Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

Organizacion: LI DISTRIBUIDORES SAS

Dirección: Calle 30- Cra 20-34

Representante: Cheison Caseres

Sitio auditados: Barranquilla Fecha de Auditoría: 29-09/2019

Número efectivo de 11
Empleados:

Auditor Líder: Leonardo Monroy Miembros del Juan Villalobos

equipo auditor:
Andres Parraza
Objetivo: Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la compañía y cuáles son
los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para asi lograr determinar
cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance: Se logran establecer cuales son .las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de
evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.
Criterios: Politica de gestion financiera,Politica y servicio al cliente, Manual de
procedimientos,Politica corporativa.

Hallazgos:
 se esta implementando el SGC
 Poca documentacion
 Falta el estudio de trabajadores
 Poca documentacion
 Politicas escazas.
Conclusiones:

La auditoría se limitó en tiempo y alcance a los objetivos establecidos y es posible que debilidades
adicionales sean identificadas durante futuras actividades de auditoría. Con relación a los
hallazgos identificados en el presente reporte, la conclusión general de esta

 El sistema de gestión ha sido planeado en conformidad con todos los requisitos de la

norma de auditoria
 El sistema de gestión está diseñado para alcanzar las políticas y objetivos de la
Organización, los registros demuestran el cumplimiento de los diferentes procedimientos,
establecidos por la organización.
 En todos los procesos, se verifico el control de documentos, control de registros, acción
correctiva, preventiva, incidentes y fallas del sistema de seguridad de la organización.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIO FRECUENCI METODOLOGIA AUDITORE
S A S S
EMBALAJE Implementacio Politicas Tres meses Auditores y Tres
n del sgc de calidad evidencias auditores
internos
CARGUE Y Implementacio Politicas Un mes Fotos y Dos
DESCARGUE n del sgc de encuestas auditores
logistica internos
TRASPORTE DE Implementacio Politicas Un mes Evidencias Un auditor
INSUMOS n del sgc de filmicas y interno y
trasporte documentales otro
externo
DISTRIBUIDORE Implementacio Politica Dos meses Auditorias y Tres
S n del sgc del evidencias auditores
servicio al internos
cliente

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

La Auditoria de la calidad es una importante actividad que permite a

las organizaciones mejorar sus funciones en forma continua. La
auditoría puede ser tanto interna o externa a la organización.
Auditoría Interna: Tiene como propósito verificar si las actividades
relacionadas con la calidad están conformes con las especificadas en
el sistema de asegurados y control de la calidad estas actividades las
desarrolla personal de la empresa.