LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/2/2018

"RECUPERACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE

OBSERVACIÓN, INTERPRETACIÓN CULTURAL, ACCESIBILIDAD Y
DISFRUTE DEL COMPLEJO TURÍSTICO PARROQUIAL SAN PEDRO DE
Nombre del Proyecto LAMBAYEQUE EN EL DISTRITO DE LAMBAYEQUE PROVINCIA DE
DATOS GENERALES DEL LAMBAYEQUE DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE. META:
2 PROYECTO RESTAURACIÓN DEL ATRIO DE LA IGLESIA” SNIP CODIGO 340625

Ubicación Geográfica DISTRITO DE LAMBAYEQUE,PROVINCIA DE LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aumento de la Napa Freatica durante el periodo de verano, lo que ocasionaria
retrasos en la Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Aumento de la Napa Freatica durante las precipitaciones
Causa N° 1
pluviales.
Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronóstico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a 15 mm diarios
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO
Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los trabajos de excavacion
y tendido de redes.

ING. EDGARD RUBÉN MUÑICO OSORIO Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 06598711 Cargo:

Dependencia:

2 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/2/2018

"RECUPERACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE OBSERVACIÓN,

INTERPRETACIÓN CULTURAL, ACCESIBILIDAD Y DISFRUTE DEL COMPLEJO
Nombre del Proyecto TURÍSTICO PARROQUIAL SAN PEDRO DE LAMBAYEQUE EN EL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL LAMBAYEQUE PROVINCIA DE LAMBAYEQUE DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE.
2 PROYECTO META: RESTAURACIÓN DEL ATRIO DE LA IGLESIA” SNIP CODIGO 340625

Ubicación Geográfica DISTRITO DE LAMBAYEQUE,PROVINCIA DE LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtencion del Permiso ambiental para la Ejecucion de la Obra , lo que ocasionaria retrazos en la
Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Demora en la entrega del Permiso Ambiental

Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.030 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Entrega de Permiso Ambiental en tiempo Establecido en el TUPA de la Instituccion
correspondiente.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los trabajos a fin de recuperar los
tiempos establecidos en el cronograma

ING. EDGARD RUBÉN MUÑICO OSORIO Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 06598711 Cargo:

Dependencia:

3 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/2/2018

"RECUPERACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE OBSERVACIÓN,

INTERPRETACIÓN CULTURAL, ACCESIBILIDAD Y DISFRUTE DEL COMPLEJO
Nombre del Proyecto TURÍSTICO PARROQUIAL SAN PEDRO DE LAMBAYEQUE EN EL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL LAMBAYEQUE PROVINCIA DE LAMBAYEQUE DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE.
2 PROYECTO META: RESTAURACIÓN DEL ATRIO DE LA IGLESIA” SNIP CODIGO 340625

Ubicación Geográfica DISTRITO DE LAMBAYEQUE,PROVINCIA DE LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtencion del permiso de ENSA y/o Telecomunicaciones, lo que ocasionaria en el retraso
de la Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Retraso en la entrega de permiso de empresa para trabajar en
Causa N° 1
las redes existentes en el área de ejecución de Obra.

Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Entrega de Permiso en el Tiempo Establecido en el TUPA .

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los trabajos a fin de recuperar los tiempos
establecidos en el cronograma

ING. EDGARD RUBÉN MUÑICO OSORIO Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 06598711 Cargo:

Dependencia:

4 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 004-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/2/2018

"RECUPERACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE OBSERVACIÓN,

INTERPRETACIÓN CULTURAL, ACCESIBILIDAD Y DISFRUTE DEL COMPLEJO
Nombre del Proyecto TURÍSTICO PARROQUIAL SAN PEDRO DE LAMBAYEQUE EN EL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL LAMBAYEQUE PROVINCIA DE LAMBAYEQUE DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE.
2 PROYECTO META: RESTAURACIÓN DEL ATRIO DE LA IGLESIA” SNIP CODIGO 340625

Ubicación Geográfica DISTRITO DE LAMBAYEQUE,PROVINCIA DE LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo vinculado a accidente de construccion y daños a terceros

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiente implementacion de la obra en cuanto al plan de

Causa N° 1
seguridad y salud.
Causa N° 2 trabajos en zona declarada patrimonio histórico

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Aplicacion correcta del plan de seguridad y plan de trabajo
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO Fiscalizacion y Sancion por incumplimiento en las actividades del plan de seguridad y salud. De
acuerdo a Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. -Monitoreo
permanente durante la ejecución de los trabajos, especialmente en las áreas próximas a las
edificaciones coloniales.

ING. EDGARD RUBÉN MUÑICO OSORIO Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: 06598711 Cargo:
Dependencia:

5 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 9
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"RECUPERACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE OBSERVACIÓN,
INTERPRETACIÓN CULTURAL, ACCESIBILIDAD Y DISFRUTE DEL COMPLEJO
TURÍSTICO PARROQUIAL SAN PEDRO DE LAMBAYEQUE EN EL DISTRITO DE
Número F-001 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES LAMBAYEQUE PROVINCIA DE LAMBAYEQUE DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE.
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO META: RESTAURACIÓN DEL ATRIO DE LA IGLESIA” SNIP CODIGO 340625
DEL PROYECTO

Fecha 7/2/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO DE LAMBAYEQUE,PROVINCIA DE LAMBAYEQUE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Aumento de la Napa Freatica durante las precipitaciones Prioridad Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los
R001 X X
pluviales. Moderada trabajos de excavacion y tendido de redes.

Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los

Obtencion del Permiso ambiental para la Ejecucion de la
R002 Baja Prioridad X trabajos a fin de recuperar los tiempos establecidos en el X
Obra , lo que ocasionaria retrazos en la Obra
cronograma
Establecer un turno adicional de 12 horas para la ejecucion de los
Obtencion del permiso de ENSA y/o Telecomunicaciones, Prioridad
R003 X trabajos a fin de recuperar los tiempos establecidos en el X
lo que ocasionaria en el retraso de la Obra Moderada
cronograma

Fiscalizacion y Sancion por incumplimiento en las actividades del

plan de seguridad y salud. De acuerdo a Reglamento de la Ley Nº
Riesgo vinculado a accidente de construccion y daños a Prioridad
R004 X X 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. -Monitoreo X
terceros Moderada
permanente durante la ejecución de los trabajos, especialmente
en las áreas próximas a las edificaciones coloniales.

ING. EDGARD RUBÉN MUÑICO OSORIO Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 06598711 Cargo:

Dependencia:

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la
1
fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden
utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas
3.2
de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo,
etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al
3.3
análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a
4.2
la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.