SEMANA 6

ESTUDIO DE CASO

INTEGRANTE

DIEGO F ANDRADE SANCHEZ

NATALIA A OBREGON GUZMAN
MARIA A CASAS
JHONY S PARRAGA LOPEZ

DOCENTE

ALBA LUZ OCAÑA CORTES

Corporacion Universitaria Minuto de Dios- UNIMINUTO

Adm. En Salud Ocupacional
Neiva 2020
 Programa de Auditoria
Objetivos Riesgos y Oportunidad
Determinar la adecuacion y eficacia del sistema de Riesgos
gestion de calidad y el Decreto 1072 Los recursos dispuestos para la implementacion de la
auditoria
Cumplir todos los requisitos legales El equipo auditor, ya que debe ser competente, tanto
para evaluar el SGC y el Decreto 1072
Identificar las oportunidades de mejora del SGC y El seguimiento ineficaz de la auditoria
Decreto 1072
Alcance
Realizar la auditoria en la cadena Jose Valdes en la ciudad de bogota y llevar acabo el respectivo proceso de au
requerimientos de los directivos, los cuales son sobre el sistema de gestion de calidad y el decreto 1072
Recursos
Disponibilidad de los auditores con las competencias adecuadas para la elaboracion de la auditoria
financieros para desarrollar el programa de auditoria
Cronograma/ calendario
2017 2018 2019
1 semestre 2 semestre 1 semestre 2 semestre 1 semestre
Auditorias (proyectadas)

Cantidad de Auditorias: se realizara una auditoria en donde se tengan encuenta el SGC y el decreto 1072
Intensidad Horaria: Se dispondrá de 8 horas diarias, y se utiliazaran los dias que sean necesarios hasta terminar
Frecuencia: cada año se dispondra de realizar auditoria para determinar el cumplimiento de las normas o proced
Tipo de auditoria
Auditoria Interna
Criterios de Auditoria
ISO 9001 (calidad)
Decreto 1072 SG-SST
Metodos de auditoria
Entrevista
Revision Documental
Aplicación de listas de chequeo
Observacion
Visita a las instalaciones
Seguimiento y revision del Programa
Se realizara el seguimiento anual de la NTC-ISO 9001 y el decreto 1072
oria
Riesgos y Oportunidades
os Oportunidades
la implementacion de la Permitir llevar acabo la auditoria a dos
sistemas
e ser competente, tanto
reto 1072
auditoria

el respectivo proceso de auditoria interna teniendo encuenta los

ad y el decreto 1072

de la auditoria

ario
2019
2 semestre 1 semestre 2 semestre

GC y el decreto 1072
n necesarios hasta terminar el proceso de auditoria
ento de las normas o procedimientos necesarios

Programa
 PLAN DE AUDITORIA

Form: AUD - 37 Rev: 1 24.02.17

EMPRESA : Cadenas de café "Jose Valdes" FAX/E-MAIL:

REPRESENTANTE: Mayerly CARGO: Gerente

CIUDAD: Neiva FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 5/13/2020

ACTIVIDAD ECONOMICA
Diferentes tipos de cafes, platos y productos exclusivos de su propia marca

TIPO DE VISITA:
VERIFICACION X SEGUIMIENTO ADICIONAL OTRA

DOCUMENTOS DE REFERENCIA : DECRETO 1072 de 2015, ISO 9001

AUDITOR: Mileidy Montilla

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 15 de febrero de 2017

FIRMA AUDITOR LIDER

ADJUNTO REMITO EL PLAN DE AUDITORIA QUE SE REALIZARÁ AL SISTEMA DE SU ORGANIZACION, POR FAVOR INDIQUE EL NOMBRE Y
CARGO DE LAS PERSONAS QUE ATENDERÁN CADA ENTREVISTAS.

LE AGRADEZCO ENTREGARME ESTE PLAN DILIGENCIADO ENTES DE LA REUNION DE APERTURA, ASI COMO TAMBIEN INVITAR A ESTA
REUNION A LAS PERSONAS DE LAS AREAS QUE SERAN AUDITADAS Y DISPONER DE UN VIDEO BEAN

LA INFORMACION QUE SE CONOCERA POR LA EJECUCION DE ESTA AUDITORIA SERÁ TRATADA CONFIDENCIALMENTE.

PAUPE053
 PLAN DE
ADJUNTO REMITO EL PLAN DE AUDITORIA QUE SE REALIZARÁ AUDITORIA
AL SISTEMA DE SU ORGANIZACION, POR FAVOR INDIQUE EL NOMBRE Y
CARGO DE LAS PERSONAS QUE ATENDERÁN CADA ENTREVISTAS.

LE AGRADEZCO ENTREGARME ESTEForm:

PLANAUD - 37
DILIGENCIADO ENTES Rev:
DE LA1REUNION DE APERTURA,
24.02.17ASI COMO TAMBIEN INVITAR A ESTA
REUNION A LAS PERSONAS DE LAS AREAS QUE SERAN AUDITADAS Y DISPONER DE UN VIDEO BEAN

LA INFORMACION QUE SE CONOCERA POR LA EJECUCION DE ESTA AUDITORIA SERÁ TRATADA CONFIDENCIALMENTE.

