Informe de Auditoria Al Cumplimiento Del Poa 2017

1-1-2017
Informe de auditoría al cumplimiento del Plan

Operativo Anual del año 2017.
Plan Operativo Anual 2017

AUTORIDA MARÍTIMA PORTUARIA
El Salvador, Centro América
Tabla de contenido
I. INTRODUCCIÓN..............................................................................................................................2
II. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA...................................................................................................2
Objetivos................................................................................................................................................2
Objetivos Específicos.............................................................................................................................2
III. METODOLOGÍA...........................................................................................................................3
IV. RESULTADOS DE LA AUDITORIA...........................................................................................4
Nivel de cumplimiento del POA 2017 de las Unidades Organizativas y de la AMP............................4
Unidades organizativas que alcanzaron el 100% de cumplimiento en el POA 2017............................5
V. OBSERVACIONES DE AUDITORIA AL PLAN OPERATIVO ANUAL 2017......................13
VI. OPORTUNIDADES DE MEJORA AL PLAN OPERATIVO ANUAL 2017............................14
ANEXO..............................................................................................................................................16-32
I. INTRODUCCIÓN
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El presente informe de seguimiento anual, resume y consolida el grado de cumplimiento de cada unidad respecto
a lo programado en el POA 2017, de acuerdo al cumplimiento de las actividades y funciones que cada una de las
unidades tiene como parte de sus roles, cumplimiento de la normativa interna y cumplimiento de competencias
que demanda la Ley General Marítima Portuaria.
Específicamente el informe hace referencia al seguimiento de un total general de 15 áreas que programaron en el
2017; con base a la información reportada se constata un nivel de cumplimiento de la siguiente forma: 8
unidades lograron un 100%; 7 unidades menos del 100%, en general, el nivel de ejecución anual e institucional
alcanzado sobre el POA 2017 es de un 94%.
Este documento, con el fin de dar cuenta en forma más detallada sobre las acciones realizadas por las unidades
de la AMP en 2017, incluye los siguientes apartados: en el primero se explica la metodología de análisis
utilizada para realizar la auditoria; en el segundo, se presenta el consolidado anual de ejecución de cada una de
las unidades con su nivel de cumplimiento, en el tercer apartado las observaciones generales, finalmente, en el
cuarto apartado , se plantean las oportunidades de mejora que se desprenden del proceso de ejecución de los
planes de trabajo 2017, las cuales deben analizarse para tomar las acciones del caso con perspectivas de buscar
mejoras.
II. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Objetivos
Determinar el nivel de cumplimiento en porcentaje de las actividades descritas por cada Unidad Organizativa de
la AMP, en su Plan Operativo Anual 2017.
Objetivos Específicos
 Establecer el nivel de cumplimiento en porcentaje de las Unidad Organizativa de la AMP y del Plan
Operativo Anual AMP.
 Desarrollar la verificación de la evidencia que respalda el cumplimiento de las actividades descritas

en Plan Operativo Anual por medio de la auditoria a las unidades Organizativas de la AMP.
 Comunicar los resultados de la auditoría al Director Ejecutivo de la AMP.
III. METODOLOGÍA
 Se envió en formato Excel la matriz de Objetivo a las unidades organizativas para que
complementen el medio de verificación de cada actividad del POA 2017. (diciembre).
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 Se notificó a Gerentes y Jefes de unidades que se realizaría auditoria al Plan Operativo Anual,
por medio de un correo electrónico donde se anexo la programación de la auditoria por unidad
organizativa. (enero)
 Se solicitó la preparación de la información requerida para la verificación del cumplimiento de

los Objetivos y actividades detalladas en el Plan Operativo Anual.
 La unidad de Planificación Estratégica realizó auditoria con cada responsable de la Gerencia y

Unidad para realizar la verificación de evidencia (Es responsabilidad de cada unidad mantener y
guardar evidencias del cumplimiento de las actividades auditadas en el año 2017 para futuras
auditorias), de acuerdo a la matriz de objetivos del plan operativo anual presentado por unidad;
y se determinó la calificación de la actividad. Para los que no se encontraban de acuerdo tenían
la oportunidad de buscar evidencia que respaldara el cumplimiento de la actividad evaluada.
 Finalizada la auditoria se realizó un informe final donde se colocará de manera estadística el

nivel de cumplimiento del POA; se socializará con el DE y vía correo electrónico con las
unidades organizativas auditadas.
IV. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Se realizó la verificación de las actividades descritas en el Plan Operativo Anual del 2017, presentados
por las Unidades Organizativas de la AMP, Por medio de la verificación de evidencia y la descripción
de actividades para determinar el nivel de cumplimiento en % de las Unidades Organizativas y en
general de la AMP, en el que presenta un resumen. (ver grafica 1.)
Nivel de cumplimiento del POA 2017 de las Unidades Organizativas y de la AMP.
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Cumplimiento % al Plan Operativo Anual 2017

TÉCNICO ADMINISTRATIVO 100%
ALMACEN 100%
UACI 100%
INFORMATICA 100%
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 100%
RECURSOS HUMANOS 100%
UNIDAD FINANCIERA INSTITUCIONAL 100%
GERENCIA LEGAL 100%
REGISTRO MARÍTIMO SALVADOREÑO 98%
GERENCIA ADMINISTRATIVA 95%
GERENCIA PORTUARIA 94%
GERENCIA MARÍTIMA 93%
RELACIONES PUBLICAS Y COMUNICACIONES 87%
DELEGACIONES 73%
AUDITORIA INTERNA 65%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Grafica 1. Cumplimiento % del Plan Operativo Anual
Unidades organizativas que alcanzaron el 100% de cumplimiento en el POA 2017
De las 15 unidades organizativas en medición, 8 unidades cumplieron el 100% los objetivos y

actividades descritas en su Plan Operativo Anual del 2017. (ver tabla 1.)
Áreas con 100% de cumplimiento en POA 2017

Correlativo Unidad Responsable Cumplimiento %
1 GERENCIA LEGAL Manuel Torres 100%
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UNIDAD FINANCIERA
7 INSTITUCIONAL
Nelson Quijada 100%
8 RECURSOS HUMANOS Marta Hurtado 100%
10 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Xiomara Díaz 100%
12 INFORMATICA Isaac Arévalo 100%
13 UACI Dilcia Hernández 100%
14 ALMACEN Carolina Ramos 100%
15 TÉCNICO ADMINISTRATIVO Yanira Díaz 100%
Tabla 1. Unidad Organizativas con 100% de cumplimiento
De las 15 unidades organizativas en medición, 7 unidades cumplieron un % menor al 100% de los

objetivos y actividades descritas en su Plan Operativo Anual de trabajo del 2017. (ver tabla 2.)
Áreas con menos del 100% de cumplimiento en POA 2017

Correlativo Unidad Responsable Cumplimiento %
REGISTRO MARÍTIMO
5
SALVADOREÑO
Wendy Palma 98%
4 GERENCIA ADMINISTRATIVA Carlos Luna 95%
3 GERENCIA PORTUARIA Osvaldo Ortiz 94%
2 GERENCIA MARÍTIMA Elizabeth Díaz 93%
RELACIONES PUBLICAS Y
9 COMUNICACIONES
Susana Barrera 87%
6 DELEGACIONES Duglas Flores 73%
11 AUDITORIA INTERNA Coralia Cuchillas 67%
Tabla 2. Unidad Organizativas con menos 100% de cumplimiento
REGISTRO MARÍTIMO SALVADOREÑO: tiene un 98% de cumplimiento del Plan Operativo

Anual 2017
El área de Registro Marítimo Salvadoreño, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 2 objetivos y
9 actividades de las cuales 8 alcanzaron un 100% y 1 alcanzo un cumplimiento parcial, así como se
detalla a continuación:
MEDIO DE %
OBJETIVO ACTIVIDAD VERIFICACIÓ CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA
N TO
OBJETIVO 2. 2.3 Incorporar al sistema Informe de 79% No se logró escanear el 100% de las
Restructuración REMS y escanear el 100% de Sistema inscripciones realizadas en el año
del REMS las inscripciones de Gente de 2017.
Mar, Embarcaciones y Los expedientes digitalizados y
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escaneados son
DIGITALIZADOS:
Gente de mar 3,143
Autorizaciones del año 2017. Embarcaciones 1,187
ESCANEADOS:
Gente de mar 2,421
embarcaciones 1,020.
GERENCIA ADMINISTRATIVA: tiene un 95% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.
La Gerencia Administrativa, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 7 objetivos y 18

actividades de las cuales 16 alcanzaron un 100% y 2 alcanzaron un cumplimiento parcial, así como se
detallan a continuación
MEDIO DE % COMENTARIO DE
OBJETIVO ACTIVIDAD VERIFICACIÓ CUMPLIMIEN
TO AUDITORIA
N
Se tiene cuadro de asignación del
OBJETIVO 1: Brindar Formulario de
1.1 Mantener en forma personal de servicios las áreas de
servicios de apoyo logístico asignación de
a las diferentes áreas que
adecuada las oficinas y
áreas de trabajo
75% trabajo. Pero no se tiene registro del
delegaciones apoyo logístico del personal de
conforman la AMP. para limpieza
limpieza de las unidades AMP
No se ordenó toda la
OBJETIVO 6:Fortalecer el
Documentos en documentación planificada. Se
Archivo Institucional, 6.1 Clasificación y
archivo realizó el ordenamiento de la
conforme a lo establecido ordenamiento de 33%
clasificados y información de las unidades UFI,
en la Ley de Acceso a la documentación institucional
ordenados Portuaria, Recursos Humanos,
Información Pública.
Rems
GERENCIA PORTUARIA: tiene un 94% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.
La Gerencia Portuaria, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 11 objetivos y 34 actividades de

las cuales 6 no alcanzaron el 100% como se detalla a continuación.
TO AUDITORIA
N
Objetivo: Recabar y procesar
información del sector
Emitir boletín estadístico Memoranda Se emitieron tres boletines Memorando
Marítimo Portuario sobre las 75%
portuario trimestral Boletín trimestral de referencia GP-RE-01-2018.
operaciones portuarias y
pliegos tarifarios.
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Autorización
Inspecciones Técnicas a las Misión/ solicitud
Objetivo: Verificar el
instalaciones portuarias (y transporte-viáticos;
cumplimiento de cualquiera de Se realizaron 19 inspecciones técnicas
proyectos en proceso en el Docs. Inspección:
las obligaciones técnicas de las 86% de 22 inspecciones de las programadas.
borde costero del país; Bitácora,
obras que se realizan en los Se verificó bitácora.
verificando las obras que se fotografías, informe
puertos.
desarrollan técnico; Nota a
titular instalación
Auditorías sobre el
cumplimiento de los Planes de
Protección de las Instalaciones
Portuarias, Planes de
Se realizó la verificación anual en julio.
Seguridad Operacional de los Informe
No se solicitó participación en ejercicios
puertos y terminales marítimas. Verificación anual-
50% por lo tanto queda sin efecto. No se
RA, Ltda. de C.V : Nota Resultado al
realizó la verificación anunciada y la no
Verificación no Anunciada Operador
anunciada.
Verificación Anunciada
Verificación Anual
Participación de ejercicios y
simulacros.
Portuarias, Planes de Se realizó la verificación anual el 21 de
Seguridad Operacional de los Informe diciembre y se realizó la verificación no
puertos y terminales marítimas. Verificación anual- anunciada el 7 de octubre. No se solicitó
75%
Objetivo: Efectuar auditorías, CENERGICA : Nota Resultado al participación en ejercicios por lo tanto
evaluaciones, inspecciones y Verificación no Anunciada Operador queda sin efecto. No se realizó la
verificaciones de las Verificación Anunciada verificación anunciada
instalaciones portuarias y Verificación Anual
terminales marítimas Participación de ejercicios y
habilitadas por la AMP. simulacros.
Portuarias, Planes de Se realizó la verificación anunciada
Seguridad Operacional de los Informe enero y febrero. Se realizó la
puertos y terminales marítimas. Verificación anual- verificación anual en junio. No se
75%
Puerto La Unión : Nota Resultado al solicitó participación en ejercicios por
Verificación no Anunciada Operador lo tanto queda sin efecto. No se realizó
Verificación Anunciada la no anunciada
Verificación Anual
simulacros.
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Portuarias, Planes de
Seguridad Operacional de los Se realizó la verificación anual 21 de
Informe
puertos y terminales marítimas. junio. No se solicitó participación en
Verificación anual-
ALBA PETROLEOS DE EL 50% ejercicios por lo tanto queda sin efecto.
Nota Resultado al
SALVADOR : No se realizó la verificación no
Operador
Verificación no Anunciada anunciada, ni la anunciada
Verificación Anunciada
Verificación Anual
simulacros.
GERENCIA MARÍTIMA: tiene un 93% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.
La Gerencia Marítima, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 8 objetivos y 23 actividades de

las cuales 4 no alcanzaron el 100% como se detalla a continuación.
MEDIO DE %
OBJETIVO ACTIVIDAD VERIFICACIÓ CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA
TO
N
Nombre:
OBJETIVO 1: 1.1 Establecer con el
Informes
Contribuir a la Coordinador de DLAMP, las
trimestrales. Se realizaron los informes
seguridad de la inspecciones técnicas de
Tipo de trimestrales. De las 1904 solicitudes
navegación en los buques en lo relativo al
documento: recibidas de embarcaciones 1323
espacios acuáticos procedimiento de 70%
Memorando. solicitudes son finalizadas enviadas
navegables por medio autorizaciones (elaboración de
Correo de al REMS. Sin inspección se tienen
de la autorización de informes trimestrales: en
solicitud de 449 embarcaciones
buques y artefactos marzo, junio, septiembre y
inspecciones
navales. diciembre).
técnicas
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3.1 Coordinar y verificar la

superación de las Nombre:
OBJETIVO 3: Dar observaciones de la Auditoría Informes En el primer informe no tiene código
seguimiento al Plan de Voluntaria de la OMI de semestrales. de memorando. Se tiene informe. El
50%
Medidas Correctivas de acuerdo al Plan de Medidas Tipo de segundo memorando código GM-
la AV-OMI. Correctivas (elaboración de documento: SN-37/2017
informes semestrales en junio y Memorando.
diciembre).
OBJETIVO 4: Revisar las últimas enmiendas
Implementación del a los Formularios Nombre:
Convenio Para Facilitar Estandarizados y proponer a la Informe. Se realizó informe de los
el Tráfico Marítimo Dirección Ejecutiva para Tipo de 66% formularios, pero no se ha
Internacional (FAL 65) oficializar el uso de los nuevos documento: oficializado el uso de los mismos.
y Registro de Agentes formularios. 1 informe en Memorando.
Marítimos. marzo.
Elaborar informe pertinente
OBJETIVO 7: Verificar
consolidado para traslado a la
el cumplimiento de la Nombre:
OMI de la prestación del
Normativa nacional e Informe. Se realizó informe para la OMI en
servicio sobre la utilización de
internacional Tipo de 75% memorando TM-06/2017, no fue
las Facilidades de Recepción
(MARPOL 73/78) para documento: remitido en tiempo.
Portuarias de Residuos
Prevenir la Memorando.
MARPOL. (1 informe en el
contaminación.
mes de septiembre).
RELACIONES PUBLICAS Y COMUNICACIONES: tiene un 87% de cumplimiento del Plan

