Anticompetitivas.
empresarial si se tiene la autorización tanto del 20.2 En cualquier momento del procedimiento y
INDECOPI como de la Superintendencia del hasta que este concluya en sede administrativa,
Mercado de Valores, cada uno en el ámbito de únicamente las partes involucradas en la
sus competencias. operación de concentración empresarial y los
16.4 Tratándose de operaciones de concentración terceros con interés legítimo que se hayan
empresarial que incluyan empresas del sistema apersonado al procedimiento oportunamente
financiero que captan depósitos del público o tienen derecho a conocer el estado de
empresas de seguros, que presentan riesgos tramitación del expediente, acceder a este y
relevantes e inminentes, que compromentan la obtener copia de los actuados, siempre que
solidez o estabilidad de las referidas empresas o la Comisión no hubiera aprobado su reserva
de los sistemas que integran, solo se requiere el por constituir información confidencial. A partir
control previo de la Superintendencia de Banca, del día hábil siguiente de la notificación de
Seguros y administradoras Privadas de Fondos la resolución final de la Comisión a las partes
de Pensiones en su ámbito de competencia, interesadas, la versión no confidencial de esta
dada la naturaleza y el carácter reservado de resolución es pública, debiendo informarse de
dicha situación, la cual debe ser determinada la falta de agotamiento de la vía administrativa,
por la Superintendencia. cuando corresponda.
El Peruano / Jueves 7 de enero de 2021 NORMAS LEGALES 9
20.3 Los funcionarios y servidores de los órganos hasta por un plazo máximo de treinta (30)
competentes, durante y después de días hábiles adicionales, debiendo indicarse
concluido el procedimiento de control previo, los motivos que justifiquen la correspondiente
independientemente del régimen laboral o de ampliación.
contratación, que tuvieran acceso al expediente, 21.9 La Comisión analiza la operación de
están prohibidos de compartir, divulgar o concentración conforme a los criterios
hacer uso indebido de dicha información, bajo establecidos en el artículo 7 y concluye el
responsabilidad civil, administrativa o penal. procedimiento autorizándola, autorizándola
con condiciones o no autorizándola, según
Artículo 21. Procedimiento aplicable al trámite corresponda.
de la solicitud de autorización de la operación de 21.10 La Comisión no considera en la evaluación
concentración empresarial de fondo de la operación aspectos distintos al
objeto de la ley, bajo responsabilidad.
21.1 A la solicitud de autorización de la operación
de concentración empresarial se acompañan El reglamento de la presente ley puede simplificar
los antecedentes necesarios para identificar los requisitos de notificación para aquellos tipos de
la operación de que se trata y los agentes operaciones de concentración que revistan una menor
económicos que participan en ella, así como el probabilidad de producir efectos restrictivos de la
grupo económico al cual pertenece cada uno de competencia.
ellos. Asimismo, los solicitantes presentan los
elementos que permitan evaluar preliminarmente Artículo 23. Inejecución de las operaciones de
los posibles efectos de la operación sobre la concentración empresarial sujetas a control previo
competencia en los mercados involucrados, y
los demás requisitos que detalle el reglamento 23.1 La ejecución de las operaciones de
de la presente ley. concentración empresarial comprendidas en el
21.2 La Secretaría Técnica revisa la solicitud de numeral 6.1 se suspende hasta que la autoridad
autorización de la operación de concentración competente en sede administrativa se pronuncie
empresarial, comunicando a las partes o concluya de manera definitiva el procedimiento
intervinientes sobre el cumplimiento o de control previo.
incumplimiento de los requisitos en un plazo 23.2 La ejecución de una operación de concentración
de diez (10) días hábiles contados a partir de la empresarial comprendida en el numeral 6.1, sin
fecha de presentación de dicha solicitud. haber presentado la solicitud de autorización
21.3 Si con la solicitud de autorización previa de correspondiente o sin haber esperado hasta que
una operación de concentración empresarial la autoridad competente en sede administrativa
no se cumple con proporcionar la información se pronuncie o concluya de manera definitiva el
necesaria para continuar el proceso de control procedimiento de control previo, acarrea la nulidad
previo, la Secretaría Técnica otorga un plazo de los actos que se deriven de dicha ejecución, los
de diez (10) días hábiles para la subsanación cuales no surten efectos jurídicos, sin perjuicio de
respectiva, bajo apercibimiento de tenerse por las consecuencias legales que se apliquen, según
no presentada. La Secretaría Técnica analiza la lo previsto por la presente ley y su reglamento.
solicitud subsanada y, de ser el caso, admite a 23.3 Tratándose de una operación de concentración
trámite la solicitud en un plazo máximo de cinco empresarial comprendida en el numeral 6.1
(5) días hábiles. que se realice a través de una oferta pública
21.4 En un plazo de treinta (30) días hábiles de adquisiciones en el mercado de valores, es
contados a partir de la admisión a trámite de la requisito previo el pronunciamiento de la entidad
solicitud, la Comisión determina si la operación competente para que los agentes económicos
de concentración empresarial se encuentra puedan iniciar el procedimiento respectivo ante
comprendida dentro del ámbito de aplicación la Superintendencia del Mercado de Valores.
