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Procesos de Mejora
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Contextualización de los capítulos 9 y 10
Preámbulo
En el capítulo 10, la Norma describe y establece los requisitos para la mejora del sistema de gestión de la
calidad.
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9.2 Auditoría Interna
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Información de Entrada para la Revisión
9.3.2 Elementos de salida de la Revisión
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
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9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
Preámbulo
Los procesos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, sirven de base para la aplicación del
enfoque “Toma de decisiones basada en la evidencia”.
La toma de decisiones puede ser un proceso complejo, y siempre implica cierta incertidumbre. A menudo
implica múltiples tipos y fuentes de elementos de entrada, así como su interpretación, que puede ser
subjetiva. Es importante entender las relaciones de causa y efecto y las consecuencias no previstas
potenciales.
El análisis de los hechos, de la evidencia y de los datos conduce a una mayor objetividad y
confianza en las decisiones tomadas.
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Áreas de mejora
9.1.1 Generalidades
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La organización debe evaluar el desempeño de la calidad y la eficacia del SGC y conservar la
información documentada como evidencia de los resultados.
Para lograr estos objetivos, es necesario planificar las acciones correspondientes y utilizar las
herramientas adecuadas, como el caso del empleo de métodos estadísticos, como sugiere la Norma.
Entre los parámetros a estudiar para comprobar el funcionamiento del Sistema de Gestión de la
Calidad, están el cumplimiento de los objetivos iniciales, el seguimiento de los procesos y el
Benchmarking, es decir, la comparación con nuestros competidores.
Medidas a tomar:
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Sistema de Gestión de la Calidad y nivel de desempeño de la organización, y para definir las
oportunidades de mejora del desempeño.
Es fundamental para la organización establecer sistemas para determinar el grado de satisfacción de los
clientes en lo que se refiere a la utilización de sus productos o servicios.
Requisitos
Es importante conocer la opinión y puntos de vista de los clientes en aspectos tales como la calidad
y fiabilidad de los productos, condiciones en las que el producto estaba en el momento de su utilización,
cumplimiento de las expectativas en cuanto a duración y prestaciones, trato recibido de la organización
y del personal, cumplimiento de los plazos, precios, seriedad comercial, etc.
En resumen, se deben establecer métodos y medidas para obtener información sobre la satisfacción del
cliente, medidas apropiadas de la organización para establecer mejoras internas y evaluar
periódicamente la efectividad de las medidas tomadas al respecto.
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9.1.3 Análisis y evaluación
Tanto la recopilación como el análisis de datos son imprescindibles para la mejora continua y para lograr
la satisfacción de los clientes.
Todas las decisiones que se toman en la organización deben basarse en el análisis de datos
obtenidos de las fuentes pertinentes, tal y como describe la Norma ISO 9001. Estos datos deben ser
analizados para evaluar el Sistema de Gestión de la Calidad, para identificar puntos mejorables y para
la toma de dichas decisiones.
Si los datos se recopilan y analizan correctamente, nos permiten conocer aspectos importantes para la
mejora continua, como son:
Calidad de nuestros productos que perciben los clientes y la que tienen respecto a los
requisitos exigidos inicialmente.
Posibilidad de corregir no conformidades de los productos/servicios.
Aprovechar las oportunidades de mejora.
Posibilidad de mejorar el suministro con los proveedores.
Para el análisis de los datos procedentes de los procesos es fundamental aplicar métodos estadísticos
que pueden orientar sobre las posibilidades de mejora del mismo.
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Requisitos exigidos por la norma
La organización debe analizar y evaluar los datos y la información adecuados originados por el
seguimiento, la medición.
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9.2 Auditoría interna
Auditoría interna
La auditoría interna se utiliza como método de medida del funcionamiento del Sistema de Gestión de la
Calidad y como instrumento para la mejora continua de los procesos de la organización.
Requisitos Implicaciones
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el SGC:
Cumple los propios requisitos de la organización para su SGC y los requisitos de la norma.
Está implementado y mantenido eficazmente.
La organización debe:
Implicaciones
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La planificación de auditorías internas debe tener en consideración “los cambios que afecten
a la organización”.
Los resultados de la auditoría deben comunicarse a la “dirección pertinente”, lo que implica
que el propietario del proceso no es el único destinatario. “Dirección pertinente” podría ser por
ejemplo la “alta dirección” que necesita la información para la revisión por la dirección.
Consideraciones
La selección de los auditores debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso. Para ello los
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auditores no deben auditar su propio trabajo.
Es preciso hacer una aclaración. Las inspecciones y ensayos que se realizan controlan el producto,
mientras que las auditorías lo que hacen es controlar el proceso y el sistema de gestión. Ambas no
son excluyentes sino que se complementan, ya que una inspección de un producto puede
proporcionar los datos necesarios para modificar un proceso.
La dirección responsable del área que es auditada debe asegurarse de que se toman las correcciones
y acciones necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas.