Operativo Anual 2017.
El área de Relaciones Publicas y Comunicaciones en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 4
objetivos y 13 actividades de las cuales 3 no alcanzaron el 100% como se detalla a continuación.
OBJETIVO ACTIVIDAD VERIFICACIÓ CUMPLIMIE
NTO AUDITORIA
N
Buscar formas creativas Perfiles de De manera interna se realizó el
de dar a conocer la proyecto o Proyecto " Dame Like". No se
OBJETIVO 1: Posicionamiento 50%
institución interna y actividades realizó la actividad de manera
de la imagen institucional por
externa aprobadas externa.
medio de visibilidad de los
proyectos y resultados Participar en Programas
obtenidos que promuevan o No se presentó evidencia de
--- 0%
estimulen la actividad
responsabilidad social
OBJETIVO 4: Obtener Archivos o
Asesorar a los voceros de Se mostraron los punteros y
cobertura periodística y la correos de
la institución para el comunicados realizados en los
identificación de los medios de discursos y
comunicación sobre las
manejo de 75% eventos. Pero se debe de llevar
situaciones ante los punteos
funciones y competencias de la un archivo ordenado de la
medios de comunicación entregados,
AMP documentación.
comunicado
DELEGACIONES: tiene un 73% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.
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El área de Delegaciones, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 3 objetivos y 20 actividades de

las cuales 6 no alcanzaron el 100% como se detalla a continuación:
TO AUDITORIA
N
Supervisar las funciones
realizadas por los delegados
locales: Ayudas a la
Navegación, Practicaje y
Remolcaje, recepción y No se tiene evidencia de lo que se
Objetivo 1: Supervisar el zarpes de buques, Registros - 0%
supervisa
trabajo de las Delegaciones estadísticos, condiciones de
Locales de la AMP seguridad en canales, vías
(DLAMP). de acceso y profundidades
de los respectivos muelles.
Realizar por lo menos una Se realizaron 36 supervisiones. No
Informe mensual,
supervisión al mes a las 43% se tiene evidencia de cómo se
programación
Delegaciones realiza la supervisión
No se tiene los medios de
Diagnóstico de cooperativas
- 0% verificación, actividad no se puede
pescadores
medir
Realizar 10 jornadas con No se tiene los medios de
Objetivo 3: Cumplimiento
pescadores de ayuda de la - 0% verificación, actividad no se puede
de visión de estado
navegación. medir
garantizando el
acercamiento a la población No se tiene los medios de
teniendo un contacto Realizar 5 jornadas de
- 0% verificación, actividad no se puede
directo y permanente. limpieza de playas
medir
Lista de
Se han colocado a 326
Dar a 3000 embarcaciones colocación de
11% embarcaciones el sticker de deber
el deber de exhibición. sticker de deber
de exhibición
de exhibición
AUDITORIA INTERNA: tiene un 65% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.
El área de Delegaciones, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 12 objetivos y 18 actividades

de las cuales 6 no alcanzaron el 100% y 3 no se aplicó medición, como se detalla a continuación:
TO AUDITORIA
N
Objetivo 3: Constatar que las
actividades y proceso financieros
Examen especial a las
de captación, deposito, registro y No se tiene los medios de
actividades financieras
control de los ingresos - 0% verificación, actividad no se puede
de la Tesorería
institucionales son adecuados, medir
Institucional
transparentes y de conformidad a
normativa
Objetivo 4: Evaluar la veracidad Examen especial a la - 0% No se tiene los medios de
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de los saldos registrados por

presupuesto, tesorería y ejecución
contabilidad por los ingresos y presupuestaria del verificación, actividad no se puede
gastos generados y ejecutados en segundo semestre del medir
el segundo semestre del año año 2016
2016
Objetivo 5: Comprobar la validez
de los pagos de salarios,
Examen Especial a los
retenciones, descuentos y
pagos de salarios,
llegadas tardías, cálculos, No se tiene los medios de
retenciones,
remisión y pago oportuno de las - 0% verificación, actividad no se puede
descuentos y llegadas
planillas al ISSS y AFP, así medir
tardías del personal de
como el cumplimiento de la
la AMP
normativa laboral que rige en
materia laboral a la AMP
Objetivo 8: Evaluar el
seguimiento y cumplimiento que
Examen especial de
cada unidad organizativa le dio a
cumplimiento. Plan No se tiene los medios de
las actividades descrita en sus
Estratégico - 0% verificación, actividad no se puede
planes de trabajo y a los
Institucional y Planes medir
compromisos asumidos en el
Operativos
Plan Estratégico Institucional,
promoviendo la mejora continua
Este se sustituye por el Examen
Examen especial de
Especial al Proceso de Instalación
toma física de Informe, memos
75% del Deber de Exhibición y Montos
inventario de los de seguimiento
Erogados. Se reprograma para el
activos Institucionales
2018.
Actualización del
sistema integrado de
alerta temprana para el
mejoramiento del
control interno
(SIATCI) . Esta - 0% No se realizó con la actividad
actividad finalizarán
en febrero del 2018 y
será desarrollada por
un estudiante de horas
sociales.
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V. OBSERVACIONES DE AUDITORIA AL PLAN OPERATIVO ANUAL

2017
En la auditoria al POA 2017, se observaron algunas situaciones con oportunidades de mejora que es
necesario mencionar para que puedan ser abordadas y superas en el presente año.
1. Se determinó que en la Gerencia Marítima no se tiene un control adecuado en la recepción y

envío de tareas a otras áreas, sobre los trámites o expedientes de gente de mar y embarcaciones.
2. En Gerencia Marítima se identificó que los informes de aspectos relevantes deben de ser
remitos en tiempo a la Dirección Ejecutiva para la oportuna toma de decisiones.
3. Se determinó que la Gerencia Portuaria debe hacer una adecuada programación de las
inspecciones a realizar en los instalaciones portuarias y terminales marítimas.
4. Se determinó que la Gerencia Administrativa por segundo año no presenta un plan integral
donde estén incorporados todos los objetivos y actividades de todas las áreas bajo dirección de
la Gerencia.
5. Se observa que en la Gerencia Administrativa en el Área de Archivo no completo el resguardo

de los documentos de todas las unidades según lo planificado.
6. En el REMS, no se cumple el proceso operativo de escaneo con los expedientes que ingresan a
diario; en el proceso de inscripción.
7. Se determinó que en la Unidad de Relaciones Publicas y Comunicaciones se debe de llevar un

control adecuado de los medios de verificación de las actividades realizadas en su plan
Operativo.
8. En el Unidad de Auditoria Interna por haber tenido una transición de personal en el unidad. No
se realizó una adecuada reprogramación de las actividades planteadas en POA.
9. Se determinó que la Unidad de Delegados no tiene una supervisión con lista de criterios y no
ejecutas supervisiones según parámetro establecido a las delegaciones locales.
10. Se determinó que la Unidad de Delegados no desarrollo ni ejecuto actividades de proyectos

estratégico plantados en el POA.
11. Se observa a todas las unidades, que el encargado de la unidad lleve un control y seguimiento
de las actividades del POA que cada uno de sus subordinados desempeñan. Ya que hasta la hora
de la auditoria revisan que es lo que tiene contemplado el plan.
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VI. OPORTUNIDADES DE MEJORA AL PLAN OPERATIVO ANUAL 2017
1. En la Unidad de Recursos Humanos se identificó como oportunidad de mejora, llevar un control

de los tramites de reembolsos inclusiones y exclusiones del seguro médico y vida presentados
por los empleados.
2. En el REMS se identificó como oportunidad de mejora, llevar un conteo de los documentos que
se entregan en oficina central.
3. En el REMS y Delegaciones se identificó como oportunidad de mejora, en el proceso de entrega

de inscripciones de gente de mar y embarcaciones llevar un control para dar por finalizado el
expediente.
4. En la UFI se determinó la oportunidad de mejora dar seguimiento a los cheques que no han sido
cobrados en más de un año.
5. En la UFI se determinó la oportunidad de mejora, en el resguardo de forma ordenada de los

quedan.
6. En la UACI se determinó la oportunidad de mejora, que en cada expediente de proceso de

compra se coloque la nota de disponibilidad financiera.
7. En la UACI se determinó la oportunidad de mejora, en la base de datos del banco de

proveedores agregar el servicio que presta y al rubro que pertenece.
8. En Gerencia Administrativa se determinó la oportunidad de mejora en realizar la baja de los

activos fijos que no se utilizan por su deterioro.
9. En la Gerencia Administrativa la oportunidad de mejora es que el sistema de almacén realice el

conteo de las solicitudes y un reporte estadístico al final del periodo.
Elaborado Por: Iliana Lisseth Cruz Roque

Técnico de Planificación Estratégica
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Revisado Por: Xiomara Lisseth Díaz de Menjivar

Jefa de Planificación Estratégica
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ANEXO
Plan Operativo Anual 2017. -Gerencia Legal -
FECHAS % COMENTARIO DE AUDITORIA
OBJETIVO ACTIVIDAD MEDIOS DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIEN
INICIO- FIN TO (Observaciones)
Dictamen de Legalidad:
Documento que versa sobre aspectos jurídicos y técnicos, las
Emisión de dictámenes de legalidad: Documento que
Enero etapas y plazos que debe seguir el debido proceso. Dicho
OBJETIVO 1: Participar en el establece si un acto está dentro del marco de la
-Diciembre dictamen se incorpora a los expedientes para autorización de 100% Se emitieron 50 Dictámenes de Legalidad
desarrollo de las funciones de legalidad y seguido las etapas del debido proceso.
Prestadores y Operadores de servicios Portuarios, Ofiales de
regulación y control de la AMP dentro Puertos entre otros.
del respaldo jurídico que sea
requerido (dictamen de legalidad, ACTIVIDAD CONTINGENCIAL NO
Opinión Legal:
opinión legal). REPETITIVA:
Enero Juicio que se forma sobre la base de un cuestionamiento
Emisión de opinión legal: Documento mediante el
-Diciembre respecto a algo o alguien de alguna situación jurídica. Dicho 100% Se emitieron 11 opiniones legales
cual se emite una opinión sobre la más adecuada
documento se plasma en Memorándum o se adjunta a estos.
situación jurídica.
ACTIVIDAD CONTINGENCIAL NO
REPETITIVA: Sustanciación del
Procedimiento Administrativo sancionador y
OBJETIVO 2: Tramitar los Procedimiento Administrativo Sancionador contiene pruebas
representar a la AMP en juicio, cuando esta tenga la Se llevaron dos casos.
procedimientos administrativos documentales sobre infracción cometida por los usuarios de
calidad de sujeto pasivo, o tercero con intereses en el Enero
sancionadores y ejercer las funciones
proceso. Nota: -Diciembre
servicios portuarios en el ámbito marítimo y portuarios, por 100% 1. Sociedad Guazapa S.A.
de procuración de manera eficaz y personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeros. Dicho 2. Peculado
Se espera un aproximado de entre uno y dos
eficiente, cuando sea necesario. proceso se lleva expedientes.
expedientes a tramitar en todo el año, que se
ejecutarán efectivamente hasta que sea requerido
mediante resolución por el CDAMP
Se participó en las siguientes actividades:
1. Ley Reguladora para la Contratación y
Colocación de la Gente de Mar en Buques
de Bandera.
2. Instructivo de Asistencia, Puntualidad y
Permanencia de Personal.
ACTIVIDAD CONTINGENCIAL NO 3.Propuesta de Reglamento de
REPETITIVA: Participación en
OBJETIVO 3 :
actividades técnico- jurídicas, diversas Nota: Actividades Técnico Jurídico Investigación de Sucesos y Siniestros
Apoyar a cualquier elemento de la
Las presente actividad es circunstancial, se está en Enero Participación en trámites legales, técnicos, administrativos y Marítimos.
estructura orgánica de la AMP, en
la disposición de ejecutarse en todo el año, pero se -Diciembre judiciales; que concluye con la elaboración de documentos 100%
aspectos técnico- jurídicos, cuando así 4. Reformas al Pliego de Cargos por
elaborarán efectivamente hasta que sean legales e Informes.
lo requieran.
requeridas mediante resolución por el CDAMP y/o
Servicios Prestados en el Ámbito
Director Ejecutivo. Marítimo.
5. Reglamento para la Prevención,
Vigilancia y Control de la Contaminación
por los Buques MARPOL
6. Reforma al Reglamento Interno de
Viáticos y Gastos de Representación por
misiones Oficiales al Interior del País
Actas:
Enero En 2017 se realizaron 54 actas de consejo
Redacción de Actas.
-Diciembre
Documento escrito en el que se relaciona lo sucedido o tratado 100%
mediante el cual se toma un acuerdo por parte de CDAMP. Directivo
Certificación:
OBJETIVO 4: Apoyar al CDAMP en Enero Se realizaron 102 resoluciones de
Certificaciones de Acuerdos de puntos de actas.
-Diciembre
Documento o escrito en el que se certifica los acuerdos de 100%
la redacción y archivo de las actas. CDAMP. acuerdos en 2017
Archivo de documentos:
Archivo de actas, distribución de certificaciones de Enero Se tiene archivo de 54 actas de consejo
puntos de actas -Diciembre
Conservación de documento ordenados y clasificados que 100%
produce el Consejo Directivo de la AMP. Directivo y 102 resoluciones
Redacción de resoluciones: Es la Se realizaron 59 Resoluciones de