de la norma y si genera serias preocupaciones Asimismo, obtiene el pronunciamiento previo
en cuanto a ocasionar efectos restrictivos de la autoridad competente para realizar la
significativos de la competencia en el mercado. operación de concentración empresarial que
21.5 Si la Comisión concluye que la concentración origine la obligación de formular una oferta
empresarial cuya autorización se solicita no está pública de adquisición posterior.
comprendida dentro del ámbito de aplicación de
la norma o no genera serias preocupaciones Artículo 24. Actuaciones a solicitud de los agentes
en cuanto a ocasionar efectos restrictivos económicos
significativos de la competencia en el mercado, En cualquier fase del procedimiento, quienes hayan
lo declara mediante resolución, dando por presentado la solicitud de autorización previa pueden
concluido el procedimiento o autorizando la solicitar la realización de audiencias. En estos casos, el
operación, según corresponda. plazo de evaluación puede ser ampliado por la Comisión
21.6 Si la Comisión comprueba que la operación de hasta por quince (15) días hábiles.
concentración empresarial cuya autorización se
solicita plantea serias preocupaciones en cuanto Artículo 25. Resolución de autorización
a generar efectos restrictivos de la competencia
en el mercado, lo declara mediante resolución, 25.1 La Comisión emite la resolución de fin del
comunicando a los interesados cuáles son los procedimiento de control previo debidamente
riesgos que la autoridad ha identificado, así motivada, adjuntando los informes que
como el fin de la primera fase de evaluación correspondan, expresando su decisión,
e inicio de la segunda fase, sustentando las autorizando la operación de concentración
razones de su decisión. empresarial, autorizándola con condiciones o
21.7 Iniciada la segunda fase de evaluación, la denegando la autorización de la operación.
Comisión publica un breve resumen de la 25.2 La Comisión puede autorizar la operación
resolución que sustenta el inicio de la segunda de concentración empresarial sujeta al
etapa, de manera que los terceros con interés cumplimiento de condiciones y obligaciones
legítimo puedan presentar información relevante destinadas a garantizar que las empresas
ante la autoridad, sin que por ello sean involucradas cumplan los compromisos
considerados como partes intervinientes en el contraídos con la Comisión, o que respondan a
procedimiento. la compensación de los efectos restrictivos de la
21.8 La segunda fase de evaluación de la operación competencia en el mercado.
de concentración empresarial no excede de 25.3 Si la Comisión comprueba que una concentración
noventa (90) días hábiles, pudiendo prorrogarse notificada ya no plantea serias dudas en cuanto
10 NORMAS LEGALES Jueves 7 de enero de 2021 / El Peruano
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organización implementación de acciones que restablezcan
y Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la o promuevan la competencia y aseguren
Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual el cumplimiento de la Ley. La Comisión
(INDECOPI), en los siguientes términos: aprueba los lineamientos para el ejercicio de
esta facultad discrecional, a propuesta de la
“Artículo 2. Funciones del INDECOPI Secretaría Técnica”.
2.1 EI INDECOPI es el organismo autónomo TERCERA. Modificación del numeral 58.3 del
encargado de: artículo 58 del Decreto Legislativo 1044, Decreto
[…] Legislativo que Aprueba la Ley de Represión de la
b) Defender la libre y leal competencia, sancionando Competencia Desleal
las conductas anticompetitivas y desleales, Modifícase el numeral 58.3 del artículo 58 del Decreto
previniendo los efectos anticompetitivos de Legislativo 1044, Decreto Legislativo que Aprueba la
las operaciones de concentración empresarial Ley de Represión de la Competencia Desleal, en los
y procurando que en los mercados exista una siguientes términos:
competencia efectiva;
[...] “Artículo 58.- Indemnización por daños y perjuicios
[…] En Lima, a los seis días del mes de enero de dos mil
18.4 Mediante resolución debidamente motivada, veintiuno.
la Secretaría Técnica puede, en ejercicio de
una facultad discrecional, no iniciar ni instruir
MIRTHA ESTHER VÁSQUEZ CHUQUILIN
un procedimiento administrativo sancionador
Presidenta a. i. del Congreso de la República
cuando determine, en función a los criterios
previstos en el artículo 44 de la presente
ley, que una conducta sujeta a la prohibición LUIS ANDRÉS ROEL ALVA
relativa no esté en capacidad de tener un Segundo Vicepresidente del
efecto significativo sobre la competencia. En Congreso de la República
este supuesto, la Secretaría Técnica puede
imponer, de oficio o a solicitud del investigado, la 1917847-1