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“Es aquella parte del ordenamiento jurídico que determinan las características de la acción delictuosa
y le impone penas o medidas de seguridad”
Debe ser la prevención general, este es su único fundamento y justificación; la pena debe ser útil y
práctica para toda la sociedad.
ESCUELAS CIENTÍFICAS DE DERECHO PENAL
ESCUELA CLÁSICA – CONCEPTOS FUNDAMENTALES
Libertad de elegir entre varios comportamientos y voluntad de obrar contra la ley. LEY NATURAL
– Ius Naturalista
Se aparta de toda concepción ius naturalista, el hombre delincuente no es libre, por el contrario, está
determinado al delito, por tal razón la pena aflictiva pierde su sentido y fundamento, pues no posible
causar sufrimiento a alguien que no ha actuado en libertad, y por ello no se sanciona al hombre por
haber actuado libremente, sino porque la sociedad debe defenderse de él. Los inminputables tienen
responsabilidad penal, en el entendido de la peligrosidad de vivir en sociedad.
LA TERZA SCUOLA
Posición intermedia entre la escuela ius naturalista y la positiva.
No acepta el libre albedrio y si el determinismo. Diferencia a los inminputables de los imputables.
LEY PENAL
Mandato Estatal imperativo, orden general que describe comportamientos de acción y omisión y
señala la sanción consecuente.
Para que la conducta sea punible se requiere que sea Típica, Antijurídica Y Culpable. La
causalidad por sí sola no basta para la imputación jurídica del resultado.
Para que la conducta del inimputable sea punible se requiere que sea típica, antijurídica y se constate
la inexistencia de causales de ausencia de responsabilidad.
CONCEPTO DESCRIPCIÓN
La ley penal definirá de manera inequívoca, expresa y clara las
características básicas estructurales del tipo penal.
TÍPICA En los tipos de omisión también el deber tendrá que estar consagrado y
delimitado claramente en la Constitución Política o en la ley. - nullum crimen
sine lege
Para que una conducta típica sea punible se requiere que lesione o ponga
efectivamente en peligro, sin justa causa, el bien jurídicamente tutelado
por la ley penal.
TIPICIDAD
Proceso lógico de comparación entre un caso en concreto y la descripción abstracta del tipo penal
ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL
No hay tentativa cuando la conducta es culposa, ya que se requiere la intención del dolo de propósito
y manifestación externa.
Quien ni ha alcanzado a completar el hecho típico, no ha alcanzado a lesionar el bien jurídico pero si
lo ha puesto en peligro, y no lo ha hecho por circunstancias ajenas a su voluntad. (Petrochelli)
La ubicación dogmática de la tentativa se estudia en la tipicidad
Es una locución latina, que significa «camino del delito», utilizada en Derecho penal para referirse al
proceso de desarrollo del delito, es decir, las etapas que posee, desde el momento en que se idea la
comisión de un delito hasta que se consuma.
Por lo tanto, el iter criminis es un desarrollo dogmático, creado por la doctrina jurídica, con idea de
diferenciar cada fase del proceso, asignando a cada fase un grado de consumación que permita
luego aplicar las diferentes penas.
El iter criminis o camino del delito son las diferentes fases que atraviesa una persona desde que en
su mente se produce la idea de cometer un delito hasta que efectivamente lo lleva a cabo. Lo
importante de estas fases es diferenciar cuál de ellas es relevante para el Derecho Penal.
Diferenciamos por tanto dos fases: fase interna y fase externa del camino del delito.
TENTATIVA
“El que iniciare la ejecución de una conducta
1. Intención de realizar un hecho punible
punible mediante actos idóneos e determinado
inequívocamente dirigidos a su consumación,y2. Comienzo de ejecución del hecho
3. Medios idóneos y aptos para su realización
ésta no se produjere por circunstancias ajenas a
4. No perfeccionamiento por causas ajenas a la
su voluntad.”
voluntad del agente.
TENTATIVA INACABADA
Se presenta cuando se da comienzo a la
1) Se inicia la conducta, pero no se da por causas
actividad ejecutiva de una infracción, pero su
ajenas a la voluntad del agente.
perfeccionamiento no se produce por causas
ajenas a la voluntad del agente
TENTATIVA ACABADA
Se presenta cuando se han ejecutado todos los 1) Se han agotado todos los actos para la
actos necesarios para la consumación del hecho consumación del delito.
propuesto como fin por el agente, pero éste no
se realiza por circunstancias ajenas a su
voluntad. – delito disfrutado. En esta se llevan
2) No se realiza el delito por causas ajenas a la
a cabo todos los actos ejecutivos y en la voluntad del agente.
anterior solo se les da inicio.
TENTATIVA DESISTIDA
El hecho propuesto no se perfecciona, debido a
1) Se interrumpe por voluntad del agente
la interrupción voluntaria del proceso de
ejecución por parte del agente.
TENTATIVA IMPOSIBLE 1) Inidoneidad de la conducta
El hecho punible no se realiza por inidoneidad 2) Los medios utilizados no pueden realizar el
de la conducta, de los medios Utilizados, del propósito del agente.
sujeto activo, del objeto material o del objeto
jurídico.
Ej: arma de fuego sin carga. O tratar de matar a
alguien con hechicería.
Cómplice: Quien contribuya a la
realización de la conducta
antijurídica o preste una ayuda
posterior, por concierto previo o
concomitante a la misma. – el
cómplice no realiza la acción típica,
pero colabora, coadyuva y
contribuye a que se realice o
perfeccione.
Cómplice:
accesorio: quien presta
una colaboración de
escasa importancia, sin la
cual se hubiera podido
consumar el delito, pero
que de todas formas ha
favorecido su comisión.
“El que con una sola acción u omisión o con varias acciones u omisiones infrinja varias disposiciones
de la ley penal o varias veces la misma disposición”
Debe haber posibilidad de juzgar diversas conductas punibles bajo una misma cuerda procesal, es
decir, acumular en un solo proceso las múltiples investigaciones respecto de un mismo sujeto activo
con miras proferir una única sentencia.
Se presenta cuando el resultado de una única acción u omisión llevada a cabo por el autor se
encuadra en varias disposiciones penales que a la vez (heterogéneo) en un mismo tipo penal
(homogéneo)
DELITO MASA: solo se da en términos pecuniarios. Comportamiento masa único o plural dirigido por
alguien que lesiona el patrimonio de un grupo de personas que constituyen una
“masa”. Ej: Movistar s.a hurta a todos sus usuarios $100 mensual.
Dolosa
Culposa
Preterintencional
Nota: La culpa y la preterintención sólo son punibles en los casos expresamente señalados por la ley.
CONDUCTA PUNIBLE MODALIDAD ASPECTO CLAVE Ejemplos
Nota: La conducta punible puede ser realizada por acción o por omisión.
Requisitos:
Al comprobar el alcalde de
orden emitida por autoridad venta quemada que la hora
pública. Debe haber relación de “zanahoria” no está siendo
Se obre en subordinación. acatada por los dueños de las
cumplimiento de orden Legitimidad de la orden. Legalidad. discotecas y bares del sector,
legítima de autoridad Competencia del superior en relación anudado al hecho de permitir
competente emitida con la orden. Competencia. el ingreso de menores de
con las formalidades Obediencia del inferior. No edad, ordena al comandante
legales extralimitación en la ejecutoria de la de la policía verificar la
orden. Racionalidad y legalidad. situación, al tiempo que
Que la orden sea emitida con las ordena el cierre temporal de
formalidades legales. (orden de varios establecimientos .
captura) debido proceso.
Que la orden se cumpla fielmente de
acurdo con su contenido o
disposición. No debe haber
desbordamiento en el cumplimiento de
la orden.
Se obre en legítimo La exclusión de responsabilidad penal En Una Emergencia
ejercicio de un para quienes en el ejercicio de un Económica, Florinda Deja En
derecho, de una derecho, una actividad lícita o un cargo Prenda Sus Joyas A Carlos,
actividad lícita o de un público lesiones un bien jurídicamente Con El Fin De Que Le Preste
cargo público. tutelado, hace que su actividad se $50.000 Por Tres Meses.
convierta en lícita y por
Cancelando El 70% De La
consiguiente ajena a la esfera del Deuda, Y Le Exige A Que Le
derecho penal. Devuelva Las Joyas, Donde
Carlos se niega, hasta tanto
Ejercicio de un derecho. Es la suma no cancele el 100% de la
de derechos de carácter subjetivo que misma, siendo denunciado
la ley en sentido general o concreto por hurto.
otorga a una persona a título
restrictivo frente a ciertas actividades El juez, en proceso de
relacionadas con terceros, respecto de ejecución, ordena en la
los cuales existe un vínculo directo, sentencia la entrega de los
cristalizado jurídicamente a través de bienes que habían sido objeto
los derechos de retención, corrección de medida cautelar, por
y disciplinario. encontrar que el titulo está
prescrito, el afectado lo
Derecho de corrección. Es que otorga denuncia por prevaricato por
la ley hacia los padre para con la acción, al no estar de acuerdo
educación y corrección de sus hijos. con la decisión. (En ejercicio
de un cargo público.)
Derecho de retención. Es el que la ley
otorga a las personas que quieren
garantizar el cumplimento de una
obligación. Como es arrendador,
usufructuario, acreedor prendario, etc.