Enero acción que realiza una persona para redactar un documento que
Redacción de Resoluciones
-Diciembre se traduce a una resolución. Dicho documento se cuantifica en 100% prestadores de servicios, Operadores,
el enunciado de Certificaciones oficiales de puertos entre otros.
Notificación: Es un acto jurídico por el cual se comunica

Enero
Notificaciones
-Diciembre
legalmente a una persona natural o jurídica una resolución u 100% Se realizaron 38 notificaciones
OBJETIVO 5: Elaborar las autorización administrativa.
resoluciones que emitan el Director
Ejecutivo y las respectivas
notificaciones Revisión: Acción
mediante la cual el Gerente Legal analiza todo documento,
dictamen, opinión, etc., preparada por los miembros del Esta actividad es difícil de medir, pero es
Enero personal a su cargo, a efecto de verificar el contenido técnico
Revisión
-Diciembre legal de estos con la debida atención y cuidado, a efecto de 100% parte de la operatividad del proceso. Se
retroalimentar la propuesta. Existe en esta comunicación, verbal dará por cumplida
o electrónica recíproca entre técnicos y jefatura. Hay control en
matriz electrónica compartida.
REPETITIVA:
Estudios legales que terminan con una Documento (opinión o dictamen):
recomendación/ opinión /dictamen jurídico. Nota: Enero Respalda algún estudio realizado sobre un tema específico en Se realizaron 17 Opiniones legales de
El estudio legal es una investigación jurídica -Diciembre particular. Dicho respaldo documental se refleja en los 100%
OBJETIVO 6: Elaborar, los estudios estudios diversos
profunda, sobre un tema en particular de gran dictámenes u opiniones legales emitidas por la Gerencia Legal.
que sean requeridos por el CDAMP y
envergadura, que normalmente termina con una
el Director Ejecutivo.
recomendación u opinión legal.
Esta actividad es difícil de medir, pero es

Enero Mediante mecanismo electrónico de remisión, control y
Revisión
-Diciembre seguimiento de avances. 100% parte de la operatividad del proceso. Se
dará por cumplida
Página 15 de 32
REPETITIVA: Participar con los unidades de la Se elaboró el reglamento de trabajo de la
AMP en la elaboración o actualización de
Enero AMP, la propuesta de régimen Especial de
regulaciones Nota:
-Diciembre
Ayuda de memoria, informe, documento y memorando 100%
Actividad que se ejecuta a propuesta de las embarcaciones artesanales de pesca y la
unidades de la AMP, CDAMP o Dirección propuesta de reforma de la LGMP
Ejecutiva.
OBJETIVO 7: Elaborar y/o actualizar

reglamentos, normativas, regulaciones
y directrices.
Revisión: Acción
mediante la cual el Gerente Legal analiza todo documento,
dictamen, opinión, etc., preparada por los miembros del Esta actividad es difícil de medir, pero es
Enero personal a su cargo, a efecto de verificar el contenido técnico
Revisión
-Diciembre legal de estos con la debida atención y cuidado, a efecto de 100% parte de la operatividad del proceso. Se
retroalimentar la propuesta. Existe en esta comunicación, verbal dará por cumplida
o electrónica recíproca entre técnicos y jefatura. Hay control en
matriz electrónica compartida.
Contrato (documento):
Enero Se elaboraron 78 contratos para el
Redacción de Contratos de Personal
-Diciembre
Acuerdo escrito, por el que dos o más partes se comprometen 100%
recíprocamente a respetar y cumplir una serie de condiciones. personal de la AMP
Finiquito ( documento, Servicios Notariales)
Enero
Redacción de Finiquitos
-Diciembre
Es un documento por el que se pone fin a la relación laboral 100% Se redactaron todos los finiquitos del 2017
existente entre la AMP y sus empleados.
Acta Notarial de Finiquitos y visto bueno de contratos

(Servicios Notariales)
Documento oficial en el que se da FE PÚBLCIA de hechos que
Acta Notarial de Finiquitos y Visto Bueno de Enero Se elaboraron 78 contratos para el
Contratos de Personal -Diciembre
presencia o autorizan. Visto 100%
OBJETIVO: 8 Bueno Método de personal y 80 finiquitos
Elaborar todo contrato y documento revisión utilizado por el Gerente Legal para certificar que todo
de la AMP, con el que se produzcan lo que el titular firma se ajusta a derecho
efectos jurídicos.
Autentica de Contratos de Arrendamiento ( documento Se realizó visto bueno y autentica para

Visto Bueno y Autentica de Contratos de Enero servicios notariales) Es un adjetivo que indica que
Arrendamiento de Locales para la AMP -Diciembre está revestido de una autoridad suficiente, que mercede que se le 100% contratos de arrendamiento de la AMP.
dé crédito solemne al acto administrativo firmado. (Cepa, Corsatur,Meanguera de golfo)
Autentica de Contratos de Servicios (documento servicios
notariales) Acuerdo suscrito entre la AMP y proveedores de
Visto Bueno y Autentica de Contratos de Servicios Enero servicios. En este documento la Gerencia Legal verifica que Se realizó visto bueno y autentica para
para la AMP -Diciembre la autoridad administrativa que lo suscribe está revestido de 100%
contratación de servicios
una autoridad suficiente y que los términos del mismo están
apegados a derecho.
OBJETIVO 9: Gestionar REPETITIVA Tramitar solicitudes y preparar la Solicitud de Información: Mediante esta se hace entrega al
oportunamente a solicitud de toda información NOTA: La presente actividad es Enero peticionario o solicitante de información oficial vía correo Se respondieron 31 solicitudes de
persona natural o jurídica, la circunstancial, disposición a realizarla en todo el -Diciembre electrónico, en cumplimiento de los aspectos regulados por la 100%
información pública que solicite que información
año, pero se ejecutará cuando sea requerida por el Ley de Acceso a la Información Pública.
está siendo administrada o se solicitante.
encuentra en poder de la institución,
con el que se produzcan efectos
jurídicos Notificación.
Enero
Notificación
-Diciembre
Acto mediante el cual se comunica legalmente a una persona la 100% Se realizaron 31 notificaciones vía sistema
información solicitada.
OBJETIVO 10: Mantener actualizado REPETITIVA: Actualizar el Botón de Gobierno Actividad no evaluada por memorando
Botón de Gobierno Abierto: Mecanismo mediante el cual se
el Botón de Gobierno Abierto, de Abierto NOTA: La presente actividad es Enero
oficio o/ a solicitud de las diferentes circunstancial, se está en la disposición de ejecutarse -Diciembre
garantiza acceso a información. Se materializa por medio N/A autorizado 13 de marzo de 2018. enviado
Electrónico. por oficial de información
áreas de la AMP. en todo el año, pero se ejecutará efectivamente hasta
que sea requerida por el solicitante.
TOTAL DE CUMPLIMIENTO 100%
Plan Operativo Anual 2017. -Gerencia Administrativa -

FECHAS %
COMENTARIO DE AUDITORIA
INICIO- FIN (Observaciones)
TO
Atender requerimientos de apoyo de las Correos electrónico, solicitud de Esta actividad es difícil de medir, pero es parte de
Actividad continua 100%
diferentes áreas. transporte. la operatividad del proceso. Se dará por cumplida
OBJETIVO 1: Brindar Se lleva contrato de arrendamiento de las
servicios de apoyo Administración de los Contratos y Servicios Detalle de los mantenimiento y del
Actividad Continua 100% delegaciones, Contrato de aromatización, entre
logístico a las diferentes Básicos. funcionamiento de básicos
otros.
áreas que conforman la
AMP. Asignación del personal de servicios las áreas de
Mantener en forma adecuada las oficinas y Formulario de asignación de áreas de
Actividad Continua 75% trabajo. No se tiene registro del apoyo logístico
delegaciones trabajo para limpieza
del personal de limpieza de las unidades AMP
OBJETIVO 2: Elaboración de especificaciones técnicas para Se elaboraron los términos de referencia para los
Actividad Continua Especificaciones técnicas 100%
Proporcionar de manera la contratación de los suministros requerimientos de compras presentadas
Página 16 de 32
oportuna los servicios Se realizaron 286 procesos de compras por libre

Realizar proceso de compra Actividad Continua Expedientes de compra 100%
relacionados con los gestión.
procesos de Compras y Se participó en la evaluación de las
Contrataciones Participación en la evaluación para la
Actividad Continua Informes de Comisión de Evaluación 100% contrataciones de consultoría del sistema de
Institucionales. contratación de los suministros
gestión de Calidad y bienes seguro de bienes
La administración de la flota de vehículos es
Administrar la flota de vehículos, Solicitud de transporte para misión
administrada adecuadamente, se tiene el total de
asegurándose de su buen estado y la Actividad Continua oficial, bitácora de transporte, 100%
OBJETIVO 3: disponibilidad de combustible solicitud de cupones de combustible.
448 solicitudes de combustibles (enero a
Proporcionar los servicios diciembre).
de apoyo administrativo, Resolución para el nombramiento del
como transporte, pago de Fondo circulante, apertura de
viáticos, servicios básicos, Asegurarse de la disponibilidad de recursos en constitución del fondo circulante El fondo circulante es administrado
adecuación de oficinas, los
Actividad Continua 100%
el Fondo Circulante monto fijo, orden de compromiso, adecuadamente
cuales son requeridos por requerimiento de fondos Informe de
las diferentes áreas de la disponibilidad por mes
AMP para el Actas de recepción de servicios de Se realizó la adecuación de cubículos para oficina
cumplimiento de sus Realizar adecuaciones en oficinas de la AMP Actividad Continua 100%
adecuación del oficial de archivo
competencias. Asegurarse de la disponibilidad adecuada de
Se cuenta con un inventario de almacén en el
materiales de oficina en el almacén Actividad Continua Inventario de Almacén trimestrales 100%
institucional
sistema informático
OBJETIVO 4: Asegurar la Atender las demandas de insumos de las Informes de salidas de almacén Se elaboran los informes de salidas de almacén
disponibilidad de recursos Enero - Diciembre 100%
diferentes áreas de la institución mensuales mensual
materiales de apoyo
necesarios para el Se realizaron las reparaciones diversas en
cumplimiento de las Asegurar el adecuado estado de las Informes de reparaciones y delegación la Libertad, Acajutla y la Herradura,
diversas actividades de Enero - Diciembre 100%
instalaciones en oficina central y delegaciones mantenimientos realizados instalación de puerta balcón para la delegación de
trabajo.
la AMP en los coquitos.
OBJETIVO 5:
Proporcionar los servicios Atender las demandas de soporte técnico en Cuadro consolidado de informe Se atendieron 1,197 solicitudes de soporte
Enero - Diciembre 100%
informáticos necesarios informática mensual de soportes informático
para el desarrollo de las
actividades de las Atender las necesidades de desarrollos
diferentes áreas de la informáticos que requieran las diferentes Enero - Diciembre Actas de recepción de los desarrollos 100% Desarrollo de sistema de control de almacén
institución áreas de la Institución
No se ordenó toda la documentación planificada.
OBJETIVO 6:Fortalecer el Clasificación y ordenamiento de Documentos en archivo clasificados Se realizó el ordenamiento de la información de
Actividad Continua 33%
Archivo Institucional, documentación institucional y ordenados las unidades UFI, Portuaria, Recursos Humanos,
conforme a lo establecido Rems
en la Ley de Acceso a la
Información Pública. Mejoras de espacio físico para archivo Acta de recepción de obras de mejora Se adecuo la ubicación física del archivo
Enero - Junio 100%
institucional en el área de Archivo Institucional
Reparación de gotera en el área de la gerencia

Acta de recepción de obras de mejora
Realizar obras complementarias de legal de la AMP, reparación de tuberías de sala
Enero - Diciembre en el área de Oficinas en dos 100%
OBJETIVO 7: Mejoras en adecuación física de oficinas AMP del CDAMP, resanado de pared y elaboración de
inmuebles
nuevo local de las oficinas rotulo de logo de la AMP y del gobierno.
de la AMP
Actas de recepción de la obras en dos Se realizó la construcción de oficina- cubículo
Obras de Ampliaciones en oficinas AMP Enero - Diciembre 100%
inmuebles para asistente de dirección ejecutiva.
Plan Operativo Anual 2017. -Gerencia Marítima -

FECHAS %
INICIO- FIN (Observaciones)
TO
Establecer con el Coordinador de DLAMP, las Se realizaron los informes trimestrales.

