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El Aeiou Del Derecho-Modulo Corporativo
El Aeiou Del Derecho-Modulo Corporativo
Directores:
Guido Aguila Grados
Ana Calderón Sumarriva
La Escuela de Altos Estudios Jurídicos EGACAL, coherente con su misión de ayudar a nuestros clientes
a lograr sus sueños profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios
académicos, presenta a la comunidad jurídica la segunda edición de nuestra conocida herramienta
para facilitar la obtención del Título de Abogado: la colección AEIOU DEL DERECHO.
Esta colección es una nueva propuesta de enseñanza y aprendizaje del Derecho porque es el
resultado de una rigurosa operación de síntesis de los aspectos más importantes que desarrollamos
en nuestro curso de preparación para optar el Título de Abogado. Constituye un genuino instrumento
“egacalino” que nos ha permitido tener en nuestras aulas más de dos mil quinientos alumnos que
hoy se desempeñan como abogados. A través de esta colección pretendemos brindar a nuestros
graduandos una información más directa y profunda, lo que a su vez nos permitirá ser, cada vez más,
aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho.
La colección AEIOU del Derecho responde a una política de renovación de nuestro Curso de
Preparación para optar el Título de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, así
como el desarrollo de nuevas parcelas jurídicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por
ello, hemos dividido el servicio de capacitación a bachilleres en cuatro módulos:
• Módulo Constitucional
• Módulo Civil
• Módulo Penal
• Módulo Corporativo
La estructura y diseño de estos manuales se convierten en la forma más accesible de sumergirse en las
profundidades de las aguas jurídicas y en el punto de referencia de toda capacitación en Derecho.
Bienvenido a estas páginas. Toda crítica, sugerencia y comentarios será siempre retribuida con
atención y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentación aparece nuestra dirección epistolar.
Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad
de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que sueñan ser abogados y depositan
su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios
permita que estas ilusiones y sueños se tornen realidad.
LECCIÓN Nº 1
Generalidades
1. Definición o Documentos que cumplen con requisitos for-
males y esenciales establecidos por ley, según
Se puede definir al título valor como el instru- su naturaleza.
mento privado que importa la manifesta-
ción de voluntad de una o más personas Si el documento no tuviera algunos de los re-
naturales o jurídicas, que necesariamente de- quisitos indicados no podría calificar como título
ben observar las formalidades exigidas por valor. Por ejemplo, si una persona es titular (pro-
la Ley para hacer valer el derecho literal, autó- pietaria) de un documento que aparentemente
nomo y de carácter patrimonial contenido en el es una letra de cambio, pero en él, faltara el
documento. nombre y la firma de quien lo emite –que, como
veremos, constituyen requisitos formales esen-
El título valor es un documento que tiene in- ciales de la emisión de la letra de cambio–, dicho
corporado derechos patrimoniales y que documento no podrá catalogarse como título
está destinado a la circulación. valor.
En resumen, se puede decir que los títulos va- Sólo podrán ser denominados como títulos va-
lores son: lores aquellos documentos a los que expresa-
mente la Ley de Títulos Valores confiere tal cali-
o Instrumentos del comercio y tráfico jurídico. dad o aquellos que posteriormente sean creados
por norma expresa. Asimismo, podrán calificar
o Documentos que representan o incorporan
como títulos valores especiales aquellos que
derechos patrimoniales.
sean creados por la Superintendencia de Banca y
o Documentos que están destinados a la circu- Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo
lación. legal expedido por estas instituciones.
2. Clasificación:
Derecho Cartular
o Según la estructura:
En este título se enuncia el negocio que sirve «Carece de causa», el negocio fundamen-
de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento tal existe, pero no se menciona en el
viene a ser ligado y subordinado el cumplimiento título porque el contenido del documento
de la promesa. V.gr.: Pagaré, conocimiento de em- consiste en la pura obligación de pagar una
barque, etc. suma de dinero. V.gr.: letra de cambio.
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Por este documento se ac- Atribuye a su poseedor una Representa bienes destina-
cede al crédito. calidad personal: la de ser dos al consumo y comercio.
El título valor encierra dere- miembro de una sociedad. Están vinculadas principal-
chos crediticios que surgen de Son títulos de participación, mente con el depósito y con el
relaciones jurídicas que tienen representativos de derechos transporte; incorporan dere-
como objeto prestaciones de societarios; sus expresiones chos reales como la posesión
dar suma de dinero. típicas son las acciones de las de los bienes y el poder de dis-
Sociedades Anónimas que atri- posición de los mismos, como
buyen a su titular la calidad de es el caso de los Certificados
socio o miembro de la entidad de Depósito que otorgan los
jurídica colectiva. Almacenes Generales.
Son aquellos que presen- Son denominados también A diferencia de los anteriores,
tan todos sus elementos títulos valores empezados en estos documentos no
formales esenciales y se o incoados, se caracterizan aparece la firma del obli-
encuentran expeditos para porque en ellos el aceptante gado principal, ni reúne los
su cobro. Así, por ejemplo, ha implantado su firma (único otros requisitos formales
tratándose de una letra de requisito que no puede fal- esenciales de un título va-
cambio, diremos que se trata tar), dejando en forma deli- lor, siendo simples pape-
de un título valor completo berada, total o parcialmente, les que carecen de mérito
cuando presente todos los espacios en blanco para ser cambiario, es decir, no po-
elementos contenidos en el llenados por el tenedor legí- dría hacerse efectivo el cobro
artículo 119º de la Ley de Tí- timo de acuerdo con lo con- ante su no cancelación en la
tulo Valores. venido previamente. vía ejecutiva.
Se le otorga el derecho al que
emite o recibe un título valor
incompleto, a recibir una copia
de éste debidamente firmado
por el tomador en el momento
de su entrega, así como una co-
pia del documento que contiene
los acuerdos donde consten la
Derecho Cartular
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El aeiou del Derecho
En él no figura el nombre de Aquí debe figurar el nombre de En el título valor (que es emi-
una persona determinada, personas determinadas y la cláu- tido en serie) figura el nombre
sólo se indica la cláusula «al sula «a la orden». La transmisión de la persona que es su titular
portador». Quien posee se realiza por endoso y consi- y la transmisión se realiza por
materialmente el título es re- guiente entrega del título, salvo cesión de derechos; y no
putado como legítimo dueño por el pacto de truncamiento. por endoso a diferencia de
y para su transmisión se lo que ocurre con los títu-
requiere la tradición o la los antes señalados.
entrega.
Son los títulos valores tradicionales que están Prescinden del soporte papel; para hacer
representados por soporte papel, gene- constar el valor en un registro o hacer que
rándose una inmanencia e identidad entre el éste tenga un soporte electrónico o virtual.
derecho patrimonial y dicho soporte. La desmaterialización de los títulos valores se
efectúa mediante las anotaciones en cuenta
y la inscripción correspondiente de éstos en
el registro contable que lleva la Institución de
Compensación y Liquidación de valores. Ac-
tualmente la institución autorizada en nuestro
país hasta el momento, para efectuar dicha la-
bor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como ob-
jeto exclusivo el registro, la custodia, compen-
sación, liquidación y la transferencia en cuenta,
para garantizar que estos procesos concluyan
satisfactoriamente.
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Derecho Cartular
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TÍTULOS VALORES
LECCIÓN Nº 2
Principios de los
Títulos Valores
1. Principio de incorporación o Importe del título valor
En la Ley de Título Valores encontramos una se- Para otorgar mayor seguridad se ha dis-
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rie de disposiciones que se desprenden de este puesto que toda persona natural que firme
principio: un título valor deberá consignar su nombre
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• Se presenta como representante sin La nueva Ley en este supuesto establece ma-
serlo o, siéndolo, carece de facultades yor protección para el deudor:
para obligar a su representado.
• El emitente o aceptante de un título valor
• Es representante, pero se excede de sus incompleto tiene derecho a obtener
facultades. V.gr.: El representante legal, una copia del mismo, que debe estar
el tutor, el curador o el gerente de una firmado por el acreedor, con lo que podrá
sociedad. demostrar el estado y texto que original-
mente tenía el título.
o Alteración de los títulos valores
• El emitente tiene derecho de agregar la
La alteración consiste en una modificación cláusula que limite su transferencia.
material del título valor, que cambia la
manifestación literal hecha en él por alguno • Para la eficacia del título valor, éste debe
de sus firmantes. La alteración se presenta ser completado hasta antes de su
cuando cualquier firmante del título valor presentación para su pago o cumpli-
modifica alguna obligación cartular, mediante miento.
adiciones, sustituciones o supresiones (de pa-
labras, sellos o signos, etc.); no hay altera- o Responsabilidad solidaria
ción cuando un título firmado en blanco
se llena en forma contraria a lo pactado. La solidaridad cambiaria otorga a los títulos
valores las mayores seguridades para obte-
La norma cambiaria vigente establece que ner el pago, superándose el criterio de que
las firmas posteriores a la alteración impor- el tenedor debe justificar la insolvencia del
tan responsabilidad en los términos del texto demandado en primer término para poder
alterado; en tanto que las firmas anteriores a dirigirse contra los demás obligados.
la alteración importan responsabilidad en los
términos del texto auténtico. El hecho de que Por esta disposición, el tenedor puede ini-
Derecho Cartular
cada obligación tenga una existencia propia e ciar la acción correspondiente contra
independiente de las otras obligaciones que los obligados, sin tener que observar el
figuran en el título origina que quien pone su orden en que «intervinieron», a diferencia
firma en un título valor que ha sido alterado, de la antigua Ley que se refería al orden en
se obliga en las condiciones establecidas en el que éstos se hubieran «obligado».
documento que firmó.
En virtud de la solidaridad cartular se faculta
• Título valor incompleto al tenedor del documento a accionar contra
el girador, el aceptante, el endosante y
La emisión de un título valor incompleto el avalista, individual o conjuntamente,
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implica la falta de algún requisito que señala sin tener que observar el orden en que
la ley, permitiéndose que el título pueda se hubiesen obligado. El giro, aceptación,
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4. Principio de autonomía
6. Principio de buena fe
Por este principio, las relaciones cambiarias
existentes entre los sujetos que intervienen Significa que al adquirir el título, deben tomarse
en el título valor son independientes unas las precauciones para asegurarse que quien tras-
de las otras. mite tenga poder de disposición del documento.
El tercero de buena fe, al adquirir el título, ad-
En consecuencia, si un título valor fue transfe- quiere con él la propiedad del mismo.
rido a diversas personas «tenedores», en dis-
tinto tiempo y circunstancia. Cada una de esas
relaciones cambiarias que se van generando son 7. Principio de circulación
independientes las unas de las otras. Así el úl-
timo tenedor será considerado como el actual El título valor ha sido creado para ser trans-
titular sin importar quien o quienes le antecedie- mitido de una persona a otra, mediante el en-
ron. Es decir como si no se hubiese transferido doso, en el caso de los títulos valores a la orden,
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• Legitimación activa. Concierne a la posi- título valor es que pueda circular; mas no
ción del titular como habilitado para exigir el que en realidad circule.
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PRINCIPIOS DE LOS TÍTULOS VALORES
Principio de Principio de
Incorporación Literalidad
Principio de
Principio de Circulación
Legitimación Principio de
Autonomía
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 3
Formas de
Transmisión de los
Títulos Valores
Como hemos visto en la lección anterior, de- Para el caso de los bienes muebles registrados,
pendiendo de la naturaleza del título valor, éstos la tradición no es suficiente para la transferencia
pueden ser transferidos mediante su simple en- del dominio, sino que ésta debe quedar inscrita
trega, endoso o cesión. en el registro respectivo.
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El endosante a través de su firma mani- Produce los mismos efectos del endoso en
fiesta su voluntad de transferir el título, blanco, la diferencia que existe, es que se
siendo éste elemento suficiente como signo asienta la cláusula «al portador». Quien
de legitimación plena y no existe necesidad reciba el título valor adquiere la legitimidad
de individualizar al endosatario. La Ley de para exigir los derechos que contiene.
Títulos Valores exige al endosatario que pre-
tenda exigir los derechos derivados del título
valor, consignar su nombre y el número de su
documento de identidad.
quiere el derecho real sobre el crédito cam- que en éste no figurara el nombre, el do-
biario, pero no la titularidad plena. Tiene los cumento de identidad y la firma del endo-
efectos de un endoso en procuración, pues sante, debido a que éstos son requisitos forma-
se faculta al acreedor prendario para hacer les esenciales del mismo.
efectiva la obligación a la fecha de venci-
miento. Si no se indica el tipo de endoso se presume que
fue en propiedad.
Confiere este tipo de endoso dos facultades:
A raíz del endoso, el endosante se convierte en
• El endosante tiene derecho sobre el importe obligado en vía de regreso, esto es, que al igual
16 del título al pago del crédito para el cual se que el obligado principal, el legítimo tomador del
constituyó la prenda. título estará facultado para exigir al endosante
El aeiou del Derecho
que pague íntegramente el importe consignado comunicada a éste para su anotación en la ma-
en el título valor. trícula respectiva o su inscripción en una Insti-
tución de Compensación y Liquidación de Valo-
res.
3. Cesión de derechos
Pensemos en una sociedad anónima que cuenta
Es un acto por el cual el acreedor de una obli- con dos accionistas: «A» y «B», en la que el pri-
gación transfiere a un tercero su derecho a mero de ellos desea transferir sus acciones a un
exigir el cumplimiento de una prestación, tercero «C». Pues bien, la cesión de derecho
sea a título oneroso o gratuito. Se pueden ceder que acuerden «A» y «C» deberá anotarse en el
los derechos representados por títulos valores, mismo título o en un documento aparte y luego
los mismos que son denominados nominativos. ser comunicada a la sociedad anónima, a fin de
que ésta inscriba en su matrícula de acciones la
Son elementos componentes de la cesión los si- transferencia antes indicada. Luego de ello, re-
guientes: cién podrá ser opuesta a la sociedad misma y a
o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no de- terceros. La cesión deberá realizarse por escrito,
sea exigir el cumplimiento de la obligación, conteniendo necesariamente:
pero tampoco desea resolverla, así que con-
o El nombre del cesionario, y
cede su titularidad a un tercero.
o El nombre, número de documento oficial
o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la
de identidad y firma del cedente.
titularidad del derecho al cedente.
En caso faltara algunos de estos requisitos, la ce-
o Cedido. Es el deudor. La relación no altera
sión no podrá considerarse como tal, debido a
su obligación.
que éstos son sus requisitos formales esencia-
En el ámbito civil, la cesión de derechos puede les.
ser a título oneroso o gratuito, pero siempre
debe constar por escrito (aunque no requiere De otro lado, en la cesión también podrá seña-
de escritura pública) y puede hacerse sin con- larse la naturaleza y condiciones de la transfe-
sentimiento del deudor. rencia, así como la fecha de la cesión -que no
son requisitos esenciales-. De no señalarse cuál
En el ámbito cambiario, los títulos nominativos es la naturaleza y las condiciones de la transfe-
se transmiten mediante cesión de derechos, el rencia se entenderá que el cesionario adquiere
que puede constar en el mismo título o en íntegramente la propiedad del título valor; y, si
un documento aparte. Basta el acuerdo entre no se señalara la fecha de la cesión, se deberá
las partes; pero para que tenga eficacia frente a entender que ésta se produjo en la fecha en que
terceros y frente al emisor, la cesión deberá ser la cesión fue comunicada al emisor.
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FORMAS DE TRANSMISIÓN DE LOS TÍTULOS VALORES
Títulos valores
• Tradición Entrega
al portador
Endoso en blanco
Formas
Endoso al portador
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Endoso en propiedad
Endoso en procuración y cobranza
Clases
Endoso en garantía
Endoso en fideicomiso
Lección Nº 4
Cláusulas Especiales
en los Títulos Valores
1. Definición el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La
diferencia entre renovación y prórroga radica en
La nueva Ley de Títulos Valores otorga a las par- que en la renovación implica la formación de
tes la posibilidad de establecer cláusulas espe- una nueva relación cambiaria entre las par-
ciales a fin de salvaguardar sus intereses y dar tes que la acuerdan, y en la prórroga, más
seguridad a las prestaciones incorporadas en el bien las partes en forma expresa acuerdan
título. Mediante las cláusulas especiales las la prolongación o «un período de gracia»
partes regulan sus derechos y obligaciones, para la vigencia del título valor.
y pueden prevenir el margen de riesgo ante
las eventualidades del incumplimiento. Mediante esta cláusula, el plazo de vencimiento
del título valor puede prorrogarse en la fecha
Las partes no están obligadas a acordar las cláusu- de su vencimiento o aun después de él, siempre
las especiales, pero pueden utilizarlas mediante que el obligado haya otorgado su consentimiento
hojas adheridas al título valor si en la extensión para tal prórroga al redactarse el documento; es
del mismo título no hubiera un lugar que permi- decir permite al tenedor del título prolongar el
tiera su redacción. periodo de vigencia del documento.
Para que las cláusulas tengan validez debe estar Cuando el deudor no desea que el acreedor siga
impresas en el documento, pero en el caso de prorrogando el vencimiento del título, debe di-
haber sido incorporados en forma manuscrita rigir una carta notarial al tenedor señalando que
debe constar la firma del obligado que las no se conceda más prórroga desde la fecha de la
admite. El tenedor no requiere firmarlas. comunicación notarial.
Derecho Cartular
o Que el título valor no haya sido protestado o de alza de precios que fueran pertinentes para
no se haya obtenido la formalidad sustituto- evitar el perjuicio del crédito representado por
ria. el título valor.
ser más onerosas; que por cierto no creemos los que recurrirán en caso de litigio. Las
que se encuentren muchas personas en posibili- partes pueden escoger el sometimiento a la
dades de realizarlas. competencia de determinado distrito judicial
del país. Pueden elegir el ordenamiento jurí-
dico nacional, así como la jurisdicción arbi-
8. Cláusula de sometimiento a tral o a las leyes y/o tribunales de otro país.
leyes y tribunales
Mediante esta cláusula, las partes eligen la
jurisdicción u ordenamiento jurídico a
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CLÁUSULAS ESPECIALES EN LOS TÍTULOS VALORES
• Cláusula de prórroga
• Cláusula de pago en moneda extranjera
• Cláusula sobre pago de intereses y reajustes
CLASES • Cláusula sobre liberación de protesto
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Lección Nº 5
El Aval y la Fianza
1. el aval • No es recepticia, porque el pago se hace a
un sujeto indeterminado, es decir, a favor de
ESCUTTI menciona que el aval es un acto quien resulta acreedor cambiario.
cambiario de garantía que como tal tiene los
caracteres de todo acto documental y goza de • Es de garantía, por su finalidad de asegurar
las características de unilateralidad, literalidad, el pago de la obligación contenida en el título
autonomía, abstracción e independencia. valor.
se trate de títulos de contenido crediticio, de sal respecto al avalado fuera nula; excepto si se
tradición o representativos de mercaderías. trata de un defecto de forma de dicho título.
y derechos que otorga dicho documento; el ava- ciona mediante la forma escrita. Es esta una
lista adquiere derecho cambiario contra el ava- exigencia impuesta ad solemnitatem, de ma-
lado. nera que su inobservancia determina la nuli-
dad del contrato.
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AVAL Y FIANZA EN LOS TÍTULOS VALORES
AVAL FIANZA
Autónoma Accesoria
GARANTÍAS
Principal Subsidiaria
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LECCIÓN Nº 6
Acciones Cambiarias
1. Definición miento de prueba anticipada), por parte del o de
los obligados respecto de quienes se ejercite la
GÓMEZ LEO dice que las acciones cambiarias acción cambiaria.
son aquéllas que se fundamentan de ma- Respecto a los títulos que tengan la cláusula de
nera exclusiva y excluyente e un papel de liberación de protesto, se ejercitará la acción
comercio, en tanto título de crédito abs- cambiaria por el sólo mérito de la cláusula
tracto, formal y completo, que es, además, «sin protesto» y cuando el plazo haya ven-
un documento constitutivo y dispositivo del de- cido.
recho de crédito en él representado.
miento de la obligación.
Es aquella que corresponde al tenedor
o Debe acreditarse la tenencia del título cuyo del título valor quien la dirige contra los
plazo esté vencido o resulte exigible la obli- endosantes, garantes de éstos y demás
gación según el texto del documento. obligados del título, distintos del obli-
gado principal y/o garantes de éste. La
La falta del protesto o de la formalidad sustituto- acción puede ejercitarse en dos supuestos:
ria podrá subsanarse si dentro de los plazos de Antes del vencimiento:
prescripción de la respectiva acción cambiaria, el
tenedor logra obtener, en forma expresa o ficta, • Si hubo negativa total o parcial de la acep-
• Si existe declaración o presunción de in- tada que la del deudor común. Se persigue
solvencia de parte del obligado. restringir al deudor la posibilidad de evadir el
cumplimiento de su obligación.
• Si el girado de una letra no aceptada ha
sido declarado en insolvencia. La contradicción del demandado sólo se puede
fundar en:
Prescribe al año desde el vencimiento.
o La literalidad y la formalidad que dependen
o Acción de Ulterior Regreso o de Reem- del tenor literal del título o los defectos de
bolso forma del título o del protesto.
ZEGARRA GUZMÁN señala que implica o La falsedad de la firma que se atribuye al de-
la posibilidad que otorga la ley a quien mandado.
pagó la obligación contenida en el título
valor en la oportunidad en que fue exi- o La falta de capacidad o representación del
gida, de solicitar el reembolso del pago propio demandado en el momento de la sus-
que efectuó a cualquiera de los obliga- cripción del título.
dos de regreso.
o La falta del protesto o el protesto defectuoso
Son legitimados activos de esta acción cam- o de la formalidad sustitutoria, en caso de que
biaria los endosantes que garantizan el pago sea requisito necesario para el ejercicio de la
de la letra, sus respectivos avalistas y el ava- acción, lo que comprende dos supuestos:
lista del girado que ha pagado judicial o ex-
trajudicialmente la obligación contenida en • Que quien ejercite la acción hubiera ad-
el título valor. Los sujetos pasivos son todos quirido el título de buena fe, haciendo va-
los obligados de regreso que garantizan en el ler sus derechos contra el obligado.
nexo cambiario.
• Que quien ejercite la acción hubiera ad-
Prescribe a los 6 meses de realizado el quirido el título a sabiendas de la irregula-
pago en vía de regreso. ridad en la adquisición y con el propósito
de perjudicar al deudor.
4. Conceptos que se pueden re- o Que el título valor incompleto haya sido
clamar completado en forma contraria a los acuer-
dos adoptados; en este caso, debe ir acom-
o El importe y/o derechos patrimoniales repre- pañado del documento donde consten tales
sentados por el título valor a la fecha de su acuerdos, transgredidos por el ejecutante.
vencimiento.
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De acuerdo con el artículo 19º de la Ley Nº a los obligados inmediatos, vinculados en-
27287 se aprecia que la defensa es más limi- tre sí por relaciones jurídicas extracam-
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biales que habrían sido el origen del título ejercitar las acciones causales contra ellos
valor. Esta acción, que es de derecho común, porque no tuvo ni tiene relaciones jurídicas
puede ejercerla el acreedor si por alguna razón de esa naturaleza en las que pueda ampa-
lo estimara conveniente o se viera compelido a rar.
ello porque perdió la oportunidad para ejercer la
acción cambiaria. Si se producen estos presupuestos, el tene-
dor del título valor podrá accionar contra
o Acción de enriquecimiento sin causa los que se hubieren enriquecido sin causa
y en detrimento suyo. En esta circunstan-
A la par de las acciones cambiarias y la acción cia, el tenedor podrá dirigir su acción en la
causal, el tenedor cuenta como última alterna- vía procesal respectiva (es decir, en un pro-
tiva con la llamada acción de enriquecimiento cedimiento abreviado o de conocimiento) con-
sin causa o indebido. Esta tiene como pre- tra el girador, el aceptante o el endosante,
supuesto que el tenedor haya perdido la exigiéndoles el pago de la cantidad con que
acción cambiaria contra todos los obligados se hubieran enriquecido injustamente en su
(por haber ocurrido la prescripción de dichas ac- perjuicio como consecuencia de la extinción
ciones, por ejemplo) y que además no pueda de la acción cambiaria.
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ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS
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LECCIÓN Nº 7
El Protesto
1. Definición de los derechos cambiarios, aunque nuestra
legislación prevé la posibilidad de que los pro-
Según la doctrina comercial, el protesto es un pios interesados acuerden insertar en el título
acto solemne y público de requerimiento, una cláusula especial «sin protesto» o cualquier
por medio del cual se deja constancia auténtica otra indicación equivalente, escrita en el título y
de la falta de aceptación o de pago de quien de- firmado por los que participan en él.
bió realizarlo en el tiempo oportuno.
Se puede concluir expresando que el protesto Mediante la cláusula de liberación del pro-
es un acto formal realizado por un Notario testo, los títulos valores sujetos a protesto,
o en su defecto ante el Juez de Paz, sólo en previo acuerdo de las partes, obtienen mé-
caso de no haber el funcionario antes men- rito ejecutivo sin necesidad de realizar esta
cionado en dicho lugar; en virtud del cual diligencia. Pero, cuando las partes no han pac-
se deja constancia del incumplimiento de tado la liberación del protesto, esta diligencia
la obligación contenida en el título o de su se constituye en factor fundamental para que el
falta de aceptación, tratándose de una letra de título no pierda el mérito ejecutivo y se puedan
cambio. ejercitar las acciones cambiarias que se deriven
de él.
En función al protesto los títulos valores se di-
viden en dos grupos: los títulos valores sujetos En los títulos valores sujetos a protesto, ni la in-
a protesto y los que no están sujetos a esta dili- capacidad o la insolvencia decretada, o la
gencia. muerte del obligado principal dispensan de
la obligación de formalizar el protesto; salvo
pacto en contrario (liberación del protesto).
2. Finalidad
o Ser prueba fehaciente de que el título valor En caso de fallecimiento del obligado, el protesto
ha sido presentado y que no ha sido aceptado será realizado y surtirá efectos legales sobre sus
o no se ha cumplido con el pago. herederos.
