21

AÑOS

TEORÍA DEL DELITO

RONAL HANCCO LLOCLLE

 Máster por la Universidad de Castilla La Mancha – España.

 Amicus Curie para el I Pleno Casatorio sobre el delito de la
Lavado de Activos.
 Docente de Derecho Penal Económico y de la empresa en la
Universidad Tecnológica del Perú (UTP).
 Autor de diversos artículos sobre la materia.
 1. CONCEPTO

 La teoría del delito es un constructo epistémico

que facilita la definición conceptual y el análisis
secuente del delito como conducta humana
compleja e inaceptablemente transgresora de la
norma estatal prohibitiva o imperativa.

 La teoría general del delito se ocupa de las

características comunes que debe tener cualquier
hecho para ser considerado delito (Muñoz Conde).
Concepto Tradicional

- VON LISZT: el delito es un acto humano, culpable, antijuridico y

sancionado con una pena.
- MEZGER: el delito es una acción típica, antijuridica y culpable.

Concepto Moderno

- COBO DEL ROSAL Y VIVES ANTON: el delito es un hecho

humano típicamente antijuridico, culpable y punible.

Concepto del Código Penal:

El Art. 11 del CP refiere:

- Son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o
culposa penados por la ley.
 I. Típica
Teoría II. Antijurídica
Delito Conducta
del delito III.Culpable
IV.Punible
 LA
CONDUCTA
¿Qué es?

• En sentido jurídico-penal, como en otros • Con otras palabras: conducta

ámbitos de nuestras relaciones sociales,
consideramos como conducta humana
aquel proceso (o inactividad) en el que
alguien se ve inmerso con cierto
autocontrol sobre su curso.
humana a estos efectos es el
proceso humano susceptible
de autocontrol.
 La acción
¿Qué es?

Es la conducta voluntaria que consiste en

La conducta activa debe ser voluntaria.
Si es involuntaria (por ejemplo, en el caos
fortuito), la acción se excluye del campo
delictivo
un movimiento del organismo destinado
a producir cierto cambio, o la
posibilidad, en el exterior del mundo, de
vulnerar una norma prohibitiva que esta
dirigida a un fin u objeto
 El contenido de la voluntad, que se
TEORIA DE manifiesta en el movimiento corporal,
LA ACCIÓN no es considerado como un factor
CAUSAL O perteneciente a la acción.
NATURAL

La acción es un comportamiento
TEORÍA DE
Teorías de LA ACCIÓN
humano sometida a la voluntad
orientada hacia un resultado
la acción FINALISTA determinado.

Según la teoría de la acción social, el

TEORÍA DE criterio común que permite elaborar
LA ACCIÓN un concepto único de acción,
comprensivo del hacer y del omitir, es
SOCIAL
un carácter socialmente relevante del
comportamiento humano.
Elementos a. La manifestación de la voluntad
de la
acción
(impulso volitivo)
• Se traduce en un movimiento, en una conducta corporal
externa o en una actuación del agente.

b. El resultado
• Es el efecto externo de la acción, el Derecho penal califica para
reprimirlo y el ordenamiento jurídico tipifica para sancionarlo,
y que consiste en la modificación introducida por la conducta
criminal en el mundo exterior (por ejemplo, robo, incendio) o
en el peligro de que dicha alteración.

c. La relación de causalidad entre la

manifestación de la voluntad y el resultado
DELITOS

• DE
• ACCIÓN RESULTADO
SEGÚN LA
SUJETOS
CONDUCTA
• OMISIÓN • DE CONCRETO
PELIGRO
ABSTRACTO
Es el resultado de verificar si la
conducta y lo descrito en el tipo,
coinciden.

A este proceso de verificación se

denomina juicio de tipicidad, que
es un proceso de imputación
donde el intérprete, tomando
como base el bien jurídico
protegido, establecerá si un
determinado hecho puede ser
atribuido al contenido en el tipo
penal.
I. TIPICIDAD
Descriptivos:
 La descripción que permite hacer al tipo penal
punible.
 Son elementos evidentes, sensoriales y se
pueden deducir a través de los sentidos no
necesitan demostración.
Elementos  Se refieren a hechos de la realidad natural,
observable o deducible.
Normativos:
 Aquellos no evidentes y necesitan precisión, se
busca el contenido en la ley general específica.
 Comportan una valoración jurídica o socio
cultural .
 La característica es su “no percepción sensorial y
comprobación sólo en virtud de una valoración”.
Condición necesario del delito
(conditio sine qua non) o criterio
objetivo de punibilidad.
Locución latina que significa
que es necesaria una condición
para que el negocio jurídico
produzca sus efectos.