Nombre: Informes trimestrales. De las 1904 solicitudes recibidas de
inspecciones técnicas de buques en lo relativo al
Tipo de documento: Memorando.
procedimiento de autorizaciones (elaboración de Enero - Diciembre
Correo de solicitud de inspecciones
70% embarcaciones 1323 solicitudes son
informes trimestrales: en marzo, junio, septiembre y finalizadas enviadas al REMS. Sin
técnicas
OBJETIVO 1: Contribuir a la diciembre). inspección se tienen 449 embarcaciones
seguridad de la navegación en los
espacios acuáticos navegables por
medio de la autorización de buques y Planificar y definir con el Coordinador de DLAMP
artefactos navales. el refrendo y emisión de Certificados, de acuerdo a
requerimiento, de los buques de bandera nacional, en Nombre: Informes semestrales. Se elaboraron los dos informes en junio y
base a la normativa vigente y acorde a sus
Enero - Diciembre
100%
diciembre.
vencimientos (elaboración de informes semestrales:
en junio y diciembre).
Elaborar y coordinar con el Coordinador de DLAMP

y autoridades competentes dos planes de seguridad 1er Plan 9-abril al Se presentaron dos planes de seguridad de
OBJETIVO 2: Prevenir los accidentes de la navegación para temporadas de vacaciones, de 16 abril; 2do Plan Nombre: Planes Vacacionales.
e incidentes marítimos. acuerdo al Reglamento sobre seguridad de 1-agosto al 6 Tipo de documento: Memorando.
100% la navegación para temporada de
embarcaciones deportivas, turísticas y motos agosto vacaciones
acuáticas.
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Evaluar y analizar con el apoyo de las DLAMP, las Memorando TSN 2017 05 julio primer
condiciones de seguridad de la navegación Nombre: Informes semestrales.
(elaboración de informes semestrales en junio y
Enero - Diciembre
100% informe. Memorando TSN 2017 del 14 de
diciembre). Diciembre, segundo Informe
Coordinar y verificar la superación de las En el primer informe no tiene código de

OBJETIVO 3: Dar seguimiento al observaciones de la Auditoría Voluntaria de la OMI
Nombre: Informes semestrales. memorando. Se tiene informe. El
Plan de Medidas Correctivas de la de acuerdo al Plan de Medidas Correctivas Enero - Diciembre
50%
AV-OMI. (elaboración de informes semestrales en junio y segundo memorando código GM-SN-
diciembre). 37/2017
Revisar las últimas enmiendas a los Formularios Se realizó informe de los formularios,
Estandarizados y proponer a la Dirección Ejecutiva Nombre: Informe.
para oficializar el uso de los nuevos formularios. 1
Enero - Marzo
66% pero no se ha oficializado el uso de los
informe en marzo. mismos.
Realizar visitas periódicas a las DLAMP para
verificar y evaluar la aplicación del Convenio por las
OBJETIVO 4: Implementación del Nombre: Informes. Se realizaron tres visitas y se elaboraron
Convenio Para Facilitar el Tráfico
instituciones que participan en la recepción y Enero - Diciembre
100%
despacho de buques (1 informe por cada visitas en los 3 informes
Marítimo Internacional (FAL 65) y
abril - agosto - diciembre).
Registro de Agentes Marítimos.
Se presentaron 16 solicitudes para agentes

Emitir dictámenes técnicos de las solicitudes
Nombre: Informe mensual. marítimos. De los cuales se realizaron 17
presentadas para el registro de Agentes Marítimos. Enero - Diciembre
100%
Según requerimiento de solicitudes presentadas. dictámenes. Se presentó el informe
mensual
Se presentó una solicitud de autorización
Realizar las Auditorias técnicas al CFM para su Nombre documento: Informe semestral para el centro de formación de marinos
Autorización, cuando se presenten solicitudes. Junio - Diciembre en junio y diciembre. 100% EXSAL, la cual fue aprobada. Se
(Presentar Informes semestral en junio y diciembre). Tipo de documento: Memorando presentaron dos informes uno en junio y
otro en diciembre
Realizar Auditorías Técnicas al CFM para No se han tenido solicitudes de nuevos
Nombre documento: Informe anual en
aprobación de nuevos cursos (de acuerdo a
requerimiento del CFM). (Presentar Informe anual
Enero - Diciembre diciembre. N/A cursos en el año 2017. Se presentó
Tipo de documento: Memorando memorándum informando
en diciembre).
Realizar examen y evaluación de Gente de Mar, de Se realizaron de enero a junio 2117

acuerdo a lo establecido para cada categoría, según Nombre documento: Informe semestral
exámenes de Gente de mar, y de julio a
OBJETIVO 5: Verificar el Reglamento de Autorizaciones de Buques y Gente Junio - Diciembre en junio y diciembre. 100%
cumplimiento del Convenio STCW- de Mar. (Presentar informes semestrales en junio y Tipo de documento: Memorando diciembre 1,066. Se presentaron los dos
78 enmendado. diciembre). informes en junio y julio
Realizar evaluación de competencia para los marinos

Nombre documento: Informe semestral
graduados de Centros de Formación de Marinos, Se han evaluado las competencias de 89
cuando se presenten solicitud. (Presentar informes
Junio - Diciembre en junio y diciembre. 100%
Tipo de documento: Memorando marinos. Se presentaron dos informes
semestrales en junio y diciembre).
Se presentaron dos memorandos donde se
diseñó el examen teórico de patrones y
Diseñar exámenes teóricos y prácticos para Gente de Nombre documento: Informe anual en marineros dedicados para el trasporte de
Mar en sus distintas categorías cuando sea requerido Junio - Diciembre diciembre. 100% pasajero; examen teórico para capitanes
(Presentar Informe anual). Tipo de documento: Memorando de yate y patrones deportivas. De los
cuales solo se han aprobado y se está
realizando patrón deportivo.
Memorando de cierre con aclaración
Realizar las evaluaciones trimestrales de sobre la condición de certificación
cumplimiento de la Norma de Calidad. (Informes Enero - Diciembre establecida para el desarrollo de la N/A
trimestrales). (Sujeto a la Certificación de Calidad). actividad y los avances obtenidos a la El proyecto de certificación de calidad
fecha en relación a la actividad reprogramado a 2018, en memorando
Hacer una revisión de los indicadores relacionados Memorando de cierre con aclaración GP-CT-82-2017 PA GM 17 se presentó
con los procesos para certificación de Gente de Mar, sobre la condición de certificación avance a las actividades planificadas
en función de los resultados obtenidos una vez Enero - Diciembre establecida para el desarrollo de la N/A
OBJETIVO 6: Implementar el iniciado su seguimiento y control. Informe actividad y los avances obtenidos a la
Proceso de Certificación de Calidad, semestral. (Sujeto a la Certificación de Calidad). fecha en relación a la actividad
de conformidad con la Regla I/8 del Capacitar al personal del proceso en Herramientas Se presentó evidencia de capacitación de
Convenio Sobre Normas de Noviembre - Memorando de cierre con evidencia de
de la Calidad con un enfoque orientado a resolución
Diciembre las capacitaciones impartidas
100% marzo a julio. Memorando GP-CT-81-
Formación, Titulación y Guardia para de problemas. Una al año, informe diciembre. 2017PA GM 17
la Gente de Mar, STCW, Enmendado.
Actualizar los procedimientos para la certificación En memorando GP-CT-85-2017 PA GM
Memorando de cierre, aclarando
de gente de mar, cuando sea requerido. Presentar Junio - Diciembre
cantidad de solicitudes recibidas 100% 17 se plantea que no hubo requerimiento
informe anual. de parte del jefe del área al procedimiento.
Memorando de cierre con evidencia
sobre los Análisis de aspectos Se realizaron 2 auditorías de calidad una
Realizar Auditorías de Calidad al CFM previo a la CFM La unión y otra en el CFM del
relacionados con la
Autorización, (cuando se presenten solicitudes), así
como realizar Auditorías de seguimiento a los CFM
Enero - Diciembre adopción de una norma de calidad para 100% EXSAL (desde marzo y octubre)
los memorando de referencia GP-CT-83-2017
autorizados. (Presentar informes semestrales).
CFM realizados en marzo, agosto, PA GM 17 y GP-CT-84-2017 PA GM 17
septiembre y octubre.
OBJETIVO 7: Verificar el TMA- 021/2017 Memo 31 de marzo se
cumplimiento de la Normativa Evaluar en los puertos de El Salvador, mediante el
formulario OMI (Evaluación para las Instalaciones presenta el primer Informe 24 marzo se
nacional e internacional (MARPOL
de Recepción en los Puertos), las Facilidades de Nombre: Informes trimestrales (hasta recibió el informe de CORSAIN. Donde
73/78) para Prevenir la
contaminación. recepción Portuarias en El Salvador (3 visitas). (2 Enero - Junio junio). 100% se dice que el servicio de recepción es
informes, detalles: 1 informe parcial el primer Tipo de documento: Memorando. satisfactorio. SN-TMA-038-2017
trimestre 1 Informe Final en el segundo trimestre de Memorando 19 de junio informe de las
2017).
visitas.
Recopilar y analizar la información obtenida en las Enero - Diciembre Nombre: Informes semestrales. 100% Se elaboraron dos informes referencia
DLAMP sobre la prestación de los servicios Tipo de documento: Memorando (falta SN-TMA-039-2017 (20 junio) y el SN-
MARPOL en los puertos. (2 informes, uno por 2° semestre).
TMA- 07-2017 (22 diciembre)
Página 18 de 32
semestre)
Elaborar informe pertinente consolidado para
traslado a la OMI de la prestación del servicio sobre Se realizó informe para la OMI en
Septiembre - Nombre: Informe.
la utilización de las Facilidades de Recepción
Septiembre Tipo de documento: Memorando.
75% memorando TM-06/2017, no fue remitido
Portuarias de Residuos MARPOL. (1 informe en el en tiempo.
mes de septiembre).
Verificar el procedimiento de aplicación y Se realizó Informe de verificación según

Nombre: Informes de verificación.
recopilación de información por las DLAMP, referencia SN-TMA-037-2017 19 junio
OBJETIVO 8:
referente a la prestación de servicios MARPOL en
Junio - Noviembre Tipo de documento: Memorando (falta 100%
Analizar la aplicación de los 2° verificación). 2017. y la referencia SN-TMA-04-2017
los puertos. 2 verificaciones al año de fecha 30 de noviembre 2017
procedimientos MARPOL por parte
de los prestadores de Servicio
Autorizados por la AMP y las Elaborar una propuesta de instructivo para Se realizó la propuesta del instructivo de
Delegaciones Locales de los Puertos: aplicación de los procedimientos por las DLAMP y Septiembre - Nombre: Propuesta de instructivo. facilidades de recepción MARPOL y sus
CORSAIN, La Unión y Acajutla. prestadores de servicio. (1 propuesta de instructivo Noviembre Tipo de documento: Memorando.
100%
procedimientos, en referencia SN-TMA-
en Noviembre) 05-2017
Plan Operativo Anual 2017. -Gerencia Portuaria -

FECHAS %
(Observaciones)
INICIO- FIN TO
Memoranda Recibidos: áreas GP, otras

Planificar, coordinar, dirigir, controlar y evaluar el Se realizó evaluación de desempeño a los seis
continuo Gerencias o Jefaturas, Autorizar Misiones; 100%
desempeño laboral del personal que le reporta. colaboradores.
Objetivo: Fiscalizar, Evaluaciones de Desempeño Anual
supervisar y controlar las
actividades portuarias de El Informar a la Dirección Ejecutiva y al Consejo
Salvador, de acuerdo a la Directivo sobre las actividades de fiscalización,
Memoranda Emitidos: Autorizaciones Se presentó constantemente información a DE. Y
normativa establecida en la supervisión y control de los operadores y prestadores
continuo Regulados, Propuesta de Notas, 100% algunos temas se asignaron para ser presentados a
Ley General Marítimo de servicios portuarios, en materia de infraestructura y
Resoluciones, Informes u Opiniones CD.
Portuaria (LGMP) y en la superestructura portuaria, regulación económica y
Reglamentación Portuaria seguridad portuaria.
correspondiente.
El Plan de trabajo se elaborará en el período mayo-junio, de
Formular el Plan de Trabajo de la Gerencia a su cargo Plan de Trabajo y ajustes del mismo,
acuerdo a solicitud de la UFI Grado de cumplimiento al cierre del 100% Se presentó Plan de trabajo a UFI y Planificación
y el grado de cumplimiento respectivo. Follow up quincenal Proyectos Específicos
año
Notas requerimiento Información Se presentaron ocho memorándum donde se
Elaborar informes de supervisión del cumplimiento de
Cada tres meses Trimestral ACAJUTLA, PLU y 100% responde a la supervisión del cumplimiento de la
la regulación económica.
CORSAIN. regulación económica
Se envió memorando de cierre donde se detalla que
Revisión y aprobación de solicitudes de autorización Al recibir solicitud de operador portuario, o por actuación de Memorando de cierre,
Objetivo: Supervisar y 100% no se recibieron solicitudes. Memorando GP-RE-
de nuevas tarifas o modificación de éstas. oficio con lineamientos del CDAMP NO hubo solicitudes
regular los aspectos 01-2018
económicos de la LGMP Memoranda aspectos normativos 7R y
Atención Reclamos,
Elaboración de dictámenes u opiniones sobre aspectos Se presentaron trece memorando donde se dan
Opiniones - propuestas sobre leyes o
técnicos o económicas relacionados al sector marítimo A requerimiento de Gerente Portuario 100% opiniones sobre aspectos técnicos y económicos del
reglamentos,
portuario en El Salvador sector
Propuesta modificación Reglamentos
técnicos
Memoranda Se presentaron los informes operaciones y

