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APLICACIÓN DE
PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDAD N°
APLICACIÓN HALLAZGOS
REVISAR LOS CONTRATOS DE LOS EMPLEADOS De 10 empleados que posee la
Se revisaron los contratos delos empleados para identificar de la empresa a la fecha (oct-nov-
norma en la afiliación de seguridad social, ARL, PENSION, CAJA dic de 2018) se identificaron
DE COMPENSACION; de igual manera se revisó el contenido de: los siguientes hallazgos
 Hojas de vidas
 Certificados de estudios y experiencia
 Llamados de atención
 Ausentismo
 Para evaluar el cumplimiento del proceso
Se identificó que la empresa posee 10 empleados de los cuales
se aplicó la revisión a los 10 empleados y se encontró la
siguiente información atreves de la lista de chequeo

De los 10 empleados que le

revisaron sus hojas de vida se
encontró que 4 poseen
Se revisaron las carpetas de los empleados identificando que de llamados de atención
10 empleados 4 tienen llamados de atención correspondiente a correspondientes a faltas de
categoría de: ausentismo (3); fallas en el procedimiento (1) ausentismos (3) aplicación de
protocolos de los procesos en
Calculo del indicador sus funciones y horarios y el
Empleados que no tienen llamado de atención 6 60% 60% cumple a cabalidad con
Total, de empleados 10 fechas y horarios

H1 HIPERVINCULOS

Se revisaron las afiliaciones a cajas de compensación de 10

empleados las cuales se encuentran afiliados y se investigo
acerca de la correspondencia de la fecha de afiliación con la
fecha de contratación
Calculo del indicador
Empleados que se encuentran afiliados 10 100%
Total, de empleados 10

PROGRAMA N°
 6

ACTIVIDAD N°
APLICACIÓN HALLAZGOS
Examinar el proceso de selección de empleados De una muestra de 5
Primeramente, se revisaron las hojas de vida de los empleados empleados en la empresa a la
para identificar si el proceso de selección de empleados utilizado fecha (oct-nov-dic de 2018) se
por la empresa es eficiente al momento de elegir a un empleado identificaron los siguientes
para ejercer en los cargos asignados, se verifico en una muestra hallazgos
de 5 empleados cómo fue su proceso al entrar a laborar en la
empresa con los siguientes interrogantes:
 Recibió un análisis de necesidades del cargo
 Recibió Entrevista inicial
 Recibió Pruebas Psicotécnicas
 Se Investigaron sus antecedentes y referencias
 Recibió Entrevista con área administrativa
 Anuncios publicitarios
Se identificó que la empresa posee 10 empleados de los cuales
se aplicó la revisión a 5 de los cuales se encontró la siguiente
información atreves de la lista de chequeo

De los 5 empleados que le

revisaron sus hojas de vida se
Se revisaron las hojas de vida de los empleados identificando encontró que 1 no cumple con
que de 5 empleados 1 no cuenta con el perfil del cargo el perfil del cargo asignado
correspondiente a categoría de: Análisis de las necesidades del debido a falta de experiencia,
cargo el 80% de los empleados
Calculo del indicador tomados en muestra cumplen
Empleados que cumplen con el perfil del cargo 4 80% con los requerimientos
Total, de empleados 5 necesarios para laborar con la
empresa

H1 HIPERVINCULOS
PROGRAMA N° 12
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ACTIVIDAD N°
APLICACIÓN HALLAZGOS
Verificar el tiempo de duración del contrato de los empleados De una muestra de
y rotación de los mismo 10empleados en la empresa a
Primeramente, se revisaron cuantos despidos y renuncias se la fecha (oct-nov-dic de 2018)
habían presentado en la fecha auditada para identificar los se identificaron los siguientes
niveles de rotación presentados en la empresa las causas de hallazgos
estos hechos y la duración de los contratos de los actuales
trabajadores y de los que rotaron de los cuales se verificaron en
los archivos de talento humano, en hojas de vida y contratos.