Se obre por la REQUISITOS: Camino a su casa, Laura es
necesidad de defender Necesidad de la defensa.Debe estar interceptada por un
un derecho propio o en consonancia directa con la desconocido quien la
ajeno contra injusta inevitabilidad de la agresión, lo que inmoviliza colocándole un
agresión actual o significa que no debe existir otro medio cuchillo en su cuello, con el
inminente, siempre que idóneo para contrarrestar la agresión propósito de accederla
la defensa sea que se considera injusta. carnalmente. En el momento
proporcionada a la Defensa de un derecho propio o en que pretendía realizar su
agresión. ajeno. la ley tutela de manera general cometido, un tercero en
Se presume la legítima los bienes pertenecientes a la persona auxilio de la víctima, dándole
defensa en quien su goce. La defensa del honor, no cabe un fuerte golpe en la cabeza
rechaza al extraño que, dentro de la legítima defensa, por al delincuente, produciéndole
indebidamente, intente tratarse de circunstancias que se lesiones personales de
penetrar o haya ubicaran en la venganza. La ira solo consideración.
penetrado a su será un atenuante de
habitación o responsabilidad. Nuestro ordenamiento La legítima defensa en caso
dependencias penal, en desarrollo del principio de de riña, se reconoce, en el
inmediatas.(legítima solidaridad, admite la defensa de momento en que uno de los
defensa privilegiada, terceros, cuando se encuentra en contrincantes, rompe las
admite prueba en peligro de una actual, injusta e condiciones del combate. (S.
contrario) debe ser un inminente agresión, sin importar la 28.940 del 21/09 de 2009.
extraño, y no tratarse proximidad que se tenga con el M.P María del rosario
de un emergencia, defendido. González).
incendio inundación. Agresión actual o inminente. Se
entiende por la que se está Dos delincuentes ingresan
materializando, hay lugar a hablar clandestinamente a una
de peligro inminente, cunado la agresión residencia, para secuestrar a
está a punto de producirse. una mujer, pero está
Agresión injusta. Aquella contraria a percatándose de lo que está
derecho, es decir, que al agresor no le por pasar, reacciona con su
asiste ninguna facultad para actuar arma de uso personal,
conforme a la ley. No se exige ninguna disparando contra aquellos,
calidad del agresor, lo que quiere decir causándole la muerte a uno
que la agresión podrá emanar de un de ellos y al otro dejando lo
imputable o inimputable o servidor herido en una pierna,
público. (legítima defesa privilegiada)
Proporcionalidad ente la agresión y
la defensa. La reacción del agredido
deber ser racional, vale decir, dentro de
los parámetros que correspondan a las
circunstancias de tiempo, modo y lugar
en que se presenta el ataque. El
desbordamiento de los actos defensivos
puede generar su sanción e incluso,
excluir la causal de responsabilidad.
La legítima defensa privilegiada o
apendicular o preventiva. Se trata de
proteger los bienes, es decir, la
propiedad privada. Va dirigida contra
potenciales agresores. Los medios de
defensa deberán ser lícitos y deberá
haber proporcionalidad.
Se obre por la Consiste en la conducta ejercida con el Un persona de escasos
necesidad de proteger fin de proteger un derecho propio o recursos económicos, lleva a
un derecho propio o ajeno, de un peligro actual o inminente, su hijo de tres meses de
ajeno de un peligro que solo puede evitarse mediante la edad, el cual se encuentra
actual o inminente, vulneración o lesión de bienes muy enfermo, para que sea
inevitable de otra igualmente tutelados por el legislador atendido en la clínica más
manera, que el agente pertenecientes a otros, siempre y cercan de donde se
no haya causado cuando el agente no lo haya causado encontraba para ese
intencionalmente o por intencionalmente o por imprudencia y no momento, en aquella clínica
imprudencia y que no tenga el deber jurídico de afrontarlo. no lo quieren atender, por no
tenga el deber jurídico estar afiliado y a cambio le
de afrontar. REQUISITOS: pide 10 millones de pesos
ESTADO DE para atender al paciente, el
NECESIDAD Peligro actual, inminente e inevitable padre desesperado por su
Que el agente no haya causado el hijo toma como rehén a un
peligro intencionalmente o por medicó y lo amenaza con un
imprudencia. cuchillo que lo matará, si no le
que el agente no tenga el deber jurídico atienden a su hijo, luego de
de afrontarlo.(bomberos) atender a lo solicitado por el
conducta dirigida a proteger un bien padre, por parte de la clínica y
jurídico. viendo la mejoría de su hijo,
Proporcionalidad entre la acción y el suelta al rehén. (delito
peligro. secuestro extorsivo)
A) La legítima defensa en una reacción
frente a una agresión actual, inminente e
injusta provocada por un tercero; el
estado de necesidad es una acción
necesaria y justa para salvaguardar
DIFERENCIAS ENTRE
derechos principalísimos, mediante la
LEGÍTIMA DEFENSA
vulneración de derechos de terceros.
Y ESTADO DE
B) El reconocimiento de la legítima
NECESIDAD.
defensa exige que la agresión tenga la
connotación de injusta. En el estado de
necesidad el peligro que lleva a la
persona a actuar deber tener el carácter
de inminente y actual.
Se obre bajo Es la violación física o moral irresistible FEDERICO, gerente del
insuperable coacción a que es sometida una persona para la banco BBVA, es sorprendido
ajena realización de una conducta típica y en su residencia por
antijurídica, ajena a su voluntad. delincuentes fuertemente
armados que, conocedores
REQUISITOS: que es la única persona que
Existencia de la coacción maneja las claves de la
ajena. Física o moral irresistible. bodega, lo golpean de
Insuperabilidad. Es la suma de manera brutal, y lo conducen
circunstancias modales, temporales, bajo amenaza de muerte
espaciales, etc. Que impiden que el hasta la entidad financiera,
agente (instrumento) actúe de manera obligándolo a abril la caja
diversa a la exigida por el coacciónate. fuerte de la que sustraen mil
Actualidad de la coacción.Para que el
concepto de coacción guarde simetría
con el de insuparabilidad, es requisito
indispensable que persista dicho
millones de pesos.
estadio al momento de la comisión de la
conducta punible por parte del
coaccionado.
Nexo causal.
El miedo, es ante todo, una emoción
que se manifiesta en una profunda
perturbación del ánimo, en un extremo
sentimiento de inquietud suscitado por
un peligro real o imaginario que impulsa
a la persona a cometer una conducta
considerada, en principio, típica, que el
fin de proteger algunos bienes jurídicos
propios de terceros como la vida, la
integridad personal, la libertad individual,
libertad sexual, etc. No obstante esta
emoción no alcanza a anudar con las
facultades psíquicas.
La insuperabilidad. Se expresa en la
impotencia del agente de no poderse
Andrés, encontrándose en un
sobreponer a ese estado emotivo para
cine, donde se producen un
actuar de manera diferente.
incendio, por el afán y miedo
Se obre impulsado por
de ser alanzado por la llamas,
miedo insuperable. REQUISITOS:
empuja a varias personas a
Existencia del miedo.
las cuales les causa lesiones
Insuperabilidad del miedo.
personales contundentes.
Necesidad inminente de
actuar. Inmediatez del peligro.
Convencimiento de una peligrosidad
ante la seriedad de un supuesto mal. Es
autor de estar plenamente convencido
de la existencia de una seria y fundada
situación de peligro.
La acción no debe ser acusada por el
agente. (ladrón dispara por el miedo de
ser capturado)
Valoración especifica del
peligro. Cumulo de circunstancias que
rodearon el hecho.
El miedo insuperable debe obedecer
de manera seria a estímulos graves e
inminentes.
Se obre con error CONCEPTO DE ERROR: es todo juicio
invencible de que no falso o equivocado de la realidad
concurre en su fundado en un déficit de conocimiento
conducta un hecho acerca de una materia, objeto o
constitutivo de la situación concreta. Ejemplo error de tipo: un
descripción típica o de cazador apunta a un objeto
que concurren los ERROR DE TIPO: está referido a los creyendo que es un
presupuestos objetivos elementos descriptivos o normativos que venado.Homicidio.
de una causal que conforman un injusto penal, siendo su
excluya la consecuencia la exclusión del Dolo para Ejemplo error de tipo: En un
responsabilidad. Si el el autor de la conducta penal punible, aeropuerto confunde su
error fuere vencible la vale decir, que su naturaleza intrínseca maleta su con una muy
conducta será punible apunta al desconocimiento o parecida y termina llevándose
cuando la ley la conocimiento defectuoso de los otra. Hurto.
hubiere previsto como elementos objetivos integradores del
culposa. tipo penal, al momento de la relación de El agente no sebe lo que está
la acción delictiva. haciendo.
DEL ERROR
Error de tipo vencible o imprudente:
ERROR DE TIPO una persona diligente no hubiera
(tipicidad) Y ERROR cometido ese error.
DE PROHIBICIÓN Es la falsa representación de la realidad,
(culpabilidad) capaz de superarse mediante la normal
observancia de las normas legales o
extralegales, trayendo como
consecuencia la exclusión del dolo,
mas no de la culpa, en los casos de
error de tipo. Cuando se trate de error
de prohibición y este fuere vencible,
el juicio de reprochabilidad se
disminuye en la mitad, en cuanto al
actuar doloso.
LA PUNIBILIDAD
La punibilidad se entiende como la potestad que ejercer el Estado a través de un juez natural para
imponer una pena a quien ha incurrido en una conducta típica, antijurídica y culpable.
La pena es la restricción de determinados derechos personales por cuenta del órgano jurisdiccional
del Estad
o, respecto del sujeto declarado responsable penalmente, a más de la obligación de restablecer los
derechos y resarcir los perjuicios ocasionados a la víctima.
FUNCIONES DE LA PENA
Nuestro ordenamiento jurídico se inscribe en las teorías eclécticas de la punibilidad, atendiendo a la
multiplicidad de objetivos que está llamada a cumplir. El artículo 4 del código penal señala que la
pena cumplirá las funciones de prevención general, retribución justa, prevención especial, reinserción
social y protección al condenado, sin olvidar que su fin específico consiste en evitar el delito en
beneficio de la paz y la armonía social.
CARACTERÍSTICAS DE LA PENA
a) Legalidad
b) Humana
c) Aflictividad
d) Publicidad
e) Judicial
CLASES DE PENAS
CLASIFICACIÓN TRIPARTITA
Principales, sustitutivas y accesorias privativas de otros derechos cuando no obre como principales.
PENA Descripción
Prisión, la pecuniaria de multa y la demás privativas de otros derechos que
como tal se consagren en la parte especial.
PRINCIPALES
La prisión no podrá ser superior a 60 años
La multa no podrá ser mayor a 50.000 s.m.l.m.v
Implica la suspensión o restricción del ejercicio de uno o varios derechos al
condenado, dada su íntima relación con la conducta punible endilgada.