Derecho Cartular
o Servir para probar el contenido exacto del El protesto realizado contra el obligado principal
título al momento de levantarse la diligencia o contra el girado no aceptante en la letra de
y demostrar que el último tenedor ha hecho cambio libera de la obligación de hacerlo contra
la presentación para la aceptación o el pago, los demás responsables, resultando sobre ellos
sin que el título valor haya sido aceptado o de carácter facultativo.
pagado.
riores al vencimiento del plazo legal para o Se espera el día de la notificación y el día hábil
su presentación o aceptación o del señalado siguiente a fin de que el obligado se apersone
en el título como término. a cumplir su obligación, o deje constancia de
la falsedad de su firma o de cualquier otra cir-
o El protesto por falta de pago de títulos cunstancia.
valores con vencimiento a la vista, con
excepción del cheque, hasta 8 días poste- o El protesto se consuma con la constancia del
riores al vencimiento del plazo legal o del «documento protestado» con indicación
señalado en el mismo título como término de la fecha en que se cursó la notificación.
para su presentación al pago.
o Por falta de pago de suma dineraria, con 6. Días de protesto
excepción del cheque y títulos valores con
o La notificación relativa al protesto del título
vencimiento a la vista, dentro de los 15 días
valor deberá cumplirse sólo de lunes a
posteriores a su vencimiento. Conforme
viernes, siempre que sea día hábil.
lo establece e artículo 72º, el tenedor debe
hacer entrega del título valor al fedata- o Si se decide realizar el protesto o entregar
rio dentro de los ocho primeros días de el título al fedatario el último día del plazo y
los quince previstos en ellos, con lo cual éste fuera un día feriado, sábado o domingo,
se le otorga un plazo de siete días al fedatario el protesto se realizará el primer día hábil o
para hacer la diligencia. día laborable siguiente.
o Por la falta de pago del cheque, debe rea- o Para el cómputo del plazo se consideran los
lizarse dentro de los 30 días establecidos días feriados, sábados o domingos y los días
para su presentación, tanto para cheques no laborables, Asimismo, se toma en cuenta
emitidos dentro o fuera del país. que la notificación del protesto del título va-
lor deberá cumplirse sólo de lunes a viernes
o En los demás títulos valores sujetos a pro- sin límite de hora.
testo, dentro de los 15 días siguientes a
la fecha en que debió cumplirse la obli-
gación. 7. Requisitos formales de la no-
tificación de protesto
La Ley anterior establecía otro tratamiento para
los plazos del protesto por falta de pago o de En la Ley derogada, el protesto debía constar en
aceptación. En el caso de letra de cambio, pa- un acta que el Notario o Juez de Paz extendía;
garé y vale a la orden, el plazo era de los ocho era un requisito especial para protesto. Según la
días siguientes al vencimiento; en el caso del Ley vigente, el protesto se efectúa mediante
cheque, si fue girado en el país, 30 días desde la una notificación dirigida al obligado princi-
fecha de emisión y si fue girado fuera de él, 60 pal, que es efectuada por el Notario o sus
días. Otros títulos valores, dentro de los ocho secretarios. La notificación debe contener:
días posteriores al vencimiento.
o El número correlativo que le corresponda.
o El lugar y fecha de la notificación.
5. Trámite del protesto
o El nombre del obligado contra quien se rea-
o El título recibido dentro del plazo legal, ya liza el protesto.
Derecho Cartular
31
la calidad de título valor protestado que ten- o El nombre y dirección del fedatario que rea-
drá el documento. liza la notificación.
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o La firma del fedatario o del secretario nota- una de las novedades de la Ley Nº 27287,
rial. que es la cláusula «sin protesto» u otra equi-
valente, que libera al tenedor de la obligación
La notificación debe ser entregada personal- de protestar el documento por falta de pago;
mente o enviada por el fedatario a través de me- en este caso, la acción cambiaria se ejer-
dios idóneos. citará a sólo mérito de haber vencido el
plazo establecido en el título valor. Esta
8. Lugar del protesto cláusula no impide al tenedor efectuar el pro-
testo, pero los gastos serán por su cuenta.
Debe realizarse en el lugar designado para
su presentación al pago, según la naturaleza o Protesto de títulos valores pagaderos
del título valor, así el obligado hubiere variado de con cargo en cuenta. Ante títulos cuyo
domicilio real, o devenido en incapaz, en insol- pago debe verificarse con cargo en una cuenta
vencia o hubiere fallecido. mantenida en alguna empresa del Sistema Fi-
nanciero, bastará la constancia que deje
Si el título valor no contiene indicación de do- la empresa en el mismo título.
micilio para el pago o no pudiera determinarse
según las reglas del artículo 66º o la indicación
fuera inexistente, el protesto se realizará me-
diante comunicación cursada a la cámara 10. Títulos valores no sujetos a
de comercio provincial correspondiente al protesto
lugar de pago o, de no determinarse éste, del
lugar de emisión y, de no existir cámara de co- Existen títulos valores que no están sujetos a pro-
mercio en dichos lugares, el fedatario que inter- testo ni a una formalidad sustitutoria; para ejer-
venga dejará constancia de ello, y en su mérito citar las acciones cambiarias es suficiente
prescindirá de dicha notificación, sin que por ello que haya vencido el plazo o resulte exigible
se afecte la calidad de título valor protestado que la obligación. La ley establece qué títulos no es-
tendrá el documento. tán sujetos a protesto. Entre ellos se encuentran:
las acciones, los certificados de participación en
Si se trata de un documento cuyo pago debe fondos mutuos de inversión, los certificados de
verificarse mediante cargo en cuenta de una titulación, los bonos y los papeles comerciales,
empresa del Sistema Financiero Nacional, el la letra hipotecaria, el certificado de depósito
protesto deberá realizarse en forma facul- negociable, la cédula hipotecaria, entre otros.
tativa, ya sea mediante notificación cursada En su mayor parte son títulos mobiliarios, es
por el fedatario a la empresa designada o decir, aquéllos que hayan sido emitidos en forma
de acuerdo con lo dispuesto en el artículo masiva, con características homogéneas.
82º de la Ley de Títulos Valores.
Otros títulos distintos a los mobiliarios tampoco
9. Formalidades sustitutorias requieren del protesto o de una formalidad sus-
de protesto titutoria para poder ejercer la acción cambiaria:
el certificado bancario en moneda nacional o ex-
o Pacto de «no protesto». En los títulos va- tranjera, el conocimiento de embarque y la carta
lores sujetos a protesto, se puede establecer porte.
Derecho Cartular
32
EL PROTESTO
Derecho Cartular
33
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LECCIÓN Nº 8
Letra de Cambio
1. Definición o El pago habrá de hacerse el día de venci-
miento en un lugar determinado.
La letra de cambio es aquél título emitido por
una persona, mediante el cual se ordena a o Se pagará a la persona primeramente desig-
otra pagar incondicionalmente a un tercero nada en el documento, o, a la orden de ésta,
una determinada suma de dinero, en el lu- a otra persona distinta que también designará
gar y plazo que el documento cartular indi- el título.
que. Por lo tanto, la relación cambiaria originada
por la letra de cambio requiere de una persona o Contiene una promesa del hecho de un ter-
que emita el título valor (el librador), de alguien cero.
que efectúe el pago (el aceptante) y de otro que o El mandato de pago contenido en la letra es
reciba el pago. un mandato puro, no sometido a condición
alguna, y las obligaciones incorporadas al tí-
2. Características tulo, en el supuesto de varios obligados, son
siempre solidaria.
o Contiene una obligación de pago en moneda
y nunca en especie.
3. Elementos
o La suma a pagar tiene que ser numéricamente
cierta y no indeterminada en su cuantía. o Sujetos Indispensables
tir la letra, origina que puede bio, se convierte en aceptante valor, es propietario y acreedor
entrar a la circulación y por él y adquiere la calidad de obli- de la cambial. Es el acreedor
manda a pagar o hacer pagar gado principal. primitivo, es decir, la persona
una suma de dinero determi- que debe recibir el pago.
nada a favor de otra personas
o a favor de sí mismo; en este
caso coincide en una sola per-
sona la calidad de girador y
tomador. No tiene la calidad
de obligado principal, porque
sólo adquiere tal calidad en
34 caso de aceptación.
El aeiou del Derecho
bre ha sido señalado por cualquier obligado En el caso que el girado no acepte el título valor,
en vía de regreso, para que acepte o pague el tenedor del mismo efectuará el protesto «por
la cambial. falta de aceptación», siendo el girador quien
asuma el pago de la obligación.
4. La Aceptación o Efectos
diferente cuando el girado acepta una cambial, Si fuera aceptada la letra de cambio por montos
porque en este caso sí se generan las siguientes parciales, cada girador responderá por el monto
consecuencia jurídicas: aceptado, debiendo constar en el título los pagos
realizados.
• El tenedor puede exigir el pago de la cambial
a su vencimiento. o Reaceptación
• El tenedor puede efectuar la acción directa Es un acto a través del cual se renueva la
contra el aceptante y su avalista. obligación contenida en la cambial en los
términos de la aceptación precedente en
• El tenedor puede reclamar el monto de la cuanto al monto, plazo y lugar de pago.
letra no pagado más los intereses legales a Constará la reaceptación en el anverso del título
partir de su vencimiento. o en hoja adherida a él y determina que los an-
teriores firmantes de la letra quedan liberados,
o Presentación para la aceptación salvo que vuelvan a intervenir.
36
tará el título en el orden enunciado en la letra esencial, por lo que debe señalarse la respec-
de cambio. tiva unidad o signo monetario.
El aeiou del Derecho
• A falta de indicación del lugar de pago tación conferida por una tercera persona que
se considera como lugar de pago el domicilio quiere permanecer extraña al vínculo cam-
real del obligado principal (del aceptante o biario, sin asumir el carácter de deudor en vía
del girador, si la cambial no es aceptada). de regreso. El tenedor, en consecuencia, no
adquiere derecho alguno contra el tercero
• Si en la letra de cambio se hubiera indi-
por cuya cuenta se libró la letra.
cado más de un lugar de pago, el tenedor
tiene la potestad de presentarla para su pago
o A cargo de tercera persona. El emitente
en cualquiera de dichos lugares.
de la cambial designa la persona que debe pa-
• La letra de cambio girada a la orden del gar la letra a su vencimiento. Esta persona en
el girado o librado, quien adquiere la calidad
37
mismo girador, el nombre del beneficiario
o persona a la orden de quien debe hacerse de obligado principal, si acepta la letra; si no
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la hiciera, cabe en el protesto por falta acep- obligación y el retraso constituye al deudor en
tación. mora (previo requerimiento judicial o extrajudi-
cial), marca el momento de la procedencia de las
7. Vencimiento de la Letra de acciones cambiarias.
Cambio
Se faculta al aceptante a efectuar el pago libe-
El vencimiento es la fecha señalada para ratorio y la consignación de la cantidad debida
efectuar el pago de la obligación contenida cuando el pago no pueda ser efectuado o el te-
en la cambial. Determina la exigibilidad de la nedor lo incumpla.
Formas de vencimiento:
38
LETRA DE CAMBIO
Girador
SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES
A fecha fija
Tomador
A la vista
FORMAS DE
Aval VENCIMIENTO
A días - vista
Fiador A días fecha
SUJETOS
EVENTUALES
Endosante y endosatario
Indicatario
El aeiou del Derecho
Derecho Cartular
39
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LECCIÓN Nº 9
El Pagaré
1. Definición o La promesa incondicional de pagar una
cantidad determinada de dinero o sus-
El pagaré es un título valor representativo ceptible de determinación con arreglo
de créditos y a la orden, mediante el cual una al sistema de actualización o reajuste de
persona denominada firmante se obliga a pagar capital previsto por la ley: El pago podrá
a la orden de otra una determinada cantidad, en señalarse ya sea como pago único, en armada
una fecha y un lugar determinado. o cuotas. La falta de pago de una o más de
ellas, faculta al tenedor a dar por vencidos
A diferencia de la letra de la letra y del cheque, todos los plazos y a exigir el pago del monto
donde hay una orden o mandato de pago dado total del título.
a un tercero, en el pagaré hay una promesa
de pago hecha por el firmante, que queda o El pago por armadas o cuotas deberá constar
directa y personalmente obligado. en el mismo título, bajo responsabilidad del
obligado principal o de la empresa del Sis-
El pagaré representa un derecho de crédito di- tema Financiero Nacional que verifique tales
nerario en forma similar a la letra de cambio, con pagos, sin perjuicio de su obligación d expedir
la diferencia de ser un valor apropiado para ser la respectiva constancia o recibo de pagos.
utilizado cuando las partes de la relación crediti-
cia son solamente dos: el emitente o girador, o El nombre de la persona a cuyo favor se
y un acreedor, que es el beneficiario. emitió el título valor: Se debe señalar el
nombre del primer beneficiario, tomador o
En este título se puede señalar con amplitud y tenedor en cuyo a favor se emite el título. Lo
detalle la causa o finalidad de su emisión o no que se puede dejar de designar es el nom-
contener más que la promesa de pago sin nin- bre del endosatario o persona a cuyo favor se
guna otra referencia. Este título puede ser causal transmite el título.
o abstracto, según se señale o no en el texto el
origen de su emisión.
Derecho Cartular
o Indicación del lugar y fecha de su emi- o El nombre, el número del documento ofi-
sión: La fecha determina que a partir de ese cial de identidad y la firma del emitente,
momento comienza a surtir efectos y sirve quien tiene la calidad de obligado principal.
para que no haya deuda respecto a la opor-
40
tunidad de pago. El lugar es donde el título Además de estos requisitos, supletoriamente se
entró en circulación. pueden señalar:
El aeiou del Derecho
En esta relación intervienen tres sujetos: libra- En esta relación intervienen dos sujetos: Li-
dor, librado y tomador. brador o emisor y tomador o girador.
Derecho Cartular
41
Derecho Cartular
42
PAGARÉ
SUJETOS FORMAS DE
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A días - vista
INDISPENSABLES VENCIMIENTO
Beneficiario
A días fecha
LECCIÓN Nº 10
El Cheque
1. Definición 3. Características
El cheque es un título valor que incorpora o Es una orden de pago, pura y simple, no so-
una orden de pago emitida por el titular de metida a condición alguna.
una cuenta corriente bancaria a favor de
una persona beneficiaria, quien cobrará su o Es una orden de pago a la vista.
importe dirigiéndose a un banco o empresa del
sistema financiero nacional especialmente auto- o Es una orden de pago sobre fondos disponi-
rizado para ello. De esta manera, el banco girado bles en un Banco o entidad de crédito.
pagará el título valor a su tenedor, descontando
de la cuenta corriente bancaria del emisor.
4. Requisitos
Un requisito indispensable para la emisión del
cheque es que el emitente debe contar con fon-
o La indicación del número del cheque,
dos disponibles suficientes para atender el pago
que permitirá identificar el número de cuenta
del título por el banco girado; tales depósitos de-
corriente del girador.
ben mantenerse en una cuenta corriente que el
emitente mantenga en el banco girado. Para ello,
los bancos deben proporcionar a sus clientes la o El mandato puro y simple de pagar deter-
chequera o talonario que contiene los formula- minada suma de dinero y que puede expre-
rios para emitir cheque. sarse en número o en letras.
Se debe tomar en cuenta que el formato im- o El nombre y domicilio de quien debe pa-
preso no es el cheque, este es un formulario que gar (girado), que necesariamente será una
sirve simplemente para emitirlo. Este título valor institución bancaria o una entidad de crédito
puede ser emitido al portador o a la orden. similar a él. La falta de este requisito esencial
no permitirá atribuir al título la condición de
Derecho Cartular
cheque.
2. Participantes
o El nombre del beneficiario o de la persona
o El girador que es el emitente del título, a cuya orden se emite, o la indicación que se
el obligado principal, que es el titular de la hace al portador.
cuenta corriente.
o La indicación del lugar de pago.
o El girado que siempre es un banco o entidad
que opera en el sistema financiero. o La fecha y el lugar de emisión; la fecha es
o El tenedor o beneficiario.
necesaria y decisiva a efectos del cómputo del
plazo de presentación del cheque al pago. 43
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o Nombre y firma de quien expide el che- simplemente no hacer indicación alguna dentro
que (girador o emitente); éste tiene la ca- de dichas barras paralelas.
lidad de obligado principal y asume todas las
acciones cambiarias. El cheque cruzado es de origen inglés y está di-
rigido a disminuir el riesgo de robo o extravío
de los cheques al portador. La necesaria inter-
5. Formas de Giro vención de un banquero o de una sociedad en
el cobro de estos cheques es una garantía de
o En favor de determinada persona con la que serán presentados por su legítimo tenedor.
cláusula «a la orden» o sin ella. Quiere El cheque cruzado puede ser de las siguientes
decir que debe consignarse el nombre del clases:
beneficiario a cuyo favor se emite el cheque.
Significa, además, que el título valor es de fácil • General. Se cruza mediante el trazo de dos
e inmediata circulación, sin que se tenga que líneas paralelas en el anverso del documento,
poner en conocimiento del banco la transmi- en dichas líneas se debe señalar la palabra
sión, ni que se solicite autorización para ello. «banco»; en este caso el cheque sólo puede
ser pagado a otro banco o a un cliente suyo.
o En favor de determinada persona, con la
cláusula «no a la orden» u otra equiva- • Especial. Se traza dos líneas paralelas y se
lente, significa que la transmisión del título señala el nombre de un banco específico que
sólo podrá hacerse bajo la forma y con los es el único que puede encargarse de su co-
efectos de una cesión ordinaria, es decir, que bro. Sólo puede ser pagado por el girado al
no puede haber endoso. banco designado y si éste es el girado, a su
cliente.
o Al portador, confiere a quien lo tenga en
su poder el derecho a hacer o efectivo, sin Sea en el caso del cheque con cruzamiento gene-
necesidad de que se inserte el nombre del ral o especial, el importe del título valor deberá
beneficiario, siendo suficiente para su trans- ser pagado por el banco que tenga la calidad de
misión la simple entrega manual. girado. Ahora bien, el cheque con cruzamiento
general sólo podrá ser pagado por el banco gi-
o Puede emitirse la orden del propio emi- rado a otro banco (que puede ser cualquiera) o a
tente o girador, señalando su nombre o la su propio cliente. El cheque especial sólo puede
cláusula «a mi mismo» u otra equivalente. ser pagado por el banco girado al banco desig-
nado. Excepcionalmente, si el banco girado es
El cheque es un instrumento de pago, por lo el mismo banco designado en el cruzamiento,
que no resulta posible que éste sea emitido, el cliente podrá cobrar directamente el cheque
endosado o transferido en garantía. De igual cruzado. Por otro lado, el banco mencionado en
forma, si el cheque ha sido girado a la orden del el cruzamiento puede recurrir a otro banco para
mismo banco girado, no podrá ser endosado por el cobro del cheque, mediante el endoso en pro-
éste a terceros. De no observare estas limitacio- curación.
nes el cheque pierde sus efectos cambiarios.
El cheque cruzado se transfiere por endoso.
El endosatario deberá efectuar su cobro sola-
6. Cheques Especiales mente mediante cualquier banco (cruzamiento
general) o un banco determinado (cruzamiento
Derecho Cartular
44
En medio de dichas líneas se puede señalar la cuenta corriente bancaria. Un cheque con
denominación del banco o la palabra «Banco», o esta cláusula no es posible de ser pagado por
El aeiou del Derecho
Tiene por función evitar el pago en dinero efec- En esta clase de cheque se sustituye el dinero
tivo. en efectivo por un documento, cuya finalidad es
evitar la pérdida del dinero en efectivo que por-
o Cheque Intransferible tan los viajeros. Los cheques de viajero se deben
expedir en un papel de seguridad con el número
Es un cheque no negociable que sólo debe ser y serie que les corresponde, el domicilio de la
pagado a la persona en cuyo favor se emitió. empresa emisora y el importe.
Por él, el tenedor está impedido de negociarlo a
terceros. Su cobro se puede hacer efectivo por
o Cheque de Giro
ventanilla o mediante su indicación de acredi-
tarse en una cuenta corriente de la que sea él
su titular. Es el título valor emitido a favor de una persona
determinada y que tiene como fin transferir
El único endoso que se admite es el que realice fondos de una oficina a otra.
el tenedor a favor de una entidad bancaria y úni-
camente para el efecto de su cobro. Su emisión está limitada a empresas del sistema
financiero autorizadas por la ley a prestar dicho
o Cheque Certificado servicio de transferencia de fondos dinerarios.
Requiere como formalidad llevar la cláusula
Es una declaración mediante la cual el banco gi- «cheque giro» o «giro bancario».
rado verifica la existencia de fondos suficien-
tes de un cheque a disposición del librador, Sus características son:
con lo que se podrá hacer efectiva la obligación,
siempre que su presentación ocurra dentro del • Es emitido a la orden de una persona deter-
plazo fijado para la vigencia de la certificación. minada, no puede ser emitido al portador.
La certificación puede ser solicitada por el emi-
• Es intransferible.
tente o por el tenedor del cheque, y siempre
sobre el total de los fondos disponibles del titu-
lar. No pueden extenderse certificaciones sobre • Es pagadero sólo en oficina distinta de la de
cheques al portador. su emisión.
La certificación realizada por el banco no es una Para el ejercicio de la acción cambiaria no se re-
aceptación, pues el banco no asume el carácter quiere el protesto, ni la formalidad sustitutoria.
de obligado directo y principal con respecto al
cheque. o Cheque Garantizado
Derecho Cartular
45
tenga oficinas. Este cheque no puede ser girado especial de seguridad cuyos talonarios son
al portador. proporcionados por los bancos girados y en los
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cuales debe indicarse la cláusula «cheque garan- plazo de suspensión señalado en el mismo docu-
tizado», así como la cantidad máxima por la que mento, el cheque está apto para ser presentado
puede ser emitido y el nombre del beneficiario. para su cobro.
Este título valor confiere a su emitente la fa- El cheque será pagado el día de su presen-
cultad y posibilidad de suspender por bre- tación, aunque tuviera fecha posdatada, salvo
ves días la presentación del cheque para su que se trate de un cheque de pago diferido. El
cobro. Su finalidad es la de asegurar el pago del plazo de presentación de un cheque para su
cheque durante el plazo legal de su presentación pago es de treinta días. El cómputo del plazo
a cobro. El plazo máximo por el cual se puede se efectúa a partir de la fecha de su emisión y, en
suspender el derecho a presentarlo es de 30 el caso del cheque de pago diferido, desde el día
días desde la fecha de emisión. Transcurrido el señalado para tal efecto.
Derecho Cartular
46
EL CHEQUE
Girador
SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES
Tenedor
• Cruzado • De Gerencia
• Para abono en cuenta • De Viajero
CHEQUES
• Intransferible • De Giro
ESPECIALES
• Certificado • Garantizado
• De pago diferido
El aeiou del Derecho
Derecho Cartular
47
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Bibliografía
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1995.
48
DERECHO
SOCIETARIO
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 1
Generalidades
1. Definición o Consentimiento
De acuerdo a nuestra actual Ley General de So- Al estar constituido por elementos del con-
ciedades (Ley N° 26887, la cual entró en vigencia trato, el pacto social debe contener el con-
el 01 de enero de 1998) podemos definir a la So- sentimiento expreso y libre de vicios que
ciedad como el acuerdo de voluntades de un lo invaliden, debe otorgarse por escrito, di-
grupo de personas que se encuentran vin- rectamente o mediante apoderado con facul-
culadas por un interés común para realizar tades expresas en tal sentido.
determinadas actividades económicas. o Affectio societatis o animus contrahende
societatis
Normalmente se habían producido diferencias
conceptuales entre las sociedades civiles y las La doctrina la ha definido como la voluntad
sociedades mercantiles, a tal extremo que se le- de cooperación, participando de las utilida-
gislaban por separado (Código Civil de 1936 y des o pérdidas, adecuando la conducta a las
la Ley de Sociedades Mercantiles Nº 16123 de necesidades de la sociedad.
1966, respectivamente).
o Pluralidad de personas
A partir del Decreto Legislativo N° 311 en 1984,
se unifica por primera vez la legislación socie- Para que exista una sociedad necesaria-
taria. Mediante la actual Ley General de Socie- mente se requiere la participación de dos
dades, nuestra legislación ha decidido reiterar o más personas (naturales o jurídicas) en
dicha unificación e incluso plantea una definición el acto constitutivo y durante la vida de la
unitaria y proporciona un conjunto de reglas co- sociedad ya que al desaparecer tal situación
munes a todas las sociedades. se produce una causal de disolución.
o Organización
Derecho Societario
Todas las sociedades tienen un fin económico La asunción de las pérdidas es el otro aspecto
y éste es suficiente para la formación de cual- de este elemento esencial de la sociedad. La
quier sociedad. ausencia de este riesgo desnaturalizaría a la
sociedad. Así, la Ley de Sociedades establece
o Participación en los beneficios y en las que todos los socios tienen la obligación de
pérdidas asumir la proporción de las pérdidas de la so-
Este elemento pone en evidencia el «ánimo ciedad que se fijen en el pacto social o los es-
de lucro» que existe en la sociedad, lo cual es tatutos. Sólo se exceptúan de esta obligación
sin lugar a dudas la razón más importante que los socios que hayan aportado únicamente
lleva a los socios a participar en los riesgos servicios – lo que no es posible en todo tipo
propios de una sociedad. Estos beneficios im- de sociedad - . Si no hay pacto expreso, las
plican una ventaja patrimonial de origen so- pérdidas serán asumidas en la misma propor-
cial que aumenta la fortuna particular de los ción que los beneficios.
socios o les disminuye las cargas.
3. Objeto Social
Las utilidades se reparten por igual a
todas las acciones, estén pagadas o no, so- El objeto de la sociedad se encuentra constituido
lamente la pierde el socio moroso, sin em- por aquellos negocios u operaciones lícitas que
bargo, esta norma admite pacto en contra- en virtud del pacto social de constitución po-
rio. drá realizar la sociedad para lograr el fin común
al que aspiran los socios. El objeto social debe
La Ley de Sociedades regula el principio de describirse detalladamente, incluidos los actos
proporcionalidad en la distribución de relacionados con el mismo que coadyuven a la
los beneficios en función a los aportes que realización de sus fines y debe poseer las ca-
cada socio hace al capital social y se deja a racterísticas de posible y lícito, aunque no se
salvo que por el pacto social o por los estatu- encuentren expresamente indicados en el pacto
tos se fijen otras porciones o formas distintas social o en los estatutos.
de distribución, tal cual consigna el artículo
39º de la Ley. 4. Formas o tipos societarios
La normativa emplea el término «beneficios» De acuerdo al artículo 2º de la Ley General de
de una manera más amplia que la expre- Sociedades, toda sociedad debe adoptar alguna
sión «utilidades» ya que una sociedad puede de las formas previstas. Es decir, para poder
no solamente tener utilidades, sino además constituir una sociedad se debe elegir, obligato-
arrojar pérdidas y, pese a ello, la sociedad riamente, uno de los siete tipos regulados por
puede percibir beneficios como sucede, por ella: la anónima, en cualquiera de sus modalida-
ejemplo, en el caso de la emisión de nuevas des, la sociedad colectiva, una de las dos coman-
participaciones con motivo de la reexpresión ditarias, la comercial de responsabilidad limitada
de los estados financieros. o cualquiera de las dos sociedades civiles. En
caso contrario, no hay sociedad. Lo anterior se
El reparto de utilidades se hace en mé- basa en el hecho que si bien es cierto, la acti-
rito de los estados financieros prepara- vidad económica requiere de mucha libertad,
dos al cierre de un periodo determinado pero también es necesaria su seguridad.
o la fecha de corte en circunstancias es-
peciales que acuerde el Directorio. Los Las siete formas societarias a la que hacemos
Derecho Societario
estados financieros son los balances genera- alusión líneas arriba son:
les anuales o parciales. La exigencia de estos • La Sociedad Anónima (la cual a su vez puede
balances permite conocer la disposición de ser abierta, cerrada u ordinaria).
estas utilidades. De este modo, no se puede
repartir más del monto de utilidades obte- • La Sociedad de Responsabilidad Limitada.
nidas, asimismo, si se pierde una parte del • La Sociedad Colectiva.
capital no puede distribuirse utilidades hasta
• La Sociedad en Comandita Simple.
que se complete el capital social hasta su cifra
originaria. • La Sociedad en Comandita por acciones.