Se debe llevar a cabo un seguimiento para verificar las acciones tomadas y realizar un informe de sus
resultados (Información documentada).
Mejora de los procesos. No pretende detectar los defectos, sino que se trata de un sistema de
mejora.
Los problemas que sufre la organización salen a la luz y se intentan resolver.
Aporta una mayor fuerza al sistema de gestión ya que da confianza en las instrucciones de los
procesos y proporciona el sistema adecuado para mejorarlo.
Documento
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9.3 Revisión por la dirección
Preámbulo
En el apartado 9.3.1 Generalidades la dirección deberá desarrollar una actividad de revisión, que no
implique solo la verificación de la eficacia y efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad, sino que
abarque a toda la organización.
Tanto las necesidades de la organización, las del mercado, las de los clientes y otras partes interesadas,
como el propio cumplimiento de sus objetivos no son en ningún caso estáticas, son cambiantes, así
que el sistema de calidad debe adaptarse a tales cambios. Esto implica la obligación por parte de la
dirección de revisar el sistema en intervalos de tiempo que han sido fijados de antemano.
En estas revisiones se incluyen no solo los procesos establecidos, sino también la política de calidad,
los objetivos marcados, etc. La revisión de todos estos aspectos de la organización ha de estar
adecuadamente documentada y debe quedar recogida en la información documentada (registros)
correspondiente que acrediten que se ha llevado a cabo.
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9.3.2 Información de entrada para la revisión
Consideraciones
Las revisiones del sistema por la dirección, son utilizadas como sistema de mejora y deben tener
como resultado final una modificación oportuna del mismo.
Salidas de la revisi ón
Las salidas de la revisión del sistema, deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
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Las necesidades de recursos.
Todos los resultados procedentes de la revisión por la dirección han de estar adecuadamente
documentados.
Resultados
El hecho de que la revisión sea realizada a intervalos de tiempo implica que dicho sistema o el soporte
en el que se redacta indiquen la persona u organización a quien la dirección responsabiliza de las
sucesivas revisiones y los plazos en los cuales estas deben realizarse.
En estos resultados han de quedar recogidos y contemplados todos los aspectos relacionados con los
resultados procedentes sobre el desempeño de la calidad, incluidas las tendencias e indicadores
relativos a: no conformidades y acciones correctivas, resultados del seguimiento y la medición,
resultados de la auditoría, de la medida de la satisfacción del cliente, cuestiones relativas a los
proveedores externos y a otras partes interesadas pertinentes, adecuación de los recursos requeridos
para mantener un SGC eficaz, el desempeño de los procesos y la conformidad de los productos y
servicios, la eficacia de las acciones tomadas para tratar los riesgos y las oportunidades (ver cláusula
6.1) y nuevas oportunidades de mejora continua potenciales.
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10. Mejora
Generalidades
Las generalidades del requisito de Mejora, dan las orientaciones de hacia dónde deben encaminarse los
procesos de mejora dentro del sistema de gestión de la calidad.
Proceso de mejora
La dirección de la organización debe encontrar el modo de que la organización mejore de una forma
continuada. Para ello, los procesos deben ser dinámicos en cuanto al modo de realizarse y como toda
actividad de la organización, esta mejora debe estar planificada.
Objetivos de mejora
Determinar y seleccionar:
La mejora de productos y servicios para satisfacer las necesidades, así como para hacer
frente a las necesidades futuras y expectativas.
Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
Mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de calidad.
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Implicaciones
El enfoque radica en mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como
considerar las necesidades y expectativas futuras y la mejora de la satisfacción del cliente.
La mejora debe dirigirse a corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
Diferentes mecanismos de poder efectuar mejoras son: corrección, acción correctiva, mejora
continua, cambio significativo, innovación y reorganización.
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10.2 No conformidad y acción correctiva
Requisitos
Cuando ocurra una no conformidad, incluidas aquellas originadas por quejas, la organización debe:
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
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No conformidad y acción correctiva
Concepto
Las acciones correctivas se utilizan como una herramienta de mejora continua, para que en los
puntos que se han detectado fallos se solventen.
Los procesos que conducen las acciones correctivas, deben estar en consonancia con la importancia
que tenga el defecto localizado y han de incluir un estudio de la no conformidad (interna o
detectada por los clientes), la determinación de sus posibles causas, la modificación de las
causas, así como el control de la eficacia de las posibles causas.
Lectura
(…) En primer lugar, veamos qué nos dice la ISO 9000 Sistemas de Gestión de la
Calidad. Fundamentos y vocabulario, al respecto:
Así pues, la corrección sería la acción inmediata llevada a cabo para eliminar la no
conformidad detectada, mientras que la Acción Correctiva sería la acción enfocada a
analizar la causa raíz con el fin de emprender acciones que eviten que la no conformidad
vuelva a ocurrir.