Trasladándolo a los delitos,

la conditio sine qua non es
una condición del delito.

La conditio sine qua non es

una condición, la agravante
y la atenuante son
circunstancias.
 a) Verbo rector:
Objetivo:
- Descripción de la conducta
 Comprende la conducta
susceptible de ser objetivada b) Sujeto activo:
por un verbo rector. - Agente que comete el delito
 Describe los aspectos que
deben ser visibles en un tipo. c) Sujeto pasivo:
Ámbitos - El afectado
- El sujeto sobre el cual recae la acción del S.A

1) Dolo:
Subjetivo:
- D. Directo
 Aquí se toma en cuenta la - D. Consecuencia necesaria
voluntad del actor y su Teoría - D. Eventual
conciencia de actuación para volitiva
los delitos.
a) Ámbito volitivo (voluntad) 2) Culpa:
- Consciente o con representación
b) Ámbito cognoscitivo (conocimiento) - Inconsciente sin representación
ELEMENTOS ESTRUCTURALES DE LA IMPUTACIÓN AL TIPO OBJETIVO

Sujeto
Activo Requisitos que debe
reunir en el momento
que ejecuta la conducta
delictiva.

Sujeto pasivo del delito: Titular

Sujeto del bien jurídico tutelado.
Pasiva Es la persona titular del
bien jurídico afectado, Sujeto pasivo de la acción:
puesto en peligro o Persona en quien recae de
lesionado. manera directa la acción
delictiva.
 Sujetos del delito

Son las personas cuyos intereses

(uno ilegítimo que arremete al
otro) colisionan en la acción
delictiva

a. Sujeto activo del delito: b. Sujeto pasivo del delito:

Es la persona con Es el titular del interés

capacidad penal que jurídico lesionado o
realiza la conducta puesto en peligro.
típica.
 CLASIFICACIÓN DE DELITOS EN FUNCIÓN
AL SUJETO ACTIVO
• Son aquellos cometidos por
Delitos de Dominio cualquier persona.

• Se demanda a los sujetos una

Delitos de determinada cualidad que consiste
Infracción de deber en una posición de deber especial
extrapenal.
Delitos especiales o
• Cuando la lesión del deber especial
de infracción de
fundamenta la punibilidad.
deber propios

Delitos especiales o • Cuando la lesión del deber especial

de infracción de sólo determina la agravación de la
deber impropios.- punibilidad.
 CLASIFICACIÓN DE DELITOS EN FUNCIÓN
AL SUJETO ACTIVO
• Reside en que el tipo exige la
Delitos de propia ejecución personal o corporal del
sujeto que se encuentre de manera
mano inmediata a realizarlo o,
excluyéndose a otros.

Delitos • El tipo penal sólo puede ser realizado

por un sólo agente en calidad de
Monosubjetivos autor.

• el tipo exige la concurrencia de dos o

mas autores para la ejecución de la
Delitos conducta delictiva.
Plurisubjetivos • D. de convergencia
• D. de encuentro.
Objeto del delito
Son las personas, cosas, bienes o intereses penalmente
protegidos
a. Objeto material u objeto
material de la acción
Es la persona o cosa sobre
la que recae la acción del
sujeto activo: personas
(individuales o colectivas),
animales y cosas
inanimadas. El objeto
material del delito no debe
confundirse con el
instrumentos del delito.
b. Objeto jurídico o bien
jurídicamente protegido
c. Objeto formal del delito
Es el bien tutelado por el derecho
Es el fin que persigue el
mediante la amenaza penal. El
objeto jurídico del delito o bien establecimiento de un
jurídicamente protegido es el comportamiento como
delito, que es la protección
bien o interés que esta protegido
de los bienes e intereses a
por el Derecho, ”lo que” la
través del ius puniendi
norma, mediante la amenaza de
estatal.
la pena, tiende a tutelar, a cuidar,
de posibles agresiones.
DEBER DE GARANTE
CONTEXTO
CONCEPTO
¿Qué es?

¿Condiciones del agente ?

¿Superar el riesgo de lesión?

DEBER DE EVITAR EL RESULTADO
¿Cuándo se produce?

¿Obligación del agente?

¿Deber de evitar un resultado?