Finalmente, está prohibido que el pacto • La Sociedad Civil Ordinaria.
• Varias personas
• Interés en una actividad económica en común
CARACTERÍSTICAS BÁSICAS • Aportes de los integrantes
• Distribución de ganancias
• Capacidad
• Consentimiento
• Affectio societatis
REGLAS COMUNES • Pluralidad de personas
• Organización
• Participación de beneficios y pérdidas
El aeiou del Derecho
Derecho Societario
53
Derecho Societario
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FORMAS SOCIETARIAS
• Sociedad Colectiva
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Sociedades • Ordinaria
Civiles • Responsabilidad Limitada
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 2
Aspectos Esenciales
de las Sociedades
1. Los aportes El aporte es lo que el socio se ha compro-
metido a entregar o a hacer para formar el
o Definición capital social y que debe ser susceptible de
valoración económica.
Los aportes son un requisito esencial en Por los aportes no existe contraprestación
nuestra legislación, de tal forma que no hay más que el reconocimiento por la sociedad
sociedad sin aportes de bienes, de derechos de que el titular tiene un profundo interés en
o de servicios. ella.
o Formas de aporte
55
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
o Riesgo de los bienes aportados el bien perdido fuese el objeto que se había
propuesto explotar. En este último caso, el
El riesgo del bien aportado en propiedad es socio aportante queda obligado a indemnizar
de cargo de la sociedad desde que se a la sociedad si la pérdida del bien le fuese
verifica su entrega, mientras que el riesgo imputable.
del bien aportado en uso o usufructo recae
sobre el socio que realiza el aporte y la • Pérdida del aporte después de su en-
sociedad pierde el derecho a exigir la resti- trega.- Si la pérdida del bien se produce
tución del bien. En este caso, a diferencia del después de la entrega, será la sociedad la que
anterior, no se aplican las normas del Código sufra el desmedro de su activo.
Civil.
o Mora en los aportes comprometidos
o Pérdida del aporte
Es el retraso o demora en el cumpli-
La pérdida del aporte puede ocurrir en dos miento de la obligación que tienen los
momentos específicos: socios de cumplir con los aportes com-
prometidos en los plazos acordados en el
• Pérdida del aporte antes de su entrega.-
pacto social. La mora hace responsable al so-
La pérdida del aporte ocurrida antes de su
cio del pago de daños e intereses. La sociedad
entrega a la sociedad produce los siguientes
puede exigir el cumplimiento de la obligación
efectos:
contra el socio moroso a través del proceso
a. Si se trata de un bien cierto o individua- ejecutivo o excluir a dicho socio por el pro-
lizado, la obligación del socio aportante se ceso sumarísimo.
Derecho Societario
Acto jurídico de La sociedad surge con el pacto social que asume apariencias contrac-
fundación tuales.
La sociedad se constituye por escritura pública, originario (artículo 198). La inscripción se hará
que contiene al pacto social y a los estatutos. en el registro correspondiente del lugar del do-
Para cualquier modificación de ellos, se necesita micilio de la sociedad.
de la misma formalidad, debiéndose nombrar en
la escritura de constitución a los primeros admi-
nistradores de acuerdo con las características de La Ley de Sociedades sostiene de manera tajante
cada forma societaria. Los actos señalados serán que las sociedades al constituirse deberán esco-
materia de inscripción en el Registro de Perso- ger alguna de las siete formas previstas en la ley
nas Jurídicas. y descritas anteriormente. Esta situación, que en
apariencia podría parecer que limita la libertad
Ahora bien, ambas exigencias de la ley (escritura de quienes forman una sociedad, en realidad lo
pública e inscripción) son igualmente exigibles que hace es preferir la seguridad jurídica de figu-
para cualquier modificación ulterior del contrato ras preestablecidas.
o Modalidades de constitución
57
El pacto social es la decisión de los fundadores bido a la importancia misma de la sociedad, de
para formar la sociedad e incluye los aportes y su pacto social y estatutos y por la complejidad
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habitual de sus cláusulas y las consecuencias jurí- • Cuando corresponda, las clases de acciones
dicas que trae la constitución de la sociedad. en que está dividido el capital, el número de
acciones de cada clase, las características, de-
La escritura pública a través de la cual se cons-
rechos especiales o preferencias que se esta-
tituye la sociedad debe contener los siguientes
blezcan a su favor y el régimen de prestacio-
elementos:
nes accesorias o de obligaciones adicionales.
o Pacto social.- Que a su vez debe contener • El régimen de los órganos de la sociedad.
como mínimo lo siguiente:
• Los requisitos para acordar el aumento o
• Los datos de identificación de los fundadores. disminución de capital y para cualquier otra
Si es persona natural, su nombre, domicilio, modificación del pacto social o del estatuto.
estado civil y el nombre del cónyuge en caso
de ser casado. Si es persona jurídica, su deno- • La forma y oportunidad en que debe some-
minación o razón social, el lugar de su cons- terse a la aprobación de los accionistas la ges-
titución, su domicilio, el nombre de quien la tión social y el resultado de cada ejercicio.
representa y el comprobante que acredita la • Las normas para la distribución de utilidades.
representación.
• El régimen para la disolución, liquidación y
• La manifestación expresa de la voluntad de extinción de la sociedad.
los accionistas de constituir una sociedad.
• Los demás pactos lícitos que estimen conve-
• El monto del capital y las acciones en que se nientes para la organización de la sociedad.
divide.
• Los convenios societarios entre accionistas
• La forma como se paga el capital suscrito y que los obliguen entre sí y para con la socie-
el aporte de cada accionista en dinero o en dad.
otros bienes o derechos, con el informe de
valorización correspondiente en estos casos. o Inscripción y publicidad
• El monto del capital, el número de acciones Cuando el pacto social no se hubiese elevado
en que está dividido, el valor nominal de cada a escritura pública, cualquier socio puede de-
Siempre que el socio separado o los sucesores realiza actividades en el Perú también puede es-
del socio fallecido acepten, sus nombres pueden tablecer sucursales y oficinas en el país así como
permanecer en la sociedad. La razón social debe fijar domicilio. De no hacerlo, se presumirá que
indicar esa circunstancia. Lima es el domicilio.
61
Derecho Societario
62
Dinero
Bienes inmuebles
APORTES
Títulos Valores
Servicios
• Pacto Social
ASPECTOS CONSTITUCIÓN
• Inscripción en Registros Públicos
ESENCIALES
DE LAS DENOMINACIÓN O
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PLURALIDAD DE
SOCIOS
DOMICILIO
ADMINISTRACIÓN
Y REPRESENTACIÓN
El aeiou del Derecho
Lección Nº 3
La Sociedad Anónima
1. Definición • El capital es propio y no guarda relación
con el capital de sus accionistas.
Conocida también como sociedad por accio-
nes, es una persona jurídica formada por un • El capital se representa por medio de ac-
capital social. No se admite el aporte de servi- ciones donde cada una forma una parte alí-
cios. MONTOYA MANFREDI define a este tipo cuota representada en títulos extendidos en
de sociedades como aquellas en las cuales, el ca- libros talonarios.
pital de propiedad de la compañía no tiene
conexión directa o indirecta con el de los • Cada acción tiene su contravalor en aportes
socios, se divide en acciones y la responsa- de bienes tangibles.
bilidad de los socios por las deudas sociales
es limitada. • Los accionistas responden sólo por sus
aportes, por sus acciones.
La sociedad anónima constituye la sociedad capi-
talista por excelencia, el capital de las sociedades • La composición y distribución del acciona-
anónimas se representa por acciones libremente riado consta en el Registro de Acciones y
transmisibles por cuyo importe se restringe la Transferencias, que es privado y reservado,
responsabilidad de los socios. Dicho capital bajo control legal de la Gerencia.
debe encontrarse suscrito y pagado en no
• Las transferencias de acciones se realizan por
menos de un 25% de cada acción. Esta per-
las formas permitidas en derecho y se debe
sona jurídica se estructura en una organización
comunicar por escrito a la sociedad con ano-
que distingue y reglamenta con funciones propias
tación en el Registro de Acciones y Transfe-
al conjunto de los socios y la administración.
rencias.
La sociedad anónima puede adoptar cual- • Las transferencias dependen de la libre vo-
quier denominación, pero debe figurar nece- luntad de los accionistas, salvo que los socios
Derecho Societario
El pacto social debe contener: Cabe resaltar que las acciones con derecho a
voto dan al titular los siguientes derechos:
• Plena identificación de los fundadores, sean
personas naturales o jurídicas. • La calidad de accionista.
• Impugnar los acuerdos que lesionen sus de- en los casos en que se acuerde aumentar el
rechos. capital sólo mediante la creación de acciones
sin derecho a voto.
• Separación de la sociedad en los casos previs-
tos por la ley o el estatuto. • Suscribir obligaciones u otros títulos conver-
tibles o con derecho a ser convertidos en ac-
• Si hay aumento de capital puede: ciones.
Normalmente, la Junta es convocada por el Di- agenda. En este caso, el Directorio publica el
rectorio por medio de un aviso que señala aviso en los quince días siguientes a la recepción
día, hora, lugar y agenda. Incluso puede indicarse de la solicitud. En caso de denegatoria se podrá
en el aviso la siguiente convocatoria con un in- acudir al proceso no contencioso en el Poder
tervalo de 3 a10 días. Judicial y de ser amparada la solicitud, se orde-
nará la convocatoria con lugar, día, hora, objeto,
Además, uno o más de los accionistas en designación de quien la presidirá y el notario pú-
tanto representen al menos 20% de las blico que dará fe de los acuerdos.
acciones suscritas con derecho a voto pue-
den solicitar por vía notarial la celebración También se efectuará convocatoria judicial por
de la Junta General con una propuesta de el pedido del titular de una sola acción sus-
65
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crita con derecho a voto cuando la Junta ser director salvo disposición estatutaria
Obligatoria Anual u otra ordenada por el expresa.
estatuto no se convoque dentro del plazo
o no se traten en ella los temas que corres- La Ley determina que el Directorio se debe
pondan. En estos casos se sigue el proceso no constituir con representación de la minoría, lo
contencioso y la Junta General es convocada por cual se puede consensuar en la nómina de can-
el juez del domicilio social. didatos y lograr unanimidad. De no ser así, cabe
el sistema de voto acumulativo por el cual cada
Para el quórum se computan las acciones suscri- acción da derecho a tantos votos como direc-
tas con derecho a voto, pero en el caso del ac- tores deben ser elegidos y así el votante puede
cionista moroso pierde su derecho a votar, acumular sus votos en una sola persona o distri-
al derecho de suscripción preferente, sus buirlos. Se designan como directores a los que
acciones no se computan para el quórum ni sumen la mayoría de los votos y en caso de em-
para votaciones, sus dividendos se aplicarán a pate se procederá a sorteo entre quienes hubie-
la amortización o cancelación de los dividendos ran empatado.
pasivos.
Sobre las funciones del Directorio, se puede
El accionista tiene derecho a la información ne- anotar al respecto:
cesaria por medio de los documentos, mocio-
nes y proyectos a discutirse en la Junta General • Presentar los estados financieros.
aunque no es un derecho irrestricto pues puede
limitarse en razón que el Directorio considere • Realizar informes respecto de la sociedad pe-
que pueden perjudicarse los intereses de la so- riódicamente.
ciedad. Sin embargo, si la solicitud proviene de
cuando menos el 25% de las acciones suscritas • Solicitar información de la Gerencia sobre la
con derecho a voto presentes en la Junta Gene- marcha de la sociedad.
ral, esa denegatoria no procede.
Para la determinación de la responsabilidad indi-
o Directorio vidual de los directores existen líneas directrices
básicas cuyos nexos causales deberán probarse:
Es el órgano permanente de carácter téc-
nico que representa a la Junta General de • Negligencia. Si el director realizó actos con-
Accionistas, tiene el carácter de colegiado y en trarios a la ley o el estatuto.
él se advierte la desvinculación entre el capital y
la gestión. El Directorio es elegido por la Junta • Actos del director que no indican la dedica-
General de Accionistas y se encuentra subordi- ción apropiada pues debe recordarse que el
nado a ella. El rol del Directorio es fundamental director es escogido precisamente por sus
en la marcha de la sociedad, toda vez que guarda capacidades.
directa relación con la aprobación de los actos y
contratos relacionados con la actividad econó- • Realización de actos lesivos contra la socie-
mica de la sociedad, fija las políticas generales dad en tanto sean dolosos.
que deben ser ejecutadas a través de la gerencia
y en suma es el órgano de administración de la Bajo esos criterios anotamos algunos criterios de
sociedad. Como órgano de la sociedad cuenta responsabilidad esbozados por HUNDSKOFF:
Derecho Societario
66
la representación a cargo de otra persona. Asi- acuerdos adoptados por sobre el objeto so-
mismo, no se requiere ser accionista para cial.
El aeiou del Derecho
• Se incurre en responsabilidad cuando el di- lidad subjetivo en las cuatro causas previstas
rector se puso de acuerdo con algún socio por la ley: incumplimiento de sus obligacio-
para alterar los estados financieros y generar nes, dolo, abuso de facultades y negligencia
así un reparto de utilidades indebido. grave.
• Hay responsabilidad de guardar en reserva la • Específica. Cuando la Ley General de So-
información de la sociedad incluso cuando ya ciedades señala causales taxativas, a saber:
no se es director de la misma. existencia, regularidad y veracidad de los
sistemas de contabilidad, establecimiento y
o Gerente General mantenimiento de una estructura de control
Es uno de los dos órganos de administración con interno diseñada para proveer una seguridad
que cuenta la sociedad, es el producto de la razonable de que los activos de la sociedad
división entre la propiedad y la gestión. La están protegidos contra usos no autorizados
gerencia requiere de una o más personas natu- y que todas las operaciones de acciones son
rales, es decir, su funcionamiento es individual efectuadas con autorizaciones establecidas y
y necesita de profesionalismo e idoneidad, sin son registradas apropiadamente; la veracidad
necesidad de formar un órgano colegiado si se de las informaciones que proporcione al Di-
trata de más de un gerente, pues se ocupa de la rectorio y a la Junta General.
gestión cotidiana de la sociedad con la finalidad • Supletoria. Cuando la ley dispone que le
de lograr el máximo valor del negocio, empero, son aplicables las disposiciones sobre impedi-
carece de voluntad propia cuando el Directorio mentos y acciones de responsabilidad de los
ya ha decidido y debe ejecutar según lo que se directores, en cuanto fuere pertinente.
ha establecido. Al mismo tiempo es ejecutivo y
representativo de la sociedad. • Derivadas. Cuando el Gerente es solidaria-
mente responsable con los directores si ha
Puede designarse a una persona jurídica como participado en actos que originen la respon-
Gerente, pero ésta nombra a una persona na- sabilidad de ellos ante el Directorio o la Junta
tural que la represente para efecto de las res- General.
ponsabilidades, sin perjuicio de las que puedan
corresponder a la entidad gerente.
6. Modificación del estatuto,
Al desarrollo de la actividad gerencial se le pue- aumento y modificación del
den atribuir las siguientes características: capital social
• Naturaleza ejecutiva. El estatuto social nace de la voluntad de los socios
• Conocimiento del negocio societario. fundadores y, ciertamente, tiene una vocación
de permanencia pero de ello no debe concluirse
• Subordinación frente a la Junta General y el que sea inmodificable durante la vida de la socie-
Directorio. dad. Una razón elemental para admitir la posibi-
lidad de modificar el estatuto es que las circuns-
El Gerente General debe cumplir las siguien- tancias (sean de tipo económico, social, fiscal o
tes funciones: de cualquier otro orden) existentes al momento
• Celebración y ejecución de los actos societa- de la redacción del estatuto original pueden ha-
rios ordinarios del objeto social. ber cambiado, generando la necesidad o conve-
niencia de modificarlo para que la sociedad se
Derecho Societario
67
• Genérica. Cuando la responsabilidad se expresa de aceptación o lo hicieran luego de la
plantea por medio del sistema de responsabi- Junta General en forma indubitable.
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Una consecuencia de la modificación es el dere- hasta por cinco años y dejar al Directorio el pro-
cho del accionista a separarse de la sociedad, lo cedimiento.
cual puede suceder en los siguientes supuestos:
En todo supuesto, sin embargo, es necesario
• Cambio del objeto social. que todas las acciones suscritas, sin impor-
tar su naturaleza, estén íntegramente pa-
• Traslado del domicilio al extranjero. gadas, salvo que existan dividendos pasivos a
cargo de socios morosos si contra ellos existe
• Creación de limitaciones a la transmisibilidad proceso.
de las acciones o la modificación de las ya
existentes. Modalidades del aumento de capital:
el caso, formula una propuesta sustentada ante minal o por amortización de una parte de las
la Junta General y aunque la ley no limita la capa- acciones en circulación.
cidad de la Junta General, ella misma no podría
agendarla directamente pues si deseara ampliar • Una reducción para el incremento de las re-
el monto, no resultaría apropiado pues dicho in- servas voluntarias o a la reserva legal.
cremento carecería de fundamentación y no po- • Reducción y aumento simultáneos.
dría ser analizado previamente por los socios.
• Diferencias en la revisión del valor asignado
La Junta General acuerda el aumento de a los aportes no dinerarios y a la venta de las
capital, pero puede delegar la oportunidad al acciones del socio moroso.
Directorio en tanto que fije las condiciones y
• Concepto trilógico
• Cronología
ACCIÓN • Tipos - clases
• Clases especiales • Sin derecho a voto
• Matrícula de acciones • Con derecho a voto
• En cartera
• Clases
• Junta General de Accionistas
• Modificaciones del estatuto
• Facultades
GOBIERNO • Directorio • Variación del capital
CORPORATIVO
• Gerencia
• Suscripción preferente
DERECHOS • Separación
ESPECIALES
• Oposición
El aeiou del Derecho
Derecho Societario
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Lección Nº 4
Modalidades de
Sociedad Anónima
1. Sociedad anónima cerrada 2. Sociedad anónima abierta
Se trata de un tipo de sociedad que preliminar- Es la forma societaria que necesita de capital de
mente surge como reemplazo de la socie- muchos. Una nota especial de éste tipo de socie-
dad comercial de responsabilidad limitada y dad se encuentra constituido por que las accio-
que no puede estar constituida por más de nes de la sociedad se encuentran inscritas
veinte socios, otra nota importante es que sus en el Registro Público de Valores y cotizan
acciones no pueden ser inscritas en el Re- en bolsa. Para considerarse sociedad anónima
gistro Público del Mercado de Valores para abierta se requiere de cumplir con una o varias
su cotización en bolsa y la responsabilidad de los de las siguientes condiciones:
socios es limitada.
• Haber realizado oferta pública primaria de
acciones u obligaciones convertibles en ac-
La denominación de este tipo de sociedad debe
ciones.
incluir la indicación «Sociedad Anónima Cerrada»
o las siglas «S.A.C.»
• Tener más de 750 accionistas.
Las características que consideramos más rele- • En el caso que 175 o más accionistas tuvieran
vantes: el 35% del capital social.
Derecho Societario
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Derecho Societario
72
MODALIDADES DE SOCIEDAD ANÓNIMA
Lección Nº 5
Otras Formas
Societarias
1. Sociedad Colectiva que destacan los temas a regularse como el
régimen de administración ( que puede ser
o Definición a cargo de los socios en forma de adminis-
tración individual, administración plural de
Es una sociedad personalista que realiza ac- tipo solidario, administración mancomunada,
tividades mercantiles y cuyos socios respon- administración plural diversificada, adminis-
den solidaria e ilimitadamente por las deudas tración a cargo de terceros y administración
sociales ante terceros. No tiene un número mixta ), el fin de la condición de socio, la re-
máximo de socios y no cuenta con denomi- presentación de la sociedad y la determina-
nación social sino con razón social; a diferen- ción de remuneraciones entre otros.
cias de las sociedades anónimas, no cuenta con
acciones sino con participaciones.
2. Sociedad en comandita
La razón social que identifica legalmente a la so-
ciedad colectiva se integra con el nombre de to- o Definición
dos los socios o de algunos o de alguno de ellos,
agregándose la expresión «Sociedad Colectiva» Es una suerte de sociedad colectiva que combina
o las siglas «S.C.». La persona que, sin ser socio, una sociedad de personas con una sociedad
permite que su nombre aparezca en la razón so- de capital, por lo cual la Ley General de Socie-
cial, responde como si lo fuera. dades permite aplicarle los criterios de la socie-
dad colectiva y se actúa bajo una razón social.
o Características
En esta sociedad coexisten socios colectivos y
Derecho Societario
• Es una sociedad con plazo fijo de duración socios comanditarios. Los primeros desem-
desde su constitución que se puede prorro- peñan la gestión social y responden de manera
gar solo con acuerdo unánime de los socios, ilimitada y solidaria por las deudas sociales mien-
lo cual también es necesario si se desea mo- tras que los segundos solamente aportan capital,
dificar el pacto social. responden por lo aportado y no participan en la
gestión.
• En caso de transferencia de acciones se ne-
cesita del consentimiento de los demás Realiza sus actividades bajo una razón social que
socios. se integra con el nombre de todos los socios co-
lectivos o de alguno o de algunos de ellos, agre-
• AZA agrega que la Ley contempla particu- gándose, según corresponda, las expresiones
73
laridades específicas que debe cumplir este «Sociedad en Comandita» o «Sociedad en Co-
tipo de sociedad desde el pacto social en la mandita por Acciones» o sus respectivas siglas «S
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75
firme la denegatoria a la inscripción formu- tud de regularización o de disolución. Los
lada por el Registro. socios no se liberan de las responsabilidades que
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les corresponden hasta el momento de su sepa- tes designados en el pacto social o en el estatuto
ración. o en los acuerdos entre los socios. Se presume
que los socios y administradores de la sociedad
o Relaciones entre los socios y los terce-
irregular, actuando individualmente, están facul-
ros
tados para realizar actos de carácter urgente y a
En las sociedades irregulares las relaciones inter- solicitar medidas judiciales cautelares.
nas entre los socios y entre ellos y la sociedad
se rigen por lo establecido en el pacto del que
o Disolución y liquidación de la sociedad
se hubieran derivado y, supletoriamente, por las
irregular
disposiciones de la Ley General de Sociedades.
El pacto social, el estatuto, los convenios en-
La disolución de la sociedad irregular puede
tre los socios y sus modificaciones, así como
tener lugar sin observancia de formalidades y
las consecuencias que de ellos se deriven, son
puede acreditarse, entre los socios y frente a
válidos entre los socios. Ellos no perjudican a
terceros por cualquier medio de prueba. Debe
terceros quienes pueden utilizarlos en todo lo
inscribirse la disolución de la sociedad irregular
que les favorezca, sin que les pueda ser opuesto
inscrita en el Registro.
el acuerdo o contrato o sus modificaciones que
tienda a limitar o excluir la responsabilidad. Son
válidos los contratos que la sociedad celebre con La disolución de la sociedad irregular no im-
terceros. pide que sus acreedores ejerzan las accio-
nes contra ella, sus socios, administradores
o Administración y representación
o representantes. La liquidación de la sociedad
La administración de la sociedad irregular co- irregular se sujeta a lo establecido en el pacto
rresponde a sus administradores y representan- social y en la Ley General de Sociedades.
Derecho Societario
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OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
SOCIEDAD
SOCIEDAD SOCIEDAD MERCANTIL DE RES-
COLECTIVA EN PONSABILIDAD LIMI-
COMANDITA TADA
SOCIEDADES
CIVILES
SOCIEDADES
IRREGULARES
Sociedad Civil Ordinaria
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
El aeiou del Derecho
Derecho Societario
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LECCIÓN Nº 6
Reorganización
de las Sociedades
1. Transformación La transformación entra en vigencia desde el día
siguiente del otorgamiento de la escritura pú-
Es un proceso de reorganización legal de blica, aunque la eficacia está condicionada a la
la sociedad en virtud del cual se pasa de inscripción en el registro.
un tipo de sociedad a otro. Supone la obliga-
ción legal de formular un balance de transferen- En el caso concreto de una sociedad en liquida-
cia cerrado al día anterior a la fecha de entrada ción cabe la transferencia si previamente revoca
en vigencia. Es una operación muy importante y el acuerdo de disolución siempre y cuando no se
por ello hay que dar cumplimiento estricto a los hubiera empezado el reparto del haber social.
requisitos tanto de la LGS como del estatuto. Esta transformación solamente es posible en la
medida que la liquidación de la sociedad objeto
Los efectos no solo recaen en la sociedad, de la transformación no lo sea como resultado
sino también la situación jurídica de los so- de la declaración de nulidad del pacto social o
cios y de los acreedores a quienes se cautela del estatuto.
pues los cambios en la responsabilidad no debe
dañar a los acreedores. Por último, se puede pretender por vía judicial la
nulidad de una transformación que se ha inscrito
en el registro en tanto haya nulidad en los acuer-
Por eso para proteger los intereses de los so- dos de la junta general o asamblea de los socios.
cios, es requisito la publicación hasta por tres La acción se dirige contra la sociedad transfor-
ocasiones con intervalos de cinco días. Se pre- mada a través del proceso abreviado, contán-
tende que los socios tengan acceso a la mayor dose con un plazo de caducidad de seis meses.
Derecho Societario
cantidad de información posible para que la de- Que corren desde la inscripción de la escritura
cisión adoptada sea la más correcta y para que pública en el registro.
los socios puedan ejercer su derecho a la separa-
ción. Vencido el plazo para la separación sin que
se haga uso de él, se procede a la transformación 2. Fusión
por medio de escritura pública.