Inhabilidad para el ejercicio de derechos y funciones públicas
Pérdida de empleo o cargo público
Inhabilidad para el ejercicio de profesión, arte, oficio, industrial o
comercio
ACCESORIAS
Inhabilidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela y curaduría.
Penas privativas
Prohibición del derecho a conducir vehículos automotores y motocicletas
de otros
Privación del derecho a tenencia y porte de armas
derechos
Privación del derecho a residir o de acudir a determinados lugares
Prohibición de consumir bebidas alcohólicas o sustancias estupefacientes
o psicotrópicas
La expulsión del territorio nacional para los extranjeros.
Prohibición de aproximarse a la víctima y/o integrantes de su familia
Prohibición de comunicarse con la víctima o grupo familiar
Prisión domiciliaria
Suspensión condicional de la pena
SUSTITUTIVAS Vigilancia electrónica
Libertad condicional
Reclusión domiciliaria u hospitalaria por enfermedad muy grave
MEDIDAS DE la internación en establecimiento psiquiátrico o clínica adecuada.
SEGURIDAD. La internación en casa de estudio o trabajo.
La libertad vigilada.
ASPECTO CUALITATIVO: hace referencia al derecho que se limita con la imposición de las penas
consagradas en el ordenamiento punitivo, verbi gratia, la libertad individual con la prisión; el
patrimonio económico con la multa; el ejercicio de un cargo público o la patria potestad, la las penas
privativas de otros derechos.
Cualitativamente se dividen en:
Principales, subsidiarias y accesorias.
ASPECTO CUANTITATIVO: se refiere al tope máximo que el legislador establece para cada una de
las penas.
Prisión: 50 años salvo en concurso de delitos 60 años
Pena de multa: 50.000 s.m.l.m.v
Penas privativas de otros derechos: hasta 20 años.
DETERMINACIÓN CUANTITATIVA
Fundamentos reales: hechos y materialmente probados
Fundamentos lógicos: necesidad, proporcionalidad y razonabilidad
Fundamentos teológicos: prevención general, retribución justa, prevención especial, reinserción
social y protección al condenado.
Fundamentos modificadores reales: cimiento para tasar la pena, sea que se encuentre en la parte
general. (Complicidad, tentativa, concurso de conductas punibles, delito continuado, delito masa,
reconocimiento de estado de ira) de manera especial en la parte individual (atenuaciones, o
agravaciones por la restitución del bien o su valor, anudado a la indemnización por concepto de
daños y perjuicios en lo que corresponde a los delitos contra el patrimonio económico)
Para la aplicación de los anteriores postulados y atendiendo a los fundamentos de la individualización
de la pena, debe establecerse el ámbito punitivo de movilidad previsto en la ley de cuartos:
No existen atenuantes
Cuando únicamente
ni agravantes o
Concurran circunstancias de atenuación y de concurran
concurran únicamente
agravación punitiva. circunstancias de
circunstancias de
agravación punitiva.
atenuación punitiva.
El término de prescripción para las conductas punibles de genocidio, desaparición forzada, tortura y
desplazamiento forzado, será de treinta (30) años.
En las conductas punibles que tengan señalada pena no privativa de la libertad, la acción penal
prescribirá en cinco (5) años.
Para este efecto se tendrán en cuenta las causales sustanciales modificadoras de la punibilidad.
Al servidor público que en ejercicio de sus funciones, de su cargo o con ocasión de ellos realice una
conducta punible o participe en ella, el término de prescripción se aumentará en una tercera parte.
También se aumentará el término de prescripción, en la mitad, cuando la conducta punible se hubiere
iniciado o consumado en el exterior.
En todo caso, cuando se aumente el término de prescripción, no se excederá el límite máximo fijado.
RENUNCIA A LA PRESCRIPCIÓN. El procesado podrá renunciar a la prescripción de la acción
penal. En todo caso, si transcurridos dos (2) años contados a partir de la prescripción no se ha
proferido decisión definitiva, se decretará la prescripción.
Producida la interrupción del término prescriptivo, éste comenzará a correr de nuevo por un tiempo
igual a la mitad del señalado en el artículo 83. En este evento el término no podrá ser inferior a cinco
(5) años, ni superior a diez (10).
Toda persona se presume inocente, y debe ser tratado como tal, corresponde
Presunción de a la fiscalía probar la responsabilidad.
inocencia e in La duda que se presente se resolverá a favor del procesado.
dubio pro reo. Para proferir sentencia deberá existir convencimiento de la responsabilidad
penal del acusado, más allá de toda duda.
Defensa una vez adquirida la condición de imputado, este tendrá derecho a:
No ser obligado a declarar en contra de sí mismo ni en contra de su
cónyuge, compañero permanente o parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o civil, o segundo de afinidad;
No autoincriminarse ni incriminar a su cónyuge, compañero permanente o
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de
afinidad;
No se utilice el silencio en su contra;
No se utilice en su contra el contenido de las conversaciones tendientes a
lograr un acuerdo para la declaración de responsabilidad en cualquiera de sus
formas o de un método alternativo de solución de conflictos, si no llegaren a
perfeccionarse;
Ser oído, asistido y representado por un abogado de confianza o
nombrado por el Estado;
Ser asistido gratuitamente por un traductor debidamente acreditado o
reconocido por el juez, en el caso de no poder entender o expresarse en el
idioma oficial; o de un intérprete en el evento de no poder percibir el idioma
por los órganos de los sentidos o hacerse entender oralmente. Lo anterior no
obsta para que pueda estar acompañado por uno designado por él;
Tener comunicación privada con su defensor antes de comparecer frente a
las autoridades;
Conocer los cargos que le sean imputados, expresados en términos que
sean comprensibles, con indicación expresa de las circunstancias conocidas
de modo, tiempo y lugar que los fundamentan;
Disponer de tiempo razonable y de medios adecuados para la preparación
de la defensa. De manera excepcional podrá solicitar las prórrogas
debidamente justificadas y necesarias para la celebración de las audiencias a
las que deba comparecer;
Solicitar, conocer y controvertir las pruebas
Tener un juicio público, oral, contradictorio, concentrado, imparcial, con
inmediación de las pruebas y sin dilaciones injustificadas, en el cual pueda, si
así lo desea, por sí mismo o por conducto de su defensor, interrogar en
audiencia a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia, de ser
necesario aun por medios coercitivos, de testigos o peritos que puedan arrojar
luz sobre los hechos objeto del debate;
La actuación procesal será oral y en su realización se utilizarán los medios
técnicos disponibles que permitan imprimirle mayor agilidad y fidelidad, sin
Oralidad
perjuicio de conservar registro de lo acontecido. A estos efectos se dejará
constancia de la actuación.
Derechos de las las víctimas tendrán derecho:
víctimas
(protección de su intimidad, a una reparación, y a la verdad sobre lo sucedido)
a) A recibir, durante todo el procedimiento, un trato humano y digno;
c) A una pronta e integral reparación de los daños sufridos, a cargo del autor o
partícipe del injusto o de los terceros llamados a responder en los términos de
este código;
En estos casos, dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes deberá
adelantarse la respectiva audiencia ante el juez de control de garantías, con el
fin de determinar la legalidad formal y material de la actuación.
Las partes tendrán derecho a conocer y controvertir las pruebas, así como a
intervenir en su formación, tanto las que sean producidas o incorporadas en el
juicio oral y en el incidente de reparación integral, como las que se practiquen
en forma anticipada.
Contradicción Para garantizar plenamente este derecho, en el caso de formular acusación la
Fiscalía General de la Nación deberá, por conducto del juez de conocimiento,
suministrar todos los elementos probatorios e inform es de que tenga noticia,
incluidos los que sean favorables al procesado.
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
5. Del juzgamiento de los funcionarios a que se refieren los artículos 174 y 235
numeral 2 de la Constitución Política.
Presidente de la República,
Magistrados de la Corte Suprema de Justicia,
Consejo de Estado
y de la Corte Constitucional,
los miembros del Consejo Superior de la Judicatura y
el Fiscal General de la Nación
viceprocurador,
vicefiscal,
magistrados de los consejos seccionales de la judicatura,
del Tribunal Superior Militar,
del Consejo Nacional Electoral,
fiscales delegados ante la Corte Suprema de Justicia y Tribunales,
Procuradores Delegados,
Procuradores Judiciales II,
Registrador Nacional del Estado Civil,
Director Nacional de Fiscalía y
Directores Seccionales de Fiscalía.
Los tribunales Los tribunales superiores de distrito respecto de los jueces penales de
superiores de circuito especializados conocen:
distrito judicial.
1. Del recurso de apelación de los autos y sentencias que sean proferidas en
primera instancia por los jueces penales de circuito especializados.
5. De la definición de competencia de los jueces del circuito del mismo distrito,
o municipales de diferentes circuitos.
6. Desaparición forzada.
8. Tortura.
9. Desplazamiento forzado.
10. Constreñimiento ilegal agravado según el numeral 1 del artículo 183 del
Código Penal. (El propósito o fin perseguido por el agente sea de carácter
terrorista.)
14. Lavado de activos cuya cuantía sea o exceda de cien (100) salarios
mínimos legales mensuales.
15. Testaferrato cuya cuantía sea o exceda de cien (100) salarios mínimos
legales mensuales.
17. Concierto para delinquir agravado según el inciso 2º del artículo 340 del
Código Penal.(Cuando el concierto sea para cometer delitos de genocidio,
desaparición forzada de personas, tortura, desplazamiento forzado, homicidio,
terrorismo, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
sicotrópicas, secuestro, secuestro extorsivo, extorsión, enriquecimiento ilícito,
lavado de activos o testaferrato y conexos, o Financiamiento del Terrorismo y
administración de recursos relacionados con actividades terroristas,)
19. Terrorismo.
21. Instigación a delinquir con fines terroristas para los casos previstos en el
inciso 2º del artículo 348 del Código Penal. (Si la conducta se realiza para
cometer delitos de genocidio, desaparición forzada de personas, secuestro
extorsivo, tortura, traslado forzoso de población u homicidio o con fines
terroristas,)
23. De los delitos señalados en el artículo 366 del Código Penal. (Fabricación,
tráfico y porte de armas, municiones de uso restringido, de uso privativo de las
fuerzas armadas o explosivos.)