Se identificó que la empresa posee 10 empleados de los cuales

se aplicó la revisión a 10 de los cuales se encontró la siguiente
información atreves de la lista de chequeo

De los 10 cargos que le

revisaron se encontró que 4
Se revisaron las rotaciones presentadas en la fecha auditada presentaron rotación debido a
identificando que de 10 cargos disponibles 4 presentaron renuncias y un despido
rotaciones en estos tres meses Octubre, noviembre y diciembre el 60% de los cargos tomados
a categoría de: Rotación por despido y rotación por renuncia en muestra no presentaron
Calculo del indicador rotación.
Cargos que no presentaron rotaciones 6 60%
Total, de cargos 10 H1 HIPERVINCULOS

PROGRAMA N° 11
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ACTIVIDAD N°
APLICACIÓN HALLAZGOS
Verificar el número de trabajadores que se encuentran De 10 empleados que posee la
laborando y cumplen con el horario de trabajo empresa a la fecha (oct-nov-
Se revisaron las minutas de guarda y las respectivas asistencias dic de 2018) se identificaron
de los 10 empleados, para comprobar que están asistiendo a los siguientes hallazgos
cumplir su labor según lo estipulado en el contrato de trabajo
que tienen con la empresa.
se revisó el contenido de:
 Minuta de guarda
 Lista asistencia
 Sistema de control de asistencia

Se identificó que la empresa posee 10 empleados de los cuales

se aplicó la revisión a los 10 empleados y se encontró la
siguiente información atreves de la lista de chequeo

En la minuta de guarda se
buscaron las asistencias de los
Se revisó la minuta de guarda y el sistema de control de 10 empleados que se tomaron
asistencia de la empresa, de 10 empleados para saber cuántas como muestra y se encontró
fallas de asistencia presentan estos en la fecha auditada que en la fecha auditada se
presentaron 5 fallas
Calculo del indicador encontradas en los meses de
Empleados que cumplieron con el horario 7 70% octubre, noviembre y
Total, de empleados 10 diciembre correspondientes a
faltas de ausentismos (5)
aplicación de protocolos de
los procesos en sus funciones
y horarios y el 70% cumple a
cabalidad con fechas y
horarios

H1 HIPERVINCULOS
PROGRAMA N° 5
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ACTIVIDAD N°
APLICACIÓN HALLAZGOS
REVISAR LOS CONTRATOS DE LOS EMPLEADOS De 10 empleados que posee la
Se revisaron los contratos delos empleados para identificar de la empresa a la fecha (oct-nov-
norma en la afiliación de seguridad social, ARL, PENSION, CAJA dic de 2018) se identificaron
DE COMPENSACION; de igual manera se revisó el contenido de: los siguientes hallazgos
 Hojas de vidas
 Certificados de estudios y experiencia
 Llamados de atención
 Ausentismo
 Para evaluar el cumplimiento del proceso
Se identificó que la empresa posee 10 empleados de los cuales
se aplicó la revisión a los 10 de los cuales se aplicó la revisión a
los 10 empleados y se encontró la siguiente información atreves
de la lista de chequeo

De los 10 empleados que le

revisaron sus hojas de vida se
encontró que 4 poseen
Se revisaron las carpetas de los empleados identificando que de llamados de atención
10 empleados 4 tienen llamados de atención correspondiente a correspondientes a faltas de
categoría de: ausentismo (3); fallas en el procedimiento (1) ausentismos (3) aplicación de
protocolos de los procesos en
Calculo del indicador sus funciones y horarios y el
Empleados que no tienen llamado de atención 6 60% 60% cumple a cabalidad con
Total, de empleados 10 fechas y horarios

H1 HIPERVINCULOS

Se revisaron las afiliaciones a cajas de compensación de 10

empleados las cuales se encuentran afiliados y se investigo
acerca de la correspondencia de la fecha de afiliación con la
fecha de contratación
Calculo del indicador
Empleados que se encuentran afiliados 10 100%
Total, de empleados 10

PROGRAMA N°
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