Ministerio de Relaciones Exteriores

República de Colombia

TIPO DE DOCUMENTO: FORMATO CÓDIGO: EI-FO-01

NOMBRE: Evaluación Independiente / Programa Anual de Auditoría VERSIÓN: 2
RESPONSABILIDAD POR APLICACIÓN: Grupo Interno de Trabajo de Control Interno de Gestión Página 1 de 1

Objetivo del Programa:

Alcance del Programa:

Vigencia:

Criterios:

Recursos:

PROCESOS

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Octubre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo
Estratégico

Lider de la Equipo Responsable:

Evaluación

Julio
Abril
TITULO DE LA AUDITORIA
Misional

Apoyo
Auditoria Auditor Lider de proceso auditado

A. Auditorias de Gestión a Procesos / Procedimientos

B. Seguimientos

C. Asesorias y Acompañamientos

D. Informes de Ley

E. Asistencia a Comités (interinstitucionales e institucionales)

F. Jornadas de capacitación de Fomento de Cultura de Control

G. Auditorias de Calidad

El Programa anual de Auditoria fue aprobado por el Comité de Coordinación de Control Interno: Acta No. _____________ de Fecha _____________________

NOTA: Este programa anual de trabajo puede estar sujeto a cambios durante la vigencia, a fin de responder a las prioridades, cambios en la exposición al riesgo de la entidad y actualización
normativa, previa autorización del Comité de Coordinación de Control Interno.

Cordinador GIT Control Interno de Gestión

Elaboró: Luis Hernando Parra FV: 31/01/2016

Una vez impreso este documento se considera copia no controlada

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TIPO DE DOCUMENTO: FORMATO CÓDIGO: EI-FO-01

NOMBRE: Evaluación Independiente / Programa Anual de Auditoría (Seguimiento) VERSIÓN: 2
RESPONSABILIDAD POR APLICACIÓN: Grupo Interno de Trabajo de Control Interno de Gestión Página 1 de 1

SEGUIMIENTO PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA

Objetivo del Documento:
Fecha de Seguimiento:

AVANCES
Nombre del proceso/proyecto/Procedimiento A
ROL Tiempo Estimado Fecha de Fecha de
Auditar de Acuerdo al Programa Anual de Detalle del Alcance del Trabajo Tipo de Trabajo Observaciones

May
Ene

Ago

Sep

Nov
Feb

Mar

Jun
GICIG de la Auditoria (hh). Inicio Finalización

Abr

Oct

Dic
Jul
Auditoria Estado

TOTAL HORAS NECESARIAS 0

TOTAL HORAS DISPONIBLES EQUIPO DE AUDITORES
DIFERENCIA (TIEMPO ADECUADO / TIEMPO INSUFICIENTE) 0
Observaciones Generales:

Fuente: Adaptado de Instituto de Auditores Internos. COSO ERM. Agosto 2014.

Elaboró: Luis Hernando Parra FV: 31/01/2016

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TIPO DE DOCUMENTO: FORMATO CÓDIGO: EI-FO-01

NOMBRE: Programa Anual de Auditoría VERSIÓN: 2
RESPONSABILIDAD POR APLICACIÓN: Grupo de Trabajo de Control Interno de Gestión Página 1 de 1

Objetivo del Programa: Relacionar de manera ordenada las actividades de aseguramiento y consulta que realizará el GIT de Control Interno de Gestión, mediante la aplicación de un
enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno.

Alcance del Programa: Las actividades de elaboración de informes determinados por ley, capacitación, auditorías internas de gestión y de calidad, asistencia a comités de la entidad,
atención a entes de control, seguimiento a compromisos, asesorias y acompañamientos especiales, situaciones imprevistas que afecten el tiempo del programa, entre otros.

Vigencia: Año al que corresponde el Programa de auditoría.

Criterios:
- Requisitos de los procedimientos o normas aplicables según corresponda.

Recursos:
- Humanos: Equipo multidisciplinario asignado por la Entidad al GIT de Control Interno de Gestión.
Equipo de auditores internos de calidad designados por la Entidad.
- Financieros: Presupuesto asignado cuando sean necesario.
- Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , sistemas de red y correo electrónico institucional.

PROCESOS

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Octubre
Febrero
Estratégico

Evaluación

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo
Lider de la Equipo Responsable:

Julio
Abril
Misional

TITULO DE LA AUDITORIA
Apoyo

Auditoria Auditor Lider de proceso auditado

A. Auditorias de Gestión a Procesos / Procedimientos

Relacionar los diferentes procesos y/o procedimientos a los Relacionar cargo del líder del proceso
que se les realizará auditoria de gestión durante la vigencia. X X correspondiente

B. Seguimientos

Relacionar los seguimientos que se ejecutaran durante la

Relacionar cargo del líder del proceso
vigencia, tales como: seguimiento a planes de mejoramiento
correspondiente
por procesos, seguimiento a los mapas de riesgos, etc.

C. Asesorias y Acompañamientos

Relacionar las asesorias y acompañamientos a proyectos y/o Relacionar cargo del líder del
actividades específicas que sean solicitados por la alta proceso, proyecto o actividad
dirección. correspondiente

D. Informes de Ley

Relacionar los Informes de ley (Internos o externos) que son

Relacionar cargo del líder del proceso
solicitados por la diferentes organismos de control o entidades
correspondiente
del Gobierno Nacional.

E. Asistencia a Comités (interinstitucionales e institucionales)

Relacionar los diferentes comités en los que debe asistir la

No aplica para esta sección
Coordinación de Control Interno de Gestión

F. Jornadas de capacitación de Fomento de Cultura de Control

Relacionar las diferentes capacitaciones programadas para la

vigencia en el que el GIT de Control Interno de Gestión No aplica para esta sección
participa

G. Auditorias de Calidad

Relacionar las Auditorias de Calidad que en coordinación con

Relacionar cargo del líder del proceso
la Oficina Asesora de Planeación y Desarrollo Organizacional
correspondiente
se acuerden para la vigencia

El Programa anual de Auditoria fue aprobado por el Comité de Coordinación de Control Interno: Acta No. _____________ de Fecha _____________________

NOTA: Este programa anual de trabajo puede estar sujeto a cambios durante la vigencia, a fin de responder a las prioridades, cambios en la exposición al riesgo de la entidad y actualización
normativa, previa autorización del Comité de Coordinación de Control Interno.

Cordinador GIT Control Interno de Gestión

 PROCESOS

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Octubre
Febrero
Estratégico

Evaluación

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo
Lider de la Equipo Responsable:

Julio
Abril
Misional
TITULO DE LA AUDITORIA

Apoyo
Auditoria Auditor Lider de proceso auditado

Elaboró: Luis Hernando Parra FV: 31/01/2016

Una vez impreso este documento se considera copia no controlada