Puede suceder que aun habiendo corregido la no conformidad, esta pueda llegar a
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volver a repetirse en otro momento, pues no se ha eliminado el problema de raíz. Se hace
necesario tomar medidas. Para ello se deberán analizar las causas que pudieran haber
generado la no conformidad, y en base a esa información se decidirán las Acciones
Correctivas a llevar a cabo para su completa eliminación.
Por tanto, podríamos decir que la principal diferencia radica en que corregir supone
eliminar en un momento dado una no conformidad, pero no de raíz (algo así como un
«parche para salir del paso»), mientras que la Acción Correctiva sí que la elimina de raíz.
Por poner un ejemplo sencillo, imaginemos que semanalmente se debe entregar un lote de
un determinado producto a un cliente, pero por error al transcribirlo a la orden de envío, se
le entrega un lote de otro producto. Corregir supondría por ejemplo sustituir ese lote por el
lote correcto, de manera que al cliente le llegara el adecuado. Sería una solución por el
momento. Pero evidentemente a la semana siguiente se volvería a cometer el mismo error,
pues en la orden de expedición está escrito el lote incorrecto. Una Acción Correctiva iría
más allá, eliminando la no conformidad de raíz, modificando por ejemplo la orden de envío.
Una vez identificada, debemos proceder a actuar sobre la propia no conformidad, con el
fin de:
Se debe establecer un proceso para controlar las no conformidades. Este proceso puede ser
establecido a través de un procedimiento documentado, no siendo este formato el único medio.
Este proceso debe señalar la actividad de comenzar el estudio de las no conformidades o quejas y de
sus causas en el instante en que sean detectadas, así como el estudio de si existen no
conformidades similares o que potencialmente podrían ocurrir (estudio de la extensión o alcance
de la no conformidad) y si es necesario, hacer cambios en el sistema de gestión de la calidad.
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A continuación se muestran ejemplos de actividades a llevar a cabo para controlar las no
conformidades:
Identificación de las acciones que se han de llevar a cabo para corregir la no conformidad.
Una vez eliminada la no conformidad, se indicará que el producto debe ser sometido a una
nueva verificación que ponga de manifiesto su total conformidad.
Si una autoridad o el propio cliente lo permiten, el producto puede ser expedido igualmente,
pero debe quedar constancia de todo ello en un registro.
Se recogerán las medidas especiales que se deben tomar si la no conformidad se detecta
durante la utilización del producto o una vez entregada.
Ha de dejar claro quién es la persona responsable de tomar decisiones sobre clasificación y
resolución definitiva de productos no conformes.
Los productos en los que se detecte alguna irregularidad, deben identificarse de modo
inequívoco a fin de evitar su utilización o su posterior entrega, haciendo constar todo ello en
el registro correspondiente. El modo de hacerlo figurará en el procedimiento.
Documento
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10.3 Mejora continua
Preámbulo
Todos los elementos de salida del análisis y evaluación que se han mencionado hasta el momento, tanto
auditorías internas, el método PDCA, análisis de datos, así como los elementos de salida de la revisión
del sistema, deben aplicarse para impulsar la adecuación e idoneidad del sistema de gestión de la
calidad, así como la mejora de eficacia del mismo.
Fuentes de información
Otras fuentes de información para la mejora de la idoneidad y adecuación del sistema de gestión
dada su condición de cambios permanentes serán:
Todo proceso de mejora debe ser permanente y continuo, con un fin educativo y no un objetivo que una
vez alcanzado se estanque.
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Requisitos
Requisitos
Técnicas de mejora
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La excelencia como hábito
Lectura
«Somos lo que hacemos día a día, de modo que la Excelencia no es un acto, sino un
hábito». Aristóteles (384 a. C. – 322 a. C.)
(…) En un momento dado, podemos hacer una fuerte inversión, una reingeniería de procesos
dentro de nuestra organización… En definitiva, un acto que nos haga dar un salto cualitativo
y nos permita posicionarnos en un determinado nivel de Calidad.
Pero también podemos alcanzar ese nivel de Calidad, a través de pequeñas actuaciones
constantes, de forma progresiva, pasito a pasito, y sin apenas darnos cuenta.
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Bibliografía
Referencias bibliográficas
1. UNE-EN ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos (ISO 9001:2015). Aenor,
23/09/15
2. UNE-EN ISO 9000:2015 Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. (ISO
9000:2015). Aenor, 23/09/15
3. UNE-ISO 31000:2010 Gestión del riesgo. Principios y directrices. Aenor 15/06/16
4. ISO/TC 176/SC2 Document N1223, July 2014
5. IAF Resolution 2013-15 for the IAF decision regarding the transition period for implementation of the
new standard.
Bibliografía recomendada
1. UNE-EN ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos (ISO 9001:2015). Aenor,
23/09/15
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Enlaces
Enlaces de la unidad
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Enlaces de interés
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900 921 292
formacion@bvbs.es
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