28. Delitos señalados en el artículo 376 del Código Penal, agravados según el
numeral 3 del artículo 384 del mismo código. (Tráfico, fabricación o porte de
estupefacientes. - Cuando la cantidad incautada sea superior a mil (1.000)
kilos si se trata de marihuana; a cien (100) kilos si se trata de marihuana
hachís; y a cinco (5) kilos si se trata de cocaína o metacualona o dos ( 2 ) kilos
si se trata de sustancia derivada de la amapola.)
30. Delitos señalados en el artículo 382 del Código Penal cuando su cantidad
supere los cien (100) kilos o los cien (100) litros en caso de ser
líquidos. (Tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos.)
1. Del recurso de apelación contra los autos proferidos por los jueces penales
municipales o cuando ejerzan la función de control de garantías.
Los juzgados
3. De los procesos por delitos que requieren querella aunque el sujeto
penales
pasivo sea un menor de edad e implique investigación oficiosa.
municipales.
4. La investigación de oficio no impide aplicar, cuando la decisión se considere
necesaria, los efectos propios de la querella para beneficio y reparación
integral de la víctima del injusto.
Los juzgados
promiscuos 1. De los delitos de lesiones personales.
2. De los delitos contra el patrimonio económico en cuantía equivalente a
una cantidad no superior en pesos en ciento cincuenta (150) salarios mínimos
mensuales legales vigentes al momento de la comisión del hecho.
Los juzgados de 1. De las decisiones necesarias para que las sentencias ejecutoriadas que
ejecución de impongan sanciones penales se cumplan.
penas y
medidas de 2. De la acumulación jurídica de penas en caso de varias sentencias
seguridad. condenatorias proferidas en procesos distintos contra la misma persona.
¿Qué ocurre si existe más de un juez penal municipal competente para ejercer la función de
control de garantías?
Será ejercida por el que se encuentre disponible de acuerdo con los turnos previamente establecidos.
Es de tener en cuenta que, el juez que ejerza el control de garantías quedará impedido para conocer
del mismo caso en su fondo.
¿Qué ocurre en el evento donde en el cual deba ejercerse la función de control de garantías
corresponda a un asunto que por competencia esté asignado a juez penal municipal, o
concurra causal de impedimento y solo exista un funcionario de dicha especialidad en el
respectivo municipio?
La función de control de garantías deberá ejercerla otro juez municipal del mismo lugar sin
importar su especialidad o, a falta de este, del municipio más próximo.
¿Quién deberá ejercer la función de control de garantías en los casos que conozca la Corte
Suprema de Justicia?
La función de juez de control de garantías será ejercida por un magistrado de la Sala Penal del
Tribunal Superior de Bogotá.
¿Cómo se deberá proceder si en lugar donde se cometió el hecho pertenezca a un circuito en
el que haya cuatro o más jueces de esa categoría?
Anunciado el sentido del fallo, salvo las excepciones establecidas en la ley, el juez del
conocimiento será competente para imponer las penas y las medidas de seguridad en el término
que indique la ley.
¿Qué juez es el competente para EJECUTAR las penas y las medidas de seguridad?
Ejecutoriado el fallo, el juez de ejecución de penas y medidas de seguridad será competente
para los asuntos relacionados con la ejecución de sanción
.
Factores de competencia
Territorial
Objetiva
Subjetiva
Funcional
Conexidad
COMPETENCIA TERRITORIAL.
DIVISIÓN TERRITORIAL EN MATERIA DE JUZGAMIENTO
INSTITUCIÓN TERRITORIO
La Corte Suprema de Justicia Competencia en todo el territorio nacional.
Los tribunales superiores de distrito
en el correspondiente distrito
judicial.
Los jueces de circuito especializado En el respectivo distrito.
En el respectivo circuito, salvo lo dispuesto en norma
Los jueces del circuito
especial.
En el respectivo municipio, salvo lo dispuesto en
Los jueces municipales
norma especial.
La Fiscalía General de la Nación. Tiene competencia en todo el territorio nacional.
¿Qué ocurre Cuando no fuere posible determinar el lugar de ocurrencia del hecho, este se
hubiere realizado en varios lugares, en uno incierto o en el extranjero?
La competencia del juez de conocimiento se fija por el lugar donde se formule acusación por parte
de la Fiscalía General de la Nación, lo cual hará donde se encuentren los elementos
fundamentales de la acusación.
¿Las partes podrán controvertir la competencia del juez y en qué audiencia lo deberán hacer?
Si, y lo deberán hacer únicamente en audiencia de formulación de acusación.
Se da Cuando en el lugar en que debiera adelantarse la actuación no haya juez, o el juez único o
todos los jueces disponibles se hallaren impedidos, el Consejo Superior de la Judicatura, ordenará el
traslado temporal del juez que razonablemente se considere el más próximo, así sea de diferente
municipio, circuito o distrito. La designación deberá recaer en funcionario de igual categoría, cuya
competencia se entiende válidamente prorrogada. La Sala Penal de la Corte, así como los
funcionarios interesados en el asunto, deberán ser informados de inmediato de esa decisión.
Que por cada delito se adelantará una sola actuación procesal, cualquiera que sea el número de
autores o partícipes, salvo las excepciones constitucionales y legales.
¿En qué eventos el fiscal podrá solicitar ante el juez de conocimiento en la formulación de
acusación que se decrete la conexidad?
El juez de mayor jerarquía de acuerdo con la competencia por razón del fuero legal o la naturaleza
del asunto;
si corresponden a la misma jerarquía será factor de competencia el territorio, en forma excluyente
y preferente, y en el siguiente orden:
Cuando se trate de conexidad entre delitos de competencia del juez penal de circuito especializado y
cualquier otro funcionario judicial corresponderá el juzgamiento a aquel.
En estos eventos el juez, de oficio o a solicitud del fiscal o de la defensa, de encontrar la causal de
incompetencia sobreviniente en audiencia preparatoria o de juicio oral, remitirá el asunto ante el
funcionario que deba definir la competencia, para que este, en el término de tres (3) días, adopte de
plano las decisiones a que hubiere lugar.
¿En qué eventos el Estado podrá suspender, interrumpir o renunciar a la persecución penal?
En los casos que establezca la ley para aplicar el Principio De Oportunidad regulado dentro del
marco de la política criminal del Estado, el cual estará sometido al control de legalidad por parte
del juez de control de garantías.
contra sí mismo,
contra su cónyuge,
compañero o compañera permanente o
contra sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad,
ni a denunciar cuando medie el secreto profesional.
Denuncia
Querella o
Petición especial
¿Cuáles son los requisitos de la denuncia, querella o petición especial?
Que permita:
la Identificación del Autor,
dejando constancia del día y hora de su presentación y
contendrá una relación detallada de los hechos que conozca el denunciante.
Este deberá manifestar, si le consta, que los mismos hechos ya han sido puestos en conocimiento de
otro funcionario. Quien la reciba advertirá al denunciante que la falsa denuncia implica
responsabilidad penal.
La denuncia solo podrá ampliarse por una sola vez a instancia del denunciante, o del funcionario
competente, sobre aspectos de importancia para la investigación.
Los escritos anónimos que no suministren evidencias o datos concretos que permitan encauzar la
investigación se archivarán por el fiscal correspondiente.
Cuando se trate de delitos que deben iniciarse mediante querella o petición especial son condiciones
de procesabilidad de la acción penal.
Cuando el delito requiera petición especial deberá ser presentada por el Procurador General de la
Nación.
el sujeto pasivo del delito. Si este fuere incapaz o persona jurídica, debe ser formulada porsu
representante legal. Si el querellante legítimo ha fallecido, podrán presentarla sus herederos.
¿Quién está legitimado para interponer Querella Cuando el sujeto pasivo estuviere
imposibilitado para formular la querella, o sea incapaz y carezca de representante legal, o este
sea autor o partícipe del delito?
Puede presentarla el Defensor de Familia, el agente del Ministerio Público o los perjudicados directos.
En el delito de inasistencia alimentaria será también querellante legítimo el Defensor de
Familia.
El Procurador General de la Nación podrá formular querella cuando se afecte el interés público o
colectivo.
La querella se extiende de derecho contra todos los que hubieren participado en el delito.
¿Qué caducidad tiene la querella?
La querella debe presentarse dentro de los seis (6) meses siguientes a la comisión del delito. No
obstante, cuando el querellante legítimo por razones de fuerza mayor o caso fortuito acreditados no
hubiere tenido conocimiento de su ocurrencia, el término se contará a partir del momento en que
aquellos desaparezcan, sin que en este caso sea superior a seis (6) meses.
1. Aquellos que de conformidad con el Código Penal no tienen señalada pena privativa de la libertad.
La acción penal se iniciará por petición del Procurador General de la Nación, cuando:
1. el delito se cometa en el extranjero,
2. no hubiere sido juzgado,
3. el sujeto activo se encuentre en Colombia y se cumplan los siguientes requisitos:
Si se ha cometido por nacional colombiano, cuando la ley colombiana lo reprima con pena privativa
de la libertad cuyo mínimo no sea inferior a dos (2) años.
Si se ha cometido por extranjero, cuando sea perjudicado el Estado o nacional colombiano y tenga
prevista pena privativa de la libertad cuyo mínimo no sea inferior a dos (2) años.
En cualquier caso el desistimiento se hará extensivo a todos los autores o partícipes del delito
investigado, y una vez aceptado no admitirá retractación.
El imputado o acusado podrá renunciar a la prescripción de la acción penal dentro de los cinco (5)
días siguientes a la comunicación del archivo de la investigación. Si se tratare de solicitud de
preclusión, el imputado podrá manifestar su renuncia únicamente durante la audiencia
correspondiente.
Nota: La acción penal deberá continuarse en relación con los imputados o procesados en
quienes no concurran las causales de extinción.
El comiso procederá sobre los bienes y recursos del penalmente responsable que provengan o sean
producto directo o indirecto del delito, o sobre aquellos utilizados o destinados a ser utilizados en los
delitos dolosos como medio o instrumentos para la ejecución de este, sin perjuicio de los derechos
que tengan sobre ellos los sujetos pasivos o los terceros de buena fe.