Recopilación, análisis de datos y elaboración de
Informe operaciones y financiero trimestral financieros de los puertos Acajutla, CORSAIN, La
informes de estadísticas de las operaciones de los Cada trimestre 100%
puertos: Acajutla, CORSAIN, La Unión, Unión. Memorando de referencia GP-RE-01-2018.
puertos de El Salvador
SPES y GP-RE-26-2018.
Objetivo: Recabar y
procesar información del Memoranda Se emitieron tres boletines Memorando de
sector Marítimo Portuario Emitir boletín estadístico portuario trimestral Cada trimestre 75%
Boletín trimestral referencia GP-RE-01-2018.
sobre las operaciones Memoranda
portuarias y pliegos Participar en actividades de coordinación de Informe Reunión Red Estadísticas Se realizó el Informe Reunión Red Estadísticas
tarifarios. Una vez al año 100%
información estadística a nivel regional Marítimo Portuarias (REMARPOR) Marítimo Portuarias (REMARPOR) COCATRAM.
COCATRAM.
Monitoreo de cifras de operaciones, noticias de De acuerdo a la información disponible al momento
Memoranda
proyectos de inversión y de pliegos tarifarios de Cada trimestre 100% de realizar la auditoria. Se ha cumplido con lo
informe de monitoreo regional
servicios portuarias a nivel regional planificado. Se revisó memo GP-RE-29-2018
· 6 visitas al año al 4 visitas al año al Puerto de La Unión
· 3 Visitas al año al Puerto CORSAIN
Autorización Misión/ solicitud transporte-
Inspecciones Técnicas a las instalaciones portuarias (y · 4 visitas al año al Puerto Acajutla Se realizaron 19 inspecciones técnicas de 22
viáticos; Docs. Inspección: Bitácora,
Objetivo: Verificar el proyectos en proceso en el borde costero del país; · 3 visitas al año a la terminal de RASA 86% inspecciones de las programadas. Se verificó
fotografías, informe técnico; Nota a titular
cumplimiento de cualquiera verificando las obras que se desarrollan. · 3 visitas al año a la terminal de CENERGICA bitácora.
instalación
de las obligaciones técnicas · 3 visitas al año a la terminal de ALBA PETROLEOS
de las obras que se realizan · 5 visitas al año a otros
en los puertos. Recopilación de evidencia documental y gráfica sobre Informe proyecto o trabajos mantenimiento Se realizó la recopilación de evidencia documental
aspectos técnicos y resultados de las pruebas de recibidos; Fotografías inspección técnica; de las culés se tiene Evidencia Gráfica: 40 carpetas
Cada vez que se realice una visita 100%
control de calidad de las obras realizadas o en Resultados Control Calidad proyectos de fotografías tomadas durante las inspecciones
ejecución. ejecución técnicas.
Página 19 de 32
Elaboración de bitácoras con observaciones sobre la

inspección y requerir información necesaria relativa a
Hoja de bitácora de inspecciones e Se elaboraron 38 hojas de bitácoras oficiales durante
las actividades ejecutadas, proyectadas o en proceso, Cada vez que se realice una visita 100%
información técnica proceso constructivo las visitas a las instalaciones marítimas portuarias
para la verificación del cumplimiento de las normas
técnicas.
· Informes de cumplimiento de programas de

mantenimiento, una vez al año por cada una de los puertos o
Informes Técnicos sobre: cumplimiento de programas terminales bajo regulación, al cierre del año de ejecución de Se realizaron 13 Informes técnicos sobre
Informes técnicos mantenimiento, obras en
de mantenimiento, obras en proceso, nuevos dicho programa. · Informes de obras en proceso o nuevos mantenimiento, obras en proceso o proyectos;
proceso o proyectos; Propuesta de Nota o 100%
proyectos, cumplimiento plan de trabajo del área y proyectos, se realizarán cuando surjan - Informe de cumplimiento propuesta de nota o resolución, actas de finalización
Resolución, Actas de Finalización obra
otros temas institucionales. de plan de trabajo en junio y en enero obra entre otros.
· Otros temas institucionales, cuando sea solicitado por el
Gerente Portuario o por la Alta Dirección.
Opinión técnica sobre la factibilidad a nuevos

Objetivo: Regular y proyectos. Nota: Cuando se presenten solicitudes de autorización de nuevas obras Expediente Técnico de cada Caso; Informe Se realizaron dos opiniones de factibilidad 1.
comprobar en los aspectos 100%
las autorizaciones y factibilidades son a demanda es a la AMP Técnico, Propuesta de Nota o Resolución Energía del Pacifico y 2.Cenergica
técnicos las obras que se decir cuando se soliciten permisos para nuevas obras.
desarrollen en los puertos.
Opinión técnica para la autorización de:-

Construcciones, - Se verifico la solicitud de puesta en funcionamiento
Modificaciones, Ampliaciones y Conservación de las Cuando se presenten solicitudes de autorización de nuevas obras Expediente Técnico de cada Caso; Informe de modificación a la terminal RASA, y puesta en
100%
instalaciones portuarias, - Trabajos de dragados y a la AMP Técnico, Propuesta de Nota o Resolución funcionamiento de la torre de conexión de bandas
Sistemas de Ayudas a la Navegación, - Puesta en transportadoras ALMAPAC
Funcionamiento de Nuevas Instalaciones Portuarias.
Objetivo: Verificar Emitir opinión técnica para la autorización de

Informe revisión Prog. Mantenimiento;
técnicamente el Programas Anuales de Mantenimiento, después de Se realizaron 6 informes técnicos de revisión
Octubre - Diciembre Propuesta Resolución con opinión técnica/ 100%
cumplimiento de los revisar y analizar la información incluida en los Programas de Mantenimiento
Autorización o Prevención PMPC
operadores portuarios en la mismos.
elaboración y ejecución del
Verificar el cumplimiento de los Programas de Informe revisión Prog. Mantenimiento;
programa anual de Se realizaron 6 opiniones técnicas de plan de
Mantenimiento de las instalaciones portuarias Octubre - Diciembre Propuesta Resolución con opinión técnica/ 100%
mantenimiento preventivo y mantenimiento
autorizados. Autorización o Prevención PMPC
correctivo
Análisis de factibilidad técnica a solicitudes para Según Demanda a partir del mes de Enero 2016 - Según
Autorización o Denegatoria Operador 100% Se realizaron 6 análisis de factibilidad
autorizarse como operadores portuarios. Demanda hasta el mes de Diciembre de 2016
Autorización Misión/ solicitud transporte-

Análisis de factibilidad técnica a solicitudes para Según Demanda a partir del mes de Enero 2016 - Según Se realizaron 42 análisis de factibilidad a
viáticos; Autos Intermedios, Autorización o 100%
Objetivo: Dictaminar autorizarse como prestadores de servicios portuarios. Demanda hasta el mes de Diciembre de 2016 prestadores de servicios
Denegatoria PSP
técnicamente los procesos de
autorización de los
operadores y prestadores de Inspecciones técnicas en los centros de trabajo de los
Según Demanda a partir del mes de Enero 2016 - Según Se realizaron 45 Inspecciones técnicas a los
servicios portuarios. operadores y prestadores de servicios portuarios, para Inspecciones PSP, formularios 100%
Demanda hasta el mes de Diciembre de 2016 operadores y prestadores de servicios portuarios
recomendar su autorización y registro.
Elaboración de Informes técnicos para la
Según Demanda a partir del mes de Enero 2016 - Según Informes Resultado Solicitud-Expediente Se realizaron 45 Informes técnicos a los operadores
recomendación de habilitación y registro de 100%
Demanda hasta el mes de Diciembre de 2016 Operador-PSP y prestadores de servicios portuarios
operadores y prestadores de servicios portuarios.
Auditorías sobre el cumplimiento de los Planes de
Protección de las Instalaciones Portuarias, Planes de
Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año Se realizó la verificación no anuncia el 25 mayo; Se
marítimas.
Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota realizó la verificación anunciada enero y febrero; Se
Puerto de Acajutla: 100%
Verificación no Anunciada Julio Resultado al Operador realizó la verificación anual el 25 y 26 julio; y el
Verificación Anunciada Verificación Cuando sea requerido ejercicio el 11 de septiembre y el 27 de octubre.
Anual Participación de
ejercicios y simulacros.

Protección de las Instalaciones Portuarias, Planes de Se realizó la verificación no anunciada 13
Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año
noviembre; Se realizó la verificación anunciada
marítimas. Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota
Puerto de CORSAIN:
100% enero y febrero; y se realizó la verificación anual 12
Junio Resultado al Operador
Verificación no Anunciada Verificación julio. No se solicitó participación en ejercicios por
Cuando sea requerido
Anunciada Verificación Anual lo tanto queda sin efecto.
Participación de ejercicios y simulacros.

Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año Se realizó la verificación anual en julio. No se
Objetivo: Efectuar marítimas. Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota solicitó participación en ejercicios por lo tanto
50%
auditorías, evaluaciones, RA, Ltda. de C.V : Junio Resultado al Operador queda sin efecto. No se realizó la verificación
inspecciones y verificaciones Verificación no Anunciada Verificación Cuando sea requerido anunciada y la no anunciada.
de las instalaciones Anunciada Verificación Anual
portuarias y terminales Participación de ejercicios y simulacros.
marítimas habilitadas por la Auditorías sobre el cumplimiento de los Planes de
AMP. Protección de las Instalaciones Portuarias, Planes de Se realizó la verificación anual el 21 de diciembre y
Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año
se realizó la verificación no anunciada el 7 de
marítimas. Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota
75% octubre. No se solicitó participación en ejercicios
CENERGICA : Noviembre Resultado al Operador
Verificación no Anunciada Verificación por lo tanto queda sin efecto. No se realizó la
Cuando sea requerido
Anunciada Verificación Anual verificación anunciada
Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año Se realizó la verificación anunciada enero y febrero.
marítimas. Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota Se realizó la verificación anual en junio. No se
75%
Puerto La Unión : Mayo Resultado al Operador solicitó participación en ejercicios por lo tanto
Verificación no Anunciada Verificación Cuando sea requerido queda sin efecto. No se realizó la no anunciada
Anunciada Verificación Anual
Seguridad Operacional de los puertos y terminales Una en el año Se realizó la verificación anual 21 de junio. No se
marítimas. Una cada semestre Informe Verificación anual- Nota solicitó participación en ejercicios por lo tanto
50%
ALBA PETROLEOS DE EL SALVADOR : Mayo Resultado al Operador queda sin efecto. No se realizó la verificación no
Verificación no Anunciada Verificación Cuando sea requerido anunciada, ni la anunciada
Anunciada Verificación Anual
Objetivo: Planificar,
promover, supervisar,
controlar, monitorear y
Coordinación de las reuniones de los OPIP de la Se realizó reunión el 13 de diciembre en el Círculo
evaluar actividades y Diciembre Autorización e Informe Reunión OPIs 100%
República Militar.
proyectos de seguridad
integral de las Instalaciones
Portuarias.
Objetivo: Garantizar el Seguimiento a la inversión de los puertos en materia Verificación Anual sección Presupuesto El seguimiento está contenido en los informes de los
Marzo y Octubre 100%
cumplimiento del marco de Seguridad y Protección. Plan de Protección comités de seguridad.
Página 20 de 32
Se tienen informes de seguimiento; y correos como

evidencia: En Acajutla portón caído- octubre ;
Seguimiento en la Investigación de situaciones de
Cuando se presenten accidentes o situaciones de riesgo. Informe Técnico; correos de seguimiento 100% incidente en toma de combustible julio ; informe
riesgo y accidentes
regulatorio en los aspectos de de fuga amoniaco septiembre; informe de accidente
Seguridad Integral de las de trabajo en Cepa .
actividades en los puertos del Informe anual de estadísticas y accidentes en los Se presentó informe estadístico de las situaciones de
país. Una vez al año Informe Técnico 100%
puertos. riesgo y accidente
Verificación de protección, art. 8 numeral j) del
Se realizaron 11 verificaciones en Acajutla y 8 en
reglamento de Seguridad Integral conformación del 6 al año Actas e Informe Comité Mensual 100%
CORSAIN y La Unión.
comité de seguridad
Objetivo: Efectuar
auditorías, evaluaciones,
inspecciones y verificaciones
Verificación Anual a cada superestructura certificada Notificación inspección, Informe
de la superestructucturas 9 en el primer semestre y 5 en el segundo semestre Total 14 100% Se realizaron 13 verificaciones
(14 verificaciones) Inspección, Expediente
portuarias operadas por
terceros y superestructuras
adyacentes a los puertos.
Plan Operativo Anual 2017. -REMS-
FECHAS %
MEDIOS DE COMENTARIO DE AUDITORIA
OBJETIVO ACTIVIDAD CUMPLIMIENT
VERIFICACIÓN (Observaciones)
INICIO- FIN O
Se atendió a solicitudes de información de la

fiscalía, PNC, Corte suprema de justicia y
Recibir Solicitudes y atender consultas Actividad Expedientes, correos
100% Dirección General de Migración y Extranjería
de usuarios continua electrónicos.
(con 266 oficios). Se atendió Pre- chequeo de
documento de compra venta entre otros
Esta actividad es difícil de medir pero es parte

Recibir documentación de las áreas Actividad
Expedientes 100% de la operatividad del área, por lo tanto se dará
técnicas respectivas continua
por cumplida
OBJETIVO 1. Servicio
eficiente y oportuno a usuarios Se analizaron 4569 expedientes (1476
Analizar en fondo y forma Actividad
Expedientes 100% Embarcaciones, 3000 gente de mar y 93
documentación sujeta a inscripción continua
autorizaciones
Emisión de Documentos de Matricula e

Actividad Se enviaron a Delegaciones 127 memorándum
inscripción y remisión de estos a Memorándum de Envío 100%
continua de envíos con matrículas e inscripciones
Coordinación de Delegados.
Esta actividad es difícil de medir pero es parte

Entrega de documentos en oficina Actividad
Formularios de Entrega 100% de la operatividad del área, por lo tanto se dará
central continua
por cumplida
Digitalización de expedientes- Se ha digitalizado:

Enero 2017 -
Incorporar al sistema REMS el 100% Año 2010: 49 registros gente de mar y 282
Diciembre Informe de Sistema 100%
las inscripciones realizadas en los años embarcaciones
2017
OBJETIVO 2. Restructuración 2010 y 2011 Año 2011: 42 registros
del REMS
Escaneo de documentos de Enero 2017 -
Se ha escaneado en totalidad los documentos
inscripciones realizadas en los años Diciembre Informe de Sistema 100%
de inscripción de los años 2010 y 2011
2010 y 2011 2017
Página 21 de 32
DIGITALIZADOS
Incorporar al sistema REMS y escanear Gente de mar 3143
Enero 2017 -
el 100% de las inscripciones de Gente Embarcaciones 1187
de Mar, Embarcaciones y ESCANEADOS
2017
Autorizaciones del año 2017. Gente de mar 2421
embarcaciones 1020
Enero 2017 -
Mantener actualizado el Libro Digital La totalidad de inscripciones están
de Índice de Otorgantes. actualizadas en el libro
2017
Plan Operativo Anual 2017. -DELEGACIONES-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD INICIO- MEDIOS DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
FIN TO
Supervisar las funciones realizadas por los delegados locales:

