Manual de Usuario SCI Operador Entidad PDF

Contraloría General de la República
Aplicativo informático del Sistema de Control Interno
SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

SUBGERENCIA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Manual de Usuario: Rol Operador entidad
Versión 3.0.0
Aplicativo Informático del Sistema de Control Interno Versión: 3.0.0
Manual de Usuario: Rol Operador entidad Fecha: 31/05/2020
INDICE
1 INTRODUCCIÓN 3
2 OBJETIVOS Y ALCANCE 3
2.1. Objetivo 3
2.2. Alcance 3
2.3. Definiciones y abreviaturas 3
2.3.1. Definiciones 3
2.3.2. Abreviaturas 3
3 ACCEDIENDO AL APLICATIVO INFORMÁTICO 4
3.1. Acceso al aplicativo informático SCI 4
3.2. Pantalla de Inicio 4
3.3. Recuperar contraseña 6
3.4. Salir del aplicativo informático SCI 6
4 EMPEZANDO A UTILIZAR EL APLICATIVO INFORMÁTICO 6
4.1. Gestionar Entregable Diagnóstico de la Cultura Organizacional (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG) /
Diagnóstico Integral del Sistema de Control Interno (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG) 6
4.2. Gestionar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación (Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG) / Plan de Acción Anual (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG). 13
4.3. Gestionar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control (Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG) 21
4.4. Gestionar Entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y
Directiva N° 011-2019-CG/INTEG) 29
4.5. Gestionar Entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-
2019-CG/INTEG) 42
4.6. Gestionar Entregable Documentos de Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG) 50
©Contraloría General de la Republica

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MANUAL DE USUARIO
1 INTRODUCCIÓN
El presente documento contiene la descripción detallada de las funciones implementadas en el
aplicativo informático del Sistema de Control Interno, por lo que el documento es una
herramienta de consulta y orientación ante cualquier dificultad que pueda surgir durante su
operación.
2 OBJETIVOS Y ALCANCE
2.1. Objetivo
El propósito de este documento es ser una guía para los usuarios en el uso del aplicativo
informático del Sistema de Control Interno, buscando ser de fácil entendimiento a través de
instrucciones paso a paso acompañadas de imágenes capturadas del aplicativo.
2.2. Alcance
El presente instructivo está dirigido al usuario de Operador entidad que desea acceder al
aplicativo informático del Sistema de Control Interno.
2.3. Definiciones y abreviaturas

2.3.1. Definiciones
1. La Contraloría General de República (CGR)
Es el ente técnico rector dotado de autonomía administrativa, funcional,
económica y financiera, que tiene por misión dirigir y supervisar con eficiencia y
eficacia el control gubernamental, orientando su accionar al fortalecimiento y
transparencia de la gestión de las entidades, la promoción de valores y la
responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos.
2. Rol
Es la categorización del usuario, esta le brinda atributos y permisos, para
determinados usuarios.
3. Sistema de Control Interno (SCI)

El SCI es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas,
registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo la actitud de las
autoridades y del personal, organizado e instituido en cada entidad del Estado
para la consecución de los objetivos institucionales.
2.3.2. Abreviaturas
1. DNI: Documento Nacional de Identidad.
2. SCI: Sistema de Control Interno
3. CGR: Contraloría General de la República
4. Aplicativo informático SCI: Aplicativo Informático del Sistema de Control Interno.
5. Titular de entidad: Es la máxima autoridad jerárquica institucional, de carácter
unipersonal o colegiado. En caso de órganos colegiados, se entenderá por
titular a quien lo preside.
6. Funcionario responsable: funcionario designado por el titular de una entidad
pública, responsable de la implementación del Sistema de Control Interno.
7. Operador entidad: funcionario o servidor pública de una entidad que apoya en el
registro de la información concerniente a la implementación del Sistema de
Control Interno.