Dos o más socios realizan una operación
Realizada la inscripción de la escritura pública, para formar una sola sociedad a través de la
la sociedad debe poner el balance a disposición integración de socios. Se produce una confu-
de los socios tanto como de los terceros intere- sión de patrimonios en la forma prevista en la ley
sados por un periodo de treinta días. Con esto pues entra en el terreno de la reestructuración
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se conseguiría a los socios y terceros conocer el empresarial lo cual le da un carácter eminente-
valor del patrimonio. mente económico.
El aeiou del Derecho
3. Escisión
Emisión de obligaciones
Es un concepto societario dinámico que busca
reestructurar económicamente a la socie- Es una manera de endeudamiento masivo
dad para desconcentrar la economía, racionali- tanto como de financiamiento directo por me-
zar la sociedad e integrarla empresarialmente. dio del ahorro público al que pueden acceder
todos los tipos de sociedades.
Se conocen las siguientes formas:
• Total o propia. Se divide al patrimonio en Se emiten series numeradas de obligaciones en
dos o más bloques y se extingue la persona las cuales se reconocen las deudas a favor de sus
jurídica de la sociedad. titulares o que las creen para ellos.
• Bonos indexados.
Contratos asociativos
• Bonos con descuento.
Son contratos de colaboración ya sea para
realizar específicamente una gestión, lograr un La emisión se efectúa con garantías específicas
resultado o generar una utilidad que repartir. a través de derechos reales de garantía o por
fianza solidaria emitida por entidades del sistema
La vinculación que se pacta no significa crear
financiero nacional, compañías de seguros nacio-
una persona jurídica y se produce entre persona
nales o extranjeras o bancos extranjeros.
natural o jurídica por lo cual no son inscribibles
pues basta con que conste por escrito. En vía de
Las representaciones de las obligaciones se dan
ejecución las partes realizan las contribuciones a
por títulos, certificados, anotaciones en cuenta o
que haya lugar pues no es aplicable el concepto
en otra forma prevista por la ley.
de aportes.
Admite las siguientes modalidades: Esta emisión consta por escritura pública con
la intervención del representante de los obliga-
• El contrato de asociación en participa- cionistas y es que los obligacionistas forman un
ción. El asociante concede al asociado una sindicato desde el otorgamiento de la escritura
participación en las utilidades o pérdidas re- pública y la incorporación se da por la suscrip-
sultante de uno o varios negocios en los que ción de las obligaciones. Se reúnen en asamblea
el asociado contribuye con bienes o servi- que aprueba o desaprueba la gestión del repre-
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REORGANIZACIÓN SOCIETARIA
TRANSFORMACIÓN
• Por incorporación
• Por absorción
• La absorción de una o más sociedades por otra sociedad existente origina la extin-
ción de la sociedad absorbida
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ESCISIÓN
• Propia
MODALIDADES • Impropia
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Lección Nº 7
Disolución, Liquidación
y Extinción de la
Sociedad
1. Disolución para solicitar al juez del domicilio de la sede
social para que se designe a los liquidadores y
Es una situación en la que una sociedad pierde se inicie el proceso de liquidación. Cabe, por
su capacidad legal para cumplir el fin al que último, que se produzca la continuación for-
se le había destinado y sólo subsiste para con- zosa cuando, en el caso de la sociedad anó-
cluir sus vínculos vigentes con sus socios, terce- nima, se le considera de seguridad nacional o
ros y consigo misma. de necesidad pública que haya sido declarada
por ley.
Son causales de disolución:
o Causales estatutarias. En estos casos no
o Causales legales. Son los previstos en el ar- es necesario el acuerdo voluntario de la Junta
tículo 407 de la Ley General de Sociedades General sino apenas la invocación de algún
como el vencimiento de plazo de duración socio, gerente o administrador que considere
de la sociedad – cuya prórroga deberá ins- que se ha configurado una causal de disolu-
cribirse previamente al vencimiento del plazo ción. En estos casos, la situación es reversible
para no caer en él - , la continuada inactividad por la acción de la Junta General puede mo-
de la Junta General – la cual se puede medir dificar el estatuto societario de acuerdo con
también en ejercicios económicos - , la insu- las reglas previstas en la Ley. Empero no debe
ficiencia patrimonial con respecto al capital
Derecho Societario
Los liquidadores recaban la información y docu- • Posibilidad de transferir los bienes sociales a
mentación que los directores y administradores título oneroso.
están obligados a proporcionarla con la finalidad
de facilitar todas las operaciones de la liquida- • Exigir el pago de los dividendos pasivo que
ción. correspondan a los aumentos de capital por
la Junta General con posterioridad a la decla-
Se aplica el criterio de la liquidación en mar- ratoria de disolución en la cantidad necesa-
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cha, que es una excepción a la regla pues con- ria para satisfacer los créditos y obligaciones
siste en el mantenimiento del nivel económico contraídas frente a terceros.
El aeiou del Derecho
• El balance final de la liquidación debe ser tros donde se detalla a la persona y domicilio
acompañado por una memoria de la liquida- de quien guarda los libros y documentos de la
ción, de una propuesta de distribución del sociedad.
patrimonio neto entre los socios, del estado
de ganancias y pérdidas y del informe de au- En el trámite de la extinción, se puede presentar
ditoria general. la solicitud mediante un recurso. Ahora bien, si
algún liquidador se negase a firmar la solicitud, se
Con la responsabilidad solidaria de los socios, se presenta igual con la firma de los demás con el
pueden realizar adelantos a cuenta del haber so- acompañamiento del requerimiento efectuado a
cial a favor de los socios. Además, las cuotas no quien se negó.
reclamadas deben ser consignadas en una em-
presa bancaria o financiera del sistema sin seña- La persona encargada de los libros puede ser al-
lar plazo. guien distinta a quienes fueron los liquidadores.
Derecho Societario
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Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
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Derecho Societario
87
DERECHO
ADMINISTRATIVO
Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
El aeiou del Derecho
LECCIÓN N° 1
El Derecho
Administrativo
1. Definición solidaridad. El carácter expansivo es el que
permite conseguir los fines concretos, que
Según DROMI, «el Derecho Administrativo son el bienestar común y justicia social.
es el conjunto de las normas y principios
que regulan y rigen el ejercicio de una de • Principio de Legalidad. El Estado debe de
atendido a dos niveles y con la posibilidad de siempre, que no cambio como cambian los ór-
dos decisiones; ello a efectos de garantizarse ganos y las funciones, y por él se hace posible
el derecho a un debido proceso administra- el Derecho Administrativo. Todas las relaciones
tivo. jurídico-administrativas se explican en tanto la
Administración Pública, en cuanto persona, es
• Principio de Doble Vía. Desde el momento un sujeto de derecho del que emanan declara-
en que se inicia un procedimiento adminis- ciones de voluntad, celebran contratos, es titular
trativo debe dejarse en claro que la vía admi- de un patrimonio, es responsable, es justiciable,
nistrativa es la primera, puesto que la judicial etc. La personificación de la Administración
será la segunda y además, es la definitiva. En- Pública es así el dato primero y sine qua non
tonces, queda claro que la segunda vía será del Derecho Administrativo.
la acción contencioso administrativa, salvo
algunas excepciones previstas en la Ley. En ese sentido, la Administración Pública se en-
cuentra constituida por los organismos y entida-
• Principio de Presunción de Veracidad. des diseñados que de manera coordinada entre
Consiste en partir de la siguiente premisa: sí, que estructuran las ideas, actitudes, normati-
«Los involucrados en un determinada rela- vidad, procesos e instituciones para configurar
ción jurídica administrativa actúan con res- y ejercer la autoridad pública que se dirige a la
pecto al principio de veracidad y buena fe», atención de los intereses de la sociedad.
que finalmente hace más simplificado el pro-
cedimiento administrativo. Esto tampoco es
de carácter absoluto, puesto que la presun- 5. Actividades de la Administra-
ción de veracidad admite prueba en contra- ción Pública
rio además de significar su inobservancia, una
situación pasible de acciones de carácter ad- Según sostiene GUZMÁN las actividades de la
ministrativo, civil y penal. Administración Pública son:
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
92 ción Pública es una persona jurídica. La per- tración Pública sino que es la esencia del Po-
sonificación es el único factor que permanece der Judicial.
El aeiou del Derecho
o Actividad cuasi jurisdiccional. Se refiere a ción Pública, como agente pertinente para con-
la resolución de controversias entre particu- seguirlo en beneficio del todo social.
lares por medio del procedimiento adminis-
trativo trilateral a cargo de tribunales admi- La función administrativa se expresa a través de
nistrativos. diferentes formas, las cuales generan efectos ju-
rídicos individuales o generales, en la misma en-
o Actividad arbitral. En ella, la Administra- tidad o en el administrado. A dichas formas se
ción Pública resuelve de manera definitiva les conoce con el nombre de formas jurídicas
una controversia entre particulares por me- administrativas.
dio de una decisión que es vinculante para las
partes y con efecto de cosa juzgada.
8. El dominio público
La forma jurídica por la cual los bienes pasan a o Afectación efectuada por intervención
conformar el dominio público es la adscripción, directa de la Administración realizada
que puede producirse de dos maneras: conforme al primer caso; y en forma implí-
o Bienes de dominio público naturales o cita cuando proviene de una expropiación; y
necesarios que se produce a partir de una presunta cuando se realiza a nivel del ámbito
calificación genérica de bienes pertenecien- local al funcionar la usucapion pues un de-
tes al dominio público y de la identificación terminado bien ha pasado en uso o servicio
concreta de un bien con el supuesto estable- público de la Administración por un cierto
cido. número de años.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
94
DERECHO ADMINISTRATIVO
Tuitividad PRINCIPIOS
Oficialidad Presunción de
Publicidad Veracidad
Gratuidad
Participación de
los ciudadanos
Eliminación de Formalidades
Desconcentración de
procedimientos
El aeiou del Derecho
95
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
96
Organismos administrativos
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Órganos administrativos
ACTIVIDADES
• De policía
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
• Prestacional
• De fomento
• Normativa
• Sancionadora
• Cuasijurisdiccional
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 2
Se trata de las conductas administrativas que Se trata de aquellos sucesos que no ge-
repercuten en terceras personas y producen neran efectos y en caso de producirlos
efectos jurídicos al producir derechos sub- resultan intrascendentes en sentido jurí-
jetivos, fomentar intereses legítimos, altera- dico y por tal motivo no podrían generar
ción de derechos subjetivos, producir lesio- reclamaciones.
nes o daños en la persona, bienes u honor de
los administrados.
o De conocimiento, cuando certifica el cono- - Seguir la forma prevista para el acto ad-
cimiento de un hecho de relevancia jurídica. ministrativo aunque en ciertos casos los ac-
V.gr.: Expedir partidas de nacimiento o efec- tos administrativos no requieren expresión
tuar las inscripciones regístrales; y como la recepción de un recurso por parte
de la Administración Pública.
o De opinión, cuando valora y emite un juicio
afirmativo o negativo sobre un hecho. V.gr.: Cuando el acto administrativo corresponde
Certificados de buena conducta, de salud, a un administrado, requiere de notificación
etc. a fin que tenga efectividad y vigencia. La Admi-
nistración Pública determina la forma apropiada
La declaración ha de emanar de una persona que de realizar la notificación. Empero, no podemos
posea la condición subjetiva de entidad, lo cual dejar de esclarecer que de tratarse de un acto
incluye a los otros Poderes del Estado diferen- administrativo que repercute en un universo de
tes al propiamente administrativo, e incluso a personas posee carácter general y en este su-
entes no estatales, como empresas privadas que puesto no se produce la notificación sino más
asumen servicios públicos, o funciones públicas, bien debe de procederse a la publicación oficial.
entre otros. Ahora bien, es deber de la Administración Pública
agotar los medios para notificar a los administra-
Los efectos jurídicos que produce un acto admi- dos pues de la notificación efectiva depende no
nistrativo, pueden ser actuales o futuros, pero solamente la seguridad jurídica de cualquier trá-
siempre directos, públicos y subjetivos. Así, el mite o procedimiento administrativo sino tam-
sujeto pasivo o administrado viene a ser califi- bién la posibilidad de ejercer los respectivos re-
cado porque sus intereses o derechos de re- cursos que permiten al administrado cuestionar
levancia pública recae el efecto del acto, y van las decisiones de la Administración.
a verse alterados -sea a favor o en contra- de
alcance individual (concreto). Todo ello, dentro Asimismo, actualmente se permite que el admi-
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
de los preceptos del derecho público o lo que nistrado sea notificado por vía electrónica, para
es lo mismo, realizada en ejercicio de la función lo cual deberá señalarlo expresamente y consig-
administrativa (función pública). nar la dirección electrónica respectiva. De todas
formas, algunas resoluciones le serán notificadas
Existe una presunción de validez sobre el por vía impresa como es el caso del inicio de un
acto administrativo, en consecuencia, se pre- procedimiento administrativo y la resolución
sume que es válido hasta que se declare su nu- que pone fin a una instancia.
lidad, ya sea en la vía administrativa o en la vía
judicial.
3. El reglamento administrativo
Para que el acto administrativo sea válido Es una declaración unilateral proporcionada
deben concurrir los siguientes requisitos: en uso de la función administrativa que produce
efectos jurídicos generales en forma directa.
- Debe ser emitido por la autoridad admi- Constituye la expresión de la competencia re-
nistrativa competente en razón del grado, glamentaria de la Administración facultada por la
territorio, tiempo o materia. misma Constitución.
- Debe expresar su respectivo objeto, de tal
modo que pueda determinarse inequívoca- 4. Acto de administración
mente sus efectos jurídicos. En consecuen-
cia, su contenido debiendo ser lícito, preciso, Es una declaración unilateral interna o inte-
posible física y jurídicamente. rorgánica en uso de la función administra-
tiva que genera efectos jurídicos individua-
- Adecuarse a las finalidades de interés les en forma indirecta. Sus efectos se agotan
público asumidas por las normas que otor- en el ámbito interno de la propia Administra-
gan las facultades al órgano emisor. ción, son actos del poder público, pero que por
su alcance no requieren ser recubiertos de las
- Debe estar debidamente motivado en garantías, y recelos de la externa (actos adminis-
proporción al contenido y conforme al orde- trativos). Como tal, se orientan exclusivamente
98 namiento jurídico. a la búsqueda de la eficacia de los resultados.
El aeiou del Derecho
99
Pública solamente puede hacer lo que expre- • La capacidad. Independientemente de tra-
samente le permite la Ley vigente. tarse de una persona natural o jurídica, el
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particular que contrata con la Administración trata de las adquisiciones del Estado pues una
Pública debe contar con capacidad de contra- ley determina las formas típicas y los proce-
tar, amén de ser constreñida adicionalmente dimientos correspondientes.
a inscribirse en un determinado registro o
inscripción que significan requisitos adiciona- • Forma. Está representada por dos vertien-
les. tes, la forma en el sentido estricto y las for-
malidades. La primera es el modo como se
• Inscripción en el registro respectivo. La instrumenta el vínculo contractual; mientras
modalidad de formalizar registros de pro- que la segunda consiste en el procedimiento
veedores, por ejemplo, está dirigida a esta- a través del cual se llega a la contratación.
blecer a priori de una lista de buena fe en la
que los inscritos se encuentran habilitados o Clases de contratos administrativos
previamente para ser sujetos de contratación
administrativa, factor que se convierte en • Contrato de obra pública. Es el negocio
agilización del procedimiento de selección, jurídico bilateral, sujeto a un régimen jurídico
tan complejo en numerosas ocasiones y que especial cuyo objeto es la realización de una
obviamente redunda en beneficio de los cos- obra de índole material por el Estado a través
tos de transacción de cualquier negociación de procedimientos públicos con un particular,
contractual moderna. quien a cambio de un precio realiza trabajos
de utilidad pública con la finalidad de satisfa-
• El consentimiento. Es un elemento con- cer el interés general.
tractual esencial porque la coincidencia de Entre sus modalidades tenemos: Contrato
las manifestaciones de voluntad forma tam- de obra pública a precio alzado, contrato de
bién al contrato administrativo en tanto sean obra pública bajo precios unitarios y contrato
válidamente expresadas. La expresión de la de obra pública por administración.
voluntad en los contratos administrativos,
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
100
LAS FORMAS JURÍDICAS DE LA ADMINISTRACIÓN
• Hecho administrativo
• Acto administrativo
• Autoridad competente
• Expresar un objeto lícito, preciso, posible, física y jurídicamente
Condiciones de
• Adecuarse al interés público
validez
• Motivado
• Seguir la forma prevista
• Reglamento
101
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LECCIÓN Nº 3
Procedimiento
Administrativo
1. Definición nistrativo por la inacción del órgano adminis-
trativo.
El procedimiento administrativo es la actividad
desarrollada por órganos administrativos o Principio de impulso de oficio. La autori-
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
cuada sin afectar los derechos o los intereses o Principio de simplicidad. Los requisitos
de los administrados por exigencias exclusi- que se piden para los diversos trámites en el
vamente formales. procedimiento deben ser simples. Por ello,
la legislación incluye la exigencia de justifi-
o Principio de presunción de veracidad. car los procedimientos de tal forma que se
Aunque admite prueba en contrario, este simplifiquen lo suficiente como para cumplir
principio establece que el contenido de los las finalidades para las que fueron diseñadas.
documentos presentados y en las declara- Al interior del procedimiento, las exigencias
ciones efectuadas durante el procedimiento guardan la misma relación y así, se favorece
administrativo, se asumen verdaderas. que la resolución se formule con la informa-
ción suficiente por haber sido tramitada en
o Principio de conducta procedimental. atención con su finalidad.
Las actuaciones en las que participan las au-
toridades, los administrados y sus represen- o Principio de uniformidad. Las tramitacio-
tantes legales se practican en base al respeto nes ante las autoridades administrativas de-
mutuo, la buena fe y la colaboración en pro ben ser semejantes, de tal manera que no se
de la resolución adecuada. Los actos que produzcan exigencias distintas que perjudica-
conspiren contra este principio no deben ser rían la normalidad y secuencias administrati-
tolerados por la autoridad encargada del pro- vas y pueden atentar contra la resolución.
cedimiento.
o Principio de predictibilidad. Cualquier
o Principio de celeridad. La intención nor- administrado puede estar en condiciones de
mativa y la conducta de las partes debe ajus- conocer el resultado de una exigencia ante
tarse a impregnar la mayor dinámica posible los órganos administrativos porque las nor-
al procedimiento, de tal forma que los fun- mas son claras y la información sobre toda la
cionarios deben optar por las actuaciones tramitación es accesible a cualquiera, con lo
103
la seguridad nacional o a las que la ley excluye o Respeto al orden jerárquico, cuya inob-
expresamente. servancia puede llevar a la nulidad.
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o Uso del trámite escrito, con la excepción o Impugnabilidad, pues las resoluciones son
de la oralidad que deberá ser salvada lo más susceptibles de todos los recursos que la Ley
pronto posible. haya previsto en sus debidas oportunidades.
o No existe necesidad de firma de abo-
o Economía procedimental, pues la finalidad
gado, salvo en la presentación de recursos
del procedimiento es el pronunciamiento
de impugnación.
efectivo en la modalidad de una resolución.
o Carácter público, pues los expedientes son
o Privilegio estable del derecho de defensa, de acceso a todos los ciudadanos
pues se da en todas las instancias administra-
tivas.
4. Competencia administrativa
o Responsabilidad administrativa y perso- Es la potestad que tiene la Administración Pú-
nal de todos los funcionarios involucra- blica para decidir respecto de las reclamaciones
dos en el procedimiento. o peticiones que le son sometidas.
104
El aeiou del Derecho
No existe plazo para interponer una queja. o Silencio negativo, cuando se interpreta
La norma contiene la expresión «en cualquier que la falta de resolución constituye una de-
momento». negatoria. Se considera que si transcurre el
término previsto en la ley para que la auto-
En caso de declarar fundada la queja: ridad administrativa resuelva alguna petición,
o La autoridad superior dicta las medidas de reclamo, impugnación del particular sin que
corrección de los vicios o los defectos de tra- la autoridad emita resolución o se pronuncie,
mitación. debe presumirse que ha resuelto en forma
adversa a los intereses del particular o admi-
o Dispone el inicio de las actuaciones condu- nistrado, es decir que le ha sido negado lo
centes a la sanción de las infracciones admi- solicitado.
nistrativas ocurridas
La Ley Nº 29060 - Ley del Silencio Adminis-
De no declararse fundada, no procede in- trativo, alteró las condiciones propuestas en la
terponer ningún recurso administrativo, lo original Ley Nº 27444, en virtud de hacer que
que no constituye una limitación para emplear las normas administrativas estén a favor de las
los argumentos usados en la queja cuando se in- actividades de los ciudadanos y dejen de ser
terponga el recurso administrativo respectivo al obstáculo para ellas, de tal manera que pueda
producirse una resolución. darse el control ciudadano sobre la Adminis-
tración Pública, lo que redunda en beneficio de
la seguridad jurídica indispensable para el buen
8. ETAPA DE FinALIZACIÓN del pro-
funcionamiento del orden jurídico. La norma del
cedimiento
silencio administrativo cubre un espectro amplio
La forma más apropiada para poner término al pues no solamente se dirige a la forma de culmi-
procedimiento administrativo es la resolución nar un procedimiento sino que además incluye
que se pronuncia sobre el fondo del asunto, la a los procedimientos de evaluación previa – as-
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
cual debe tener congruencia con el pedido del pecto central de la citada ley – en un afán por
interesado y debidamente motivado. No se dinamizar la actividad administrativa. Uno de los
puede agravar la situación inicial, pero la Admi- argumentos que se encuentran tras la dación de
nistración queda en libertad de iniciar un nuevo esta normativa, es la carga administrativa como
procedimiento de oficio. una barrera frente a la inversión, algo que no in-
centiva la formalidad ni la colocación de nuevas
inversiones en el país.
9. El silencio administrativo
Así, los procedimientos de evaluación previa
La otra forma de culminar el procedimiento es el están sujetos a silencio administrativo posi-
silencio administrativo. Institución que cons- tivo en caso se trate de alguno de los siguientes
tituye un hecho jurídico, que excluye toda supuestos:
declaración de voluntad, consistente en la
sanción que se impone a la inacción de la o Solicitudes cuya estimación habilite para el
Administración Pública por no haber emi- ejercicio de derechos preexistentes o para el
tido una resolución dentro del plazo esta- desarrollo de actividades económicas.
blecido para darla. o Recursos destinados a cuestionar la desesti-
Para que el silencio administrativo pueda produ- mación de una solicitud o un acto administra-
cir efectos jurídicos deben reunir dos circunstan- tivo anterior.
cias: a) que la Administración deba, de acuerdo o Procedimientos en los cuales la trascenden-
con la Ley, hacer o decidir algo en un término cia de la decisión final no puede repercutir
determinado; b) que el término transcurra sin directamente en los administrados distintos
que la Administración actúe. Es posible darle dos del peticionario, mediante la limitación, per-
soluciones al procedimiento: juicio o afectación a sus intereses o derechos
legítimos.
o Silencio positivo, cuando se interpreta que
la falta de resolución habilita la pretensión. Se Transcurridos treinta días hábiles se produ-
considera que transcurrido el término legal cirá el silencio positivo. Ya no se requiere pro-
sin que la autoridad resuelva alguna petición nunciamiento alguno por parte de la autoridad ni
o reclamo, de un particular o administrado, documento que lo declare, bajo responsabilidad
106
debe entenderse que resuelve de manera del funcionario que lo solicite. El administrado
afirmativa. puede presentar una declaración jurada - de
El aeiou del Derecho
acuerdo con un formato preestablecido - para o reforme uno de sus actos, basado en un
hacer valer su derecho, que será la materiali- derecho específico y en aplicación del prin-
zación del mismo. Existe también la opción de cipio de contradicción.
presentar una carta notarial en el caso que el
correspondiente funcionario se niegue a aceptar Los recursos deben ser presentados ante la pro-
la declaración jurada, documento que también pia Administración Pública y ella misma los re-
hará constar el funcionamiento del silencio ad- suelve.
ministrativo positivo. Empero, puede suceder Se pueden impugnar:
que el administrado invoque el silencio positivo
a su favor cuando todavía no se encuentra en el o Exclusivamente los actos con carácter de de-
supuesto previsto. En tal caso, el administrado finitivo, es decir, los que ponen fin a la instan-
será sujeto de sanciones en atención a los daños cia.
causados con su actitud. o Los actos de trámite que hagan imposible la
Si un funcionario obstaculiza la solicitud de silen- continuación del procedimiento.
cio administrativo es pasible de ser denunciado o Los actos administrativos que generen estado
ante el órgano de control interno de la entidad de indefensión para el administrado.
y sujeto a sanciones administrativas, civiles e in-
cluso penales, según la gravedad del caso. Así Los recursos administrativos son medios impug-
pues constituye una causal de responsabilidad natorios que interponen los administrados para
funcional. analizar, revisar, modificar o invalidar una reso-
lución expedida por la Administración frente a
un acto administrativo que se supone viola, des-
10. La impugnación
conoce o lesiona un derecho o interés legítimo,
Es el acto administrativo en mérito del cual se y procede su contradicción en la vía administra-
pide a la Administración Pública que revoque tiva. Y sus clases son:
Los recursos solamente se pueden interponer tir determinado acto administrativo y cuando
una vez en cada procedimiento, de ninguna pueda favorecerse legalmente a los destina-
manera cabe interposición simultánea de ellos. tarios del acto sin que se cause perjuicio con
Asimismo, en caso se produjera un error en la ello a los terceros.
calificación del recurso por parte del adminis-
trado, ello no significará obstáculo alguno para 12. El agotamiento de la vía admi-
darle el trámite que corresponda en la medida nistrativa
que el escrito permita suponer claramente su
verdadero carácter. Al expedirse la resolución de la última ins-
tancia se produce este agotamiento, que debe
11. La revisión en la vía administrativa entenderse como:
Es una actividad de control de la propia Admi-
o El acto respecto del cual no procede legal-
nistración Pública con la finalidad de volver a ver
mente impugnación ante una autoridad
sus actos para modificarlos o sencillamente de-
u órgano jerárquicamente superior en
jarlos sin efecto.
la vía administrativa o cuando se pro-
Resumimos las modalidades que la ley presenta duzca silencio administrativo negativo,
de esta forma: salvo que el interesado opte por interponer
o La rectificación de errores, es una moda- recurso de reconsideración, en cuyo caso la
lidad que se dirige a los yerros materiales o resolución que se expidió o el silencio admi-
aritméticos con efecto retroactivo en la me- nistrativo producido con motivo de dicho re-
dida que no se alteren elementos sustanciales curso agota la vía administrativa.
de la decisión adoptada. o El acto expedido o el silencio administrativo
o La nulidad de oficio, se produce por parte producido con motivo de la interposición de
de un funcionario jerárquicamente superior un recurso de apelación en aquellos casos en
que se impugne el acto de una autoridad u
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
108 una ley, cuando se produzca la desaparición administrativo ya que constituye un requisito es-
de las condiciones que la ley exigía para emi- pecial de la demanda.