¿En qué eventos procede las medidas cautelares sobre bienes susceptibles de comiso?
Las medidas procederán cuando se tengan motivos fundados para inferir que los bienes o recursos
son producto directo o indirecto de un delito doloso, que su valor equivale a dicho producto, que han
sido utilizados o estén destinados a ser utilizados como medio o instrumento de un delito doloso, o
que constituyen el objeto material de este, salvo que deban ser devueltos al sujeto pasivo, a las
víctimas o a terceros.
¿Dentro de qué término se debe legalizar la incautación u ocupación de bienes con fines de
comiso?
Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la incautación u ocupación de bienes o recursos
con fines de comiso, el fiscal comparecerá ante el juez de control de garantías para que realice la
audiencia de revisión de la legalidad sobre lo actuado.
Los bienes y recursos que sean objeto de medidas con fines de comiso quedarán a disposición
del Fondo Especial para la Administración de Bienes de la Fiscalía General de la Naciónsu
administración de acuerdo con los sistemas que para tal efecto establezca la ley, y deberán ser
relacionados en un Registro Público Nacional de Bienes. Tales medidas deberán inscribirse dentro
de los tres (3) días siguientes a su adopción en las oficinas de registro correspondientes cuando la
naturaleza del bien lo permita.
Se exceptúan de la administración del Fondo Especial para la Administración de Bienes de la Fiscalía
General de la Nación los bienes que tienen el carácter de elemento material probatorio y evidencia
física, que serán objeto de las normas previstas en este código para la cadena de custodia.
El imputado dentro del proceso penal no podrá enajenar bienes sujetos a registro durante losseis
(6) meses siguientes a la formulación de la imputación, a no ser que antes se garantice la
indemnización de perjuicios o haya pronunciamiento de fondo sobre su inocencia.
Nota: Esta obligación deberá ser impuesta expresamente en la audiencia correspondiente. Cualquier
negociación que se haga sobre los bienes sin autorización del juez será nula y así se deberá
decretar.
¿Bajo qué presupuestos interviene el ministerio público en el proceso penal?
Cuando sea necesario, en defensa del orden jurídico, del patrimonio público, o de los derechos y
garantías fundamentales.
a) Ejercer vigilancia sobre las actuaciones de la policía judicial que puedan afectar garantías
fundamentales;
b) Participar en aquellas diligencias o actuaciones realizadas por la Fiscalía General de la Nación y
los jueces de la República que impliquen afectación o menoscabo de un derecho fundamental;
c) Procurar que las decisiones judiciales cumplan con los cometidos de lograr la verdad y la justicia;
d) Procurar que las condiciones de privación de la libertad como medida cautelar y como pena o
medida de seguridad se cumplan de conformidad con los Tratados Internacionales, la Carta Política y
la ley;
e) Procurar que de manera temprana y definitiva se defina la competencia entre diferentes
jurisdicciones en procesos por graves violaciones a los Derechos Humanos y al Derecho
Internacional Humanitario;
f) Procurar el cumplimiento del debido proceso y el derecho de defensa.
g) Participar cuando lo considere necesario, en las audiencias conforme a lo previsto en este código.
PARTES E INTERVINIENTES
Las víctimas
El ministerio público
Los terceros ocasionalmente, en el llamamiento en garantía
3. Determinar el criterio y la posición que la Fiscalía General de la Nación deba asumir en virtud de
los principios de unidad de gestión y jerarquía, sin perjuicio de la autonomía de los fiscales delegados
en los términos y condiciones fijados por la ley.
La defensa estará a cargo del abogado principal que libremente designe el imputado o, en su defecto,
por el que le sea asignado por el Sistema Nacional de Defensoría Pública.
IMPUTADO
1. El fiscal solicitará ante el juez de control de garantías que lo declare persona ausente adjuntando
los elementos de conocimiento que demuestren que ha insistido en ubicarlo.
2. El imputado se emplazará mediante edicto que se fijará en un lugar visible de la secretaría por el
término de cinco (5) días hábiles y se publicará en un medio radial y de prensa de cobertura
local.
3. Cumplido lo anterior el juez lo declarará persona ausente, actuación que quedará debidamente
registrada, con los siguientes datos:
como la identidad del abogado designado por el sistema nacional de defensoría pública que lo asistirá
y representará en todas las actuaciones, con el cual se surtirán todos los avisos o notificaciones. Esta
declaratoria es válida para toda la actuación.
4. El juez verificará que se hayan agotado mecanismos de búsqueda y citaciones suficientes y
razonables para obtener la comparecencia del procesado.
Las víctimas del injusto, en garantía de los derechos a la verdad, la justicia y la reparación, tienen el
derecho de intervenir en todas las fases de la actuación penal, de acuerdo con las siguientes reglas:
1. Las víctimas podrán solicitar al fiscal en cualquier momento de la actuación medidas de protección
frente a probables hostigamientos, amenazas o atentados en su contra o de sus familiares.
2. El interrogatorio de las víctimas debe realizarse con respeto de su situación personal, derechos y
dignidad.
3. Para el ejercicio de sus derechos no es obligatorio que las víctimas estén representadas por un
abogado; sin embargo, a partir de la audiencia preparatoria y para intervenir tendrán que ser asistidas
por un profesional del derecho o estudiante de consultorio jurídico de facultad de derecho
debidamente aprobada.
4. En caso de existir pluralidad de víctimas, el fiscal, durante la investigación, solicitará que estas
designen hasta dos abogados que las represente. De no llegarse a un acuerdo, el fiscal determinará
lo más conveniente y efectivo.
5. Si la víctima no contare con medios suficientes para contratar un abogado a fin de intervenir, previa
solicitud y comprobación sumaria de la necesidad, la Fiscalía General de la Nación le designará uno
de oficio.
6. El juez podrá en forma excepcional, y con el fin de proteger a las víctimas, decretar que durante su
intervención el juicio se celebre a puerta cerrada.
7. Las víctimas podrán formular ante el juez de conocimiento el incidente de reparación integral, una
vez establecida la responsabilidad penal del imputado.
Sin perjuicio de lo establecido en el artículo anterior, constituyen deberes especiales de los jueces, en
relación con el proceso penal, los siguientes:
1. Evitar las maniobras dilatorias y todos aquellos actos que sean manifiestamente inconducentes,
impertinentes o superfluos, mediante el rechazo de plano de los mismos.
2. Ejercer los poderes disciplinarios y aplicar las medidas correccionales atribuidos por este código y
demás normas aplicables, con el fin de asegurar la eficiencia y transparencia de la administración de
justicia.
3. Corregir los actos irregulares.
4. Motivar breve y adecuadamente las medidas que afecten los derechos fundamentales del imputado
y de los demás intervinientes.
5. Decidir la controversia suscitada durante las audiencias para lo cual no podrá abstenerse so
pretexto de ignorancia, silencio, contradicción, deficiencia, oscuridad o ambigüedad de las normas
aplicables.
6. Dejar constancia expresa de haber cumplido con las normas referentes a los derechos y garantías
del imputado o acusado y de las víctimas.
Cuándo se entiende que ha habido temeridad o mala fe?
1. Proceder con objetividad, respetando las directrices del Fiscal General de la Nación
2. Suministrar, por conducto del juez de conocimiento, todos los elementos probatorios y evidencia
física e informaciones de que tenga noticia, incluidos los que le sean favorables al acusado.
3. Asistir de manera ininterrumpida a las audiencias que sean convocadas e intervenir en desarrollo
del ejercicio de la acción penal.
4. Informar a la autoridad competente de cualquier irregularidad que observe en el transcurso de la
actuación de los funcionarios que ejercen atribuciones de policía judicial.
1. El acto de poner a disposición del juez de control de garantías los elementos recogidos en
registros, allanamientos e interceptación de comunicaciones ordenadas por la Fiscalía, para su
control de legalidad dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes.
2. La práctica de una prueba anticipada.
3. La que ordena la adopción de medidas necesarias para la protección de víctimas y testigos.
4. La que resuelve sobre la petición de medida de aseguramiento.
5. La que resuelve sobre la petición de medidas cautelares reales.
6. La formulación de la imputación.
7. El control de legalidad sobre la aplicación del principio de oportunidad.
8. Las que resuelvan asuntos similares a los anteriores.
Nota: la audiencia preliminar se deberá practicar con la presencia del imputado o su defensor. La
presencia del ministerio público no es obligatoria.
¿En qué evento serán todos los días y horas son hábiles para el ejercicio de la función
judicial?
Las actuaciones que se desarrollen ante los jueces que cumplan la función de control de garantías
además serán concentradas.
Nota: Las actuaciones que se surtan ante el juez de conocimiento se adelantarán en días y horas
hábiles, de acuerdo con el horario judicial establecido oficialmente.
PROVIDENCIAS JUDICIALES
PROVIDENCIA CONTENIDO
si deciden sobre el objeto del proceso, bien en única, primera o segunda
Sentencias
instancia, o en virtud de la casación o de la acción de revisión
Autos si resuelven algún incidente o aspecto sustancial
Si se limitan a disponer cualquier otro trámite de los que la ley establece para dar
Ordenes curso a la actuación o evitar el entorpecimiento de la misma. Serán verbales, de
cumplimiento inmediato y de ellas se dejará un registro.
Las decisiones que en su competencia tome la Fiscalía General de la Nación también se llamarán
órdenes y, salvo lo relacionado con audiencia, oralidad y recursos, deberán reunir los requisitos
siguientes:
Lo anterior en el entendido que solo en estos casos se considerará que la persona tiene
antecedentes judiciales.
El término de que dispone la Fiscalía para formular la acusación o solicitar la preclusión no podrá
exceder de noventa (90) días contados desde el día siguiente a la formulación de la imputación, salvo
lo previsto en el artículo 294 de este código.
El término será de ciento veinte (120) días cuando se presente concurso de delitos, o cuando sean
tres o más los imputados o cuando se trate de delitos de competencia de los Jueces Penales de
Circuito Especializados.
La audiencia preparatoria deberá realizarse por el juez de conocimiento a más tardar dentro de los
cuarenta y cinco (45) días siguientes a la audiencia de formulación de acusación.