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3 ACCEDIENDO AL APLICATIVO INFORMÁTICO
3.1. Acceso al aplicativo informático SCI
Para acceder al aplicativo, siga los siguientes pasos:
- Escriba la siguiente dirección de página, en la barra de direcciones del navegador

Chrome: https://apps1.contraloria.gob.pe/SCI/Login/
- Se mostrará la siguiente página de Login.
- Para acceder a la aplicación, el usuario debe hacer uso de sus credenciales de acceso
(usuario y contraseña). Una vez introducido el usuario, contraseña y el código de
verificación, pulse en el botón Ingresar.
3.2. Pantalla de Inicio
Al ingresar al aplicativo informático, se mostrará la pantalla de inicio, donde:
• A: Nombre del usuario

• B: Nombre de rol de usuario
• C: Nombre de la Entidad
• D: Menú de funcionalidad a la que accede el Rol
• E: Pantalla de bienvenida

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A
| B
C
D
Si el usuario esta registrado en más de una entidad o tiene varios roles asignados, aparecerá
inmediatamente la siguiente pantalla:
- (1) Combo que muestra la lista de Entidades y roles asignados al usuario.

- (2) Nombre de la entidad.
- (3) Nombre del Rol del usuario.
El usuario deberá seleccionar la Entidad y el ron con el que desea acceder al sistema
Puede cambiar de Entidad o de Rol en cualquier momento desde la pantalla inicial, sin
necesidad de salir del aplicativo, para ello primero debe presionar la imagen (A) y
luego presionar en la flecha del nombre de Rol (B).
Se puede ver que la lista de los Roles y los códigos de la entidad.
A
B

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3.3. Recuperar contraseña
Si ha olvidado su contraseña de acceso al aplicativo informático del SCI, pulse en la opción

¿Olvidó su contraseña? para acceder al formulario.
El aplicativo solicitará que el usuario consigne su DNI, el correo electrónico que registró en
la solicitud de acceso y el código de seguridad mostrado en la imagen.
Si los datos ingresados son correctos, el aplicativo informático remitirá un correo electrónico
con un link, mediante el cual el Titular de entidad podrá crear una nueva contraseña.
3.4. Salir del aplicativo informático SCI
Para salir del aplicativo, haga clic en la opción Salir, que se ubica en la parte superior
derecha de la pantalla, tal como se muestra en la imagen a continuación:
4 EMPEZANDO A UTILIZAR EL APLICATIVO INFORMÁTICO
4.1. Gestionar Entregable Diagnóstico de la Cultura Organizacional (Directiva N° 006-2019-

CG/INTEG) / Diagnóstico Integral del Sistema de Control Interno (Directiva N° 011-
2019-CG/INTEG)
Para ingresar a las funcionalidades relacionadas a la implementación del SCI se debe
ingresar al menú Gestión de la Implementación del SCI, el aplicativo mostrará la siguiente
pantalla:

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En la pantalla anterior, se encontrará los siguientes botones:
- Nuevo: Permite registrar un nuevo entregable del SCI. Luego de dar clic, el aplicativo
muestra el siguiente formulario, donde se deberá registrar los datos del entregable que
desea crear.
- Los datos del evaluador se muestran bloqueados y se mostrará por defecto los datos
del funcionario responsable.
Al dar clic en el botón Guardar y si la acción se completa satisfactoriamente, en el formulario

se activa la opción de registrar detalle.

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Al dar clic en registrar detalle, el aplicativo informático muestra un formulario para registro de
la información del entregable del SCI creado. En la imagen siguiente, se muestra como
ejemplo el entregable Diagnóstico de la Cultura Organizacional.
Para realizar cambios en cada pregunta del cuestionario de evaluación se deberá seleccionar
un registro del listado y dar clic en el botón Editar. El botón regresar, permite volver a la
pantalla de gestión de entregables del SCI.
En el caso que se consigne como respuesta Si, Parcialmente o No Aplica, el aplicativo

informático, exige que se cargue el documento de sustento correspondiente. El aplicativo
permite cargar más de un documento de sustento.

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Si la respuesta a la pregunta es Parcialmente o No, el aplicativo informático genera

automáticamente la deficiencia.
- Editar: Permite editar un nuevo entregable registrado
Luego de dar clic en Editar, muestra el siguiente formulario donde se deberá presionar el
botón Registrar detalle.

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- Generar reporte: Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI.
Si el entregable no ha sido aprobado por el titular, el reporte mostrará una marca de agua
Borrador. En caso de haber sido aprobado por el titular, el reporte se considerará válido
para ser enviado a la CGR.

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Al final del reporte se muestran las firmas del Titular y funcionario responsable de la entidad.