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
SUJETOS DEL
PRINCIPIOS CARACTERÍSTICAS
PROCEDIMIENTO
• Legalidad • Gratuidad • Administrados
• Debido procedimiento • Orden jerárquico • Autoridad administrativa
• Impulso de oficio • Trámite escrito • Terceros administrados
• Razonabilidad • Economía procedimental
• Imparcialidad • Derecho de defensa
• Informalismo • Carácter público
• Presunción de Veracidad
• Conducta procedimental
• Celeridad
• Eficacia
• Verdad material
• Participación
• Simplicidad
• Uniformidad
• Predictibilidad
El aeiou del Derecho
109
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
110
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
ETAPA DE
ETAPA INICIAL ETAPA FINAL
INSTRUCCIÓN
ETAPA DE
IMPUGNACIÓN
• Reconsideración
• Apelación
• Revisión
El aeiou del Derecho
Lección Nº 4
Procedimientos
Especiales
1. Procedimiento Trilateral • Este procedimiento es encargado a organis-
mos distintos al Poder Judicial y que además
o Definición no se encuentran en relación de dependencia
con dicho Poder del Estado, por lo cual revis-
Este procedimiento contencioso es también
111
este procedimiento especial constituyen pre- restitución del daño efectuado a un administrado
cedente. por la actividad impropia de un funcionario o por
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114
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO
TRILATERAL SANCIONADOR
PRINCIPIOS
• Legalidad
• Debido procedimiento
• Razonabilidad
• Tipicidad
• Irretroactividad
• Presunción de licitud
• Ne bis in ídem
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 5
Órganos Colegiados
1. Tribunal Fiscal Reglamento de Organización y Funciones del
Tribuna Fiscal (Resolución Ministerial 085 – 94
Es el órgano que cierra la etapa adminis- – EF/10).
trativa del procedimiento tributario, pues
resuelve en última instancia los reclamos Por medio del Código Tributario, se designan al
que efectúan los contribuyentes acerca de Tribunal atribuciones expresas como:
cuestiones tributarias de índole nacional,
regional y municipal. Al mismo tiempo sus • Conocer y resolver en última instancia
115
La constitución y funciones del Tribunal Fiscal normas para suplir las deficiencias en la legis-
emanan del Código Tributario así como por el lación tributaria y aduanera.
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• Conocer y resolver en última instancia admi- la protección de los derechos de los consu-
nistrativa las apelaciones contra las resolucio- midores.
nes que expida la Superintendencia Nacional
de Adunas y las Intendencias de las Aduanas • Sala de la Propiedad Intelectual, que co-
de la República, sobre los derechos aduane- noce de las apelaciones interpuestas contra
ros, clasificaciones arancelarias y sanciones las resoluciones de las Direcciones y Comi-
previstas en la Ley General de Aduanas, su siones de Propiedad Intelectual.
reglamento, normas conexas y pertinentes
contenidas en el Código Tributario.
3. Tribunal Registral
• Resolver las quejas que presenten los deudo-
res tributarios contra las actuaciones o pro- Ante este órgano se conoce en última instancia
cedimientos que los afecten directamente las denegatorias de inscripción y otros actos de
o infrinjan lo establecido en el Código Tri- naturaleza registral. Las resoluciones que dicta el
butario así como los que se interpongan de Tribunal son de carácter general, pero también
acuerdo con la Ley General de Aduanas, su está facultado para señalar precedentes de ca-
reglamento y disposiciones administrativas rácter obligatorio.
en materia tributaria.
Las funciones del Tribunal Registral son:
• Resolver en vía de apelación o de consulta las • Conocer y resolver los recursos de apelación
tercerías que se interpongan con motivo del interpuestos contra las denegatorias de ins-
procedimiento de cobranza coactiva. cripción y demás decisiones de los registra-
dores.
• Celebrar convenios con otras entidades del • Verificar, en el ejercicio de su función, el
sector público a fin de realizar la notifica- cumplimiento de las normas legales y regla-
ción de sus resoluciones, así como otros que mentarias así como de los precedentes de
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
permitan el mejor desarrollo de los procedi- observancia obligatoria por parte de los re-
mientos tributarios. gistradores, dando cuenta a la Gerencia Re-
gistral y al Superintendente Adjunto de las
• Aplicar la norma de mayor jerarquía y emi-
irregularidades detectadas.
tir Resoluciones que constituyan juris-
prudencia de observancia obligatoria de
• Aprobar precedentes de observancia
conformidad con lo establecido en el artículo
obligatoria en los Plenos Registrales que
154º del Código Tributario.
para tal efecto se convoquen.
• Por último, las resoluciones del Tribunal Fis-
cal constituyen precedente obligatorio y son • Coordinar con los órganos de las Entidades
fuente del Derecho Tributario. Públicas vinculados a su competencia.
117
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
118
ÓRGANOS COLEGIADOS
TRIBUNAL CONSEJO
FISCAL DE
TRIBUNAL MINERÍA
DE
INDECOPI
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
TRIBUNAL
TRIBUNAL DE
REGISTRAL CONTRATA-
CIONES DEL
ESTADO
El aeiou del Derecho
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• MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Ley
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• PÉREZ HUALDE, Alejandro. Contratos Administrativos: Versión Crítica. En: Revista Jurídica del
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• RUIZ CERNADES, Daniel. El Principio Nom bis in Idem. En: Jurídica. Suplemento de Análisis Legal
del Diario Oficial El Peruano. Número 56. Lima, 2005.
121
DERECHO
LABORAL Y
PROCESAL
LABORAL
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 1
Principios del
Derecho Laboral
1. Principio de igualdad de De esta forma el Derecho Laboral protege al
trato trabajador, ya que a pesar que éste renun-
cie por escrito a algunos derechos, tal re-
Impide la discriminación de iure (estable- nuncia es inválida por cuanto los derechos
cida por la normatividad) o de facto (esta- laborales son irrenunciables. Sin embargo,
blecida por el empleador). En este sentido, si cuando el trabajador negocia de forma colectiva,
este último otorga a un trabajador un derecho pueden renunciar a sus derechos puesto que las
debería otorgárselo a todos los demás, excep- condiciones laborales ya no serán impuestas por
tuando que dicho beneficio esté amparado por el empleador sino que serán acordadas de ma-
alguna situación particular del trabajador. nera conjunta entre el sindicato y el empleador.
125
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
La estabilidad laboral se expresa en las siguientes bito peruano, con mayor frecuencia se presenta
modalidades: la simulación relativa, la misma que se presenta
cuando se forma una apariencia que oculta un
o Estabilidad de entrada. Según la cual contrato distinto, que es el que los contratantes
desde el inicio del contrato de trabajo, el han celebrado y quieren disimular. En la realidad
trabajador tiene protección en la termi- peruana el contrato encubridor de una relación
nación del vínculo laboral. Dicha protección laboral es el contrato de locación de servicios.
se adquiere una vez superado el período de
prueba (en principio el período de prueba es
de tres meses, salvo en los casos de trabaja- 5. Principio de continuidad de la
dores de confianza que es de seis meses y en relación laboral
los de dirección es de doce meses).
La continuidad es una característica que surge de
o Estabilidad de salida. Sólo se puede dar la naturaleza del contrato de trabajo que es de
por concluido el vínculo laboral por causas tracto sucesivo pues no se agota con la realiza-
establecidas por la ley (despido justificado). ción instantánea de ciertos actos sino que conti-
La estabilidad de salida puede ser: núa con el tiempo. Al trabajador le interesa tanto
el presente como el futuro, en miras de una es-
• Absoluta. Cuando el trabajador tiene dere- tabilidad económica se ha tratado por medio de
cho a la reposición, en el caso de no haber este principio que la relación laboral se extienda
sido despedido por causa justa. el mayor tiempo posible.
• Relativa. Cuando el trabajador tiene derecho Por este principio sino se extingue la relación la-
a una indemnización, remuneraciones deven- boral se produce automáticamente la prórroga
gadas, etc. La estabilidad relativa puede ser tácita del contrato; también se hace presente
propia (cuando se declara la nulidad del des- cuando ante meras interrupciones en la presta-
pido sin reposición de trabajador) o impropia ción de trabajo o en los casos de suspensión de
(cuando corresponde la indemnización). la relación laboral, no se produce la ruptura de la
relación anterior y el nacimiento de la otra nueva
En el Perú, encontramos una estabilidad sino la continuidad de la que ya existía, que re-
relativa impropia, salvo los casos de despido anuda sus efectos en toda su plenitud y con toda
nulo, en los cuales existe estabilidad absoluta. su eficacia.
interpretación que resulte más favorable das, caso en el cual debe recurrirse a las reglas
o beneficiosa al trabajador. Por lo tanto, en- procesales de distribución de la carga probato-
cuentra su aplicación en el caso que se encuen- ria.
tre más de un sentido interpretativo razonable
respecto de alguna normatividad legal, debién- Tampoco será de aplicación el in dubio pro ope-
dose elegir aquel que favorezca al trabajador. rario para la aplicación de actos no normativos,
como el contrato de trabajo o la sentencia judi-
Sin embargo, el principio de in dubio pro cial. Pero este principio sí será aplicable a nor-
operario se aplica solo respecto de inter- mas estatales, a las cláusulas normativas de
pretaciones normativas y no cuando existan los convenios colectivos y al reglamento in-
dudas sobre los hechos o pruebas aporta- terno de trabajo.
127
Derecho Laboral y Procesal Laboral
128
IN DUBIO PRO OPERARIO
INMEDIATEZ
PRINCIPIOS DEL IRRENUNCIABILIDAD
DERECHO LABORAL
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CONTINUIDAD DE LA
RELACIÓN LABORAL
ESTABILIDAD LABORAL
PRIMACÍA DE LA REALIDAD
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 2
Contrato de Trabajo
1. Definición o Exclusivo. El trabajador al dar inicio a su re-
lación laboral renuncia al principio de libertad
Entendemos por contrato de trabajo a la rela- o autonomía en el trabajo para colocarse a
ción jurídica que existe entre trabajador y disposición del empleador a favor de quien,
empleador, de la cual derivan las obligacio- de manera absoluta, deberá realizar las labo-
nes y los derechos de cada uno de ellos. res encomendadas.
129
recurrir a su poder disciplinario y dar por ter- o Remuneración. Es la contraprestación otor-
minada, incluso, la relación laboral. gada por el empleador al trabajador a cambio
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• Valor del transporte, siempre que esté su- nizativa, mediante la cual el empleador
peditado a la asistencia al centro de trabajo establece lineamientos generales y parti-
y que razonablemente cubra el respectivo culares al trabajador sobre la forma como
traslado. Se incluye en este concepto el se debe ejecutar la prestación del servi-
monto fijo que el empleador otorgue por cio.
pacto individual o convención colectiva. • Facultad fiscalizadora, a través de la
• Asignación o bonificación por educación, cual el empleador verifica y controla que
siempre que sea por un monto razonable las órdenes impartidas sean cumplidas.
y se encuentre debidamente sustentada. • Facultad disciplinaria, por la cual el em-
pleador puede imponer sanciones por el
• Asignaciones o bonificaciones por cum- incumplimiento de las órdenes imparti-
pleaños, matrimonio, nacimiento de hijos, das.
fallecimiento y aquéllas de semejante na-
turaleza. Igualmente, las asignaciones que
se abonen con motivo de determinadas 4. Elementos típicos
festividades siempre que sean consecuen-
cia de una negociación colectiva. El contrato de trabajo suele estar acompañado
de un conjunto de elementos o característi-
cas que permiten identificarlo. Dichas carac-
130
• Bienes que la empresa otorgue a sus
trabajadores, de su propia producción, terísticas son las siguientes:
El aeiou del Derecho
Por regla general el contrato de trabajo se ce- Este contrato tiene una duración máxima de
lebra por tiempo indeterminado. Sin embargo, dos años. 131
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Se clasifica en:
o Otras causas establecidas por norma ex- o Fallecimiento del trabajador o del empleador
presa: licencia por adopción, licencia para si es persona natural.
donar órganos y tejidos humanos, permiso
de lactancia materna, deportistas que parti- o Renuncia o retiro voluntario del trabajador.
cipen en competencias, cierre temporal de
establecimiento por infracción tributaria y de o Terminación de la obra o servicio, el cumpli-
extracción de especies hidrobiológicas. miento de la condición resolutoría y el venci-
miento del plazo en los contratos legalmente
Al cesar las causas legales de la suspensión del celebrados bajo modalidad.
contrato de trabajo, el trabajador debe reincor-
porarse oportunamente en su puesto de trabajo o Mutuo disenso entre trabajador y emplea-
habitual u a otro de similar categoría, salvo que dor.
opere alguna causal de cese.
o Invalidez absoluta permanente.
9. Extinción del contrato de
trabajo o Jubilación.
133
Derecho Laboral y Procesal Laboral
134
CONTRATO DE TRABAJO
VÍNCULO JURÍDICO
EMPLEADOR TRABAJADOR
• CONSENSUAL
• SINALAGMÁTICO
• EXCLUSIVO
PAGO DE UNA • TRACTO SUCESIVO • PRESTACIÓN
REMUNERACIÓN PERSONAL DE UN SER-
• PERSONAL
VICIO
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• SUBORDINACIÓN
LECCIÓN Nº 3
El Despido
1. Definición o propuesta del empleador. V. gr.: el cese
colectivo de trabajadores por causas objeti-
Podemos encontrar dos formas de definir el des- vas, la disolución o liquidación de la empresa,
pido: etc..
o Sentido amplio: Constituye toda forma
o modo de terminar la relación laboral 3. Características
siempre que sea imputable al emplea-
dor. o Unilateral. Se considera tan solo la manifes-
tación de voluntad del empleador, para cuya
o Sentido restringido: Es la extinción del eficacia la voluntad del trabajador es innece-
contrato por decisión unilateral del em- saria e irrelevante.
pleador debido a la falta grave imputa-
ble al trabajador. o Constitutivo. No se trata de una propuesta,
sino de un acto que tiene efectos inmediatos,
En síntesis, el despido es aquella decisión to- variando la situación en la cual se encuentra
mada por el empleador en forma unilateral el trabajador.
con la cual pone fin a la relación laboral que
2. Modalidades
4. Clases
o Despido directo. Es un acto voluntario y
unilateral del empleador que decide despedir o Despido justificado. Se trata de la extinción
al trabajador. del vínculo laboral motivada por una causa
justa contemplada en la ley y debida-
o Despido indirecto. Es un acto de hostilidad mente comprobada. Se aplica al trabajador
que motiva que el trabajador por su voluntad sujeto a régimen de la actividad privada, que
se retire del centro de trabajo. Se entiende labore cuatro o más horas diarias para un
como acto de hostilidad el incumplimiento mismo empleador.
de las obligaciones que tiene el empleador.
V.gr.: falta de pago de la remuneración en la La demostración de la causa corresponde
oportunidad correspondiente, reducción in- al empleador dentro del proceso judicial que
motivada de la remuneración, traslado del el trabajador pudiera interponer para impugnar
trabajador a un lugar distinto, etc.. su despido.
La causa justa puede estar relacionada con la
135
o Despido propuesto. Es aquel que acepta la
autoridad administrativa de trabajo a pedido conducta o capacidad del trabajador.
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Son causas relacionadas con la conducta del tra- • Abandono de trabajo por más de tres días
bajador: consecutivos.
o Falta grave. Son consideradas faltas graves: • Condena penal por delito doloso.
137
Derecho Laboral y Procesal Laboral
138
DESPIDO
= UNA REMUNERACIÓN
Y MEDIO MENSUAL POR
CADA AÑO COMPLETO
DE SERVICIO, DE DOCE
REMUNERACIONES
LECCIÓN Nº 4
Jornada y Horario de
Trabajo
1. Jornada de trabajo como máximo. El artículo 1º del Decreto Le-
gislativo Nº 854 se refiere a ella como la jornada
Es el tiempo durante el cual en forma dia- ordinaria de trabajo.
ria, semanal o mensual, el trabajador se en-
cuentra a disposición de su empleador, con
el fin de cumplir la prestación laboral que éste 2. Jornada máxima de trabajo
le exija.
o Mayores de edad. La jornada máxima
La jornada legal que establece nuestra Cons- legal es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho
titución en su artículo 25º, es de ocho horas horas semanales (artículo 25º de la Constitución
diarias o cuarenta y ocho horas semanales y artículo 1º del Decreto Legislativo Nº 854).
o Adolescentes:
los que pueden variar con el tiempo según las en lo posible con los horarios habituales del
necesidades del centro de trabajo. desayuno, almuerzo o cena.
o Establecer y modificar horarios de trabajo. El tiempo dedicado al refrigerio no forma parte
de la jornada ni del horario de trabajo, salvo
pacto en contrario.
5. Trabajadores a tiempo parcial
140
siempre que para su percepción no se exija Se entiende por trabajo nocturno el que se rea-
el cumplimiento del requisito mínimo de liza entre las 10:00 p.m. y las 6:00 a.m.
El aeiou del Derecho
En los centros de trabajo en que las labores se El sobretiempo puede ocurrir antes de la hora
organicen por turnos que comprenda jornadas de ingreso o de la hora de salida establecida.
en horario nocturno, éstos deberán, en lo posi- Cuando el sobretiempo es menor a una hora se
ble, ser rotativos. El trabajador que labora en pagará la parte proporcional del recargo hora-
horario nocturno no podrá percibir una re- rio.
muneración semanal, quincenal o mensual
inferior a la remuneración mínima mensual
vigente a la fecha del pago, con una sobre- 11. Trabajo en días feriados
tasa del treinta y cinco por ciento de ésta
(artículo 8º del Decreto Legislativo Nº 854). De acuerdo con lo establecido por el Decreto
Legislativo Nº 713, cuando el trabajador labore
En el caso de las adolescentes, se encuentra en su día de descanso semanal obligatorio o en
prohibido que trabajen de noche. El juez día feriado no laborable, le corresponderá perci-
excepcionalmente podrá autorizar el trabajo de bir la retribución económica por el trabajo reali-
adolescentes a partir de los quince años hasta zado con una sobretasa de 100%.
que cumplan los dieciocho años, siempre que
Según el artículo 6º del Decreto Legislativo Nº
éste no exceda de cuatro horas diarias.
713 son días feriados:
141
Derecho Laboral y Procesal Laboral
142
JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO
8 HORAS DIARIAS
48 HORAS SEMANALES
• Refrigerio
• Horas extras
• Trabajo en días feriados
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 5
Compensación por
Tiempo de Servicios
1. Naturaleza jurídica semanal del trabajador dividida entre seis o cinco
días, según corresponda, da como resultado un
Según lo establecido en nuestra normatividad
promedio no menor de cuatro horas diarias; y si
(artículo 1º del Decreto Supremo Nº 001-
la jornada semanal es inferior de cinco días, se
97-TR), la Compensación por Tiempo de Ser-
cumple el requisito si el trabajador labora como
vicios es un beneficio social de previsión de
mínimo veinte horas a la semana.
las contingencias que origina el cese en el
trabajo y de promoción del trabajador y de Los trabajadores sujetos a regímenes especiales
su familia. Algunos autores la consideran como de remuneraciones se rigen por sus propias nor-
un seguro de desempleo. mas, es decir la determinación de la remunera-
ción computable se efectuará atendiendo dicho
Sin embargo, esta situación se desnatura-
régimen especial.
lizó con el Decreto de Urgencia Nº 127-2000
(30/12/2000) y que finalizó con el Decreto de No están comprendidos dentro de este benefi-
Urgencia Nº 024-2003 (29/10/2003), por cuanto cio los trabajadores que perciben el 30% o más
se estableció un depósito mensual y de libre dis- del importe de las tarifas que paga el público
3. Oportunidad
4. Reglas para el cómputo Hay que tener en cuenta que son computa-
bles los días de trabajo efectivo, los días de
o La compensación por tiempo de servicios inasistencia injustificada y los días no compu-
devenga una vez alcanzado el primer mes tables se deducirá, del tiempo de servicios a
completo de servicios, cumplido este requi- razón de un treintavo por cada día.
sito toda fracción se computa por trein-
tavos. También son computables:
o Le corresponde al trabajador una remu- • Los días de descanso pre y postnatal.
neración mensual en promedio anual,
por cada año laborado. Los meses se com- • Los días de huelga siempre que no haya sido
putan a razón de un doceavo de la remune- declarada improcedente o ilegal.
ración por cada mes y los días a razón de un
treintavo de la remuneración por cada día. • Los días que devenguen remuneraciones en
un procedimiento de nulidad de despido.
o La remuneración para el cálculo es la
vigente para la fecha de cada depósito. • Los días de suspensión de la relación laboral
Son base de cálculo las remuneraciones per- con pago de remuneración por el emplea-
cibidas en abril y octubre, para los períodos dor.
de noviembre-abril y mayo – octubre, res-
pectivamente. • Las inasistencias motivadas por accidentes de
o En caso de remuneraciones variables (trabajo trabajo o enfermedad profesional o por en-
por comisionistas, trabajo por destajo) se de- fermedades debidamente comprobadas, en
berá calcular el promedio del semestre. todos los casos hasta por sesenta días al año.
CTS que se devenguen a partir del neración de abril y para el mes de noviembre la
01 de enero de 1991. remuneración de octubre.
Para la compensación que debe ser La remuneración vigente al momento del cese, y el
pagada directamente al trabajador pago deberá hacerse dentro de las 48 horas de pro-
al cese. ducido el cese.
Para la remuneración computable se consideran día laborable del mes anterior a aquel en que
los siguientes criterios: se efectúe el depósito correspondiente.
o Los bienes que el trabajador recibe como
o La alimentación principal brindada en especie contraprestación del servicio, al aumento de
se valorizará previo acuerdo entre las partes, pactarse dicha remuneración se valorizará ya
estableciendo su importe en el libro de plani- sea de común acuerdo entre las partes o de
llas y boletas de pago. En cuanto a la alimen- acuerdo al mercado, consignándose el im-
porte en el libro de planillas y las boletas de
144
tación que no implique pago en efectivo, se
considerará el valor que tenga en el último pago.
El aeiou del Derecho
o Si las remuneraciones son variables o percibido cuando menos tres meses en cada
imprecisas: La remuneración computable se semestre. Para su incorporación a la remu-
establece en base al promedio de las comi- neración computable se suman los montos
siones, destajo o remuneración principal im- percibidos y su resultado se divide entre seis.
precisa percibidas por el trabajador en el se- Si el período a liquidarse es menor a los seis
mestre correspondiente, si es que el período meses, los montos adquiridos se incorpora-
a liquidarse es a partir de los seis meses, caso rán a la remuneración computable dividiendo
contrario se establecerá en base a un prome- su resultado entre el período a liquidarse.
dio diario.
o Si se trata de remuneraciones periódi-
o De carácter complementario (Horas cas. Aquellas que se perciben en períodos
Extras): Solamente son computables si son diferentes a una semana, quince días o un
regulares, es decir que el trabajador las ha mes.
o La CTS deberá ser trasladada por los em- o Los empleadores que incumplen con el tras-
pleadores al vencimiento del convenio, el lado mensual de la CTS, asumirán los intere-
cual máximo será hasta el 31 de diciembre de ses que dicho depósito hubiera generado de
2002. haberse efectuado oportunamente.
146
COMPENSACIÓN POR TIEMPO DE SERVICIO
TIEMPO DE REMUNERACIÓN
SERVICIO
+ COMPUTABLE
El aeiou del Derecho
147
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LECCIÓN Nº 6
mente una duda sobre los alcance legales • La resolución citrapetita, es la que otorga
de una norma y, segundo, que no se en- menores derechos o montos de los de-
cuentre en contradicción con la voluntad mandados.
plasmada en la ley que siempre prima.
• La resolución ultrapetita, es la que otorga
• La norma más favorable. Cuando se mayores derechos o montos de los de-
produce la existencia de distintas normas mandados.
que son aplicables a una misma situación
laboral, se deberá usar la que conceda En la legislación laboral no se contempla la
mayores beneficios o derechos al trabaja- resolución extrapetita, porque se estaría vul-
dor. nerando el derecho de defensa.
149
Derecho Laboral y Procesal Laboral
150
Inmediación
Concentración
Celeridad
Inversión de la carga PRINCIPIOS DEL
de la prueba Veracidad
PROCESO
Doble o multa
LABORAL
correspondencia
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Irrenunciabilidad
de derechos Impulso de oficio
Concentración
Principio
protector
LECCIÓN Nº 7
Postulación del
Proceso y Actividad
Probatoria
1. La demanda hasta cinco días para absolver las deficiencias.
Así no opera el plazo de caducidad y no se
El proceso laboral se inicia con la formulación perjudica el derecho que pudiera tener el de-
de la pretensión que se realiza por escrito a tra- mandante.
vés del documento llamado demanda, acto que
contiene una declaración de voluntad para dar o Rechazo definitivo y archivamiento del caso
inicio al trámite que debe terminar con una de- con la consiguiente devolución de los recau-
cisión de la autoridad jurisdiccional. Dicho acto dos, en el caso de vencerse el plazo que se
procesal debe reunir requisitos esenciales como otorgó para la subsanación.
la enumeración de hechos que fundan la pre-
151
o Admisión provisional de la demanda con el de defensa del demandado. La notificación co-
otorgamiento de un plazo de subsanación de rrespondiente se conoce como emplazamiento
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y se realiza al domicilio real consignado, donde la demanda y además debe ofrecer los medios
se recabará la identificación de quien recibió la probatorios que pretende ejecutar a favor de
cédula con la finalidad de evitar problemas deri- su posición. Del mismo modo es la oportunidad
vados de una notificación defectuosa. para tachar o formular oposición de los medios
probatorios que ofreció el demandante así como
Cabe resaltar que hay diversas formas de em- negar o reconocer los documentos que le son
plazamiento: atribuidos. Si el demandado es un emplea-
dor no puede sustraerse de la obligación de
o Cuando el demandado se encuentra fuera del pagar la tasa judicial correspondiente, salvo
lugar de competencia del Juez, se hace uso que se trate de las entidades administrati-
de un exhorto a la autoridad judicial del sitio vas. Asimismo, el demandado deberá agregar
donde se halle. los anexos a los que está obligado.
prueba puede invertirse como sucede, por No puede darse prueba anticipada respecto de
ejemplo, cuando el empleador debe demostrar la pericia judicial ni la exhibición de planillas de
en qué hechos se ha fundado para realizar un remuneraciones.
despido.