Ayudas a la Navegación, Practicaje y Remolcaje, recepción y
Enero-
zarpes de buques, Registros estadísticos, condiciones de
Diciembre
- 0% No se tiene evidencia que se realiza la supervisión
seguridad en canales, vías de acceso y profundidades de los
respectivos muelles.
Supervisar administrativamente a las funciones realizadas por Se tiene en detalle la programación de roles y de vacaciones de
los delegados locales, se considera: Programación de roles para Enero- Actas de reuniones mensuales
14 delegados, coordinación de reuniones, priorización, Diciembre de los delegados. 100% los Delegados en archivo Excel. Se realizaron de enero a junio
Objetivo 1: Supervisar el planificación labores administrativas en las DLAMP. las reuniones de coordinación.
trabajo de las Se anotan las observaciones en el libro de novedades de cada
Delegaciones Locales de Enero- Libros de entrega oficinas
la AMP (DLAMP). Supervisar el manejo y control de las especies fiscales
Diciembre central y libros en delegaciones 100% delegación. Se tiene hoja de llenado para recoger los datos de las
especies fiscales
Enero- Se realizaron 36 supervisiones. No se tiene evidencia de cómo
Realizar por lo menos una supervisión al mes a las Delegaciones
Diciembre
Informe mensual 43%
se realiza la supervisión
Se realizaron 16 evaluaciones a delegados,1 evaluación a
Memo de remisión de técnico de Delegaciones y 1 a Supervisor de Delegados. En total
Realizar Evaluación a los Delegados Diciembre
evaluaciones 100%
se realizaron 18 evaluaciones de desempeño. Referencia
DLAMP 258/2017 y DLAMP 265/2017
Enero- Informes mensuales puerto Se realiza la supervisión cada semana. Se presentaron los 12
Supervisar el funcionamiento de las Ayudas a la Navegación;
Diciembre Acajutla y La Unión 100%
informes mensuales del puerto La Unión y Acajutla.
Enero- Informes mensuales puerto Se presentaron los 12 informes mensuales de la unión y
Supervisar el Servicio de Practicaje y Remolcaje;
Diciembre Acajutla y La Unión 100%
Acajutla. Se realiza la supervisión cada semana
Enero- Libros de recepción y despacho
Realizar visitas oficiales de recepción y despacho de buques;
Diciembre delegaciones 100% En Acajutla se han recibido y despachado 779 buques
Copia de zarpes y de permisos
Enero- Se emitieron 10,782 zarpes y 141 permisos temporales, según
Emitir zarpes y permisos temporales;
Diciembre
en delegaciones. Estadísticas 100%
anuales datos estadísticos de Delegaciones
Objetico 2: Fiscalizar,
supervisar y controlar la Documentos Marpol y recepción
Enero- Esta actividad es difícil de medir pero es operativa por lo que se
seguridad de la Aplicar Convenios, la LGMP y sus Reglamentos;
Diciembre
de buques. Archivos en ampos 100%
navegación, de la vida Marpol anexo I y anexo V. da por cumplida.
humana en el mar y
protección al medio Enero- Sistema ingreso de GM y
ambiente marino en Registrar la información estadísticas de los puertos;
Diciembre Embarcaciones. En FAL65 100% Se lleva información estadística de zarpes, permisos temporales.
cumplimiento de
Convenios, la Ley y sus Delegados realizan la verificación de las condiciones de
Reglamentos Controlar las condiciones de seguridad en canales, vías de Enero- Informes mensuales Acajutla y
acceso y profundidades de los respectivos muelles; Diciembre La Unión 100% seguridad en canales y las vías de acceso (Acajutla y La
Unión) según informes mensuales
Inspeccionar embarcaciones y emitir dictámenes técnicos, Enero-
además, evaluar gente de mar. Diciembre
traslado de solicitudes 100% Se realizaron 890 inspecciones de embarcaciones,
Realizar jornadas de inspecciones a embarcaciones y exámenes Enero- Se realizaron jornadas de inspecciones a embarcaciones y gentes
de gente de mar Diciembre
traslado de inspecciones 100%
de mar.
Semana
Se desarrollaron 3 informes de las actividades realizadas en las
Apoyar el plan vacacional “Sobre Seguridad de la Navegación” Santa - informes de vacaciones 100%
Agosto delegaciones ( en el periodo de abril, agosto, diciembre)
Objetivo 3: Realizar 10 jornadas de Certificación Enero- planes de jornadas 100% Se hicieron 2 megajornadas (La unión y El Triunfo);
Cumplimiento de visión Diciembre
de estado garantizando el
Conchagua, El Carmen, La Unión y Meanguera, Cantón
acercamiento a la Güisquil, Punta el Jocote, Campo Villalta, Playa Conchal. El
población teniendo un triunfo: Puerto la Flor de Puerto Parada, Fasa de la Federación,
Página 22 de 32
La Pirraya, Corral de Mulas, Isla de Méndez casa Albergue, La

Pita. la jornada de La Libertad, y Coatepeque. Segunda jornada
en La Unión (Torolas, Playa las Tunas, Embarcadero, El
Tamarindo, Maculis, el Jagüey y Las Mueludas), La Paz
Enero- No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede
Diagnóstico de cooperativas pescadores
Diciembre
- 0%
contacto directo y medir
permanente. Realizar 10 jornadas con pescadores de ayuda de la Enero- No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede
navegación. Diciembre
- 0%
medir
Enero- No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede
Realizar 5 jornadas de limpieza de playas
Diciembre
- 0%
medir
Enero- Lista de colocación de sticker de Se han colocado a 326 embarcaciones el sticker de deber de
Dar a 3000 embarcaciones el deber de exhibición.
Diciembre deber de exhibición 11%
exhibición
Plan Operativo Anual 2017. -UFI-

FECHAS %
MEDIOS DE
OBJETIVO ACTIVIDAD
VERIFICACIÓN
CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
INICIO- FIN TO
Coordinar las actividades de Contabilidad, Presupuesto, Enero- Correos, Memorandos, Actividad difícil de medir, pero es parte de la operatividad del
OBJETIVO 1: 100%
Tesorería e Informática Diciembre reuniones área por lo tanto se dará por cumplida
Apertura de Ejecución Presupuestaria y Financiera del Enero - PEP aprobada / partida Se realizó la Programación Ejecución Presupuestaria (PEP
OBJETIVO 2: 100%
Ejercicio Fiscal 2017. Enero de apertura 17/02/17)
Enero- Presentaciones a Se representa 4 presentaciones del flujo de efectivo. Ver en
OBJETIVO 3: Elaboración del Flujo de Efectivo Proyectado 2017 100%
Diciembre CDAMP actas informes financieros.
Gestionar la Percepción de los Ingresos de Fondos a la Enero- Se realizaron las gestiones CEPA, CORSAIN , Cenérgica y
OBJETIVO 4: Recibos de Ingreso 100%
AMP ante CEPA, CORSAIN y Otras instituciones. Diciembre Raza
Gestionar la Percepción de los Ingresos de Fondos a la
AMP en concepto de zarpes, permisos temporales y por Enero-
OBJETIVO 5: Recibos de Ingreso 100% Se realizaron las gestiones con Delegaciones y oficina central
autorización de embarcaciones y motos acuáticas al Diciembre
igual de los servicios de operadores portuarios.
Cierre contable mensual 2016; Primeros 10 días Enero-
OBJETIVO 6: Remisiones a DGCG 100% Se realizaron todos los informes de cierre contable en tiempo
hábiles de cada mes Diciembre
Remisión de los estados de cierre mensual de la
ejecución presupuestaria 2017 a Contabilidad Enero-
OBJETIVO 7: Remisiones a DGCG 100% Se realizaron todos los informes de cierre contable en tiempo
Gubernamental, Ministerio de Hacienda. Primeros 10 Diciembre
días hábiles de cada mes
Presentación de Informe Financiero a Consejo Enero-
OBJETIVO 8: Informe Financiero 100% Se realizaron 4 presentaciones al CDAMP
Directivo y Dirección Ejecutiva. Trimestralmente Diciembre
Emisión de Quedan una vez presentados por la UACI
Enero- Se emitieron 132 Quedan, desde el numero 2,917 hasta el
OBJETIVO 9: todos los comprobantes. Legales para efectos de Quedan 100%
Diciembre numero 3052
registro contable.
Registro de la partida del devengado y pagado con base Enero- Se realizaron todos los registros contables de ingresos y egresos
OBJETIVO 10: Partidas contables 100%
a la documentación legal presentada por la UACI. Diciembre institucionales con base a la documentación UACI
Registro de activos fijos en el auxiliar de la Enero - Cuadro de Se realizó la depreciación de activo fijo mensual. El método
OBJETIVO 11: 100%
contabilidad de la institución. Diciembre Depreciación utilizado el de línea Recta
Enero -
OBJETIVO 12: Emisión de Cheques para pago a proveedores. Cheques 100% Se emitieron 1,117 cheques del banco agrícola.
Diciembre
Se presentó la liquidación presupuestaria y financiera del
Liquidación presupuestaria y financiera del ejercicio Enero - Liquidación del
OBJETIVO 13: 100% ejercicio 2016. En resolución del CDAMP 19/2017 27 de
2016. Febrero Presupuesto
enero del 2017
Cierre contable anual del ejercicio 2016 (estado de la
Enero -
OBJETIVO 14: ejecución presupuestaria, estado de resultados y Remisión a DGCG 100% Se realizó cierre anual. Memorando UFI /05/18
Enero
balance general).
Presentación a Consejo Directivo del cierre anual Enero - Se presentó al Consejo en sección 04 de fecha 27 de enero del
OBJETIVO 15: Acuerdo de CDAMP 100%
2016(ejecución financiera y presupuestaria) Febrero 2017
Archivar en orden cronológico y referenciado los Enero -
OBJETIVO 16: Archivo Contable 100% Se tiene archivado en orden por mes y por ingreso o egreso
documentos contables del 2017. Diciembre
Presentar el Informe Anual de Retenciones/2016 al
Informe Anual de
Ministerio de Hacienda y entrega de cartas individuales Enero - Se presentó en la Ministerio de Hacienda 31/10/17 , y se
OBJETIVO 17: Retenciones 100%
de retenciones a empleados y proveedores de Servicios Enero presentó la modificatoria el 03/02/17
Presentado
Profesionales.
Atender requerimientos de la Auditoria Externa para el Enero - Informe del Auditor Se atendió los requerimientos de la auditoria externa BMM&
OBJETIVO 18: 100%
ejercicio financiero fiscal 2016. Marzo externo ASOCIADOS S.A DE C.V.
Implementar Reforma Presupuestaria en base a Enero - Notas del Ministerio Implementar Reforma Presupuestaria en base a Presupuesto por
OBJETIVO 19: 100%
Presupuesto por Programas con enfoque de Resultados. Enero de Hacienda Programas con enfoque de Resultados.
Formulación y presentación del Presupuesto
OBJETIVO 20: Junio - Julio Acuerdo de CDAMP 100% Se presentó en resolución No. 128/2017
Institucional para el ejercicio financiero fiscal 2018.
Presentar y Digitar el Proyecto de Presupuesto 2018 en
OBJETIVO 21: la Dirección General del Presupuesto del Ministerio de Junio - Julio Remisión a DGP 100% Se presentó al ministerio de Hacienda (AMP-DE 327 -2017)
Hacienda.
Elaboración de la Programación de la Ejecución Diciembre Se aprobó por la Dirección General de Presupuesto del
OBJETIVO 22: PEP Elaborada 100%
Presupuestaria 2018. Diciembre Ministerio de Hacienda. (06/02/2018)
Página 23 de 32
Plan Operativo Anual 2017. -Recursos Humanos-

FECHAS MEDIOS DE %
OBJETIVO ACTIVIDAD
INICIO- FIN VERIFICACIÓN
CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
TO
El total de capacitaciones son 44 (de las cuales cinco
Enero y finalizará, dependiendo
Elaborar el plan de capacitación general de la AMP y capacitaciones se integraron a una sola titulada “Curso de
presentación para aprobación de la dirección ejecutiva
de la presentación y aprobación 100%
del Director Ejecutivo. formación de inspectores básicos de estado rector de
puertos"
OBJETIVO 1: De acuerdo con las fechas
Contribuir con la establecidas en las acciones
Coordinar con las Gerencias las acciones de
Elaboración y Ejecución formativas a desarrollar y a las Plan de capacitación Se coordinó con todas las gerencias y unidades para que
del Plan de Capacitación capacitación de cada gerencia y/o unidad, tanto
necesidades particulares de cada
100%
nacionales como internacionales enviaran la matriz de capacitación
Institucional una de la Gerencias y/o
Unidades
Coordinar las Gerencias y/o Unidades, la logística para Se coordinó por medio de correo electrónico, la
De acuerdo a las fechas
la realización de las acciones formativas particulares de
establecidas. 100% convocatoria definiendo el nombre de los participantes y la
cada área. fecha de la capacitación
Primera Q. Noviembre Se coordinó procedimiento para la evaluación con cada
Coordinar el procedimiento de evaluación.
-Diciembre
100%
gerencia y unidad
OBJETIVO: 2:
Coordinar la Evaluación Reproducción de documentos y remisión de los Informe de evaluación Se remitieron los formularios para evaluación del
respectivos formularios y programación
Segunda Q. Octubre -Diciembre 100%
del Desempeño para el 2017 desempeño
personal Recepción de evaluaciones, comunicación de
Primera Q. Diciembre - Enero Todas las áreas remitieron los formularios de la evaluación
resultados a la DE y archivo de los mismos, en los
del año siguiente
100%
respectivos expedientes de personal del desempeño completos
Elaborar las planillas de salarios, vacaciones,
gratificación, indemnización, aguinaldo y Dietas para Enero -Diciembre 100% Se encuentran elaboradas todas la planillas del año
el Consejo Directivo. Planillas mensuales,
Elaboración de reportes de asistencia de personal e reportes mensuales y Reporte de descuento de tardías e inasistencias del personal;
informes de descuento para planillas
Enero -Diciembre planillas previsionales 100%
tarjeta de asistencia del personal
Elaboración de planillas previsionales e ISSS Enero -Diciembre 100% Se elaboraron todas las planillas del año. En sistema
OBJETIVO: 3 Coordinar
Elaboración de términos técnicos de referencia para la Términos de referencia Se elaboró los términos de referencia para la contratación de
con las Gerencias y/o
contratación de seguros de personas.(VIDA/MEDICO )
Julio -Agosto
remitidos a UACI
100%
Unidades para que los seguro de personas
miembros del C.D. y Se presentó memorando con informe de reintegro de gastos
Tramitar y Administrar los reembolsos, inclusiones y
empleados, los beneficios
establecidos en el RIT y
exclusiones, al seguro médico y vida presentados por Enero -Diciembre Trámites realizados 100% médicos, notas de inclusión y exclusión, nota de cobros de
los empleados y miembros del C.D. adeudos del personal
otras normativas
aplicables. Administrar, y tramitar todos los documentos Prestaciones laborales,
Se realizaron 34 prestacional al personal (28 de lentes, 3 de
necesarios relativos a las prestaciones del personal Enero -Diciembre tramitadas y 100%
(Lentes Gastos Funerarios, Seguros) canceladas becas, 3 gastos funerarios)
Participar en coordinación con Relaciones Públicas y Se realizaron12 Eventos de cumpleaños, el Día de la
Comunicaciones, en los eventos relacionados con el Enero -Diciembre Eventos realizados 100% amistad, el día del padre y madre, día del empleado de la
personal. AMP.
Coordinar lo relacionado a la emisión de contratos y Finiquitos firmados y
finiquitos para el personal
Diciembre - Enero
contratos firmados
100% Se tiene los finiquitos y contratos firmados por el personal
Misiones autorizadas
Administrar, y tramitar todas las acciones necesarias
por el consejo Se realizaron 43 misiones oficiales para personal y
para el cumplimiento de las de misiones oficiales al Enero -Diciembre
tramitadas y
100%
exterior del país, para miembros de C.D. y Personal miembros del CD
canceladas
Coordinar con Relaciones Exteriores, Casa
Autorizaciones del
OBJETIVO: 4 Presidencial, los permisos del Director Presidente,
Coordinar los trámites Miembros de Consejo Directivo y Personal que
Enero -Diciembre Director, Presidente y 100% Se realizaron 2 trámite de visas oficiales
visados Autorizados
relacionados con las requieren Visado y autorización oficial.
misiones oficiales y becas Elaborar informe trimestral de Misiones Oficiales, para
Marzo, Junio, Septiembre - Informes trimestrales
el Oficial de Información, a fin de poder colocar en la
Diciembre remitidos
100% Se realizó los cuatro Informes de misiones oficiales
página de acceso a la información pública
Administrar y tramitar las becas autorizadas tanto en el
país como en el extranjero, para los miembros del Enero -Diciembre Becas Ejecutadas 100% Se tramitaron 3 becas para ingles en el país
personal.
Normativa de
asistencia, puntualidad Se elaboró Normativa de asistencia, puntualidad y
OBJETIVO: 5 Revisar y actualizar los reglamentos, instructivos y
y permanencia de los
Actualizar los diferentes normativa, relacionados con la administración del Enero -Diciembre
empleados de la AMP,
100% permanencia de los empleados de la AMP, Manual de
instrumentos relacionados Capital Humano. (cuando aplique) Evaluación de desempeño
manual de evaluación
con la administración del
del desempeño
capital humano de la
Puntos de actas del
AMP. Actualización del Manual de Organización y En referencia de memorando 13 de octubre 2017 se
Descripción de Puestos
Enero -Diciembre Consejo Directivo del N/A
manual modificado suspende la actualización del manual
Plan Operativo Anual 2017. -Relaciones Públicas y Comunicaciones-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD CUMPLIMIEN
INICIO- FIN VERIFICACIÓN (Observaciones)
TO
OBJETIVO 1: Posicionamiento Fotografías y capturas de
Dar cobertura de eventos y actividades Enero- Se realizó la gira en medios en temporada de
de la imagen institucional por pantalla sobre 100%
relevantes y publicarlo Diciembre vacaciones. Se publicó en las redes sociales
medio de visibilidad de los publicaciones
Página 24 de 32
De manera interna se realizó el Proyecto " Dame