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- Ver detalle: Permite consultar el detalle de la información registrada en un determinado

entregable del SCI. Se muestra un ejemplo para el caso el registro del Diagnóstico de la
Cultura Organizacional.
- Ver historial: Permite visualizar el histórico de estado de un entregable del SCI.

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4.2. Gestionar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG) / Plan de Acción Anual (Directiva N° 011-2019-
CG/INTEG).
4.2.1. Crear Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG) / Plan de Acción Anual (Directiva N° 011-
2019-CG/INTEG).

pantalla:
- El botón Nuevo permite el registro del entregable, donde se deberá seleccionar el año
y el entregable PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN.


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la información del entregable del SCI creado. En la imagen siguiente, se muestra el
entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación.
4.2.2. Para Consultar las Deficiencias:
En la sección Deficiencias encontradas de la pantalla anterior, se puede consultar todas las

deficiencias que han sido generadas a partir del desarrollo del entregable Diagnóstico de la
Cultura Organizacional:
1: Los datos de la pregunta que ha generado la deficiencia.

2: La descripción de la deficiencia.

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4.2.3. Para gestionar las Medidas de Remediación:
- Dar clic en el botón Nuevo para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Medidas

de Remediación que permitirá agregar una nueva medida.
- Dar clic en el botón Editar para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Medidas
de Remediación que permitirá modificar los datos de la medida seleccionada.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar la medida seleccionada.
Para ingresar las medidas de remediación de cada deficiencia se deberá seleccionar una
deficiencia y dar clic en el botón Nuevo. Se mostrará la siguiente pantalla donde deberá
ingresar:
A. La medida de remediación
B. El Órgano o Unidad Orgánica encargada de realizar la medida de remediación.
C. La fecha planificada de inicio de la implementación de la medida de remediación.
D. La fecha planificada de finalización de la implementación de la medida de remediación.
E. Descripción de los documentos que se sustentaran el desarrollo de la medida de
remediación.
F. Comentarios u observaciones.
La completar la información deberá hacer clic en el botón “Guardar” para registrar la

información.
El botón regresar, permite volver a la pantalla de gestión de entregables del SCI.
Se ingresan los datos y se presiona el botón Guardar

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Luego de Guardar se actualiza la lista de medidas de remediación:

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4.2.4. Editar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG) / Plan de Acción Anual (Directiva N° 011-
2019-CG/INTEG).
Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrada se debe seleccionar

un registro de la tabla “Relación de Entregables” y luego dar clic en el botón Editar y
posteriormente en Registrar detalle.
Asimismo, para editar la medida de remedición, primero selecciona la deficiencia, luego la

medida de remediación y se presiona el botón Editar.

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En la pantalla de Edición de medida de remediación, se cambian los datos necesarios y se

presiona el botón Guardar.

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4.2.5. Generar reporte del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Remediación (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG) / Plan de Acción Anual
(Directiva N° 011-2019-CG/INTEG).
- Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI.
- El reporte mostrará una marca de agua Borrador hasta que el entregable no tenga el
estado Aprobado. Si el entregable ha sido Aprobado, el reporte es válido para ser
enviado a la CGR.

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4.2.6. Ver detalle del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
- Permite consultar el detalle de la información registrada en un determinado entregable

del SCI.
- En esta pantalla se ocultan las opciones de Nuevo, Editar y Eliminar.

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4.2.7. Ver historial del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
- Permite visualizar el histórico de estado de un entregable del SCI.
4.3. Gestionar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control (Directiva
N° 006-2019-CG/INTEG)
4.3.1. Crear Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control

(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG)
- Ingresar al menú Gestión de la Implementación del SCI, el aplicativo mostrará la

siguiente pantalla:
- El botón Nuevo permite registrar el entregable, donde se deberá seleccionar el Año.

La pantalla muestra bloqueados el Grupo de la Entidad, el Nivel de Gobierno de la
Entidad y los datos del evaluador, que por defecto mostrará los datos del funcionario
responsable.

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- Al dar clic en el botón Guardar y si la acción se completa satisfactoriamente, en el

formulario se activa la opción de registrar detalle.
- Al dar clic en registrar detalle, el aplicativo informático muestra un formulario para

registro del Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control, donde:
• A: Campos de búsqueda de Productos priorizados

• B: Sección para gestionar los Productos Priorizados
• C: Sección para gestionar los Riesgos identificados en cada Producto Priorizado.
• D: Sección para gestionar las Medidas de Control de los Riesgos identificados.