REUNION DE APERTURA: FECHA 15-Feb-17 HORA 8 a. m. a 10 a. m.

REUNION DE CIERRE: FECHA 16-Feb-17 HORA 8 a. m. a 10 a. m.

ENTREVISTAS

FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR CARGO Y NOMBRE

Feb-17 8 a.m. Numerales REUNION DE APERTURA

ISO 9001:
9 a.m. Decreto 1072
2015 Politica Gerente

Recursos Gerente

10 a.m. Implementacion del SG- Lider de proceso y logistica

SST
Matriz de peligros e
identificacion de riesgo
Lider de proceso y logistica
respecto al proceso de
operaciones y logisticas

Procedimiento de control de
HSEQ
Documentos y Registros

Plan de trabajo HSEQ

Programa de capacitacion y
HSEQ
salud en el trabajo

Manual de funciones Lider de recursos humanos

HSEQ
Requisitos legales

HSEQ
Objetivos / Metas

Lider de recursos humanos

Control operativo

PAUPE053
 PLAN DE AUDITORIA

Form: AUD - 37 Rev: 1 24.02.17

Preparacion y respuesta a HSEQ
emergencias

HSEQ
Accidentes,incidentes,

No conformidades HSEQ
REUNION DE CIERRE Auditora

En toda la auditoria se verificará el cumplimiento de los requisitos de Control de documentos

PAUPE053
 LISTA DE CHEQUEO
Cumple
Caracteristicas Si No Observaciones
¿Cuenta con un sistema de calidad de acuerdo a las Pero no cumple con algunos a
especificaciones de la ISO 9001? x relevantes
¿Cuenta con un sistema de SST según el decrero Pero no cumple con algunos a
1072? x relevantes
Cuenta con Politica de calidad x
Cuenta con Politica en SST x
La politica de calidad esta en coherencia con la ISO-
9001 x
La politica de SST cuenta con todas las La politica SST no esta firmad
especificaciones del decreto 1072 x fecha
Se tiene proyectado los recursos necesarios para el
SST y el SG- calidad x
Los empleados conocen si se implemente el SG-SST El lider de proceso de operac
conoce acerca del tema, sin e
asistente profesional dice si c
x
¿Los empleados conocen acerca de la Matriz de El lider de proceso de operac
peligros e identificacion de riesgos? x si conocer la matriz
¿La matriz de peligros e identificacion de riesgos esta Esta desactualizada
actualizada? x
¿Se realizo la entrega de los epp al operario de la documentacion lo evidencia
transporte? x
El operario de transporte utiliaza los Epp
proporcionados? x
¿Los empleados conocen la politica de SST? x
¿Los empleados conocen la politica de calidad? El operario no conoce la politi
x calidad
¿El procedimiento de control de documentos y
registros esta actualizado? x
¿La evidencia de las inspecciones se encuentran Esta desactualizada la eviden
actualizadas? x
¿Esta creado y conformado el copaso? x No hay evidencia de gestion d
¿Cuentan con Matriz Legal para el Sg-SST? x
¿Existe un plan de trabajo? x
¿Hay un informe de condiciones de salud? x
¿Cuentan con Programa de capacitacion y salud en
el trabajo? x
¿Se realiza el procedimiento de comunicación
adecuado? x
¿Realizan la evaluacion del sistema de gestion? x
¿El manual de funciones contiene las
responsabilidades que tienen los empleados sobre
SST? x
¿El asistente profesional cuenta con las
competencias necesarias para ejercer el cargo? x
¿El personal se presenta a las capacitaciones? x
TOTAL 13 13
 Observaciones
ero no cumple con algunos aspectos
levantes
ero no cumple con algunos aspectos
levantes

a politica SST no esta firmada ni tiene

cha

lider de proceso de operaciones no

onoce acerca del tema, sin embargo el
sistente profesional dice si conocerla

lider de proceso de operaciones dice

conocer la matriz
sta desactualizada

documentacion lo evidencia

operario no conoce la politica de

alidad

sta desactualizada la evidencia

o hay evidencia de gestion del copaso

 NO CONFORMIDADES

1- La politica de SST según el decreto 1075 no esta firmada ni tiene fecha de realizacion
2- Algunos empleados no conocen acerca de la politica de SST
3- La Matriz de peligros e identificacion de riesgos esta desactualiada
4- El operario de transporte no utiliza los Epp proporcionados
5- Algunos empleados no conocen acerca de la politica de calidad
6- La evidencia de las inspecciones estan desactualizadas
7- No esta conformado el Copaso
8- No se tiene la matriz legal
9- No cuenta con programa de capacitacion
10- No se realiza el procedimiento de comunicación adecuado para dar a conocer el SGSST
11- El sistema no es evaluado
12- El manual de funciones no evidencia las responsabilidades de los empleados acerca del Sg SST
13- Se evidencia que el personal no se presenta a las capacitaciones

NOTA:
En este caso se evidencia que la cadena de cafes Jose Valdes no cuenta con muchos requisitos del norma
ISO 9001 y el Decreto 1072, por lo cual la empresa debe de tomar las medidas necesarios para corregir las
no conformidades, en donde lo debe hacer antes de las inspecciones que va realizar el Ministerio de trabajo
erca del Sg SST

os requisitos del norma

sarios para corregir las
r el Ministerio de trabajo