La audiencia del juicio oral deberá iniciarse dentro de los cuarenta y cinco (45) días siguientes a la
conclusión de la audiencia preparatoria.
La Fiscalía tendrá un término máximo de dos años contados a partir de la recepción de la
noticia criminis para formular imputación u ordenar motivadamente el archivo de la indagación. Este
término máximo será de tres años cuando se presente concurso de delitos, o cuando sean tres o más
los imputados. Cuando se trate de investigaciones por delitos que sean de competencia de los jueces
penales del circuito especializado el término máximo será de cinco años.
“articulo 294. Vencido el término previsto en el artículo 175 el fiscal deberá solicitar la preclusión o
formular la acusación ante el juez de conocimiento.
De no hacerlo, perderá competencia para seguir actuando de lo cual informará inmediatamente a su
respectivo superior.
En este evento el superior designará un nuevo fiscal quien deberá adoptar la decisión que
corresponda en el término de sesenta (60) días, contados a partir del momento en que se le asigne el
caso. El término será de noventa (90) días cuando se presente concurso de delitos, o cuando sean
tres o más los imputados o cuando el juzgamiento de alguno de los delitos sea de competencia de
los jueces penales del circuito especializado.”
RECURSOS ORDINARIOS.
La apelación procede, salvo los casos previstos en este código, contra los autos adoptados durante
el desarrollo de las audiencias, y contra la sentencia condenatoria o absolutoria.
2. Recibida la actuación objeto de recurso, el juez o magistrado que deba resolverlo citará a las
partes e intervinientes a audiencia de argumentación oral que se celebrará dentro de los cinco (5)
días siguientes.
3. Sustentado el recurso por el apelante, y oídas las partes e intervinientes no recurrentes que se
hallaren presentes, el juez o magistrado podrá decretar un receso hasta por dos (2) horas para
emitir la decisión correspondiente.
Si el recurrente no concurriere se declarará desierto el recurso.
3. Satisfecho este requisito, el magistrado ponente convocará a audiencia de debate oral que se
celebrará dentro de los diez (10) días siguientes.
4. Sustentado el recurso por el apelante, y oídas las partes e intervinientes no recurrentes que se
hallaren presentes, la sala de decisión convocará para audiencia de lectura de fallo dentro los
diez (10) días siguientes.
Por policía judicial se entiende la función que cumplen las entidades del Estado para apoyar la
investigación penal y, en ejercicio de estas, dependen funcionalmente del Fiscal General de la Nación
y sus delegados.
En los lugares del territorio nacional donde no hubiere miembros de policía judicial de la Policía
Nacional, estas funciones las podrá ejercer la Policía Nacional.
Ejercen funciones de policía judicial, de manera transitoria, los entes públicos que, por resolución del
Fiscal General de la Nación, hayan sido autorizados para ello. Estos deberán actuar conforme con las
autorizaciones otorgadas y en los asuntos que hayan sido señalados en la respectiva resolución.
¿Qué rol tendrá el Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses durante la acción
penal?
Prestará auxilio y apoyo técnico-científico en las investigaciones desarrolladas por la Fiscalía General
de la Nación y los organismos con funciones de policía judicial. Igualmente lo hará con el imputado
o su defensor cuando estos lo soliciten.
LA IMPUTACION
CONCEPTO DESCRIPCIÓN
La formulación de la imputación es el acto a través del cual la Fiscalía
LA IMPUTACIÓN General de la Nación comunica a una persona su calidad de imputado,
en audiencia que se lleva a cabo ante el juez de control de garantías.
QUÉ SITUACIONES El fiscal hará la imputación fáctica cuando:
QUE DETERMINAN LA1. De los elementos materiales probatorios, evidencia física o de la
FORMULACIÓN DE LA información legalmente obtenida, se pueda inferir razonablemente que
IMPUTACIÓN el imputado es autor o partícipe del delito que se investiga.
2. De ser procedente, en los términos de este código, el fiscal podrá
solicitar ante el juez de control de garantías
la imposición de la medida de aseguramiento que corresponda.
Para la formulación de la imputación, el fiscal deberá expresar
oralmente:
¿En qué eventos procede la privación de la libertad en la audiencia preliminar ante el juez de
control de garantías?
La libertad personal podrá ser afectada dentro de la actuación cuando sea necesaria para:
orden escrita proferida por un juez de control de garantías con las formalidades legales y por
motivo previamente definido en la ley.
La orden de captura tendrá una vigencia máxima de seis (6) meses, pero podrá prorrogarse tantas
veces como resulte necesario, a petición del fiscal correspondiente, quien estará obligado a
comunicar la prórroga al organismo de policía judicial encargado de hacerla efectiva.
El juez podrá imponer una o varias de estas medidas de aseguramiento, conjunta o indistintamente,
según el caso, adoptando las precauciones necesarias para asegurar su cumplimiento. Si se
tratare de una persona de notoria insolvencia, no podrá el juez imponer caución prendaria.
¿Cuáles serán los requisitos OBJETIVOS para que procede la dentencion preventiva?
La detención preventiva en establecimiento carcelario podrá sustituirse por la del lugar de residencia
en los siguientes eventos:
1. Cuando para el cumplimiento de los fines previstos para la medida de aseguramiento sea suficiente
la reclusión en el lugar de residencia, aspecto que será evaluado por el juez al momento de decidir
sobre su imposición.
2. Cuando el imputado o acusado fuere mayor de sesenta y cinco (65) años, siempre que su
personalidad, la naturaleza y modalidad del delito hagan aconsejable su reclusión en el lugar de
residencia.
3. Cuando a la imputada o acusada le falten dos (2) meses o menos para el parto. Igual derecho
tendrá durante los (6) meses siguientes a la fecha del nacimiento.
4. Cuando el imputado o acusado estuviere en estado grave por enfermedad, previo dictamen de
médicos oficiales.
El juez determinará si el imputado o acusado debe permanecer en su lugar de residencia, enclínica u
hospital.
5. Cuando la imputada o acusada fuere madre cabeza de familia de hijo menor de doce (12) años o
que sufriere incapacidad mental permanente, siempre y cuando haya estado bajo su
cuidado. Subrayado inexequible
¿En qué eventos procederá la libertad inmediata cuando se haya impuesto medidas de
seguridad al imputado o acusado?
1. Cuando se haya cumplido la pena según la determinación anticipada que para este efecto se
haga, o se haya decretado la preclusión, o se haya absuelto al acusado.
2. Como consecuencia de la aplicación del principio de oportunidad.
3. Como consecuencia de las cláusulas del acuerdo cuando haya sido aceptado por el juez de
CONOCIMIENTO.
4. Cuando transcurridos sesenta (60) días contados a partir de la fecha de la formulación de
imputación no se hubiere presentado el escrito de acusación o solicitado la preclusión, conforme a
lo dispuesto en el artículo 294. El término será de noventa (90) días cuando se presente concurso de
delitos, o cuando sean tres o más los imputados. (VENCIMIENTO DE TÉRMINOS)
5. Cuando transcurridos ciento veinte (120) días contados a partir de la fecha de laformulación de la
acusación, no se haya dado inicio a la audiencia de JUZGAMIENTO.
En los procesos que conocen los jueces penales de los circuitos especializados, para que proceda la
libertad provisional, los términos previstos en los numerales 4 y 5 de este artículo se duplicarán.
la investigación o
en el juicio, hasta antes de la audiencia de juzgamiento
1. Cuando se tratare de delitos sancionados con pena privativa de la libertad cuyo máximo señalado en
la Ley no exceda de seis (6) años o con pena principal de multa, siempre que se haya reparado
integralmente a la víctima conocida o individualizada; (o caución) (concurso de delitos no exceda este
límite)
2. Cuando a causa de la misma conducta punible la persona fuere entregada en extradición a otra
potencia.
3. Cuando la persona fuere entregada en extradición a causa de otra conducta punible y la sanción
imponible en Colombia carezca de importancia comparada con la impuesta en el extranjero, con
efectos de cosa juzgada.
4. Cuando el imputado o acusado, hasta antes de iniciarse la audiencia de juzgamiento, colabore
eficazmente para evitar que el delito continúe ejecutándose, o que se realicen otros, o cuando
suministre INFORMACIÓN EFICAZ PARA LA DESARTICULACIÓN DE BANDAS DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
5. Cuando el imputado o acusado, hasta antes de iniciarse la audiencia de juzgamiento, se
compromete a servir como TESTIGO de cargo contra los demás procesados, bajo inmunidad
total o parcial.
6. Cuando el imputado o acusado, hasta antes de iniciarse la audiencia de juzgamiento, hayasufrido, a
consecuencia de la conducta culposa, daño físico o moral grave que haga desproporcionada
la aplicación de una sanción o implique desconocimiento del principio de humanización de la
sanción.
7. Cuando proceda la suspensión del procedimiento a prueba en el marco de la justicia restaurativa y
como consecuencia de este se cumpla con las condiciones impuestas.
8. Cuando la realización del procedimiento implique riesgo o amenaza graves a la seguridad exterior
del Estado.
9. En los casos de atentados contra bienes jurídicos de la administración pública o de la recta
administración de justicia, cuando la afectación al bien jurídico funcional resulte poco significativa y
la infracción al deber funcional tenga o haya tenido como respuesta adecuada el reproche
institucional y la sanción disciplinaria correspondientes.
10. En delitos contra el patrimonio económico, cuando el objeto material se encuentre en tal alto
grado de deterioro respecto de su titular, que la genérica protección brindada por la ley haga más
costosa su persecución penal y comporte un reducido y aleatorio beneficio.
11.Cuando la imputación subjetiva sea culposa y los factores, que la determinan califiquen la conducta
como de mermada significación jurídica y social.
12. Cuando el juicio de reproche de culpabilidad sea de tan secundaria consideración que haga de
la sanción penal una respuesta innecesaria y sin utilidad social.
13. Cuando se afecten mínimamente bienes colectivos, siempre y cuando se dé la reparación integral
y pueda deducirse que el hecho no volverá a presentarse.