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4.3.2. Para gestionar los Productos Priorizados (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG)
- Dar clic en el botón Nuevo para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de

Productos Priorizados que permitirá agregar un Nuevo Producto.
- Dar clic en el botón Editar para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de
Productos Priorizados que permitirá modificar los datos del Producto seleccionado.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar el Producto seleccionado. Esta opción
también permitirá eliminar los riesgos y medidas asociadas.
- El botón Mostrar productos sin riesgos, permitirá visualizar en la lista sólo los
productos que tienen riesgos pendientes de registro.
- El botón Generar Reporte de Priorización de Productos, permite visualizar el
reporte de Productos priorizados registrados hasta el momento.
- El botón Generar Reporte de Matriz de Evaluación de Riesgos, permite visualizar
el reporte de Riesgos por productos registrados hasta el momento.
Pantalla de Mantenimiento de Productos Priorizados
- El campo Producto Priorizado debe contener la descripción suficiente que

identifique cada producto de la Entidad. Si la descripción fuera más detallada o se
desea especificar el documento u alguna referencia adicional se deberá usar el
campo Detalle Procedencia.
- En el caso que se consigne “Otro” en el campo Motivo de Priorización, se deberá

completar el campo Otro motivo de Priorización.

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Pantalla de Reporte de Priorización de Productos
Pantalla de Reporte de Matriz de Evaluación de Riesgos
4.3.3. Para gestionar los Riesgos Identificados (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
- Dar clic en el botón Nuevo para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Riesgos

Identificados que permitirá agregar un Nuevo Riesgo.
- Dar clic en el botón Editar para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Riesgos
Identificados que permitirá modificar los datos del Riesgo seleccionado.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar el Riesgo seleccionado. Esta opción
también permitirá eliminar las medidas asociadas.
- El botón Mostrar riesgos sin medidas, permitirá visualizar en la lista sólo los
riesgos que tienen medidas pendientes de registro.

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Pantalla de Mantenimiento de Riesgos Identificados
- El campo Producto Priorizado se muestra bloqueado. El campo Riesgo

Identificado debe contener la descripción suficiente que identifique el riesgo de
cada producto. La Probabilidad y el impacto deben ser seleccionados y muestran
los valores indicados en la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG. Sólo cuando la
probabilidad y el impacto estén completos, el sistema automáticamente indicará el
Nivel de Riesgo y el Tratamiento de Riesgo.
4.3.4. Para gestionar las Medidas de Control (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
- Dar clic en el botón Nuevo para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Medidas

de Control que permitirá agregar una Nueva medida.
- Dar clic en el botón Editar para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Medidas
de Control que permitirá modificar los datos de la medida seleccionada.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar la medida seleccionada.
Pantalla de Mantenimiento de Medidas de Control
- El campo Producto Priorizado y Riesgo Identificado se muestran bloqueados. El

campo Medida de Control debe contener la descripción suficiente que identifique la
medida de cada Riesgo. Las fechas de inicio y fin de planificación de la Medida
deben estar dentro del rango del Periodo de implementación del SCI, de acuerdo al
siguiente detalle:
o Plazo Excepcional: La fecha mínima de implementación es el 20/05/2019 y la

fecha máxima de implementación es el 31/12/2020.
o Plazo Permanente: La fecha mínima de implementación es cada 01/02 y la

fecha máxima de implementación es cada 31/12.
- Con respecto al Medio de verificación, debe consignar (como referencia) el tipo de

documento por el cual se sustentará que la medida se haya ejecutado. Cabe indicar
que el documento se adjuntará en algún momento en el entregable “Seguimiento del
Plan de Acción Anual”

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4.3.5. Editar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control

(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG)
- Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrado, se debe

dar clic en el botón Registrar detalle.

