FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN EL SISTEMA

DE GESTIÓN INTEGRADOS ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

I&F/TRG/HSEQ - 04 - Rev. 03 - Ene 12

EJERCICIO 4
REDACCIÓN DE NO CONF ORMIDADES
Incidente 1
Mientras realiza una auditoria en el área de producción, el auditor observa que la unidad de la
línea de producción Número 5 opera normalmente. El proceso está asociado con un impacto
ambiental significativo. Se mide Presión, Temperatura y Flujo durante el proceso. Todos los
instrumentos tienen etiquetas de calibración válidas. El auditor pregunta al operador con qué
frecuencia se verifican los parámetros, quien le explica que se hace normalmente cada hora y
esto se registra en el gráfico del proceso. El auditor verifica los gráficos de los días anteriores y
observa que las lecturas del parámetro no se registraron desde el último cambio de turno, que
se hizo hace cuatro horas. El operador explica que estuvo ocupado limpiando los equipos de
otra línea y no tuvo tiempo para tomar las lecturas. El auditor revisa el procedimiento P-008, y
este requiere que se verifiquen y registren los parámetros del proceso cada una hora.

Incidente 9
Durante la auditoría interna al proceso de compras, el auditor pregunta por la evaluación de tres
proveedores de partes para la infraestructura que afecta el servicio. El responsable responde
que estos proveedores vienen funcionando con la empresa desde hace 10 años y consideraron
que no era necesario evaluarlos con el procedimiento de la empresa. El auditor pregunta
entonces por el seguimiento. El responsable no tiene documentos de esta acción y responde
que el no ha realizado seguimientos porque aun cuando han tenido problemas de calidad no
han sido críticos.

Incidente 12
El auditor verifica el procedimiento de auditorias internas aprobado que permita al equipo de
Gestión de Calidad de la Gerencia de Proyecto realizar auditorias a sus actividades internas y a
los contratistas de ingeniería, interventoria y construcción. El Director del proyecto entrega el
Procedimiento pero informa que no se han realizado auditorias de gestión y técnicas que
permitan verificar la implementación del Plan de Calidad exigido en las bases de licitación a la
Interventoria, y el Contratista de Construcción Oleoducto. Esta debían ejecutarse a los 3 meses
del proyecto y el proyecto esta en el 6 mes de avance.
 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN EL SISTEMA
DE GESTIÓN INTEGRADOS ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
I&F/TRG/HSEQ - 04 - Rev. 03 - Ene 12

Reporte # ......

INFORME DE NO-CONFORMIDAD
Area : Cláusula No. y Norma……………...

Categoría NC ( ) Observación ( )

DESCRPCIÓN:

Auditor

Fecha:
 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN EL SISTEMA
DE GESTIÓN INTEGRADOS ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
I&F/TRG/HSEQ - 04 - Rev. 03 - Ene 12