14. Cuando la persecución penal de un delito comporte problemas sociales más significativos,
siempre y cuando exista y se produzca una solución alternativa adecuada a los intereses de las
víctimas. Quedan excluidos en todo caso los jefes, organizaciones, promotores, y
financiadores del delito.
15. Cuando la conducta se realice excediendo una causal de justificación, si la desproporción
significa un menor valor jurídico y social explicable en el ámbito de la culpabilidad.
16. Cuando quien haya prestado su nombre para adquirir o poseer bienes derivados de la actividad
de un grupo organizado al margen de la ley o del narcotráfico, los entregue al fondo
para Reparación de Víctimas siempre que no se trate de jefes, cabecillas, determinadores,
organizadores promotores o directores de la respectiva organización.
17. Cuando el autor o partícipe en los casos de cohecho formulare la respectiva denuncia que da
origen a la investigación penal, acompañada de evidencia útil en el juicio, y sirva como testigo de
cargo, siempre y cuando repare de manera voluntaria e integral el daño causado.
Este NO podrá ser superior a tres (3) años, y determinará una o varias de las condiciones que
deberán cumplir el imputado o acusado hasta antes de la Audiencia de juzgamiento, entre las
siguientes:
a) Residir en un lugar determinado e informar al Fiscal del conocimiento cualquier cambio del
mismo.
b) Participar en programas especiales de tratamiento con el fin de superar problemas de
dependencia a drogas o bebidas alcohólicas.
Nota: la aplicación del principio de oportunidad, extingue la acción penal respecto del autor o
participe en cuyo favor se decida.
Cuando se trate de las causales de desinterés de la persecución de la acción penal por parte de
Estado, también se extinguirá para los demás autores o participes, a menos que se exija la
reparación integral de las víctimas.
DE LA PRECLUSIÓN.
DE LA ACUSACIÓN
b) La trascripción de las pruebas anticipadas que se quieran aducir al juicio, siempre y cuando su
práctica no pueda repetirse en el mismo.
c) El nombre, dirección y datos personales de los testigos o peritos cuya declaración se solicite en el
juicio.
d) Los documentos, objetos u otros elementos que quieran aducirse, junto con los respectivos testigos
de acreditación.
e) La indicación de los testigos o peritos de descargo indicando su nombre, dirección y datos
personales.
f) Los demás elementos favorables al acusado en poder de la fiscalía.
g) Las declaraciones o deposiciones.
Nota: la fiscalía solamente entregará copia del escrito de acusación con destino al acusado, al
ministerio público y las víctimas, con fines únicos de información.
Dentro de los tres (3) días siguientes al recibido del escrito de acusación, el juez señalará fecha, hora
y lugar para la celebración de la audiencia de formulación de acusación.
¿Cuál será el trámite de la audiencia de formulación de acusación?
Abierta por el juez de conocimiento la audiencia:
La fiscalía
Ministerio Público y
a la Defensa
Para que expresen oralmente:
las causales de incompetencia,
impedimentos,
recusaciones y
nulidades si las hubiere, y
las observaciones sobre el escrito de ACUSACIÓN SI NO CUMPLE LOS REQUISITOS Del
artículo 337, para que el fiscal:
a) aclare,
b) adicione o
c) corrija de inmediato
Nota: el juez deberá presidir toda la audiencia y se requerirá para su validez la presencia delfiscal,
del abogado defensor y del acusado privado de la libertad, a menos que no desee hacerlo o sea
renuente a su traslado.
La ausencia del acusado no privado de la libertad, no afecta la validez de la audiencia.
Se podrá imponer medidas de seguridad contra, víctimas y testigos a solicitud del fiscal.
Nota: La fiscalía y el imputado o acusado podrá llegar a preacuerdos que impliquen la terminación del
proceso.
En los delitos en los cuales el sujeto activo de la conducta punible hubiese obtenido incremento
patrimonial fruto de este, no se podrá celebrar el acuerdo con la Fiscalía hasta tanto se reintegre,
por lo menos, el cincuenta por ciento del valor equivalente al incremento percibido y se
asegure el recaudo del remanente.
También podrán el fiscal y el imputado llegar a un preacuerdo sobre los hechos imputados y sus
consecuencias. Si hubiere un cambio favorable para el imputado con relación a la pena por imponer,
esto constituirá la única rebaja compensatoria por el acuerdo. Para efectos de la acusación se
procederá en la forma prevista en el inciso anterior.
En el evento que la Fiscalía, por causa de nuevos elementos cognoscitivos, proyecte formular cargos
distintos y más gravosos a los consignados en la formulación de la imputación, los preacuerdos
deben referirse a esta nueva y posible imputación.
Los preacuerdos celebrados entre Fiscalía y acusado obligan al juez de conocimiento, salvo que ellos
desconozcan o quebranten las garantías fundamentales.
Aprobados los preacuerdos por el juez, procederá a convocar la audiencia para dictar la sentencia
correspondiente.
Las reparaciones efectivas a la víctima que puedan resultar de los preacuerdos entre fiscal e
imputado o acusado, pueden aceptarse por la víctima. En caso de rehusarlos, esta podrá acudir a las
vías judiciales pertinentes.
Presentada la acusación y hasta el momento en que sea interrogado el acusado al inicio del juicio
oral sobre la aceptación de su responsabilidad, el fiscal y el acusado podrán realizar preacuerdos en
los términos previstos en el artículo anterior.
Cuando los preacuerdos se realizaren en este ámbito procesal, la pena imponible se reducirá en
una tercera parte.
Nota: Son inexistentes los acuerdos realizados sin la asistencia del defensor. Prevalecerá lo que
decida el imputado o acusado en caso de discrepancia con su defensor, de lo cual quedará
constancia.
Si la índole de los acuerdos permite la rápida adopción de la sentencia, se citará a audiencia para su
proferimiento en la cual brevemente la Fiscalía y el imputado podrán hacer las manifestaciones que
crean conveniente.
AUDIENCIA PREPARATORIA
del juez,
fiscal y
defensor.
Nota: si acepta o no los cargos, se procederá a dictar sentencia reduciendo hasta en la tercera parte
la pena a imponer (1/3)
¿Cómo será el trámite ante las solicitudes probatorias?
Para que soliciten las pruebas que requieran para sustentar su pretensión.
El juez decretará la práctica de las pruebas solicitadas cuando ellas se refieran a los hechos de la
acusación que requieran prueba, de acuerdo con las reglas de pertinencia y admisibilidad previstas
en este código. (Pertinencia y conducencia)
Las partes pueden probar sus pretensiones a través de los medios lícitos que libremente decidan
para que sean debidamente aducidos al proceso. (Aterrizaje de las pruebas)
Excepcionalmente, agotadas las solicitudes probatorias de las partes, si el Ministerio Público tuviere
conocimiento de la existencia de una prueba no pedida por estas que pudiere tener esencial
influencia en los resultados del juicio, solicitará su práctica.
Nota: contra el rechazo o inadmisión de la prueba procede la reposición y apelación.
De declararse culpable tendrá derecho a la rebaja de una sexta parte de la pena imponible respecto
de los cargos aceptados. (1/6)
2) Antes de proceder a la presentación y práctica de las pruebas, la Fiscalía deberá presentar la
teoría del caso. La defensa, si lo desea, podrá hacer lo propio.
3) PRÁCTICA DE PRUEBAS
También es pertinente cuando sólo sirve para hacer más probable o menos probable uno de los
hechos o circunstancias mencionados, o se refiere a la credibilidad de un testigo o de un perito.
Nota: Para condenar se requiere el conocimiento más allá de toda duda, acerca del delito y de la
responsabilidad penal del acusado, fundado en las pruebas debatidas en el juicio.
La sentencia condenatoria no podrá fundamentarse exclusivamente en pruebas de referencia.
4) Terminada la práctica de las pruebas, el fiscal o el defensor podrán solicitar al juez la absolución
perentoria cuando resulten ostensiblemente atípicos los hechos en que se fundamentó la acusación,
y el juez resolverá sin escuchar alegatos de las partes e intervinientes.
1) El fiscal expondrá oralmente los argumentos relativos al análisis de la prueba, tipificando de manera
circunstanciada la conducta por la cual ha presentado la acusación.
2) A continuación se dará el uso de la palabra al representante legal de las víctimas, si lo hubiere, y
al Ministerio Público, en este orden, quienes podrán presentar sus alegatos atinentes a la
responsabilidad del acusado.
3) Finalmente, la defensa, si lo considera pertinente, expondrá sus argumentos los cuales podrán ser
controvertidos exclusivamente por la Fiscalía. Si esto ocurriere la defensa tendrá derecho de réplica
y, en todo caso, dispondrá del último turno de intervención argumentativa. Las réplicas se limitarán a
los temas abordados.
4) Una vez presentados los alegatos, el juez declarará que el debate ha terminado y, de ser necesario,
podrá decretar un receso hasta por dos (2) horas para anunciar el sentido del fallo.
Nota: el juez deberá dar lectura al fallo en un término no superior a quince (15)
díascalendario después de culminado el juicio oral.
Se abre la
posibilidad de
defensa. Art 329 y
siguientes: Se
debe resolver
situación jurídica
(imposición o no
de medidas de
aseguramiento). 5
días después de
la indagatoria al
privado de la
libertad. Si no está
probado de la
libertad 10 días o
si es persona
ausente o si
fueren 5 o más los
indagados o
aprendidos.
Oportunidad para
acogerse a
sentencia
anticipada por
medio de solicitud
por escrito firmada
por el sindicado y
se fijara fecha y
hora para la
audiencia frente al
fiscal que
mandara el escrito
y solicitud ante el
juez de
conocimiento para
que dicte
sentencia
condenatoria.
Sistema Mixto:
Modera las cerradas estructuras del sistema inquisitivo y así como desde la perspectiva política el
Estado monárquico desplaza sus órbitas de poder hacia un Estado liberal, igualmente el sistema
judicial abre tímidamente sus puertas a una versión de justicia más democrática y menos totalitaria.