La norma procesal laboral señala que se pre-
El trabajador está obligado a probar las siguien- sumirán ciertos los datos remunerativos
tes circunstancias: y del tiempo de servicios contenidos en la
demanda en el caso que el demandado no
• La prueba de la relación laboral. acompañe la documentación referida a las
planillas en la contestación de la demanda;
• La prueba de la existencia del despido. cuando no cumpla con la exhibición de las pla-
• La prueba de la nulidad de despido. nillas y boletas de pago al serles solicitadas o
cuando no haya registrado al trabajador en plani-
• La prueba de los actos de hostilidad del em- llas ni le hubiese otorgado boletas de pago al tra-
pleador. bajador en acreditación de la relación laboral.
El empleador tiene a su cargo los siguientes me-
dios probatorios: 11. Cuestiones probatorias
ha dispuesto la remisión de las planillas en forma solicitud que una parte hace al Juez para que
electrónica a la Superintendencia Nacional Ad- no se permita la actuación de cierto medio
ministradora de Tributos (SUNAT). Algunos de probatorio como la declaración de parte, la
los documentos más relevantes y usuales son: exhibición o cotejo de documentos, la pericia
Las boletas de pago y las planillas de pago. o la inspección judicial. Al solicitarse se debe
cumplir con adjuntar la prueba correspon-
Por otro lado la pericia puede realizarla un ins- diente u ofreciéndola. Al correr traslado, la
pector dependiente del juzgado de trabajo, la otra parte deberá seguir el mismo trámite
cual debe evacuarse en no más de treinta días. para absolverla so pena de ser declarada inad-
Asimismo, se tiene un plazo de cinco días para misible en forma inimpugnable. La actuación
realizar cualquier tipo de observaciones por de las pruebas a que se refiere la oposición se
medio de otro documento pericial de parte. Así, producirá en audiencia única para que el Juez
el Juez debe resolverlas y en caso de declararlas la declare fundada o infundada.
fundadas total o parcialmente, ordenará que se
emita un nuevo informe acerca de las declaracio- o Tacha u oposición sobrevinientes. Se ge-
nes o modificaciones que estime convenientes. nera ocasionalmente cuando la tacha u opo-
sición sea posterior o extemporánea y se in-
La inspección judicial puede encargarla a la au- forma al Juez con las pruebas de sustento. El
toridad administrativa de trabajo, en cuyo caso Juez pondrá en conocimiento de la otra parte
debe señalarle con precisión lo que debe ser ob-
154
y las apreciará al momento de emitir senten-
jeto de constatación. cia.
POSTULACIÓN DEL PROCESO Y ACTIVIDAD PROBATORIA
Rebeldía
Admisión Contestación de la
Demanda
provisional demanda
Audiencia Única
Ofrecimiento de pruebas
Actuación de
pruebas
• Excepciones
• Defensas previas
• Cuestiones probatorias
El aeiou del Derecho
155
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LECCIÓN Nº 8
El proceso laboral debe concluir con un pro- o El demandante se desiste del proceso o de la
nunciamiento sobre el fondo del asunto dis- pretensión.
cutido en los siguientes supuestos:
o Sobreviene consolidación en los derechos de
o Al declararse fundada o infundada la de- los litigantes.
manda.
La conclusión anticipada se produce cuando
o Al producirse conciliación. opera una conciliación, es decir, el acuerdo de
las partes que pone fin al proceso, lo que se ve-
o Al producirse el reconocimiento de la de- rifica a partir de la suscripción de un acta en una
manda por parte del demandado o haberse audiencia conciliatoria, aunque la norma proce-
allanado al petitorio. sal laboral alude a una audiencia única.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
• La concordancia de los criterios de los jueces • Señalar específicamente cuál fue la norma
para evitar la proliferación de sentencias con- aplicada en forma indebida.
tradictorias entre sí.
• Indicar cuál es la interpretación correcta de la
Son requisitos de procedencia: norma.
• Solamente procede contra sentencias. • Indicar cuál es la norma inaplicada y las razo-
nes por las que sí debió aplicarse.
• Solamente procede cuando la cuantía lo per-
mite, esto es cuando supera las cien URP. • Indicar el nexo entre los pronunciamientos y
Son causales del recurso de casación: en qué consiste la contradicción.
• Que se haya impugnado la resolución de pri- La queja solamente se puede interponer contra
mera instancia antes. la denegatoria de apelación o de casación.
158
• Sentencia
• Conciliación
PRONUNCIAMIENTO • Allanamiento y reconocimiento
SOBRE EL FONDO
• Transacción
• Desistimiento de la pretensión
FIN DEL
PROCESO
• Abandono
159
Derecho Laboral y Procesal Laboral
160
MEDIOS IMPUGNATORIOS
LECCIÓN Nº 9
Procesos Laborales
1. Proceso Ordinario Laboral o La validez de la relación jurídica procesal.
161
una resolución en alguno de los siguientes sen- o Reconocimiento y exhibición de documen-
tidos: tos.
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Cinco días después de la actuación de los me- Las obligaciones exigibles en la vía ejecutiva son
dios probatorios, las partes pueden presentar precisamente:
sus alegatos que incluso pueden contener un
proyecto de sentencia, que será liberalidad del • Dar sumas de dinero. Se presenta la de-
Juez considerar. Así, tras quince días de pro- manda con las exigencias típicas de la misma
ducirse la Audiencia Única, el Juez debe emitir en la Ley Procesal del Trabajo, adecuados a la
sentencia. naturaleza ejecutiva. El Juez califica el título
ejecutivo y expide el mandato ejecutivo, de-
nominado auto de pago que ordena el pago
2. Proceso Sumarísimo de lo debido con la inclusión de los intereses
y gastos generados bajo el apercibimiento de
Es el medio procesal previsto para los asuntos iniciar la ejecución forzada.
contenciosos que son competencia de los Juz-
gados de Paz Letrados. La Ley Procesal del Tra- Puede suceder que el ejecutado presente ape-
bajo las regula en los artículos 70º y 71º con la lación del mandato ejecutivo y se concederá sin
referencia a su tramitación en atención con las efecto suspensivo. Lo normal es que se produzca
normas del Código Procesal Civil. Asimismo, una contradicción de la ejecución, lo que im-
señala que deberán aplicarse las disposiciones plica que se propongan excepciones o defensas
acerca de la postulación, comparecencia, me- previas dentro de los cinco días de efectuada
dios probatorios y sentencia de la propia Ley la notificación respectiva. Para que proceda la
Procesal mientras que para la conciliación espe- contradicción deberá fundamentarse en la inexi-
cíficamente se deben usar las reglas del Proceso gibilidad o iliquidez de la obligación, nulidad for-
Ordinario Laboral. mal o falsedad del título ejecutivo, extinción de
la obligación exigida o las propias excepciones y
defensas previas antes mencionadas. Tras correr
3. Proceso de Ejecución Laboral traslado de la contradicción, se absolverá en tres
días con los medios probatorios para hacerla va-
o Proceso Ejecutivo ler. Se cita a una audiencia dentro de diez días
del plazo señalado tras la absolución, aún cuando
Derecho Laboral y Procesal Laboral
Es el proceso para hacer efectivos, en forma ésta no se hubiera producido, y luego, de la au-
rápida, las obligaciones de dar, hacer y no diencia hay un plazo de cinco días para expe-
hacer que se encuentran en un título eje- dir la sentencia, la cual es apelable dentro de un
cutivo, que es la declaración expresada en un plazo de cinco días que se cuentan desde el día
documento de reconocimiento válido de una siguiente de la notificación. De haber declarado
obligación que sea exigible y al cual la ley le fundada la demanda, la apelación solamente pro-
haya proporcionado dicho valor. Por tal título, el cederá si se consigna el monto adeudado o se
empleador reconoce una obligación a favor del entrega una carta fianza.
trabajador o, en todo caso, a una organización
sindical. • Dar bienes determinados.
La Ley señala que el título ejecutivo se encuentra • Hacer y de no hacer. (En estos últimos ca-
en: sos se aplica el mismo trámite).
cumplirse inexorablemente. En materia laboral, cite autorización del Juez para hacerlo. Se
los títulos de ejecución son los siguientes: efectúa un depósito en el Banco de la Nación,
que emite la respectiva certificación. Luego, se
• Las resoluciones judiciales firmes, porque ad- dirige una solicitud al Juez de Trabajo guardando
quieren la calidad de cosa juzgada. las atenciones propias a una demanda del pro-
ceso ordinario. Tras la calificación de lo solicitado
• Las actas de conciliación judicial o extraju- en tanto se admita, el Juez procede a notificar al
dicial, porque se trata de instrumentos que acreedor, quien tiene tres días para contradecir
deben formalizarse para adquirir la calidad de el efecto cancelatorio en forma fundamentada,
cosa juzgada. pues de no ser así se podrá presumir que se
encuentra conforme. Si hubo contradicción, el
• Las resoluciones administrativas firmes, por- Juez correrá traslado y luego el Juez podrá emitir
que respecto de ellas ya no cabe interposi- resolución. El acreedor puede retirar la consig-
ción de recurso administrativo alguno. nación cuando desee y de producirse no tiene
por qué ser considerado como una conformidad
• Los laudos arbitrales firmes que resuelven con un pago que no cubre la cifra real, sino que
conflictos jurídicos, porque se trata de una puede tomarse como un pago a cuenta.
solución legal que no puede versar sobre te-
mas económicos, sino estrictamente jurídi-
cos. 5. Solución Extrajudicial de las
Controversias
El Juez que conoció la demanda es el compe-
tente, salvo que se hubiera iniciado en la Sala o Conciliación
Laboral donde será competente el Juez de tra-
bajo de turno. Se requiere al ejecutado para que Es promovida por el Estado ya sea en la
cumpla con la obligación que ya se encuentra forma privada como administrativa como
establecida y el apercibimiento que consigna es una manera de solucionar los conflictos jurídi-
la afectación de sus bienes tal cual dispone el de- cos. Quien lleva adelante este mecanismo es un
mandante. Cuando la obligación sea de hacer o conciliador que ayuda a las partes a llegar a un
de no hacer se impondrán multas sucesivas en acuerdo a través del diálogo y con ello se pueda
forma acumulativa y creciente desde una hasta dar una solución que suele ser distante de los
veinte URP. En caso persistiera la negativa, el puntos expresados en la demanda y la contes-
Juez iniciará la denuncia penal por delito contra tación.
la libertad de trabajo o resistencia a la autoridad.
La única forma de oposición del demandado es Una primera forma es la conciliación privada que
la presentación documentaria del cumplimiento se puede realizar por intermedio de una persona
164
PROCESO ORDINARIO LABORAL
15 días Sentencia
PROCESO EJECUTIVO
Demanda Mandato Contradic- Absolución Audiencia Sentencia
ejecutivo 5 días ción 3 días 10 días única 5 días
Auto de
pago
El aeiou del Derecho
165
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
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166
DERECHO DE LA
COMPETENCIA
El aeiou del Derecho
Lección Nº 1
Nociones
Preliminares
1. Definición La legislación de competencia constituye el
cuerpo normativo más importante en materia
Es la rama del Derecho que se encarga de re- económica, puesto que garantiza la permanencia
gular el comercio mediante la prohibición del sistema de mercado y la Democracia Econó-
de conductas ilegales. Parte del principio que mica.
la libre competencia es la opción más apropiada
para el eficaz reparto de los factores de produc-
ción, de donde se derivan unos precios óptimos 2. Objetivos
que maximizan la satisfacción de los usuarios.
Busca promover la competencia entre las em- HEMANI sostiene que el más común de los ob-
presas existentes en un mercado y el fomento jetivos del Derecho de la Competencia es el
de la calidad de bienes y servicios al menor pre- mantenimiento del proceso competitivo
cio posible, garantizando una estructura de mer- considerado también como la protección o pro-
cado eficiente. moción de la competencia efectiva.
El modelo está formado en base a la Compe- Empero, cita otros objetivos que son comunes a
tencia Perfecta, para la cual se deben dar los muchas legislaciones, como:
Derecho de la Competencia
siguientes componentes, descritos por TOVAR:
- Existencia de muchos vendedores y compra- - Evitar los abusos del poder económico para
dores. lograr la protección de los intereses de los
consumidores y productores.
- La cantidad de compras o de ventas que rea-
liza uno solo no está en capacidad de alterar - Obtener eficiencia económica para que se
las condiciones de los precios. incentiven la eficiencia en la asignación de re-
cursos, reducción de costos en la producción
- Se ha conseguido que el producto sea homo- tanto como los cambios en la innovación tec-
géneo y da por igual que se prefiera a un pro- nológica. Todo ello en función de conseguir el
ductor que a otro. beneficio del consumidor.
- Se dispone de información completa res-
pecto de las características de los productos - Preferencia por el pluralismo en contraposi-
y de sus precios. ción con la concentración económica.
169
- La libertad de entrada y salida del mercado es Por otro lado, desde un punto de vista teórico, el
completa. objetivo último del Derecho de la Competencia
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
es la maximización del excedente del con- adopten y cualquiera sea el medio que per-
sumidor, lo que implica unos precios lo más re- mita su realización, incluida la actividad publi-
ducidos posibles para que el consumidor pueda citaria, sin importar la actividad económica
adquirir un mayor número de productos y varie-
dades de éstos. Sin embargo, la realidad es más
compleja y se han intentado alcanzar otros ob- 4. BENEFICIOS DE LA COMPETENCIA
jetivos mediante la competencia, produciéndose La competencia busca la obtención de la for-
que en ocasiones la Ley haya intentado alcanzar mación de los precios de bienes y servicios en
objetivos contrarios. atención a las preferencias de los consumidores
frente a competidores que actúan en el mercado
Sin intención de que la siguiente lista sea exhaus- en forma libre, sin perturbación de la oferta y la
tiva, se pueden citar los siguientes objetivos: demanda a través de mecanismos monopólicos.
La dinámica de productores, proveedores y con-
• Protección del consumidor. sumidores se debe centrar en bienes y servicios
cada vez mejores, en costos de producción me-
• Redistribución. nores y en ampliación de los niveles y espacios
geográficos de los productos, lo cual es algo que
• Protección de los competidores. ahora se sustenta en la globalización.
- Los beneficios a señalar son:
3. CATEGORÍAS QUE ABARCA EL DE-
RECHO DE LA COMPETENCIA - La eficiencia en costos.
Todas las políticas de competencia que se dise- más bien se busca que los consumidores puedan
ñan se orientan al proceso del correcto funcio- influenciar a los proveedores con la finalidad de
namiento del mercado y por lo tanto su actua- satisfacer sus necesidades. Algo totalmente dife-
ción es ex post. No se trata de fijar precios pues rente sucede con las políticas de regulación que
170 se trataría de una distorsión del mercado, sino si se dedican al resultado del proceso ya que fi-
El aeiou del Derecho
6. NORMATIVA APLICABLE
o Leyes:
Derecho de la Competencia
171
Derecho de la Competencia
172
NOCIONES PRELIMINARES
RÉGIMEN CONSTITUCIONAL DEL MERCADO
DERECHO DE LA COMPETENCIA
LECCIÓN Nº 2
Represión de la
Competencia Desleal
1. Definición que limite la capacidad de los consumidores para
tomar de la mejor manera sus decisiones.
La Competencia Desleal sanciona todo acto
ilícito y prohibido, toda conducta que re-
sulte contraria a la buena fe comercial, al 3. Ámbito de aplicación
normal desenvolvimiento de actividades econó- o Ámbito Objetivo
micas y, en general a las normas de corrección
que deben regir las actividades económicas. • Se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de
modo directo o indirecto, sea concurrir en el
El Estado sanciona los actos de competencia mercado.
desleal porque producen una distorsión en el
funcionamiento de la economía, afectando a los • Se incluyen los actos realizados a través de
proveedores más eficientes, a los consumidores publicidad.
y al sistema económico mismo. • Cuando existe un daño concurrencial ilícito.
En el Perú, dada nuestra economía social de • No se exige que la conducta denunciada se
mercado, la competencia debe llevarse a cabo haya ejecutado, bastando la amenaza de que
con eficiencia, es decir, ofreciendo al consumi- aquella se produzca. Derecho de la Competencia
dor mejores condiciones comerciales, menores
precios y/o mayor calidad que los ofrecidos por o Ámbito Subjetivo
los competidores. Personas naturales y jurídicas, de Derecho
público o privado, con o sin fines de lucro,
que realicen actividades económicas. V.gr.:
2. Objetivo
Sociedad Peruana de la Cruz Roja versus
De los artículos de la norma de Represión de la Asociación Cruz Roja de Lima. Asociación Ci-
Competencia Desleal, es posible comprender vil Las Américas versus Corporación Gráfica
que se trata de una normatividad dirigida a pro- Navarrete.
teger el mercado y la competencia misma, y que, o Ámbito Territorial
por tanto obedece a un interés común que no
necesariamente coincide con el de los competi- La Ley es de aplicación sobre cualquier acto
dores involucrados en un caso. de competencia desleal que produzca o
pueda producir efectos en todo o parte del
En ese sentido, el objetivo de las normas de territorio nacional, aun cuando dicho acto se
173
competencia desleal es que los competidores haya originado en el extranjero (Teoría de los
compitan, más no actuando de manera desleal efectos).
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Ocurre cuando los consumidores pueden asumir que los bienes, ser-
vicios o establecimientos de un concurrente en el mercado guardan
Confusión Directa
identidad con los que corresponden a otro concurrente, viéndose
inducidos a error por no ser ello cierto.
fue divulgada o explotada sin autorización del d. Actos de competencia desleal desarrolla-
titular del secreto. dos mediante la actividad publicitaria
Derecho de la Competencia
175
Derecho de la Competencia
176
REPRESIÓN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1044
Ámbito de aplicación
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OBJETIVO
SUBJETIVO
Actos cuyo efecto o fina- TERRITORIAL
Personas naturales o jurídi-
lidad sea concurrir en el
cas que realicen actividad Teoría de los efectos
mercado Efectos reales o
económica
potenciales
CLÁUSULA GENERAL
Derecho de la Competencia
177
Derecho de la Competencia
178
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Actos indebidos
vinculados con la
reputación de otro
agente económico
Si se realizan mediante la
actividad publicitaria vulna-
ración del principio de No
Denigración
El aeiou del Derecho
Derecho de la Competencia
179
Derecho de la Competencia
180
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Actos de competen-
cia desleal desarrolla-
dos mediante la acti-
vidad publicitaria
Derecho de la Competencia
181
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Lección Nº 3
Libre Competencia
1. Definición En ese sentido, podría tratarse de gremios o
asociaciones de empresas, directores, geren-
La libre competencia se produce cuando el tes, administradores o representantes res-
productor y el consumidor son libres, uno para ponsables del planeamiento o ejecución de la
ofertar bienes o servicios según sus intereses y conducta anticompetitiva.
el otro para tomar decisiones sobre sus compras
en el mercado con información relevante. o Ámbito Objetivo
El Decreto Legislativo 1034 no se aplica a
aquella conducta que sea consecuencia de lo
2. FINALIDAD DE LA LEY dispuesto en una “norma legal”, esto es, de
una ley ordinaria, de un decreto de urgencia
Prohíbe y sanciona las conductas anticompeti- o de un decreto legislativo.
tivas con la finalidad de promover la eficiencia
económica en los mercados para el bienestar de El Estado podrá asumir las acciones que con-
los consumidores. sidere necesarias para contribuir a mejorar
las condiciones de oferta de los productos en
El bien jurídico protegido va a ser el proceso beneficio de los consumidores.
competitivo, ya que a partir del mencionado
proceso se van a dar la eficiencia económica, No se sanciona a empresas que estén cum-
que genera el bienestar para los consumidores. pliendo una Ley o una norma con rango de
Ley.
Derecho de la Competencia
182
sean de derecho público o privado, estatales competencia que tienen medidas de coope-
o no, y tengan o no fines de lucro. ración mutuas).
El aeiou del Derecho
Esta teoría se aplica en la Unión Europea, Perú y - Las practicas colusorias horizontales no
Estados Unidos. sometidas a prohibición absoluta.
o Ámbito de no aplicación
5. MERCADO RELEVANTE Y PODER DE
El Decreto Legislativo N° 1034 no se aplica MERCADO
a:
• Actos políticos. o Mercado Relevante
183
producto por encima de su nivel competi-
- Las prácticas colusorias verticales. tivo.
Derecho de la Competencia
184
LIBRE COMPETENCIA
OBJETIVO DE LA NORMA
BIEN JURÍDICO
PROTEGIDO
Actividad Económica
(oferta de bienes o servicios)
Derecho privado
Con o sin
o público estata-
Personas naturales o jurídicas, socie- fines de lucro
les o no
dades irrgulares, patrimonio autóno-
mos u otras entidades
Derecho de la Competencia
185
Derecho de la Competencia
186
PROHIBICIONES
Naturaleza de las
prohibiciones
Regla de
Prohibición Relativa
la Razón
El aeiou del Derecho
Derecho de la Competencia
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LECCIÓN Nº 4
Conductas
Anticompetitivas
1. Concertación de precios cios sino que involucran a todo el producto en
sus diversas etapas de venta. En este segundo
o Definición supuesto, se podrían, excepcionalmente, per-
mitir acuerdos que ayudaban al funcionamiento
Es el acuerdo entre empresas para no com- de asociaciones e incluso integraciones de em-
petir entre sí. Con esta actitud el mercado se presas en la medida que el objetivo fuera la ob-
ve completamente trastornado porque las op- tención de mejor eficiencia. Posteriormente, se
ciones para los consumidores ya no existen y produjo un cambio y se planteó la necesidad de
debe aceptar condiciones que no son originarias estudiar los efectos tanto positivos como nega-
de la competencia pura y simple. tivos de estas prácticas pues podrían darse con
la finalidad de dotar de eficiencia al mercado y
Los efectos negativos que se producen por estas con ello no se trataría de algo sancionable. En
prácticas son múltiples. Así por ejemplo, cuando realidad, INDECOPI lo que finalmente logró fue
las empresas dejan de competir lo primero que la generación de un tipo de análisis formalista y
se perjudica es precisamente su competitividad, con criterios que en el fondo no eran los más
lo que genera condiciones de estancamiento precisos con la consecuencia de la elevación del
que, a mediano o largo plazo, terminan por sa- estándar de pruebas para sancionar conductas
car empresas del mercado a través de quiebras
Derecho de la Competencia
188
los llamados «acuerdos accesorios de precios», mentar sus operaciones mercantiles y
cuyo objetivo no se dirige solamente a los pre- eliminar la competencia entre ellas. In-
El aeiou del Derecho
cluso se producen acuerdos para frenar el in- lo que sanciona es el abuso de dicha condi-
greso de nuevos competidores en el mercado ción.
de tal forma que se pueda ejercer el control
total. El análisis que debe hacerse para el caso es el
siguiente:
• Los acuerdos acerca de cuotas de pro-
ducción. Es el acuerdo entre empresas • Determinación del mercado relevante.
para ofertar volúmenes que representan Este supuesto nos lleva a un examen del
solamente una fracción de lo que de- ámbito geográfico donde se desenvuelve la
manda algún consumidor que necesita actividad económica. El gran problema que
grandes cantidades. Así, el consumidor se se suscita estriba en cuál es el área que debe
ve obligado a comprar a un precio general- tomarse como referencia para definir la par-
mente elevado la producción de varios que ticipación en el mercado pues no hay claridad
se han dividido la oferta. sobre si será una ciudad, una provincia, un
departamento o acaso una región. Cada tipo
• Los acuerdos para ofertas en las licita- de mercado lo hace merecedor a una clase
ciones. El Estado suele utilizar a la licitación distinta de análisis. Lo cierto es que cada
como uno de los mecanismos reglados para empresa denunciada siempre trata de seña-
obtener los bienes que necesita. Empero, lar el más amplio espacio geográfico porque
parte de la lógica de este procedimiento es la con esta operación se disminuye su nivel de
confidencialidad que existe en el monto que participación en el mercado. Paralelamente,
las empresas manejan, dotado de altos niveles hay que determinar qué productos deben ser
de secreto y por lo cual no resulta aceptable considerados sustitutos adecuados para saber
que se ocasionen sospechosas coincidencias con qué productos se está compitiendo. Se
entre empresas que deberían competir entre producen diferentes formas de medir estos
sí. conceptos, uno de los cuales es la movilidad
de factores que cita BULLARD cuando analiza
La concertación de precios es un tipo de las razones de una resolución de INDECOPI
acuerdo horizontal, modalidad de conducta y señala que un bien puede ser vendido en
anticompetitiva que desarrollaremos más todo el territorio nacional y no solo se puede
adelante. circunscribir a un sólo escenario geográfico
pequeño.
2. Abuso de posición de dominio • Determinación del nivel de concentra-
ción en el mercado. Normalmente se esta-
Se considera que existe abuso de posición de do- blece el porcentaje efectivo de participación
minio cuando un agente económico que ostenta de la empresa denunciada en el mercado.
posición dominante en el mercado relevante De constatarse que posee más del 50% en-
utiliza esta posición para restringir de ma- tonces sí puede hablarse de posición de do-
nera indebida la competencia, obteniendo minio. De todas maneras, la cifra expresada
Derecho de la Competencia
beneficios y perjudicando a competidores en el porcentaje puede no ser del todo re-
reales o potenciales, directos o indirectos, veladora porque con un porcentaje menor al
que no hubiera sido posible de no ostentar dicha 50% se puede estar en posición de dominio
posición. si la competencia se encuentra atomizada, es
decir, cuando los competidores son varios
La restricción indebida hace referencia a aque- y con porcentajes de participación bastante
llas conductas que impidan o dificulten el acceso pequeños lo cual sí colocaría a una empresa
o permanencia de competidores actuales o po- en situación de dominio por esta causa y es
tenciales en el mercado por razones diferentes a allí donde calza el nivel de concentración en
una mayor eficiencia económica. el mercado.
rrencial que se da por la simple actua- que no es leal. El perjuicio a los consumidores
ción de la competencia. Cabe recordar no es directo, pero se reducen las opciones
que el tamaño de una empresa es motivo que ellos tienen dentro del mercado. No es
necesario de análisis. Cuando una empresa fácil la determinación de estas conductas cuando
es grande puede proceder a la reducción de nos hallamos frente a economías a escala porque
costos y la integración ventajosa de su apa- en ellas es parte de la forma de competencia.
rato productivo. Así ofrece bienes a mejores
precios, pero lo negativo estriba en que está No olvidemos que en caso de prácticas preda-
en posición de lograr beneficios que no po- torias, una empresa está en condiciones de bajar
dría conseguir si no tuviera ese tamaño. los precios y efectivamente ocasionarse daño a
sí misma con la certidumbre que sus competido-
Los requisitos para la configuración del res no podrán soportar esa circunstancia en el
abuso de posición de dominio son los siguien- mercado y deberán salir de él con lo cual estará
tes: en condiciones de recuperarse y elevar los pre-
cios para conseguirlo. Lo realmente difícil es la
• Existencia de una posición de dominio. Se probanza de ese acontecimiento de manera fe-
debe entender como la capacidad de una em- haciente y relacionar el daño actual e intencional
presa para tener una participación relevante en sus ingresos con la perspectiva de desalojar a
en el mercado en condiciones de operar al sus competidores.
margen de sus competidores, compradores,
Para configurar cabalmente la existencia o inexis-
clientes o proveedores.
tencia de prácticas predatorias BULLARD nos
plantea vías de examen:
• Actuación en forma indebida. Cuando
una empresa rompe con las actitudes de • La evaluación de los costos para financiar la
competencia libre y leal, la actuación es inde- práctica pues de ser muy elevados, probable-
bida. Esto puede producirse a través de una mente la empresa no incurriría en ella.
intencionalidad directa o simplemente puede
verificarse por medio de indicios. • La pertinencia de las prácticas para conse-
guir la eliminación de competidores, que es
• Obtención de beneficios. Es una de las la evaluación del daño que pueda causar la
consideraciones con mayor capacidad de ob- práctica en el competidor y la capacidad de
jetivación pues consiste en el logro actual o resistencia que éste tenga de dicha práctica.
potencial de beneficios económicos.