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4.3.6. Ver detalle del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control
(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
- Permite consultar el detalle de la información registrada en un determinado

entregable del SCI.
4.3.7. Ver historial del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Control (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):

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4.3.8. Generar reporte del entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Control (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
- Permite visualizar el reporte de un entregable. El reporte mostrará una marca de

agua Borrador, hasta que el entregable no tenga el estado Aprobado.
4.3.9. Consulta Mapa de Riesgos (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
- Permite visualizar de manera gráfica el nro. de productos que se encuentran en los

distintos niveles de riesgo (probabilidad vs impacto) para el entregable Plan de Acción
Anual – Medidas de Control.
Según el color que figura en el mapa de riesgos, podemos identificar los niveles de
riesgo, así se tiene:
• Los productos que tienen un nivel de riesgo bajo están de color verde.
• Los productos que tienen un nivel de riesgo medio están de color amarillo y
anaranjado.
• Los productos que tienen un nivel de riesgo alto están de color rojo.

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4.4. Gestionar Entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG)
4.4.1. Crear Entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG)
- Ingresar al menú Gestión de la Implementación del SCI, el aplicativo mostrará la

siguiente pantalla:
- El botón Nuevo permite registrar el entregable, donde se deberá seleccionar el Año.

La pantalla muestra bloqueados el Grupo de la Entidad, el Nivel de Gobierno de la
Entidad y los datos del evaluador, que por defecto mostrará los datos del funcionario
responsable.

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- Al dar clic en el botón Guardar, se podrá crear el entregable si cumple las siguientes
condiciones:
1. La entidad ha enviado a la CGR el entregable Diagnóstico de Cultura

Organizacional o entregable de Evaluación Anual en el periodo seleccionado.
2. La entidad ha enviado a la CGR el entregable Plan de Acción Anual – Sección de
Medidas de Remediación. Esta condición es sólo si la entidad cuenta con
Deficiencias en el periodo seleccionado (como resultado del Diagnóstico de
Cultura Organizacional o Evaluación Anual)
3. La entidad ha enviado a la CGR al menos un entregable Plan de Acción Anual –
Sección de Medidas de Control.
- Si se creó el entregable satisfactoriamente, en el formulario se activa la opción de

registrar detalle.

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4.4.2. Para Gestionar el Seguimiento del Plan de Acción Anual - Sección Medidas de
Remediación (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-
CG/INTEG)

registro del Seguimiento del Plan de Acción Anual. Por defecto se mostrará activa la
pestaña “Sección de Medidas de Remediación” donde se podrá visualizar lo
siguiente:
• A: Campos de búsqueda de Medidas de Remediación.

• B: Pestaña de Sección de Medidas de Remediación
• C: Sección que lista las Medidas de Remediación y permite actualizar el Estado de
Ejecución.
• D: Sección para gestionar el Seguimiento de cada Medida de Remediación.
A
|
B
|
C
D
C
Atención: En el caso que la Entidad no haya enviado el entregable Plan de Acción

Anual – Sección de Medidas de Remediación, se mostrará el mensaje: “La entidad no
cuenta con Plan de Acción – Sección de Medidas de Remediación porque no existen
Deficiencias en el entregable Diagnóstico/Evaluación Anual del Periodo seleccionado”:

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- Dar clic en el botón Editar Estado de Ejecución de la Medida para modificar el

estado de implementación de la medida de Remediación seleccionada.
Para entidades bajo el alcance de la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, se muestra

un formulario donde se solicita el estado de la implementación y una explicación,
justificación o comentario.
Criterios a considerar para la modificación del Estado de la implementación de la

Medida:

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Para entidades bajo el alcance de la Directiva N° 011-2019-CG/INTEG, se muestra

un formulario donde se solicita el estado de la implementación, la problemática y
recomendaciones.

Medida:

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- Dar clic en el botón Ver Historial Estado de Ejecución para visualizar los estados
de ejecución de la implementación de la medida de Remediación seleccionada.
- Dar clic en el botón Nuevo agregar una Nueva Acción para la medida de
Remediación seleccionada.
- Dar clic en el botón Editar para modificar los datos de la Acción seleccionada.
Dar clic en el botón Eliminar para eliminar la Acción seleccionada.
Pantalla de Mantenimiento de Seguimiento para una Medida de Remediación
Criterios a considerar para crear o editar las acciones de Seguimiento de una

Medida de Remediación:
o Todos los campos son obligatorios salvo Comentarios u Observaciones.

o Es obligatorio adjuntar el documento de Medio de verificación.
4.4.3. Para Gestionar el Seguimiento del Plan de Acción Anual - Sección Medidas de
Control (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG)
- Esta opción será visible sólo para entidades bajo el alcance de la Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG.

registro del Seguimiento del Plan de Acción Anual, al seleccionar la pestaña
“Sección de Medidas de Control” se podrá visualizar lo siguiente:

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• A: Campos de búsqueda de Medidas de Control.