Buscar formas creativas de dar a conocer la Enero- Perfiles de proyecto o
50% Like". No se realizó la actividad de manera
proyectos y resultados obtenidos institución interna y externa Diciembre actividades aprobadas
externa.
Participar en Programas que promuevan o Enero-

--- 0% No se presentó evidencia de actividad
estimulen la responsabilidad social Diciembre
OBJETIVO 2: Impulsar e Fotografías y
implementar mecanismos de Dar a conocer las actividades y trabajo audiovisuales de Se realizaron entrevistas al DE y Presidente de la
Enero-
comunicación orientados a institucional a través de diversos medios de entrevistas o notas de 100% AMP en radio El Salvador, periódico digital
Diciembre
divulgar las actividades de la comunicación prensa punteos para Equilibrio, YSCL, orbita entre otros
AMP externamente. entrevistas
Publicitar en vía pública y por medios de Enero- Fotografías o contratos de Publicación en vías públicas medio de
100%
comunicación logros y proyectos AMP Diciembre arrendamiento/pauta verificación LG-202 -2017. Y pautas en radio
Publicar en redes sociales fotografías,
videos u otros recursos que reflejen el Enero- Capturas de pantallas de
100% Se publica en Facebook
trabajo que realiza la AMP en diversos Diciembre las publicaciones
OBJETIVO 3: Visibilizar a la temas
institución por medios de
herramientas tecnológicas y redes Mantener actualizada a la página web y Enero- Verificación de las redes y Se mantiene actualizada la página web cada 8
100%
sociales redes sociales Diciembre página web días, Facebook todos los días
Generar contenido dinámico y de interés
Enero- Se realizó concurso de fotografía, subir albunes
para generar identificación con las Verificación de las redes 100%
Diciembre fotográficos de seguidores cada semana
audiencias
Realizar actividades de acercamiento a los

Enero- Proyecto aprobado, lista de Se hicieron dos acercamiento a los periodistas (en
medios de comunicación como talleres o 100%
Diciembre medios. julio y diciembre)
foros
1. Contribuir a las regulaciones y gente de mar

Realizar actividades transcendentales para Enero- (abril 2017 en prensa gráfica) 2. APAC y
menú de vínculos 100%
que se logren coberturas periodísticas Diciembre autoridad Marítima Portuaria forman Chef para
barcos internacionales
OBJETIVO 4: Obtener cobertura

Gestionar entrevistas en diferentes medios
periodística y la identificación de Enero- mensajes de redes sociales Se han gestionado 5 entrevistas se revisó la
para que se conozca el quehacer 100%
los medios de comunicación sobre Diciembre y comunicados entrevista en órbita tv 17 de septiembre 2017
institucional y los voceros AMP
las funciones y competencias de la
AMP
Llevar el control del material impreso y
Enero- Archivo físico de periódico y archivo digital
audiovisual de los funcionarios de la Archivos físicos y digitales 100%
Diciembre fotografía y videos de entrevistas y noticias
institución
Asesorar a los voceros de la institución para Archivos o correos de Se mostraron los punteros y comunicados
Enero-
el manejo de discursos y punteos 75% realizados en los eventos. Pero se debe de llevar
Diciembre
situaciones ante los medios de comunicación entregados, comunicado un archivo ordenado de la documentación.
Plan Operativo Anual 2017. -Planificación Estratégica-

FECHAS MEDIOS DE %
OBJETIVO ACTIVIDAD VERIFICACIÓ CUMPLIMIENT COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
INICIO- FIN N O
Página 25 de 32
* Se realizaron 2 presentaciones e informes a Director Ejecutivo del

cumplimiento de Planes Específicos.
*Se realizaron almenos18 presentaciones con Director Ejecutivo y
Gerentes de control y seguimiento a los Planes Específicos del Plan
Estratégico.
*Se realizaron al menos 8 presentaciones con Director Ejecutivo y
jefes de control y seguimiento a los Planes Específicos del Plan
Estratégico.
Planificar, coordinar,
2 auditorías en el *Se realizó 1 presentación a Consejo Directivo de la AMP para
controlar y dar seguimiento
año
Informe 100%
a los planes específicos. aprobación del Plan Estratégico del 2018.
*Se actualizo el documento del Plan Estratégico del 2017 de los que
se generaron 5 copias:
Presidente del Consejo Directivo de la AMP
Director Ejecutivo
Ministerio de Obras Públicas, transporte, Vivienda y Desarrollo
Urbano
Casa Presidencial (CAPRES)
Planificación y Procesos
Realizar auditoria al plan
1 auditoría en el
operativo presentando nivel
año
Informe 100% Se realizó auditoria al Plan Operativo Anual 2017
de cumplimiento.
OBJETIVO: Planificar,
supervisar controlar y dar
seguimiento al desarrollo * Elaboro Lineamientos para seguimiento del Plan Estratégico y
de los planes específicos Operativo del 201 7.
asignados a las diferentes * Se elaboró informe de auditoría del Plan Operativo del 2016
Gerencias y Unidades. *Se elaboró Informe de proyectos en Golfo de Fonseca orientados a
pescadores artesanales y sector turístico.
* Se elaboró Informe del proyecto Identificación y clasificación de
embarcaciones registradas.
*Elaborar Informe de Rendición de Cuentas del 2016
Elaborar informes *Elaboro la de Memoria de Labores 2017 de la AMP
solicitados por la Dirección (Informática, Comunicaciones y Planificación)
Ejecutiva o Consejo
Continuo Informes 100%
* Desarrollo perfil e informe del Proyecto de responsabilidad social:
Directivo. Convivencia con habitantes de Isla del Perico
* Informe de Videoconferencia de la Reunión del Comité Técnico

Consultivo de Logística, Innovación y Competitividad del periodo
2016-2018.
*Informe de Segunda Reunión del Comité Técnico Consultivo
Sobre Protección y Seguridad Portuaria 2016-2018.
*Se realizó presentación para Consejo Directivo de propuesta
organizativa de la AMP. (Organigrama)
Mayo-Junio, de
Formular plan de trabajo de
acuerdo a
la Unidad de Planificación
solicitud de la
Plan de trabajo 100% Plan de trabajo elaborado y presenta a UFI.
y Proceso.
UFI.
Plan Operativo Anual 2017. -Auditoría Interna-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD INICIO- CUMPLIMIEN
VERIFICACIÓN (Observaciones)
FIN TO
Objetivo 1: Actualizar conocimientos, aptitudes y otras
Se realizaron 48 horas de desarrollo profesional. Plan de auditoria
competencias que le permitan al auditor realizar exámenes Marzo -
Desarrollo profesional Diplomas de participación 100% Interna basado en riesgos, papeles de trabajo de auditoria, gestión
especiales objetivos, independientes y con el debido Noviembre
estratégica de desempeño, herramientas básicas de mejora continua
cuidado profesional
Objetivo 2: Contar con una guía de actividades necesarias
de ejecutar para garantizar el logro de objetivos, metas y Elaboración plan Anual de trabajo 2018 Febrero - Marzo Plan Anual de trabajo 100% Plan Anual de trabajo 2018
proyectos institucionales
Página 26 de 32
Objetivo 3: Constatar que las actividades y proceso

financieros de captación, deposito, registro y control de los Examen especial a las actividades
Marzo - Marzo - 0% No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede medir
ingresos institucionales son adecuados, transparentes y de financieras de la Tesorería Institucional
conformidad a normativa
Objetivo 4: Evaluar la veracidad de los saldos registrados

Examen especial a la ejecución
por presupuesto, tesorería y contabilidad por los ingresos y
presupuestaria del segundo semestre del Abril - Abril - 0% No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede medir
gastos generados y ejecutados en el segundo semestre del
año 2016
año 2016
Objetivo 5: Comprobar la validez de los pagos de salarios,

retenciones, descuentos y llegadas tardías, cálculos, Examen Especial a los pagos de salarios,
remisión y pago oportuno de las planillas al ISSS y AFP, retenciones, descuentos y llegadas tardías Mayo - Mayo - 0% No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede medir
así como el cumplimiento de la normativa laboral que rige del personal de la AMP
en materia laboral a la AMP
Objetivo 6: Garantizar a la Autoridad Superior que se ha
dado seguimiento y cumplimiento por parte de cada Seguimiento al cumplimientos de los
Febrero - Agosto - N/A No se tenía Auditor para ese periodo
responsable, a los acuerdos del Consejo Directivo, para el acuerdos del Consejo Directivo
segundo Semestre del año 2016
Objetivo 7: Brindar seguridad razonable en la ejecución

presupuestaria de los saldos registrados por presupuesto, Examen especial a la ejecución
Septiembre -
tesorería y contabilidad, por los ingresos y gastos presupuestaria del segundo semestre del - N/A No se tenía Auditor para ese periodo
Septiembre
generados y ejecutados durante el período de enero a junio año 2017
de 2017
Objetivo 8: Evaluar el seguimiento y cumplimiento que

cada unidad organizativa le dio a las actividades descrita en Examen especial de cumplimiento. Plan
sus planes de trabajo y a los compromisos asumidos en el Estratégico Institucional y Planes Enero - Febrero - 0% No se tiene los medios de verificación, actividad no se puede medir
Plan Estratégico Institucional, promoviendo la mejora Operativos
continua
Objetivo 9: Garantizar que los procesos de contratación se

hayan realizado apegados a lineamientos establecidos en al Examen especial a los procesos de
UAI -020 de fecha 02 de Mayo del 2017. Resultados de la revisión
LACAP Y RELACAP, a tratados y otra normativa contratación a través de la Unidad de Octubre -
Informe 001/2017 100% a los procesos de la UACI LG-75-2017; LG-76-2017; LG-77-
aplicable. Revisión que se realizará para un período de 6 Adquisiciones y Contrataciones Octubre
2017; LG-80-2017
meses para comprobar el no fraccionamiento de las Institucional (UACI)
compras
Objetivo 10: Apoyar a la Administración Superior, cuando

lo requiera, en actividades adicionales de cumplimiento de Exámenes no programados (a solicitud de Enero - UAI -005/2017 Informe del Proceso de Libre Gestión para la
Memorando 100%
procesos administrativos, financieros, operativos, técnicos parte) Diciembre ampliación de Oficinas de la AMP
y legales, manteniendo la objetividad e independencia
Objetivo 11: Lograr un adecuado manejo, protección

conservación registro, control transferencia y descargo de Examen especial de toma física de Diciembre -
Memorando 100% UAI-014 -2017 (8/03/17) Informe final del examen al activo fijo.
los activos fijos de la AMP, en cumplimiento a la inventario de los activos institucional Diciembre
normativa correspondiente
Objetivo 12: Levantar Actas de toma física de Almacén de