• Las posibilidades que los beneficios de la si-
• Desencadenamiento de perjuicios. Es la tuación conseguida sean substanciales des-
contraparte del supuesto anterior porque pués de haber logrado el éxito en la práctica,
deben producirse perjuicios. Inicialmente es decir, la evaluación del tiempo en que el
pueden darse en el competidor, pero lo im- mercado será de pleno dominio de una em-
portante es la verificación del daño en los con- presa y si ese lapso será suficiente para ob-
Derecho de la Competencia
empresa en situación de dominio impide que sus competencia si se busca y logra eficiencia con
competidores entren a una red de distribución ella. Asimismo, puede ser nocivo cuando se im-
o limiten la entrada de nuevos competidores en pide que los competidores estén en condiciones
el mercado. de tener acceso a los canales de distribución del
producto pues no existen métodos de distribu-
o Restricciones territoriales y de clientes ción alternativos. El afán de monopolizar donde
Se asigna a los distribuidores una franja sería más eficiente que eso no sucediera es lo
geográfica precisa o un conjunto determi- que efectivamente causa distorsión.
nado de clientes y se les garantiza que no
habrá extralimitación al respecto de ellos. 4. Acuerdos horizontales
Por sí no es dañina si se encamina a lograr la efi-
ciencia en la distribución. Nuevamente nos halla-
mos ante una circunstancia que urge de un análi- Se trata de acuerdos entre los competido-
sis económico – comercial sofisticado para evitar res para evitar la competencia y con ello
que una medida sea tomada en forma distinta reducir la rivalidad dentro de un mercado
común, en una forma de conspiración que se
192 de la que fue planificada. Recordemos siempre
suele denominar cártel.
El aeiou del Derecho
Para que se trate de un acuerdo horizontal es zonable respecto de la conducta de las empresas
necesario que los competidores oferten el investigadas que presumir que ha existido o
mismo bien o servicio dentro del mismo existe un acuerdo entre ellas, no obstante
mercado. Por tanto, no puede producirse de no haberse encontrado una prueba directa
tratarse de una relación entre proveedor y pro- (como un acta, contrato, correspondencia,
ductor, pues en tal caso el acuerdo sería de na- grabación, filmación, etc.) que acredite dicho
turaleza vertical. acuerdo.
Realizadas por agentes económicos competi- Normalmente el propio mercado se encarga del
dores entre sí, que tengan por objeto o efecto control de los cárteles porque a pesar de acuer-
restringir, impedir o falsear la libre competencia, dos, estrategias y coordinaciones entre empre-
como: sas, no se caracterizan por su consistencia ante
la competencia. Cuando existen precios altos
• Acuerdos: Convenios demostrados me- en bienes y servicios, aparecen nuevos compe-
diante pruebas directas. tidores que no son parte del cártel. De no exis-
tir barreras de entrada al mercado, los nuevos
• Decisiones: Directivas vinculantes al interior competidores van logrando sostenidamente la
de una asociación de empresas. ruptura de los acuerdos anticompetitivos. De no
• Recomendaciones: Orientaciones al inte- ser así, las propias normas son invocadas pues se
rior de una asociación de empresas. trata de una actividad ilícita.
• Prácticas concertadas: Convenios demos- La intervención del Estado se justifica en las oca-
trados mediante pruebas indirectas, siones en los que los cárteles tienen vocación de
larga duración y ello perjudicaría enormemente
El Decreto Legislativo N° 1034 se pronuncia so- el funcionamiento del mercado y produciéndose
bre los acuerdos horizontales, analizando a éstos un perjuicio objetivo a los consumidores. Es a
bajo la regla per se y señalándolos dentro de la partir del daño efectivo que la intervención es-
categoría de prohibiciones absolutas; así tene- tatal se encuentra completamente justificada.
mos las siguientes conductas: Al producirse la sanción contra las empresas en
cártel no se producen pérdidas económicas y sí
• Fijación de precios. se gana competitividad.
• Limitación de la producción o ventas (cuo- Algunos de los criterios para determinar la inter-
tas). vención del Estado:
Se da la figura de los Hard Core Cartels, em- • Investigación de las empresas comprometi-
presas competidoras que, restringiendo la com- das en el cártel para determinar si se ha pro-
petencia, obtienen ganancias de monopolio a ducido integración económica que las puede
costa de los consumidores. llevar a una economía de escala.
193
otros elementos de juicio, la autoridad llegue al índice de mejor a las empresas implicadas en
convencimiento que no hay otra explicación ra- el cártel.
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• Constatación de la pérdida efectiva que las en elevados costos. Sucede por ejemplo con
empresas comprometidas generan para sí los horarios de atención al público, que al uni-
por las limitaciones de producción, que se formizarse consiguen que la competencia no
encaminan a la subida de los precios de los genere costos elevados que todos quisieran
bienes existentes. pagar, pero que no necesariamente lograrían
incrementar las ventas.
Acuerdos entre competidores diferentes a
los acuerdos de cártel: • Acuerdos para excluir o perjudicar a la
competencia. Como la competencia genera
CONRATH considera que las motivaciones para que alguien quede destruido en el mercado
que haya acuerdos horizontales pueden ser, en- es preferible la supervisión de un cártel de tal
tre otras: manera que se protegen de cualquier ingre-
sante mercado. Incluso, de no mediar cártel,
• Se producen acuerdos puramente anticom- las empresas de un rubro pueden tener el
petitivos. interés común de no permitir la entrada de
nuevos actores en el mercado, lo que supone
• Ciertos acuerdos restringen la competencia la práctica de un boicot.
sin llegar a la formación de un cártel.
• Acuerdos que mejoran el funcionamiento
• Existen acuerdos que simplemente excluyen de un mercado. Los mercados reales no son
o perjudican a otros competidores. perfectos, pero la teoría que se crea acerca
del funcionamiento del mercado sí lo es. Por
• Hay acuerdos que se hacen para establecer eso, se pueden dar acuerdos para unos com-
reglas que permitan que el mercado opere pitan en mejores circunstancias respecto de
mejor. otros y la gama de acuerdos en estos casos
es amplísima.
• Hay acuerdos que permiten a las empresas la
formación de asociaciones que les permitan • Acuerdos de «lobby» al gobierno. Suele
una mejor comunicación frente al gobierno. suceder que las empresas son conscientes
que consiguen mejores resultados en sus
• Existen acuerdos que permiten tomar accio- tratativas con el gobierno si operan conjun-
nes que no tienen mayor significado econó- tamente, ya sea por acuerdos o por asocia-
mico para una sola empresa, pero sí lo tiene ciones. En este caso, el rol de los gobiernos
para todo el rubro. consiste en la enfatización de los beneficios
que siempre se logran a través del régimen
• Hay acuerdos que permiten conseguir ven- de competencia.
tajas de las fortalezas de algunas empresas y
con ello se fortalece el mercado, aunque sue-
len existir otros mejores caminos. • Acuerdos acerca de acciones que no
tiene sentido económico para un pro-
• Hay acuerdos que permiten el ingreso al ductor, pero sí tiene sentido económico
mercado de productos que no podrían entrar para toda la industria. Consiste en el es-
Derecho de la Competencia
• Acuerdos para crear un nuevo producto. dad respecto de sus bienes o servicios ya sea
No es frecuente que se pueda crear un nuevo porque sencillamente no quieren hacer publi-
producto o servicio por medio de un acuerdo cidad, porque no quieren hacerla en ciertos
horizontal. El caso más conocido de este ítem medios, porque no desean que se dé la publi-
es el de las asociaciones de compositores mu- cidad comparativa o se dan acuerdos acerca
sicales, quienes se congregan en una asocia- del contenido de la publicidad.
ción que les permite cobrar las regalías por el
uso de la música de todos ellos y redistribuir- • Acuerdos para establecer estándares.
las entre sus miembros, con lo cual lejos de Se busca la generación de tres funciones al
impedir el funcionamiento de ese mercado, mismo tiempo: información, coordinación y
se permite su mejor funcionamiento. control sobre los bienes y servicios ofertados
en el mercado.
CONRATH propone asimismo una lista de ve- • Precio aplicado desde un punto deter-
rificación y evaluación de los acuerdos horizon- minado o precio de entrega uniforme. Es
tales diferentes de los cárteles. Todas estas vías el acuerdo de facilitación, pero en este caso
de análisis pretenden obtener las adecuadas cer- sucede que no existe una buena razón para
tezas y corroboraciones para saber, en forma hacer ese acuerdo, pero se debe verificar si
objetiva, si nos encontramos ante circunstancias ello constituye una confabulación pues en tal
que representan o no acuerdos tipo cártel: caso sí se distorsiona la forma en que debe
actuar el mercado.
• Definición, que consiste en entender si esta-
mos o no frente a un cártel.
5. Aplicaciones de la regla per se
• Definición del mercado involucrado, para in- o de la regla de la razón
vestigar gráficamente la relevancia de la prác-
tica anticompetitiva. Cuando se promulgó el Decreto Legislativo N°
701 existía el paradigma de la imposibilidad de
producir una concertación de precios «injustifi-
• Aproximación a la definición de la estructura cada». Esta expresión que aparecía en el inciso a
de ese mercado, para saber si es o no con-
del artículo 6° de dicha norma traía como conse-
centrado.
cuencia la posibilidad de justificar la existencia de
una concertación basado en criterios de razona-
• Determinación de la naturaleza del acuerdo, bilidad y por ello era posible acudir a la Secreta-
es decir, determinar a cuántos involucra, si ría Técnica de la Comisión de Libre Competen-
los más grandes quedaron fuera o si por lo cia para recabar una autorización basado en las
menos están los más significativos del mer- ventajas del acuerdo en relación a la marcha del
cado.
mercado. Posteriormente, el artículo 5° del De-
creto Legislativo N° 788 derogó lo dispuesto en
• Determinación de cuánta competencia que- artículo 7° del Decreto Legislativo N° 701 y ya
dará en el mercado o de si ella es plenamente no se puede justificar anteladamente cualquier Derecho de la Competencia
eliminada, que es un indicador necesario para tipo de concertación, pero no se modificó la ex-
que proceda la evaluación. presión «injustificada» del inciso a) del artículo
6° del Decreto Legislativo 701, circunstancia que
• Determinación de la existencia de restric- recién se produjo tiempo después por medio del
ciones subordinadas que permitan que el Decreto Legislativo 807, que suprimió la expre-
acuerdo mayor funcione adecuadamente. sión objeto del problema. Así se ha conseguido,
Circunstancia que se convierte también en la por voluntad del legislador corroborada en la
evidencia de estrategias pensadas y ejecuta- exposición de motivos de la norma, que no es
das para hacer realidad una posición domi- aceptable bajo ninguna forma la concerta-
nante que excluye a los demás competido- ción de precios, que es ilegal per se.
res.
Los acuerdos entre empresas que no son com-
También existen acuerdos horizontales co- plementarios sino que sencillamente son acuer-
munes, a saber: dos integradores como los derivados de con-
• Acuerdos para restringir la publicidad. tratos de asociaciones en participación o joint
venture son llamados «acuerdos de precios
Se producen cuando los competidores to-
man la decisión de no recurrir a la publici- desnudos» y son per se ilegales. El problema 195
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
Reparto de Mercado
Acuerdos de cooperación
El aeiou del Derecho
Derecho de la Competencia
197
Derecho de la Competencia
198
PRÁCTICAS COLUSORIAS
VERTICALES
Se presentan entre empresas situadas en diferentes niveles de
la cadena de producción - distribución
Modalidades
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
Ventas atadas
Precios de Contrato de
reventa exclusividad
ABUSO DE POSICIÓN DE DOMINIO
Posición de dominio : Causales
Derecho de la Competencia
199
Derecho de la Competencia
200
ABUSO DE POSICIÓN DE DOMINIO
• REQUISITOS
- Existencia de posición de dminio
- Obtención de beneficios
- Desencadenamiento de perjuicios
Bibliografía
• BLUME FORTINI, Ernesto. La Constitución Económica Peruana y el Derecho de la Competencia. En:
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Competencia y acceso al libre mercado. Maestría en Derecho de la Empresa con mención en
201
Derecho de Mercado. Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas. Lima, 2007.
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
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• TÁVARA, José. ¿Por qué no existe aún el control de fusiones en el mercado peruano? En: La Evolu-
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y Sociedad. Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Univer-
sidad Católica del Perú. Número 28. Lima, 2007.
Derecho de la Competencia
202
DERECHO DEL
CONSUMIDOR
El aeiou del Derecho
Lección Única
Derecho del
Consumidor
1. Definición documento una serie de disposiciones tanto de
carácter legal como administrativo que de una u
El Derecho del consumidor es una disciplina sin- otra forma regulaban los derechos del consumi-
gular, especializada y con cierta autonomía que dor, en tal virtud esta ley da un carácter orgánico,
no se ubica ni en el Derecho Privado ni en el De- con cierto orden y criterio técnico al tratamiento
recho Comercial, ni el Derecho Civil, sino que jurídico de los derechos del consumidor. Poste-
constituiría una disciplina de carácter interdis- riormente el 18 de abril de 1996 con ocasión de
ciplinario y que está fortalecida de nuevos con- efectuar modificaciones a las facultades del IN-
ceptos y que además tiene notas características DECOPI la Ley de Protección del Consumidor
importantes. fue modificada por el Decreto Legislativo 807,
El Derecho de consumidor engloba en primer lu- luego fueron sancionadas varias normas comple-
gar las normas (leyes y reglamentos) que al crear mentarias a través de la Ley 27311 del 18 de julio
derechos específicos, protegen directamente al de 2000 que se llamó «Ley de Fortalecimiento
consumidor. Asimismo, abarca normas que tra- del Sistema de Protección del Consumidor», de
tan de asegurar la aplicación eficiente de estos manera que la sola nomenclatura de la Ley evi-
mismos derechos, así como aquellos que asegu- denciaba hacia donde se apunta en esta materia
ran su representación ante los órganos estatales para el futuro. Luego el 11 de diciembre de 2000
como poder de decisión sobre el mercado. por Decreto Supremo 039-2000-ITINCI se san-
cionó el Texto Único Ordenado de la Ley Pro-
Derecho del Consumidor
19°, 24°, 24B, 31°, 41° de la Ley de Protección al camente de todos los medicamentos con su
Consumidor y se incorporan 13 nuevos artículos nombre genérico y sus precios. Las farmacias,
vigentes desde el 27 de junio de 2008. grandes o pequeñas, tendrán que prepararse
para tener esta información a la mano.
Con fecha 30 de enero de 2009 se publica en el
diario oficial El Peruano el Texto Único Orde- • Con respecto a los procesos acelerados:
nado de la Ley de Protección al Consumidor, el La norma establece que las denuncias por
cual entra en vigencia el 31 de enero de 2009 ( montos menores a 3 UIT serán atendidas con
Decreto Supremo 006-2009-PCM) un procedimiento sumarísimo y deberán ser
resueltas en solo un mes. INDECOPI estima
Recientemente, con fecha 02 de setiembre de que al menos el 40% de los nuevos reclamos
2010 se publica en el diario oficial El Peruano el será atendido por esta instancia.
Código de Protección y Defensa del Con-
sumidor, el cual entra en vigencia el 02 de • Con respecto al libro de reclamos: Todos
octubre de 2010. (Ley 29571). los establecimientos abiertos al público debe-
rán tener un libro de reclamos virtual o físico
Innovaciones más importantes que nos trae para recoger las quejas de los clientes. IN-
el Código de Protección y Defensa del Con- DECOPI publicará un reglamento en el que
sumidor: se precise cómo operará el libro. La medida
dejará sin efecto el decreto publicado por el
• Con respecto a los saldos no desperdicia- Ejecutivo el 28 de julio.
dos: A partir de ahora las recargas de saldos
en las tarjetas prepagadas no se perderán si • Con respecto a las indemnizaciones: Otra
no fueron utilizadas en un tiempo determi- modificación importante está dada por las
nado: tendrán vida ilimitada. Esto conllevará medidas correctivas reparadoras que puede
a que las empresas de telefonía amplíen la aplicar la institución. Antes, lo único que po-
capacidad de sus bases de datos para poder día ordenar INDECOPI a favor del consumi-
incorporar la información. dor era hacer que se le devuelva el monto del
producto adquirido.
• Con respecto a las etiquetas reveladoras:
Los alimentos preparados con ingredientes • En el código aprobado se precisa, primero
modificados genéticamente deberán tener que este monto deberá actualizarse con el
esa información en sus etiquetas. También se pago de intereses legales correspondientes.
detallará el porcentaje de grasas que posean Además, se faculta a ordenar la devolución
y sus nombres no podrán mentir respecto a de los pagos indebidos o en exceso, más in-
su naturaleza. Las fábricas tienen tres meses tereses. Y, lo más importante, el INDECOPI
para adaptarse. tendrá la facultad de ordenar el pago de los
gastos incurridos por el consumidor para mi-
• Con respecto a las cuotas sin secretos: tigar las consecuencias de la infracción admi-
Los bancos deberán incluir en sus avisos pu- nistrativa.
blicitarios los intereses reales de las tarjetas
de crédito para que las personas entiendan Es decir, un consumidor engañado recibirá
Derecho del Consumidor
a qué se están comprometiendo. Además una indemnización que repare el daño cau-
deberán respetar los acuerdos y no cambiar sado.
unilateralmente las condiciones pactadas en
el contrato de la tarjeta. • Con respecto al concepto consumidor:
• Con respecto a la cláusula abusiva: El Có- Asimismo, otro de los aspectos modificados
digo crea una definición de cláusula abusiva es el concepto de consumidor. Antes se con-
–aquella que pone a su cliente en situación de sideraba consumidor al que tenía una relación
desventaja y viola sus derechos– y establece de consumo con el proveedor del servicio, es
que ningún cliente está obligado a cumplirla. decir era necesaria la existencia de una rela-
Los bancos –y muchos más– deberán cambiar ción comercial.
los contratos que no respeten esta norma.
Ahora también son considerados “consumi-
• Con respecto a la información saludable: dores” y con capacidad para iniciar una de-
nuncia ante INDECOPI, aquellos casos po-
206 Las farmacias deberán tener a disposición
de los clientes un listado ordenado alfabéti- tenciales, es decir situaciones en las cuales
El aeiou del Derecho
la persona no mantiene una relación de con- torio nacional, la Comisión será compe-
sumo con el proveedor, sino que podría serlo tente.
y lo denuncia por algún aspecto que consi-
deren que viola las normas de protección al • En el caso de una infracción al deber de
consumidor. información, si el contrato fue celebrado
en el extranjero basado en una informa-
• Con respecto a los productos o servicios ción incorrecta proporcionada en el lugar
idóneos: La novedad radica en que dentro de celebración del mismo, aún cuando los
del derecho a servicios, o productos idóneos efectos del contrato se den en el territorio
se ha definido legalmente que implica la co- nacional, la Comisión no será competente
incidencia entre lo ofrecido por el proveedor para conocer el caso.
y lo finalmente entregado al consumidor, eso
era un concepto que solo existía en la juris- Están también comprendidas en el mencio-
prudencia. nado Código las operaciones a título gra-
tuito cuando tengan un propósito comercial
Adicionalmente, se han identificado y esta- dirigido a motivar o fomentar el consumo.
blecido las garantías (legales, explícitas o im-
plícitas) para determinar la idoneidad. Así, los
consumidores pueden denunciar al provee- 4. Definiciones
dor si no existe coincidencia entre las garan-
tías del producto (ya sea por lo que se ofrecía La premisa básica para que se pueda apli-
en el envase o por lo que normalmente se car la Ley es que exista una relación de
espera de un producto de ese tipo) y lo reci- consumo, es decir, la existencia de un servicio
bido. prestado por un proveedor a favor de un con-
sumidor o usuario a cambio de una retribución
económica.
3. Ámbito de aplicación
o Consumidor
Se va a proteger al consumidor, en caso de que
se encuentre directa o indirectamente ex- Las personas naturales o jurídicas que ad-
puesto o comprendido por una relación de quieren a título oneroso o a título gratuito
consumo o en una etapa preliminar a ésta. cuando tengan un propósito comercial dirigido
a motivar o fomentar el consumo, utilizan o dis-
Las disposiciones señaladas en el Código de Con- frutan como destinatarios finales productos o
sumo se aplican a las relaciones de consumo que servicios materiales e inmateriales, en bene-
se celebran en el territorio nacional o cuando ficio propio o de su grupo familiar o social, ac-
sus efectos se producen en éste, en este caso tuando así en un ámbito ajeno a una actividad
pasaremos a detallar tres supuestos: empresarial o profesional.
Está constituido por personas naturales que adquieren bienes con la fi-
Consumidor nalidad de satisfacer una necesidad individual. Los bienes pueden ser
individual o final de diversas características de conformidad con la naturaleza de los mis-
mos.
Son aquellos que adquieren bienes o servicios para uso personal o fami-
Consumidor liar y eventualmente también para dedicarse a una actividad económica
mixto de carácter empresarial o negocial, como por ejemplo quien adquiere
un automóvil para uso personal, pero también hace taxi.
o no en el país, materia de una transacción co- como un tipo contractual, sino como una mo-
mercial con un consumidor; y por servicio a dalidad de contratación con caracteres propios.
cualquier actividad de prestación de servicio que Se trata de una figura que por sus características
se ofrece en el mercado a cambio de una retri- propias no pueden ser dejadas simplemente bajo
bución. la esfera de las normas contractuales comunes,
Se exceptúan los servicios que se brindan bajo es decir las normas del Código Civil, cuando me-
relación de dependencia. nos no en el estado en el que se encuentran; por
ello se han incorporado normas especiales que
o Relación de Consumo se aplican cuando se trata de esta modalidad de
contratar.
Las conductas reguladas en el Código de Con-
sumo parten de la existencia de una relación o Cláusulas abusivas
de consumo, premisa básica para que la Comi-
Son las cláusulas contractuales que no se hayan
208 sión pueda conocer y pronunciarse sobre algún
asunto que se le someta.
negociado individualmente, pese a las exigen-
El aeiou del Derecho
cias de la buena fe, causan, un detrimento del • Pongan al consumidor y usuario garan-
consumidor, un desequilibrio importante entre tías desproporcionadas o le impongan
los derechos y obligaciones de las partes que indebidamente la carga de la prueba.
se derivan del contrato. Y una cláusula no se ha Por ejemplo, la ley marca que, durante los
negociado individualmente si ha sido redactada 6 primeros meses desde que se adquirió un
previamente y el consumidor no ha podido in- electrodoméstico, en caso de que éste se
fluir sobre su contenido, lo cual evidentemente averíe, debe ser el vendedor quien pruebe
incluye a todos los contratos de adhesión y a las que la avería ha sido provocada por el mal
clausulas generales de contratación que no ha- uso por parte del consumidor, sin que quepa
yan sido aprobadas administrativamente. que vendedor y comprador pacten que será
el consumidor quien deba probar lo contra-
En todo caso serán consideradas cláusulas abusi- rio.
vas las siguientes:
• Resulten desproporcionadas en relación
• Vinculen el contrato a la voluntad del con el perfeccionamiento y ejecución del
empresario. Por ejemplo, el empresario no contrato. Por ejemplo, no podría cargarse
al consumidor los gastos ocasionados por un
puede decidir cambiar los materiales de una error del empresario.
obra sin el consentimiento del consumidor.
o Medidas correctivas
• Limiten los derechos del consumidor y
usuario. Por ejemplo obligando al consu- Son actos procedimentales que tiene “por fi-
midor a renunciar a su derecho de desisti- nalidad revertir los efectos que la conducta in-
miento. fractora hubiera ocasionado o evitar que ésta se
produzca nuevamente en el futuro”. En una con-
• Determinen la falta de reciprocidad en cepción descriptiva, la medida correctiva es un
el contrato. Por ejemplo, si el consumidor acto procedimental, causal, razonable, legal,
está obligado a dar un plazo de preaviso an- objetivo, exigible, satisfactorio, vinculante,
tes de extinguir un contrato, el empresario útil, preventivo, correctivo, selectivo y re-
también ha de estar obligado a ello, pues de vertivo.
lo contrario no existiría reciprocidad.
Existen dos tipos de medidas correctivas:
210
El aeiou del Derecho
211
Derecho del Consumidor
212
CÓDIGO DE PROTECCIÓN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR
(Ley 29571)
ÁMBITO DE
APLICACIÓN
Objetivo: Territorial
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
• Información
Derechos de los consumidores • Idoneidad
• No discriminación
El aeiou del Derecho
Bibliografía
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perspectivas de desarrollo. Editorial Cultural Cuzco, 2006.
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por Daños al Consumidor. Editorial Rodhas, 2007.
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Consumidor: Análisis de los Derechos de Reparación, Restitución y Devolución. En: Diálogo con la
Jurisprudencia. Lima, Julio 2007. No. 106, P. 365-382.
213
DERECHO DE
PROPIEDAD
INTELECTUAL
El aeiou del Derecho
Lección Nº 1
Propiedad Intelectual
1. Definición fotografías y las esculturas, diseños arquitectóni-
cos, obras literarias y artísticas.