• B: Pestaña de Sección de Medidas de Control
• C: Sección que lista las Medidas de Control y permite actualizar el Estado de
Ejecución.
• D: Sección para gestionar el Seguimiento de cada Medida de Control.
A
|
B
|
C
D
C
- Dar clic en el botón Editar Estado de Ejecución de la Medida para modificar el

estado de implementación de la medida de Control seleccionada.

Medida:

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- Dar clic en el botón Nuevo para agregar una Nueva Acción para la medida de
Control seleccionada.
- Dar clic en el botón Editar para modificar los datos de la Acción seleccionada.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar la Acción seleccionada.
Pantalla de Mantenimiento de Seguimiento para una Medida de Control
4.4.4. Para Gestionar el Seguimiento del Plan de Acción Anual - Sección

Problemática y Mejoras (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG)
- Esta opción será visible sólo para entidades bajo el alcance de la Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG.

registro del Seguimiento del Plan de Acción Anual, al seleccionar la pestaña
“Problemática y Mejoras” se podrá visualizar lo siguiente:
• A: Sección para gestionar las Problemáticas y Mejoras
A
|

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- Dar clic en el botón Nuevo para agregar una Nueva Problemática y Mejora.
- Dar clic en el botón Editar para modificar los datos de la Problemática y Mejora
seleccionada.
- Dar clic en el botón Eliminar para eliminar la Problemática y Mejora seleccionada.
Pantalla de Mantenimiento de Seguimiento para una Problemática y Mejora
4.4.5. Editar Entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG)
- Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrado, se debe

dar clic en el botón Registrar detalle.
4.4.6. Ver detalle del entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva N°
006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):

entregable del SCI.
Para la Sección Medidas de Remediación:
• A: Campos de búsqueda de Medidas de Remediación.

• B: Pestaña de Sección de Medidas de Remediación
• C: Listado de las Medidas de Remediación.
• D: Listado del Seguimiento de cada Medida de Remediación.

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A
|
B
|
C
D
C
Para la Sección Medidas de Control (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
• A: Campos de búsqueda de Medidas de Control.

• B: Pestaña de Sección de Medidas de Control.
• C: Listado de las Medidas de Control.
• D: Listado del Seguimiento de cada Medida de Control.
A
|
B
|
C
D
C

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Para la Sección Problemática y Mejoras (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG):
• A: Listado de las Problemáticas y Mejoras
A
|
4.4.7. Ver historial del entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual (Directiva
N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
4.4.8. Generar reporte del entregable Seguimiento del Plan de Acción Anual
(Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
- Permite visualizar el reporte de un entregable. El reporte mostrará una marca de

agua Borrador, hasta que el entregable no tenga el estado Aprobado.
- A continuación, se muestra el Reporte de Seguimiento de Plan de Acción para

entidades bajo el alcance de la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG.

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CGR - 2019

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CGR - 2019
- A continuación, se muestra el Reporte de Seguimiento de Plan de Acción para

entidades bajo el alcance de la Directiva N° 011-2019-CG/INTEG.

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CGR - 2019
4.5. Gestionar Entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y

Directiva N° 011-2019-CG/INTEG)
4.5.1. Crear Entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y

Directiva N° 011-2019-CG/INTEG)

pantalla:
- El botón Nuevo permite el registro del entregable, se deberá seleccionar el año y el

entregable EVALUACION ANUAL DEL SCI.


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CGR - 2019
entregable Evaluación Anual del SCI.
4.5.2. Para desarrollar el Cuestionario de Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
- Seleccionar la Pregunta.
- Dar clic en el botón Editar para visualizar la Pantalla de Desarrollo de Cuestionarios

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CGR - 2019
Completar la respuesta y hacer clic en el botón “Guardar” para registrar la información.
En el caso que se consigne como respuesta Si, Parcialmente o No Aplica, el aplicativo

informático, exige que se cargue el documento de sustento correspondiente. El aplicativo
permite cargar más de un documento de sustento.
Si la respuesta a la pregunta es Parcialmente o No, el aplicativo informático genera

automáticamente la deficiencia.
Luego de presionar el botón Guardar se puede ver la información registrada en la lista

de preguntas.