 Dolo Directo

Dolo indirecto o de
Dolo consecuencias necesarias

Dolo
Eventual

Consciente

Culpa

Inconsciente
 ELEMENTOS DEL DOLO

• Realizar un hecho
Conocimiento antijuridico ¿QUÉ ES?
El dolo es conocimiento y
voluntad de realizar un delito
una conducta punible; es
• Realizar un delito decir se busca un resultado
Voluntad
punible, a través de
manifestaciones externas
representadas en un
resultado querido.
• Querer la Acción Típica
Acción
 FORMAS DE CULPA

¿QUÉ ES? Imprudencia.-

Infracción al deber de cuidado.
El tipo culposo no
individualiza la conducta
por la finalidad sino porque Impericia.-
en la forma en que se Es la culpa profesional, falta de
obtiene esa finalidad se experiencia en una profesión o
viola un deber de cuidado. arte.
Negligencia.-
Falta de preocupación, no lo ha
previsto como posible el
resultado.
II. ANTIJURICIDAD
En contra de la ley
Son los motivos jurídicos bien fundados
¿Qué son las para ejecutar un comportamiento en sí
prohibido.
Causas de
Conductas socialmente aceptadas en vista
justificación? de la situación de justificación.

Legitima defensa
Estado de necesidad justificante
El consentimiento
Estas son :
Obediencia debida
Ejercicio de un oficio o cargo
 • El derecho a la legitima defensa actualmente vigente
Legitima se basa en dos principios: la protección individual y
defensa el prevalecimiento del derecho

Estado de • Se exime de responsabilidades a quien “ante un peligro actual

necesidad e insuperable de otro modo amenace un bien jurídico, realiza
justificante un hecho destinado a conjurar dicho peligro de si o de otro”.

Ejercicio de • El ejercer un oficio o profesión, cuando se tiene el

un oficio o título faculta a su titular ejecutar las tareas
cargo correspondientes a dicho oficio u profesión.

• Exime de responsabilidad penal a quien actúa

El con el consentimiento válido del titular del
consentimiento bien jurídico de libre disposición.
• Conocida también como obediencia
jerárquica, “obra por orden
Obediencia obligatoria de autoridad competente,
debida expedida en el ejercicio de sus
funciones”.
III. CULPABILIDAD
Capacidad de sancionar
De responder penalmente (reprochabilidad)

ZIPF afirma que “la culpabilidad no es exactamente, una magnitud

constante, independientemente del tiempo, sino un proceso de
valoración dinámica y sociocultural de la comunidad”.|

REYES ECHANDÍA define la culpabilidad como “la actividad

consciente de la voluntad que da lugar a un juicio de reproche en
cuanto el agente actúa en forma antijuridica pudiendo y debiendo
actuar diversamente”.

LUIS JIMENEZ DE ASUA lo define como “el reproche que se hace al autor
de un concreto acto punible, al que le liga un nexo psicológico motivado,
pretendiendo con su comportamiento un fin, o cuyo alcance le era
conocido o conocible, siempre que pudiera exigírsele un proceder
conforme a las normas”.
 Imputabilidad
¿Qué es?
Lo definimos como el conjunto de cualidades
psicológicas y fisiológicas por virtud de las
cuales un sujeto conoce la trascendencia
interpersonal y social de sus actos.
MUÑOZ CONDE:
“Que al conjunto de estas facultades psíquicas y
físicas mínimas, requeridas para considerar a
un sujeto culpable por haber hecho algo típico
y antijurídico se le llama imputabilidad”.
ZAFFARONI dice de la imputabilidad:
“ Entendida como capacidad de culpabilidad-tenga
dos niveles, uno que debe ser considerado como la
capacidad de comprender la antijuricidad, y otro
que consiste en la capacidad para adecuar la
conducta a la comprensión de la misma.
Causas de inimputabilidad
Las causas de inimputabilidad o las causas de
exclusión de la capacidad son: La minoría de
edad, la anomalía psíquica permanente, el
trastorno mental transitorio, la deficiencia
mental, la alteración de los sentidos.
VICTOR PRADO SALDARRIAGA:
“con frecuencia el Derecho Penal peruano ha
considerado como causales de inimputabilidad
la enfermedad mental (psicosis), la oligofrenia y
la grave alteración de la conciencia”.
La legislación Peruana:
La inimputabilidad se le asocia necesariamente la
incomprensión por parte del agente, del carácter
delictuoso de su acto criminal, o si lo comprende,
le afecta patológicamente la capacidad de
comportarse conforme esta comprensión.
IV. PUNIBILIDAD
Posibilidad de aplicar una sanción o una pena

