Herramientas de análisis estratégico para elaborar un plan de negocio

1. Análisis PEST

Con esta herramienta de análisis estratégico podremos analizar el entorno en el que

queremos crear o establecer nuestra empresa, negocio o proyecto. Nos permite identificar
posibles cambios de escenario en nuestro sector o en la región para detectar y aprovechar
posibles oportunidades de crecimiento. El nombre es un acrónimo de cuatro factores:

Políticos: estabilidad política, la posibilidad de un cambio de gobierno que de lugar a

cambios en las políticas fiscales o en materia de subvenciones, posibles cambios en los
tratados comerciales, existencia o no de grupos de presión…

Económicos: economía en crecimiento o en recesión, tendencia del consumo, situación de

confianza o de inestabilidad, los tipos de cambio, el nivel de inflación…

Socioculturales: hábitos sociales, cambios en los gustos o en las modas de la gente, formas

de comunicación habitual, demografía, salud, valores…

Tecnológicos: tecnología actual, posibles avances, desarrollos en marcha, conocimientos,

inversión en I+D, información…

Debemos analizar en qué medida cada uno de estos factores macroambientales podría
influir positiva o negativamente en nuestra empresa.  

2. Análisis PESTEL

Es una variación del anterior que añade dos factores más a los cuatro del análisis PEST.
Además de tener en cuenta los factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos, se
analizarán también los factores:

 Ecológicos: por ejemplo, el cambio climático puede tener consecuencias en diversos

sectores como el turístico o el de las aseguradoras. Las leyes de protección
medioambiental o las regulaciones en materia de gestión de residuos o de energías
también pueden influir en una empresa.
 Legales: leyes contra la discriminación, leyes de defensa del consumidor, leyes
antimonopolio, licencias, legislación laboral, leyes de protección de la salud,
sectores con una protección especial…
3. Análisis FODA

Es una herramienta de análisis estratégico que nos permite analizar la situación interna y

externa de una empresa o proyecto. Es como hacer una fotografía de la situación de nuestra
empresa. Por eso, dado que esta situación no es estático, sino que evoluciona
continuamente a lo largo del tiempo, además de utilizarlo para elaborar el plan de negocio
de nuestra empresa, es bueno repetirlo posteriormente cada cierto tiempo. El objetivo es
conocer la situación real en la que se encuentra la organización, empresa o proyecto en cada
momento y, en función de ello, planear la estrategia de futuro más adecuada. El nombre de
esta herramienta de análisis es un acrónimo de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas. Las fortalezas y debilidades forman parte del análisis interno, es decir, de las
cosas que podemos controlar, mientras que las oportunidades y las amenazas forman parte
del análisis externo, es decir, cosas que externas a nuestra empresa que no podemos
controlar porque no dependen de nosotros. Para analizar los datos se elabora una matriz:

Análisis interno

FORTALEZAS DEBILIDADES

Identificar en qué destaca nuestra empresa, cuáles
son nuestros puntos fuertes.Por ejemplo,
habilidades profesionales y personales:
Conocimientos, información, experiencia, etc.;
que nos diferencian de la competencia…
Reconocer en qué estamos fallando o que nos
hace vulnerables con respecto a la
competencia. Son factores críticos que
debemos eliminar o, al menos, tratar de
reducir. Por ejemplo, tener pocos
conocimientos o experiencia sobre algo que
necesitamos para mejorar nuestra situación
como empresa. En ese caso debemos
adquirirlos cuanto antes o contratar a alguien
que los tenga.

Análisis externo

OPORTUNIDADES  AMENAZAS

Identificar elementos externos que nos puedan
beneficiar o que podamos aprovechar a nuestro
favor en un momento determinado. Salarios del
mercado, oferta / demanda de la profesión,
crecimiento de la economía, tendencia del
negocio… No podemos controlar estos elementos
externos, pero si los identificamos y somos
previsores podremos aprovecharlos y sacarles el
mayor partido.
Identificar posibles amenazas que escapan a
nuestro control, pero que podrían darse. Una
vez más, se trata de elementos externos que
no podemos controlar, pero el hecho de
identificar estos riesgos o amenazas antes de
que se produzcan nos permitirá estar
preparados y podremos defendernos mejor si
llegan a producirse. Por ejemplo, problemas
legales o una elevada competencia.