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CGR - 2019
4.5.3. Editar Entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y

Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrado se debe seleccionar

un registro de la tabla “Relación de Entregables” y luego dar clic en el botón Editar y
posteriormente en Registrar detalle.

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CGR - 2019
Asimismo, para editar las preguntas del cuestionario, primero selecciona la pregunta y luego
presiona el botón Editar.
En la pantalla de Desarrollo de Cuestionarios, se cambian los datos necesarios y se

presiona el botón Guardar.

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CGR - 2019
Se puede apreciar que la respuesta ha sido actualizada
4.5.4. Generar reporte del entregable Evaluación Anual del SCI con estado previo a
APROBADO (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-
CG/INTEG)

- Se puede apreciar que el estado está en Visado y el nivel de Madurez está en blanco.
estado Aprobado.

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CGR - 2019
4.5.5. Generar reporte del entregable Evaluación Anual del SCI con estado
APROBADO (Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-
CG/INTEG)
- Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI el cual es válido para su envío a
la CGR.
- Se puede apreciar que el estado está en Aprobado y el nivel de Madurez cuenta con
valor.
- Si el entregable ha sido Aprobado, el reporte es válido para ser enviado a la CGR.

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CGR - 2019
4.5.6 Ver detalle del entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):

entregable del SCI.

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CGR - 2019
- En esta pantalla se oculta la opción Editar.
4.5.6 Ver historial del entregable Evaluación Anual del SCI (Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG y Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
4.6. Gestionar Entregable Documentos de Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-

CG/INTEG)
4.6.1. Crear Entregable Documentos de Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-

CG/INTEG)
Este entregable se habilita solo para las entidades bajo el alcance de la Directiva N° 011-
2019-CG/INTEG (Grupo 4).

pantalla:

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CGR - 2019
- El botón Nuevo permite el registro del entregable, se deberá seleccionar el año y el

entregable DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE RIESGOS.


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CGR - 2019
entregable Documentos de Gestión de Riesgos.
• A: Sección Metodología de Gestión de Riesgos.

• B: Sección Gestión de Riesgos Efectuada.
• C: Sección Comentarios
A
|
B
|
4.6.2. Para Adjuntar Metodología de Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-

CG/INTEG):
En la sección Metodología de Gestión de Riesgos de la pantalla anterior, se puede adjuntar

archivos en formato PDF.
- Dar clic en el botón Cargar Sustento para adjuntar archivo.

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CGR - 2019
- El archivo en formato PDF se carga al sistema y se habilitan los botones Descargar

y Eliminar por cada archivo cargado.
- Para visualizar el archivo cargado al sistema, dar clic en el botón Descargar de la
grilla Metodología de Gestión de Riesgos.
- Para eliminar el archivo cargado al sistema, dar clic en el botón Eliminar de la grilla
Metodología de Gestión de Riesgos.

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CGR - 2019
4.6.3. Para Adjuntar Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
En la sección Gestión de Riesgos de la pantalla del ítem 4.6.1, se puede adjuntar archivos en
formato PDF.
- Dar clic en el botón Cargar Sustento para adjuntar archivo.

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CGR - 2019
- El archivo en formato PDF se carga al sistema y se habilitan los botones Descargar

y Eliminar por cada archivo cargado.
- Para visualizar el archivo cargado al sistema, dar clic en el botón Descargar de la
grilla Gestión de Riesgos Efectuada.
- Para eliminar el archivo cargado al sistema, dar clic en el botón Eliminar de la grilla
Gestión de Riesgos Efectuada.
4.6.4. Para Registrar Comentarios (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
En la sección Comentarios de la pantalla del ítem 4.6.1, se puede ingresar un comentario y

dar clic en el botón Guardar.

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CGR - 2019
4.6.5. Editar Entregable Documentos de Gestión de Riesgos (Directiva N° 011-2019-

CG/INTEG):
- Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrado se debe dar

clic en el botón Registrar detalle.