Materiales y de Arqueos al Fondo Circulante, para Toma física de inventarios y arqueos no Se reprogramado Acuerdo de CDAMP 179 del 07 de Noviembre
Julio - Diciembre - N/A
garantizar que los bienes y fondos institucionales están programados 2017
siendo administrados adecuadamente
Modificación al manual de auditoria octubre -
Acuerdo del CD 100% Acuerdo de CDAMP 199 del 8 de Diciembre /2017
Interna noviembre
Modificación al Plan de trabajo de

octubre Acuerdo del CD 100% Acuerdo de CDAMP 179 del 07 de Noviembre 2017
auditoria Interna 2017
Elaboración de los estatutos de la

noviembre Acuerdo del CD 100% Acuerdo de CD 198 del 8 de DICIEMBRE /2017
auditoria Interna
Este se sustituye por el Examen Especial al Proceso de Instalación
Examen especial de toma física de noviembre -
Memorando 75% del Deber de Exhibición y Montos Erogados. Se reprograma para
inventario de los activos Institucionales diciembre
el 2018.
Actualización del sistema integrado de

alerta temprana para el mejoramiento del
control interno (SIATCI). Esta actividad noviembre -
Acuerdo de CD 12 del 2 de febrero /2018 0% No se realizó con la actividad
finalizarán en febrero del 2018 y será diciembre
desarrollada por un estudiante de horas
sociales.
Elaboración del Informe de labores 2017 Diciembre Informe 100% Se elaboró el informe de labores 2017
65%
TOTAL DE CUMPLIMIENTO
Plan Operativo Anual 2017. -Informática-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD MEDIOS DE VERIFICACIÓN COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
INICIO- FIN CUMPLIMIENTO
OBJETIVO 1: Registro de libro de
Proyecto de sistema finalizado y entregado en espera de
Desarrollo o novedades electrónico Enero - Marzo Acta de entrega de proyecto 100%
implementación por parte de Delegaciones
consultoría para delegaciones AMP
programación de Proyecto reasignado en tiempo,
Registro y control de
plataformas Abril - Junio documento a presentar nuevo N/A Se aprobó una reprogramación para la realización del sistema
eventos MARPOL.
tecnológicas. cronograma
Gestión de RRHH Julio - Acta de participación en gestiones 100% Acompañamiento en la parte técnica informática para la
Septiembre implementación del sistema integrado de gestión de recursos
humanos SIRH. En conjunto con RRHH. (tres actas)
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Acompañamiento técnico, en la compra del "sistema para control de

Control de inventario Octubre - inventario de bienes muebles, equipos e insumos para etiquetado de
Acta de entrega de proyecto 100%
institucional Diciembre codificación" y la administración en la configuración de la base de
datos.
Actualización se software Compra de Licencia Microsoft SQL Standard Core 2016. Fecha del
Enero - Marzo Contrato de compra 100%
de Base de Datos. contrato 26/06/17.
Adquisición y Se adquirió el 03/05/17 equipo para mejorar el almacenamiento y se
Configuración de NAS Abril - Mayo Contrato de compra 100% hicieron las configuraciones respectivas como alternativa de mejor
para archivo digital REMS. costo.
OBJETIVO 2:
Actualización de Implementación de
software y equipos de Julio - Se instaló y configuro software para respaldo automáticos para
respaldo institucional en la Acta de entrega de proyecto 100%
Datacenter y unidades Septiembre información institucional a cada máquina de empleado.
nube.
técnicas
Se actualizo equipo de comunicación de red (servicio de certificado

Actualización de equipos Octubre -
Contrato de compra 100% de 150 puntos) ( servicio de embiñetado, identificación de puntos ,
de interconexión de red. Diciembre
ponchado de puntos y ordenamiento (compra junio)
Renovación de equipos
informáticos en las áreas de
Contrato de compra, actas de Se compraron en la LG 165 2017 las 17 computadoras faltantes (15
la AMP que aún poseen Enero - Junio 100%
asignación de equipos. escritorio y 2 laptop
equipos obsoletos (de más
OBJETIVO 3: de 8 años)
Actualización de
equipos informáticos
de las áreas técnicas y
Suministro de equipos
administrativas
informáticos en
delegaciones de Meanguera Enero - Marzo Actas de asignación de equipos 100% Se reasigno las computadores y equipo informático
del Golfo, Los Coquitos,
departamento de La Unión
Plan Operativo Anual 2017. -UACI-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD CUMPLIMIEN
INICIO- FIN VERIFICACIÓN (Observaciones)
TO
Llevar un expediente de las actuaciones de
Enero - Expedientes Físicos Se tiene 286 expedientes de libre gestión, 3
todos los proceso de compra que se 100%
Diciembre Ejercicio fiscal 2017 arrendamiento, 2 prorrogas y una licitación publica
tramiten.-
Adecuar conjuntamente con las unidades
solicitantes, las bases de licitación, Enero - Expedientes Físicos Se realizaron una base para licitación y seis términos
100%
términos de referencia o especificaciones Diciembre Ejercicio fiscal 2017 de referencia para libres gestión
Objetivo 1: Ejecutar los
técnicas
procesos de adquisiciones
Realizar la recepción, apertura de ofertas y
y contrataciones que se Enero - Expediente Físico de Se realizó licitación "servicio de póliza de seguro de
levantar el acta respectiva para los casos 100%
realicen en el año Diciembre Licitación Pública personas de la AMP"
relacionados a las licitaciones
Expedientes Físicos
Elaborar los contratos relacionados con
Ejercicio fiscal 2017,
los procesos de adquisiciones y Enero - Se realizaron 5 Contratos todos se encuentran
relacionados con 100%
contrataciones y coordinar la suscripción Diciembre firmados
contratación de
de los mismos.
servicios.
Llevar un control y actualización de banco Enero - Se tiene un banco de proveedores de 190
Archivo físico 100%
Objetivo 2: Elaboración y de datos institucionales de proveedores Diciembre proveedores.
presentación de informes Presentar un informe anual de procesos de Enero - Se envió informe anual en memorando de fecha
Informe anual 100%
compras tramitados en el Ejercicio Fiscal Diciembre 08/01/18.
Página 28 de 32
Objetivo 3: Actualización
Mantener actualizada la información en el Enero - Se encuentran actualizada en el módulo de
del módulo de Módulo Comprasal 100%
módulo de comprasal Diciembre comprasal
COMPRASAL
Objetivo 4: Elaborar con la

información brindada por
Elaborar la PAAC para el ejercicio fiscal Enero - PAAC impresa y Se encontró evidencia del PAAC firmado
la Unidad Financiera la 100%
2017 Diciembre firmada por el titular debidamente
programación anual de
compras
Plan Operativo Anual 2017. -Almacén-

FECHAS % COMENTARIO DE
MEDIOS DE
OBJETIVO ACTIVIDAD CUMPLIMIEN AUDITORIA
INICIO- FIN VERIFICACIÓN
TO (Observaciones)
Se recibieron de enero a
septiembre solicitudes
Objetivo 1: Cumplir y hacer Recibir de las diferentes unidades , las
Entregas mensuales de enero manuales y de octubre a
cumplir los manuales de solicitudes para el despacho de artículos Sistema del Almacén 100%
a diciembre de 2017 Diciembre se tiene sistema
procedimientos establecidos para de oficina
informático con solicitudes
custodia, recepción y el despacho electrónicas.
de los insumos de artículos de
oficina y de materiales de insumos Se presentó el control de enero
Llevar control de las existencias de los
que se encuentran en Sistema del control del a septiembre de forma manual
artículos que se encuentran en De enero a diciembre de 2017 100%
almacén/bodega de la AMP Almacén y desde octubre a diciembre en
almacén/bodega.
el sistema
Informar trimestralmente al Gerente

administrativo sobre los artículos que se
Copia del reporte que se Se pasaron los 4 informes
Objetivo 2: Informar encuentran en stocks almacén/bodega De enero a diciembre de 2017 100%
entrega trimestrales
periódicamente al Gerente para que gestione la compra juntamente
Administrativo sobre el stock de con la UACI.
artículos que se encuentran en el
almacén/ bodega, para su debida Pasar Reporte mensualmente a la UFI
gestión de compra sobre los consumos, para el debido Copia del reporte que se Se entregaron todos los
De enero a diciembre de 2017 100%
descargo del consumo y mantener entrega a UFI reportes mensualmente
actualizadas las existencias.
Plan Operativo Anual 2017. -Técnico Administrativo-

FECHAS %
OBJETIVO ACTIVIDAD MEDIOS DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIEN COMENTARIO DE AUDITORIA (Observaciones)
INICIO- FIN TO
Disponer de locales para

Enero - Se disponen de los locales en La Libertad, Meanguera,
el funcionamiento de las Contratos de arrendamientos 100%
Diciembre Acajutla. Los 3 son arrendamientos
delegaciones locales
Administración del pago

Enero - Requerimientos Anuales, Facturas y Se tiene la elaboración del requerimiento anual de agua,
de los servicios básicos 100%
Diciembre Actas de Recepción mensuales luz, alcaldía. Se lleva el control de las facturas
(agua, luz alcaldía)
Objetivo 1: Brindar
Administración de los
servicios de apoyo
servicios de apoyo Se administran los requerimientos de agua purificada,
logístico a las Enero - Facturas y Actas de Recepción
administrativo tales como 100% vigilancia - original-, aromatización, mantenimientos de
diferentes áreas Diciembre mensuales
Vigilancia, Jardinería, aires acondicionados.
que conforman la
agua envasada y otros
AMP.
Listado de Inventarios Mayores y
Menores de $ 600.00, Actas de
Asignación, Etiquetado de los
Control de Inventario de Enero - bienes, Movimientos de los mismos, Se lleva el control de inventario de bienes muebles en el
100%
Bienes Muebles Diciembre Depreciaciones, Conciliaciones, sistema
Descargos, Sistema Actualizado y
documentación de soporte
(adquisiciones o movimientos 2017)
Página 29 de 32
Mantenimientos Generales Requerimientos, Órdenes de

Enero -
de oficinas centrales y Compra, Actas de Recepción, Hojas 100% Se realizaron 25 procesos de mantenimiento
Diciembre
delegaciones de Reporte de trabajo, etc.
Página 30 de 32

Informe de Auditoria Al Cumplimiento Del Poa 2017

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Informe de Auditoria Al Cumplimiento Del Poa 2017

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1-1-2017

Informe de auditoría al cumplimiento del Plan

Plan Operativo Anual 2017

II. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

 Desarrollar la verificación de la evidencia que respalda el cumplimiento de las actividades descritas

 Comunicar los resultados de la auditoría al Director Ejecutivo de la AMP.

 Se solicitó la preparación de la información requerida para la verificación del cumplimiento de

 La unidad de Planificación Estratégica realizó auditoria con cada responsable de la Gerencia y

 Finalizada la auditoria se realizó un informe final donde se colocará de manera estadística el

IV. RESULTADOS DE LA AUDITORIA

Nivel de cumplimiento del POA 2017 de las Unidades Organizativas y de la AMP.

Cumplimiento % al Plan Operativo Anual 2017

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 100%

RECURSOS HUMANOS 100%

UNIDAD FINANCIERA INSTITUCIONAL 100%

GERENCIA LEGAL 100%

REGISTRO MARÍTIMO SALVADOREÑO 98%

GERENCIA ADMINISTRATIVA 95%

GERENCIA PORTUARIA 94%

GERENCIA MARÍTIMA 93%

RELACIONES PUBLICAS Y COMUNICACIONES 87%

AUDITORIA INTERNA 65%

Grafica 1. Cumplimiento % del Plan Operativo Anual

Unidades organizativas que alcanzaron el 100% de cumplimiento en el POA 2017

De las 15 unidades organizativas en medición, 8 unidades cumplieron el 100% los objetivos y

Áreas con 100% de cumplimiento en POA 2017

De las 15 unidades organizativas en medición, 7 unidades cumplieron un % menor al 100% de los

Áreas con menos del 100% de cumplimiento en POA 2017

REGISTRO MARÍTIMO SALVADOREÑO: tiene un 98% de cumplimiento del Plan Operativo

La Gerencia Administrativa, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 7 objetivos y 18

La Gerencia Portuaria, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 11 objetivos y 34 actividades de

La Gerencia Marítima, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 8 objetivos y 23 actividades de

3.1 Coordinar y verificar la

RELACIONES PUBLICAS Y COMUNICACIONES: tiene un 87% de cumplimiento del Plan

DELEGACIONES: tiene un 73% de cumplimiento del Plan Operativo Anual 2017.

El área de Delegaciones, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 3 objetivos y 20 actividades de

El área de Delegaciones, en el Plan Operativo Anual 2017 se plantearon 12 objetivos y 18 actividades

de los saldos registrados por

V. OBSERVACIONES DE AUDITORIA AL PLAN OPERATIVO ANUAL

1. Se determinó que en la Gerencia Marítima no se tiene un control adecuado en la recepción y

5. Se observa que en la Gerencia Administrativa en el Área de Archivo no completo el resguardo

7. Se determinó que en la Unidad de Relaciones Publicas y Comunicaciones se debe de llevar un

10. Se determinó que la Unidad de Delegados no desarrollo ni ejecuto actividades de proyectos

VI. OPORTUNIDADES DE MEJORA AL PLAN OPERATIVO ANUAL 2017

1. En la Unidad de Recursos Humanos se identificó como oportunidad de mejora, llevar un control

3. En el REMS y Delegaciones se identificó como oportunidad de mejora, en el proceso de entrega

5. En la UFI se determinó la oportunidad de mejora, en el resguardo de forma ordenada de los

6. En la UACI se determinó la oportunidad de mejora, que en cada expediente de proceso de

7. En la UACI se determinó la oportunidad de mejora, en la base de datos del banco de

8. En Gerencia Administrativa se determinó la oportunidad de mejora en realizar la baja de los

9. En la Gerencia Administrativa la oportunidad de mejora es que el sistema de almacén realice el

Elaborado Por: Iliana Lisseth Cruz Roque

Revisado Por: Xiomara Lisseth Díaz de Menjivar

Redacción de resoluciones: Es la Se realizaron 59 Resoluciones de

Notificación: Es un acto jurídico por el cual se comunica

Esta actividad es difícil de medir, pero es

OBJETIVO 7: Elaborar y/o actualizar

Acta Notarial de Finiquitos y visto bueno de contratos

Autentica de Contratos de Arrendamiento ( documento Se realizó visto bueno y autentica para

TOTAL DE CUMPLIMIENTO 100%

Plan Operativo Anual 2017. -Gerencia Administrativa -

oportuna los servicios Se realizaron 286 procesos de compras por libre