Se entiende por Propiedad Intelectual al con-
junto de derechos y atribuciones que tienen que Los derechos conexos a los derechos de autor
ver con las creaciones de la mente: Invenciones, incluyen los derechos de los artistas intérpretes
obras literarias y artísticas, así como símbolos, y ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecu-
nombres e imágenes utilizadas en el comercio. ciones, los de los productores de fonogramas y
los de los organismos de radiodifusión respecto
La protección se basa en un derecho de exclu- de sus programas de radio y televisión.
sividad temporal, el mismo que puede materia- El derecho de la propiedad industrial incluye las
lizarse en algunos casos a través de una formali- patentes de invenciones, las marcas, los lemas
dad (registro o patente). comerciales, los nombres comerciales, los mo-
delos de utilidad, los diseños industriales, los
secretos industriales y las denominaciones de
2. CATEGORÍAS origen.
Bajo la denominación de Derechos de la propie-
dad intelectual, se agrupan: Derechos de autor 3. DIFERENCIA ENTRE LOS DERECHOS
y de Propiedad Industrial. DE AUTOR Y LOS DERECHOS DE
No necesitan ser registradas antes las ofi- Para que puedan ser protegidos tienen que re-
cinas competentes para su protección, se en- gistrarse obligatoriamente ante la autoridad
cuentran protegidas desde su creación. competente.
El plazo de duración de los derechos patrimo- El plazo de protección de la marca es de 10
niales de autor, es por toda la vida del autor años renovables indefinidamente.
y 70 años posteriores a su muerte.
No exige que las obras protegidas sean utiliza- Si exige la utilización de éstas bajo sanción de
das. cancelación por falta de uso. Cuando una marca
no se utiliza por tres años consecutivos, cual-
217
quier interesado puede pedir su cancelación.
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
218
ÁMBITO JURÍDICO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
Propiedad intelectual
219
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
LECCIÓN Nº 2
Derechos de Autor:
Nociones Preliminares
1. DEFINICIÓN reproducirla, modificarla, actualizarla; es decir,
goza del derecho de explotación respecto de la
Es una rama del derecho, vinculada con los de- obra.
rechos de la persona, que regula los derechos
subjetivos del autor sobre las creaciones
que presentan individualidad resultante de 2. ASPECTOS
su actividad intelectual.
En los derechos de autor se presenta una situa-
Se trata de un conjunto de facultades que se ción dual pues se reconocen dos aspectos para-
otorgan al autor sobre el producto de su talento lelos: el derecho moral y el derecho patri-
contenido en una obra ya sea literaria, científica monial, los cuales tienen tratamientos distintos.
o artística. A consecuencia de ella, el autor ejerce
dominio exclusivo y directo para publicarla o no,
Parte de concebir la obra como creación del es- Comprende el derecho de explotación de la
píritu, que refleja la personalidad de su creador, obra, que es la generación de un rendimiento
aspecto que no tiene un carácter pecuniario; económico, y como tal, se pueden embargar las
se trata de identificar a su creador y el poder utilidades, así como el rendimiento de su utili-
que tiene de oponerse a su modificación, pu- zación o venta. Se trata de las prerrogativas de
blicación o transferencia. Ese poder sobre la carácter estrictamente pecuniario inherentes al
obra es irrenunciable ya que, tras el deceso derecho del autor.
del autor pueden hacerse valer por su cónyuge
y herederos. Es además, inembargable, ina-
lienable, imprescriptible y perpetuo.
o La extinción de estos derechos origina el paso o Derechos limitados en el tiempo pues du-
de la obra al dominio público. ran la vida del autor más setenta años desde
el primero de enero del año siguiente a la
o Se pueden ceder por una contraprestación muerte o declaración de fallecimiento del au-
económica (contrato de edición, contrato de tor.
representación teatral, ejecución musical y
producción audiovisual). o El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de ter-
ceros que le impidan conseguir los beneficios
que le correspondan.
221
Derecho de la Propiedad Intelectual
222
DERECHOS DE AUTOR: NOCIONES PRELIMINARES
DERECHOS DE AUTOR
Moral
(personalidad del autor)
Regula los derechos subjetivos del autor sobre sus
creaciones
Patrimonial Expresión de las ideas
(explotación de la obra) del autor (requisito de
protección:
Características ORIGINALIDAD)
Excluyentes
Transmisibles
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Límite a la protección
Autor
Titular del derecho
Titular originario
Titular derivado
Registro de la Obra
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 3
Derechos Morales y
Patrimoniales del
Autor
1. Derechos morales una vez publicada su obra, tiene derecho a
impedir cualquier deformación o mutilación
o Definición así como cualquier atentado a la misma que
pueda perjudicar su honor o reputación.
Se trata de un interés de carácter no pecuniario.
Comprende el poder del autor para determinar
si su obra se va a divulgar o no, cuidar de la inte- 2. DERECHOS PATRIMONIALES
gridad y de la inviolabilidad de su obra.
o Definición
o Relación de los derechos morales
Se trata de los beneficios de carácter econó-
224
DERECHOS MORALES Y PATRIMONIALES
- Limitades en el tiempo
- Obtención de rendimientos pecunarios
- Ejercicio de exclusiva
- Reproducción
Derechos patrimoniales
- Distribución
- Comunicación de público
- Traducción, adaptación y arreglos musicales
- Transmisibles (licencia
225
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Lección Nº 4
El artículo 3º de la Decisión 351 y el artículo 2º del Decreto Legislativo 822 consideran una obra
como la creación intelectual original.
pequeño grado de creatividad intelectual la obra cuando se altera, con permiso, uno
puede ser suficiente para determinar que la obra o varios de sus elementos configurativos
sea original o individual». con lo que se genera una obra distinta, en
la que debe notarse una actividad creadora
o Obras derivadas intelectual. La obra resultante de tal trans-
formación produce los derechos de autor para
226
Se trata de una modalidad de la explotación de quien los efectuó y no perjudica los derechos in-
la obra original. Se realiza una modificación de telectuales del autor de la obra original.
El aeiou del Derecho
Presenta las siguientes expresiones: cualquier persona puede fotocopiar las obras
que necesita para uso estrictamente perso-
• Traducción. Que implica el uso de giros de nal.
una lengua distinta a la que se empleó origi-
nalmente en la obra y, por ello, implica una • Las instituciones docentes y de formación
capacidad creadora de quien traduce. profesional están facultadas a utilizar libre-
mente extractos de obras impresas o trans-
• Adaptación. Que altera una obra original mitidas por radio o televisión así como graba-
con alguna finalidad específica. Sobre la base ciones sonoras o visuales.
de la obra existente se prepara una nueva
• La reproducción efectuada por archivos o bi-
obra análoga o diferente, es muy común en bliotecas está autorizada puesto que garanti-
las adaptaciones teatrales libres o en las ver- zan la conservación de las obras depositadas
siones cinematográficas que adaptan un texto y las ponen a disposición del público en gene-
original. En este caso particular se requiere ral.
de un contrato de adaptación.
• La reproducción de obras de arte, monu-
o Colecciones y recopilaciones mentos y edificios ubicados de manera per-
manente en lugares públicos, sin autorización
Se trata de reunir en una sola obra las contri- del autor.
buciones de diferentes autores con un propó-
o Licencias obligatorias
sito determinado o según un plan, verbigracia:
las analogías de cuentos o poemas. Se brinda Algunas normas autorizan que ciertas obras pue-
protección siempre que la edición y arreglo dan utilizarse sin autorización siempre que pague
hayan implicado una labor intelectual crea- la remuneración correspondiente al autor. Exis-
dora. ten tres tipos de licencias obligatorias: las que se
refieren a las obras impresas, a las grabaciones y
o Limitaciones a la protección a las emisiones de radio.
• Una vez caducado el derecho de autor las En este régimen de licencias obligatorias el autor
obras pasan al dominio público. Todas las le- conserva el derecho de negociar las condiciones
yes protegen los derechos patrimoniales del bajo las cuales se utilizará.
autor durante la vida del mismo y por cierto
período después de su muerte, de tal manera
que sus herederos gozarán de dicha protec- 2. Sujeto titular del derecho
ción. o Definición
Tratándose de las obras bajo seudónimo, la pro- titular de su obra; esto, para efectos de la de-
tección se da a la persona natural o jurídica que la fensa de sus derechos morales; mientras que, los
divulgue, siempre que medie el consentimiento derechos patrimoniales son bienes en común, a
del autor. En el caso de los coautores, éstos tie- menos que exista un régimen de separación de
nen el mismo derecho que el titular originario. patrimonios.
En el caso de la creación de una obra bajo una Según el Tribunal de INDECOPI, la coautoría
relación laboral de dependencia, los derechos supone un mínimo de consenso entre dos
patrimoniales serán del empleador, mantenién- autores para llegar a un objetivo común: la
dose el derecho moral del autor que es perpe- creación de una obra determinada. No importa
tuo. si las labores creativas se realizan de manera
conjunta o separada, no interesa si se dan en el
Para el caso de la Sociedad Conyugal, la Ley de mismo momento.
Derecho de Autor, así como el actual Código
Civil (Art. 886) contempla que cada cónyuge es
Derecho de la Propiedad Intelectual
228
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 5
Transferencia de
los Derechos
Patrimoniales
1. Definición sobre una o varias obras o puede adquirirse úni-
camente la facultad de ejercer algunos derechos
Los derechos morales que son personalísimos que se estipulen en el contrato.
no pueden ser objeto de transferencia, recono-
ciéndose que únicamente pueden ser trans-
feridos a título oneroso o gratuito los dere- Como el derecho de autor es una forma
chos patrimoniales. exclusiva de propiedad incorporal única-
La transferencia puede referirse a todos los de- mente puede ser objeto de licencia para su
rechos que el autor es susceptible de poseer explotación.
230
El aeiou del Derecho
LECCIÓN Nº 6
Medios de protección
de los Derechos de
Autor
1. Registro de la obra mas televisivos, videocintas, diapositivas y todo
soporte que contenga información.
La protección que brinda el Derecho de Autor
emana directamente del acto de creación por lo Los materiales se entregan en un plazo de 30
que no depende del cumplimiento de formalidad días desde la producción o importación y el in-
alguna. cumplimiento genera multas desde media hasta
cinco Unidades Impositivas Tributarias.
La inscripción de la obra no es constitutiva,
por eso la omisión del registro no perjudica el RAMÍREZ observa que la legislación no indica si
ejercicio de los derechos garantizados. el obligado a entregar es el autor, el editor o el
importador. Resulta más claro, anotamos noso-
A diferencia de varios ordenamientos jurídicos, tros, cuando se trata de un contrato de edición
en nuestro país la inscripción es facultativa. pues en él puede fijarse con claridad esta obli-
De hacerlo se verifica ante el Registro Nacional gación.
232
El aeiou del Derecho
LECCIÓN N° 7
Propiedad industrial
1. Definición 3. Derechos que comprende la
propiedad industrial
El Derecho de Propiedad Industrial es la parte
del Derecho Privado que se ocupa de los o Patentes de invención
elementos materiales e inmateriales de la
creación industrial así como a la competencia • Definición
que se producir en mérito a ellas.
FERNANDEZ RODRIGUEZ afirma que la pa-
A partir del Derecho Intelectual se desprende tente es un título concesional que otorga de-
el Derecho de Propiedad Industrial, que se en- terminados derechos subjetivos al inventor
cuentra formado por las creaciones cuyos respecto de la Administración y de todos
fines se dirigen a la industria y por ende al los miembros de la comunidad.
comercio. Ampara la creatividad, la invención e
ingenio que son las pertenencias más valiosas de Las ideas se materializan por medio de la inven-
cualquier persona, empresa y sociedad. ción efectuada. El Estado es quien reconoce el
derecho de exclusividad del inventor por me-
tor o a su causahabiente. Los titulares de las irrestricto y se encuentra normado para ga-
patentes podrán ser personas naturales o rantizar la explotación económica rentable,
jurídicas. pues se conceden los plazos lo suficiente-
mente amplios.
Si varias personas han hecho conjuntamente una
invención, el derecho corresponde en común a • Requisitos
todas ellas. Salvo pacto en contrario, se enten-
derá que el derecho corresponde en común a • La novedad. Se produce cuando el invento
varias personas aún cuando tales personas no no se encuentra comprendido en el denomi-
hubiesen trabajado en el mismo espacio físico nada “estado de la técnica” expresión que
o al mismo tiempo, su contribución no hubiese alude a que el invento sujeto de patente no
sido del mismo tipo o de las mismas proporcio- hubiera estado en conocimiento del público
nes, o aún cuando cada una de ellas no hubiese en cualquier forma antes de la fecha de pre-
realizado un aporte para cada una de las reivin- sentación de la solicitud.
dicaciones materia de la patente.
• La actividad inventiva. Implica que el in-
Si varias personas hicieran la misma invención, vento no provenga en forma directa del “es-
independientemente unas de otras, la patente tado de la técnica”, bajo ningún aspecto (apli-
se concederá a aquélla o a su causahabiente que cación, método, combinación de métodos,
primero presente la solicitud correspondiente o resultado industrial logrado, etc).
que invoque la prioridad de fecha más antigua.
• Susceptible de aplicación industrial en
En las invenciones ocurridas bajo relación labo- cualquier área tecnológica. Este requisito
ral, el empleador, cualquiera que sea su forma y se refiere al hecho de ser posible el empleo
naturaleza, podrá ceder parte de los benefi- del invento de manera inmediata no sola-
cios económicos de las innovaciones en be- mente en cuanto se trata de un objeto sino
neficio de los empleados inventores, para es- además de su propio desarrollo.
timular la actividad de investigación, de acuerdo
con la legislación vigente. • Derechos que confiere la patente
A petición del titular de la patente, o del licen- Las licencias obligatorias están sujetas a lo si-
ciatario, las condiciones de las licencias podrán guiente:
ser modificadas por la entidad que las aprobó,
cuando así lo justifiquen nuevos hechos y, en • No será exclusiva y no podrá transfe-
particular, cuando el titular de la patente con- rirse ni concederse sublicencias, sino con
ceda otra licencia en condiciones más favorables la parte de la empresa que permite su explo-
que las establecidas. tación industrial y con consentimiento del ti-
tular de la patente.
El licenciatario estará obligado a explotar la in-
vención objeto de la licencia, lo cual deberá • Será concedida principalmente para abaste-
realizarse, salvo que el licenciatario justifique su cer el mercado peruano.
inacción con excusas legítimas, dentro del plazo
de dos años contados a partir de la fecha de • Podrá revocarse, sin perjuicio de la protec-
concesión; en caso contrario, la misma quedará ción adecuada de los intereses legítimos del
revocada. licenciatario, si las circunstancias que le die-
ron origen han desaparecido.
Previa declaratoria efectuada mediante Ley
acerca de la existencia de razones de interés pú- • Nulidad de la patente
blico, de emergencia, o de seguridad nacional,
y sólo mientras estas razones permanezcan, se La Oficina competente podrá decretar, de oficio
podrá someter la patente a licencia obligatoria o a petición de parte, la nulidad de la patente,
en cualquier momento y, en tal caso, la Oficina previa audiencia de las partes interesadas, siem-
competente podrá otorgar las licencias que se pre que:
le soliciten. El titular de la patente objeto de la
licencia será notificado cuando sea razonable- • Haya sido concedida en contravención de
mente posible. cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
La decisión de concesión de la licencia obligatoria
actuar contra cualquier tercero que sin su con- en la materia o la que deba ser divulgada por
sentimiento fabrique, importe, ofrezca, intro- disposición legal o por orden judicial. Asi-
duzca en el comercio o utilice comercialmente mismo, no constituye secreto de producción
productos que reproduzcan el diseño industrial. la habilidad manual o la aptitud personal de
El registro también confiere el derecho de ac- uno o varios trabajadores.
tuar contra quien produzca o comercialice
Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a
un producto cuyo diseño presente diferen-
que hubiera lugar, la revelación, adquisición o
cias secundarias con respecto al diseño pro-
uso de un secreto industrial por parte de terce-
tegido o cuya apariencia sea igual a éste.
ros, de manera contraria a las prácticas leales de
El titular podrá transferir el diseño o conce- comercio, será sancionada por la Comisión de
der licencias. Toda licencia o cambio de titular Competencia Desleal del INDECOPI, en aplica-
deberá registrarse ante la Oficina competente. ción del Decreto Ley 26122, previa opinión de
la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologías,
• Nulidad de los diseños industriales en lo que resulte pertinente.
La Oficina competente podrá decretar, de oficio Aquella persona que guarde un secreto industrial
o a petición de parte, la nulidad del registro, pre- podrá transmitirlo o autorizar el uso a un ter-
via audiencia de las partes interesadas, siempre cero. El usuario autorizado tendrá la obligación
que: de no divulgar el secreto industrial por ningún
236 medio, salvo pacto en contrario con quien le au-
El aeiou del Derecho
237
Derecho de la Propiedad Intelectual
238
PROPIEDAD INDUSTRIAL
PROTECCIÓN
(Nivel inventivo, novedad
aplicación industrial)
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
INVENCIONES
MODELOS DE UTILIDAD DISEÑO INDUSTRIAL
(Solución técnica a un
(Mejor funcionamiento) (Apariencia)
problema técnico)
PATENTES REGISTRO
El aeiou del Derecho
LECCIÓN N° 8
Marcas
1. DEFINICIÓN función identificadora y una función dife-
renciadora.
Marca es cualquier signo que sirve para di-
ferenciar en el mercado los productos o La función identificadora de la marca permite
servicios. La marca puede estar constituida por individualizar de manera sencilla un producto
una palabra, combinaciones de palabras, figuras, o servicio. La función diferenciadora permite
símbolos, letras, cifras, formas determinadas de distinguir en el mercado a los productos o
envases, envolturas, formas de presentación de servicios relacionados entre sí.
los productos, o por una combinación de estos
elementos. • El signo debe ser susceptible de represen-
tación gráfica.
La Decisión 486 añade otras variantes:
• No debe ser engañosa ni ilegal
• Monogramas, retratos, etiquetas, emblemas
y escudos.
3. CLASIFICACION DE LAS MARCAS
• Los sonidos y olores.
Según el objeto sobre el que recaen:
• Un color determinado por una forma.
utilizar su signo como mejor le parezca. Y aún servicio no distingue algo físico, por lo que
más importante: desnaturaliza el fin mismo de resulta imposible manifestar la marca a través
la marca. del objeto distinguido. Se hace necesario enton-
ces recurrir a mecanismos alternativos como el
• Marcas de servicio colocar la marca en locales, transportes u otros
medios vinculados con la prestación del servi-
Es aquel signo con el cual una persona busca cio. Claro está que esto en nada perjudica la
distinguir los servicios que presta de los ser- relación entre la marca y el servicio distinguido.
vicios prestados por otros. La definición es simi- Es una circunstancia necesaria que resulta de la
lar a la que hemos dado para el caso de la marca naturaleza incorpórea de todo servicio.
de producto. No podría ser de otra manera en
cuanto la función de toda marca es distinguir. Según la forma de percepción:
Pero a diferencia de las anteriores, la marca de
Marcas perceptibles por la vista
Son aquellas conformadas por una o varias letras formando una o va-
rias palabras, pudiendo constituirse por números o combinaciones
Marcas
de ambos. Lo importante para considerar a una marca como denominativa
denominativas
es que constituya una unidad pronunciable por sí misma, indepen-
dientemente de su significado (pudiendo incluso carecer de él).
Este grupo está integrado por aquellos signos constituidos por dibujos,
gráficos, o figuras características independientemente de cualquier
denominación. Al igual que en el caso de las marcas denominativas, estos
signos pueden o no tener un significado. En todo caso, el consumidor para
Marcas gráficas aprehender la marca tendrá que remitirse al correspondiente semántico del
gráfico o de la figura, sí es que lo tuviera, y si no, remitirse a una categoría
conceptual general que permita asimilar al signo como tal.
Marcas evocativas En esta categoría se incluyen aquellas marcas que pueden evocar o su-
gerir en la mente del consumidor determinadas cualidades o ca-
racterísticas de los productos o servicios distinguidos por ellas. Su
importancia radica en el potencial que tienen para establecer una relación
entre el consumidor y el producto o servicio marcado.
240
El aeiou del Derecho
6. PROHIBICIONES DE REGISTRO
5. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIÓN
MARCARIA Existen dos clases de prohibiciones:
o Signos genéricos: son aquellos que se limi- o Signos descriptivos: Son aquellos que infor-
tan a designar el producto, en este caso para man acerca de la característica del producto,
distinguir un signo genérico es necesario ha- en este caso para distinguir un signo descrip-
cerse la pregunta: ¿Qué es? tivo es necesario hacerse la pregunta: ¿Cómo
es?
Asimismo, tenemos algunos signos que con
el uso constante han devenido en genéricos, Ejemplo: Algodón para ropa, Instantáneo
como por ejemplo: para café y Large para ropa.
Prohibiciones relativas: Son aquellas que
Chela para distinguir cerveza, Mica para ca- afectan derechos de terceros.
misas,
o Riesgo de Confusión
242
MARCA
Signo que utilizan los empresarios para identificar y diferenciar sus productos o
servicios en el mercado.
• Aptitud distinta
REQUISITOS • Representación gráfica
• Identificadora y diferenciadora
• Condensadora del Good will
FUNCIONES
• Publicitaria
• Indicadora de origen empresarial
243
Derecho de la Propiedad Intelectual
244
CLASIFICACIÓN DE LAS MARCAS
En atención al • De producto
1 bien que idetifi- • De servicio
can
• Denominativa
• Bidimensionales • Figurativa
En atención a su • Mixtas
2 estructura • Tridimensionales
• Notarías
EN ATENCIÓN A SU
4 • Uso normal
“USO” • Notarias
• Uso intenso • Renombradas
• Renombradas
• Colectivas
5 ESPECIALES
• De certificación
REGISTRABILIDAD
• Aptitud distintiva
Requisitos de registrabilidad
• Representación gráfica
1. ABSOLUTA 2. RELATIVA
Art. 135 Decisión 486 Art. 136 Decisión 486
245
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
Bibliografía
• ARIAS SCHEREIBER, M. Los Contratos Modernos. Tomo II, Gaceta Jurídica Editores, Lima, 1996.
• NUÑEZ DEL PRADO, Oscar. Tratado de Derecho de Propiedad Industrial. Tomo II. Lima. Editorial
IDEMSA S.A. 1997.
• PAZOS HAYASHIDA, Javier. Consideraciones Generales sobre las Marcas. En: Cuadernos Jurispru-
denciales Nº 20, Febrero 2003, Año 2”. Gaceta Jurídica S.A. Lima – Perú.
• POLO, E. Las Sociedades de Gestión Colectiva. En: Jurídica. Suplemento de Análisis Legal del diario
oficial El Peruano. Número 24, Lima, 2004.RAMÍREZ, E. Tratado de Derechos Reales. Tomo II.
Editorial Rhodas, Lima, 2004.
• SERRANO, E. La Propiedad Intelectual y las Nuevas Tecnologías. Civitas Ediciones S.L., Madrid,
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• TRIVEÑO, G. De los Límites al Derecho de Autor y las Posibilidades de su ejercicio. En: Themis.
Revista de Derecho Segunda Época Número 36, Lima, 1997.
Derecho de la Propiedad Intelectual
• UGARTECHE, R. El Derecho de Autor y las Nuevas Tecnologías. En: Themis. Revista de Derecho
Segunda Época. Número 36, Lima, 1997.
• URÍA, R. Curso de Derecho Mercantil. Tomo I. Civitas Ediciones S.L. Madrid, 1999.
246
El aeiou del Derecho
INDICE
Presentación........................................................................................................................3
DERECHO CARTULAR...................................................................................................5
Lección N° 1: Generalidades ..............................................................................................7
Lección N° 2: Principios de los Títulos Valores.................................................................11
Lección N° 3: Formas de Transmisión de los Títulos Valores............................................15
Lección N° 4: Cláusulas Especiales en los Títulos Valores.................................................19
Lección N° 5: El Aval y la Fianza........................................................................................23
Lección N° 6: Acciones Cambiarias...................................................................................26
Lección N° 7: El Protesto..................................................................................................30
Lección N° 8: Letra de Cambio.........................................................................................34
Lección N° 9: El Pagaré.....................................................................................................40
Lección N° 10: El Cheque.................................................................................................43
DERECHO SOCIETARIO..............................................................................................49
Lección N° 1: Generalidades ............................................................................................51
Lección N° 2: Aspectos Esenciales de las Sociedades.......................................................55
Lección N° 3: La Sociedad Anónima.................................................................................63
Lección N° 4: Modalidades de Sociedad Anónima............................................................70
Lección N° 5: Otras Formas Societarias............................................................................73
Lección N° 6: Reorganización de las Sociedades...............................................................78
Lección N° 7: Disolución, Liquidación y Extinción de la Sociedad....................................83
DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO........89
Lección N° 1: El Derecho Administrativo ........................................................................91
Lección N° 2: Las Formas Jurídicas de la Administración..................................................97
Lección N° 3: Procedimientos Administrativos . ............................................................102
Lección N° 4: Procedimientos Especiales.......................................................................111
Lección N° 5: Órganos Colegiados ................................................................................115
DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL....................................................123
Lección N° 1: Principios del Derecho Laboral................................................................125
Lección N° 2: Contrato de Trabajo.................................................................................129
Derecho Cartular
Lección N° 3: El Despido................................................................................................135
Lección N° 4: Jornada y Horario de Trabajo ..................................................................139
Lección N° 5: Compensación por Tiempo de Servicios..................................................143
Lección N° 6: Los Principios del Proceso Laboral . ........................................................148
Lección N° 7: Postulación del Proceso y Actividad Probatoria ......................................151
Lección N° 8: Fin del Proceso e Impugnación . ..............................................................156
Lección N° 9: Procesos Laborales...................................................................................161
247
Escuela de Altos Estudios Jurídicos - EGACAL
DERECHO DE LA COMPETENCIA..........................................................................167
Lección N° 1: Nociones Preliminares..............................................................................169
Lección N° 2: Represión de la Competencia Desleal......................................................173
Lección N° 3: Libre Competencia...................................................................................182
Lección N° 4: Conductas Anticompetitivas.....................................................................188
DERECHO DEL CONSUMIDOR...............................................................................203
Lección Única: Derecho del Consumidor.......................................................................205
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL..........................................................215
Lección N° 1: Propiedad Intelectual................................................................................217
Lección N° 2: Derechos de Autor: Nociones Preliminares.............................................220
Lección N° 3: Derechos Morales y Patrimoniales del Autor...........................................223
Lección N° 4: Objeto y Sujeto del Derecho de Autor....................................................226
Lección N° 5: Transferencia de los Derechos Patrimoniales...........................................229
Lección N° 6: Medios de protección de los Derechos de Autor....................................231
Lección N° 7: Propiedad Industrial..................................................................................233
Lección N° 8: Marcas......................................................................................................239
Derecho Cartular
248