4. Modelo de las 7 S
A diferencia de la mayoría de las herramientas de análisis estratégico que suelen centrarse
en el análisis externo, el Modelo de las 7 S, desarrollado a principios de los años 80 por
Tom Peters y Robert Waterman, dos consultores de la firma McKinsey & Company, apunta
directamente al interior de nuestra compañía. El modelo analiza, concretamente, 7 factores,
cuyos nombres en inglés empiezan por S (de ahí el nombre de la herramienta, las 7 S) y
que, según sus autores, son los 7 factores fundamentales de cualquier estructura
organizativa:

 Estrategia (Strategy)
 Estructura (Structure)
 Sistemas (Systems)
 Estilo (Style)
 Valores compartidos (Shared values)
 Personal (Staff)
 Habilidades (Skills)

La idea del modelo es que las organizaciones no operan como un conjunto de silos
estancos, sino más bien como una red de piezas interconectadas. Por eso es fundamental
que los siete factores recogidos en el modelo estén alineados para que nuestra empresa
tenga éxito. En este sentido, a la hora de implementar cualquier nueva estrategia, se deberá
comprobar previamente todos ellos mantendrían su alineación, una vez implementada. Si la
respuesta es que no para todos o parte de los factores, será necesario replantearse parte o la
totalidad de la estrategia antes de proceder a su implementación. Para verlo más claro, lo
mejor es dibujar un octógono y colocar cada una de las S en uno de sus vértices. Excepto
los valores compartidos que, como son compartidos, los situaremos en el centro del
octógono. Después, trazaremos líneas que vayan desde cada vértice

5. Las 5 fuerzas de Porter

Esta herramienta de análisis estratégico, ideada por el ingeniero y profesor Michael Porter
en 1979, todavía sigue vigente. El modelo delimita un marco que nos permite analizar el
nivel de competencia dentro de un sector para poder idear, así, una estrategia de negocio
que haga rentable nuestra empresa. En este sentido, es ideal para elaborar un plan de
negocio, dado que es fundamental analizar la competencia antes de crear una empresa, por
lo que este modelo es especialmente interesante para emprendedores. Las cinco fuerzas de
Porter son las siguientes:

 Poder de negociación de los compradores o clientes

 Poder de negociación de los proveedores o vendedores
 Amenaza de nuevos competidores
 Amenaza de productos sustitutos
 Rivalidad entre los competidores

Álvarez Peralta, D. y Viltard L. A. (2016) Herramientas estratégicas para la Pequeña y

Mediana Empresa (PYME). El caso de las empresas de Quito, Ecuador. B. S. Lab,
Avellino: Italia.

Herramientas de Diagnóstico Empresarial

El Diagnostico Empresarial es el estudio de los problemas presentados y la elaboración de

un plan de acción para encontrar la solución.

Los objetivos de las herramientas de diagnostico empresarial son fortalecer las

competencias personales y conocer el clima organizacional de la empresa, algunas de estas
herramientas son:

 El árbol de problemas

 El árbol de objetivos

 Matriz DOFA

 Espina de pescado

Árbol de problemas: Herramienta que se utiliza para identificar una situación negativa, la

cual se intenta solucionar mediante la intervención del proyecto utilizando una relación de
tipo Causa-Efecto.

Árbol de objetivos: Herramienta de diagnostico empresarial que se elabora de un árbol de

problemas planteando las posibles soluciones a las situaciones negativas.

Matriz DOFA: Herramienta que se utiliza para determinar el desempeño de la Empresa

ante una situación especifica; donde se tienen en cuenta las Debilidades, Oportunidades,
Fortalezas y Amenazas contando con unas estrategias para dar solución a estos problemas o
situaciones negativas.
Espina de Pescado o Diagrama de Ishikawa: Diagrama con una relación causa-efecto
donde se analizan las principales y secundarias causas de un problema, sirve de guía y
motiva la divulgación del problema en la Empresa.

Tormenta de Ideas

La tormenta de ideas (lluvia de ideas o brainstorming) es una técnica de pensamiento

creativo utilizada para estimular la producción de un elevado número de ideas, por parte de
un grupo, acerca de un problema y de sus soluciones o, en general, sobre un tema que
requiere de ideas originales.

La entrevista

La entrevista se utiliza para recabar información en forma verbal, a través de preguntas

quepropone el analista a los usuarios o usuarios potenciales. Lo puede hacer en forma
individual ogrupal. Las entrevistas no siempre son la mejor fuente de datos de aplicación.
Otra manera de definir la entrevista es que es un intercambio de información que se efectúa
cara a cara y sirve para obtener información de las necesidades y la manera de satisfacerlas.

Una entrevista debe ser preparada siguiendo los siguientes puntos: saber a quién se va a
entrevistar (investigación), preparar las preguntas y documentos de apoyo (organización),
saber el tiempo que se va utilizar y agendarla (psicología), elegir un lugar cómodo
(psicología) y hacer la citacon anticipación (planeación).

Chiavenato, Idalberto. (2011). Introducción a la teoría general de la administración.

Editorial McGraw Hill. México.