¿Qué es? Entonces

•El comportamiento típico, antijuridico Se llega al concepto de Punibilidad;

y culpable que protagoniza un esto seria la penalidad a una persona
ciudadano activa el sistema penal que ha cometido un delito,
oponiendo al autor una determinada ocasionando o vulnerando el bien
consecuencia jurídica. jurídico del sujeto pasivo

COBOS Y VIBES concluyen que la

pena “es un castigo consistente en El propósito de sancionar toda
la privación de un bien jurídico por conducta que deba serlo, conduce al
la autoridad legalmente principio nullum crimen sine poena.
determinada a quien tras el debido
proceso, aparece como responsable
de una infracción del derecho y a
causa de dicha infracción”
 La permanencia:
Generalidad: Dado que
Porque se dirige subsiste, se
a todos los aplique o no, en
Punibilidad individuos. tanto subsista la
características norma

Abstracción:
pues no se refiere a un
caso concreto, sino a
todos los que acontezcan
durante la vigencia de la
norma
 Responsabilidad Penal

Para que alguien • Una imputación objetiva

sea imputado
por un delito o • Una imputación subjetiva
falta es preciso:

• Nadie podrá ser castigado por un hecho

que no estuviere expresamente previsto
como punible por la ley, ni con penas que
Art.Art.
1 CP
ella no hubiere establecido previamente
1 CP
• Los hechos punibles se dividen en delitos
y faltas
 DIRECTA
• ENGAÑO
AUTORIA
INSTRUMENTOS • ERROR
MEDIATA
• AMENAZA

COAUTORÍA
Art. 23°
C.P.
INSTIGADORES

• COOPERADOR NECESARIO
CÓMPLICES 1° • “SIN SU COLABOPRACIÓN NO SE
PARTICIPACIÓN HUBIERA REALIZADO EL DELITO”
• INDISPENSABLE

• COLABORACIÓN
CÓMPLICES 2° ACCIDENTAL
• NO INDISPENSABLE
CONTEXTO
DOLO DIRECTO
DOLO EVENTUAL
CONCLUSIÓN
¿Qué es?

En Derecho penal, se conocen como leyes

penales en blanco o leyes necesitadas de
complemento a aquellos preceptos penales
principales que contienen la pena pero no
consignan íntegramente los elementos.
 EL PECADO ORIGINAL

“Más del árbol de la ciencia del bien y del mal no comerás”

 IMPUTACIÓN OBJETIVA

- Se trata de la imputación de la realización del verbo típico al autor con

base en criterios jurídico penales.
- La imputación será posible en la medida que el autor haya INFRINGIDO
UN ROL jurídicamente relevante (rol general del ciudadano).

INFRACCIÓN DE DEBER:

- Ciertas personas por su ubicación especial tienen un deber positivo

institucional (competencia institucional) de contribuir a la prevención de
los actos del L.A.

- El Art. 5° y 6° sanciona ciertos supuestos de infracción de deber.

-Ej. El jefe de operaciones de un banco sabe que el cajero está haciendo

transferencias de dinero con fines de lavado, responderá penalmente por
no haber impedido la materialización del delito.
Responsabilidad por omisión (Art. 13° CP).
 IMPUTACIÓN OBJETIVA

RIESGO PERMITIDO:

En este punto cobra especial importancia el deber de los sujetos

obligados a informar de incorporar un sistema de prevención de
lavado de activos.

Ej. A un banco no se le puede imputar los actos de lavado realizados

por medio de transferencias bancarias mínimas que no superan el
umbral de sospecha o inusualidad.
 IMPUTACIÓN OBJETIVA

PRINCIPIO DE CONFIANZA:

La división de funciones en la
realización de operaciones
económicas, dentro de una empresa,
autorizan que una persona pueda
cumplir con su trabajo bajo la
confianza de un recto desempeño por
parte de los otros con los que se
reparte el trabajo.

Ej. El cajero que cumple con la orden

del sectorista de hacer un determinado
movimiento de fondos transferidos.
IMPUTACIÓN OBJETIVA

PROHIBICIÓN DE REGRESO:

Trunca la imputación objetiva del

comportamiento cuando el actuante se
limita a realizar una conducta
estandarizada o estereotipada.

Ej. La venta de una casa realizada por

un agente inmobiliario, siempre que
cumpla con los deberes de comunicar
las operaciones conforme a la
normativa de prevención y detección
de actos de lavado de dinero. Lo
contrario es perder la NEUTRALIDAD
de la actuación.