Página 56 de 60
CGR - 2019
En la pantalla de Edición de Documentos de Gestión de Riesgos, se pueden adjuntar más

archivos o eliminar algunos y se puede modificar el comentario.
4.6.6. Generar reporte del entregable Documentos de Gestión de Riesgos con

estado previo a APROBADO (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):

- Se puede apreciar que el estado está en Visado.
-
estado Aprobado.

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CGR - 2019
4.6.7. Generar reporte del entregable Documentos de Gestión de Riesgos con

estado APROBADO (Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):
- Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI el cual es válido para su envío a
la CGR.
- Se puede apreciar que el estado está en Aprobado.
- Si el entregable ha sido Aprobado, el reporte es válido para ser enviado a la CGR.

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CGR - 2019
4.6.8. Ver detalle del entregable Documentos de Gestión de Riesgos del SCI
(Directiva N° 011-2019-CG/INTEG):

entregable del SCI.
- En esta pantalla se oculta la opción Cargar Sustento.

Página 59 de 60
CGR - 2019
4.6.9. Ver historial del entregable Documentos de Gestión de Riesgos (Directiva N°

011-2019-CG/INTEG):

Página 60 de 60
CGR - 2019

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Contraloría General de la República

Aplicativo informático del Sistema de Control Interno

SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

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2.3. Definiciones y abreviaturas

3. Sistema de Control Interno (SCI)

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3 ACCEDIENDO AL APLICATIVO INFORMÁTICO

3.1. Acceso al aplicativo informático SCI

Para acceder al aplicativo, siga los siguientes pasos:

- Escriba la siguiente dirección de página, en la barra de direcciones del navegador

- Se mostrará la siguiente página de Login.

3.2. Pantalla de Inicio

Al ingresar al aplicativo informático, se mostrará la pantalla de inicio, donde:

• A: Nombre del usuario

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- (1) Combo que muestra la lista de Entidades y roles asignados al usuario.

Se puede ver que la lista de los Roles y los códigos de la entidad.

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3.3. Recuperar contraseña

Si ha olvidado su contraseña de acceso al aplicativo informático del SCI, pulse en la opción

3.4. Salir del aplicativo informático SCI

4 EMPEZANDO A UTILIZAR EL APLICATIVO INFORMÁTICO

4.1. Gestionar Entregable Diagnóstico de la Cultura Organizacional (Directiva N° 006-2019-

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En la pantalla anterior, se encontrará los siguientes botones:

Al dar clic en el botón Guardar y si la acción se completa satisfactoriamente, en el formulario

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En el caso que se consigne como respuesta Si, Parcialmente o No Aplica, el aplicativo

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Si la respuesta a la pregunta es Parcialmente o No, el aplicativo informático genera

- Editar: Permite editar un nuevo entregable registrado

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- Generar reporte: Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI.

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- Ver detalle: Permite consultar el detalle de la información registrada en un determinado

- Ver historial: Permite visualizar el histórico de estado de un entregable del SCI.

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4.2. Gestionar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

4.2.1. Crear Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

Para ingresar a las funcionalidades relacionadas a la implementación del SCI se debe

Al dar clic en el botón Guardar y si la acción se completa satisfactoriamente, en el formulario

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4.2.2. Para Consultar las Deficiencias:

En la sección Deficiencias encontradas de la pantalla anterior, se puede consultar todas las

1: Los datos de la pregunta que ha generado la deficiencia.

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4.2.3. Para gestionar las Medidas de Remediación:

- Dar clic en el botón Nuevo para visualizar la Pantalla de Mantenimiento de Medidas

La completar la información deberá hacer clic en el botón “Guardar” para registrar la

El botón regresar, permite volver a la pantalla de gestión de entregables del SCI.

Se ingresan los datos y se presiona el botón Guardar

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Luego de Guardar se actualiza la lista de medidas de remediación:

©Contraloría General de la Republica

4.2.4. Editar Entregable Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación

Si queremos editar el detalle de la información del entregable registrada se debe seleccionar

Asimismo, para editar la medida de remedición, primero selecciona la deficiencia, luego la

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En la pantalla de Edición de medida de remediación, se cambian los datos necesarios y se

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- Permite visualizar el reporte de un entregable del SCI.