El funcionario que investiga y acusa es diferente al funcionario que emite la sentencia; el derecho de
defensa adquiere una nueva dinámica en tanto tiene una mayor participación en algunas etapas que
la que tenía en sistema inquisitivo; el sindicado empieza a ser reconocido como persona y sus
derechos a tener alguna prevalencia, dependiendo obviamente del funcionario de turno y de su
estructura intelectual y jurídica. La práctica de pruebas es en diferentes momentos y en algunos
casos participa tanto la defensa como el sindicado y en general, contrario al inquisitivo, los derechos
fundamentales empiezan a tener algún respeto por parte del funcionario; el esquema político en que
se desarrolla este sistema, tiene una gran relación con las posibilidades de equilibrio entre Estado y
ser humano y ello implica necesariamente que la función judicial adquiera una mayor connotación que
en el sistema inquisitivo. Desde la perspectiva del logro de los objetivos del Estado en cuanto a un
sistema judicial, es decir, contener la delincuencia y evitar la impunidad de un lado; y de otro, generar
seguridad social y estabilidad institucional, ningún sistema, eso es claro, puede lograr esos objetivos,
sino se desarrolla en un marco de igualdad social, respeto al ser humano, institucionalidad de las
formas democráticas e implementación de una adecuada cultura política donde la corrupción y la
debilidad institucional, no sean los paradigmas.
En el sistema anterior, dependiendo de los momentos sociales, es decir, de acuerdo con el
incremento y fortaleza de las organizaciones delincuenciales y dela inestabilidad política se dio mayor
importancia a las figuras propias del sistema inquisitivo, y así se habló de un sistema mixto con
tendencia inquisitiva o por el contrario, si el momento permitía una apertura de respeto y garantía de
los derechos, se dio mayor importancia a figuras propias del sistema acusatorio, y así entonces se
habló en su momento de un sistema mixto con tendencia acusatoria.
Se conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El Proceso Penal tiene dos etapas:
La instrucción (investigación) /Sistema Inquisitivo.
El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.
En conclusión, el sistema procesal de la Ley 600 de 2000 configura un sistema procesal mixto, con
rezagos inquisitivos, pero con una marcada tendencia acusatoria.
Veámoslo:
Resulta ser mixto por la demarcación clara de dos etapas, cada una con su director. Éste, sin duda,
fue el aporte más importante del sistema mixto. Pero, al mismo tiempo, posee rasgos inquisitivos
manifiestos: considerar la investigación como oficiosa, excepto cuando la acción tiene su origen en la
querella; facultades del juez para investigar en el juicio; procedimiento escrito en la instrucción;
intervención de la sociedad a través del Ministerio Público; y el fiscal no puede disponer del proceso.
La tendencia acusatoria se expresa por: separación de las funciones de acusar y juzgar; no
incomunicación del sindicado; libre apreciación de las pruebas por el juez; posibilidad de los sujetos
procesales de controvertir las pruebas; control de legalidad en las medidas de aseguramiento; la
inmediación del juez en las pruebas practicadas en el juicio; la oralidad; mecanismos de sentencia
anticipada; agilidad en los procedimientos de notificación; ampliación de delitos en los que procede el
desistimiento, la conciliación y la indemnización integral que no está limitada a cuantía.
ESQUEMA DEL PROCESO PENAL EN EL SISTEMA ACUSATORIO
COLOMBIANO
El Acto Legislativo No. 03 de 2002 que modificó los artículos 250 y 251 de la Carta Política otorgó a la
Fiscalía General de la Nación la función de “adelantar el ejercicio de la acción penal y realizar la
investigación de los hechos que revistan las características de delito que lleguen a su conocimiento
por medio de denuncia, petición especial, querella o de oficio”, tal como se encargan de reiterarlo los
artículos 66 y 114 del Código de Procedimiento Penal.
A partir del acto de acusación se implementa “un juicio público, oral, con inmediación de las pruebas,
contradictorio, concentrado y con todas las garantías”, según se establece también en los artículos 9
y 15 al 18 del C.P.P.
Mediante dicha norma constitucional y su desarrollo normativo, el proceso penal queda constituido
por dos estadios básicos: la investigación y el juzgamiento, pudiendo concebirse dentro de la primera
de ellas una etapa contingente de indagación previa a la formulación de la imputación e igualmente
entenderse como parte de la segunda, una preparatoria al juicio oral.
Todo lo anterior, en desarrollo de la separación de funciones de investigación y
juzgamiento, la cual constituye uno de los principios más importantes del Sistema Acusatorio, a partir
del cual incluso se suele definir como “…uno en donde aparecen diferenciadas claramente tres
funciones en el proceso penal, la
función de acusación que a su turno implica previa investigación, la función de
defensa frente a la acusación …, y finalmente, la función de juzgamiento que la
hace un juez o un jurado de conciencia como ente imparcial”
El mencionado principio “concibe al juez como un sujeto pasivo rígidamente separado de las partes y
al juicio como una contienda entre iguales iniciada por la acusación, a la que compete la carga de la
prueba, enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y público y resuelta por el juez según
su libre convicción”.TP
Consecuencia natural de esta característica o principio, es la necesaria intervención del juez en todas
aquellas decisiones que involucren afectación de
los derechos fundamentales del procesado, por ejemplo, medidas de aseguramiento, allanamientos,
capturas, interceptación de comunicaciones, inspección corporal, obtención de muestras que
involucren al imputado, etc.
I.- ETAPA DE INVESTIGACIÓN
Tiene por objeto establecer la existencia de la conducta de la cual se predica su
prohibición, identificar los presuntos autores y partícipes de esta, las circunstancias de su realización;
ubicar, identificar y preparar los medios de prueba, todo con miras a fundamentar la acusación o
cualquier otra decisión conclusiva.
Esta etapa por regla general es de tipo administrativo y no involucra la judicialización de acto alguno,
excepto la intervención del juez de control de garantías para aquellos eventos en la fiscalía
interfiere derechos fundamentales del imputado, pero en cualquier caso durante esta etapa no existe
prueba ni contradicción de esta, excepto que se trate de las hipótesis excepcionales de prueba
anticipada.
El fiscal es el director y coordinador de esta etapa preprocesal y controla jurídicamente la labor
investigativa de la Policía Judicial, al punto que puede durante la etapa de indagación o durante la
investigación, suspender, interrumpir y renunciar a la acción penal, en desarrollo de otro de los
principios
capitales del modelo acusatorio, cual es el del principio de oportunidad.
El principio de oportunidad se entiende como una excepción al principio de legalidad, según el cual, el
Estado, por conducto de su ente investigador y acusador, está obligado a perseguir a los autores y
partícipes de las conductas que revistan características de conducta punible.
La excepción a la legalidad de la investigación procesal penal estriba en criterios de discrecionalidad
que permiten a la Fiscalía General de la Nación y a sus delegados, por motivos de utilidad pública o
interés social definidos en la política criminal, suspender, interrumpir o renunciar a la persecución
penal.
INDAGACIÓN PRELIMINAR
La Fase de Indagación Preliminar se inicia con la noticia criminal y tiene por objeto la realización
de actividades de investigación para la identificación e individualización de los presuntos autores o
partícipes de la conducta, descubrimiento y aseguramiento de los elementos materiales
probatorios y evidencia física, garantizando la cadena de custodia mientras se ejerce su
contradicción; evaluación y cuantificación de los daños causados, asistencia y
protección a las víctimas.
En este punto resulta necesario decir que los elementos materiales probatorios
y evidencia física no son sinónimo de prueba, ya que por prueba debe entenderse en un sistema
acusatorio, únicamente aquella practicada en el juicio oral, con inmediación y contradicción.
Los elementos materiales probatorios, evidencia física e información, constituyen un recaudo
cognoscitivo recogido en la etapa de investigación, que además de servir para adoptar decisiones
que involucran afectación de derechos fundamentales en esta etapa, se constituyen como un material
relevante a la hora de la preparación de aquellos que se buscarán convertir en
pruebas, mediante su introducción al juicio oral.
Las labores previas a la formal investigación están encomendadas a los organismos de Policía
Judicial, bajo la dirección del Fiscal, quien agrega valor jurídico a las indagaciones previas a la
manera de un asesor, a efectos de coadyuvar en la consolidación de un caso que tenga probabilidad
de ser llevado s juicio.
Durante la indagación previa a la formulación de la imputación, la Policía Judicial (motu propio)
puede, previo reporte a la Fiscalía General de la Nación, realizar actos urgentes, tales como
inspección al lugar de los hechos, inspección al cadáver, entrevistas, identificar y embalar elementos
materiales probatorios y evidencia física, sometiéndolo a cadena de custodia.
Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes rinde un informe ejecutivo al fiscal competente para
que asuma la dirección, coordinación y control de la investigación.
Recibido el informe, la Fiscalía General de la Nación traza un programa metodológico de
investigación, el cual deberá contener los objetivos, criterios para evaluar la información,
delimitación funcional de tareas, procedimientos de control y recursos de mejoramiento de resultados.
En desarrollo de dicho programa el fiscal ordena la realización de tres clases de actividades:
1. Las primeras, aquellas que no requieren autorización del juez, ya que no implican restricción de
derechos fundamentales, tales como inspección1 al lugar del hecho (213), inspección al cadáver,
inspecciones a lugares distintos del hecho, exhumación, reconocimiento fotográfico, reconocimiento
en fila de personas, entre otros.
2. Las segundas, aquellas actividades que requieren autorización judicial previa por afectar derechos
fundamentales, tales como la captura, y la obtención de muestras que involucren al imputado.
3. La tercera clase de actividades emprendidas por el equipo de Policía Judicial coordinado por el
Fiscal, se relaciona con aquellas que afectan derechos fundamentales, pero son sometidas a control
judicial posterior a efectuarse dentro de las veinticuatro (24) o treinta y seis (36) horas, según
corresponda, tales como capturas en flagrancia, capturas sin orden judicial, allanamientos (24 horas
siguientes), interceptación de comunicaciones (idem), vigilancia y seguimiento de personas, vigilancia
de cosas, infiltración y actuación de agentes encubiertos, entrega vigilada, cotejo de exámenes de
ADN, etc.
La autorización previa o posterior que implican las actividades mencionadas, es otorgada por un Juez
de Control de Garantías estatuido por el acto legislativo que reformó el artículo 250 numerales 1, 2 y
5, como aquel juez de constitucionalidad y de legalidad, garante de los derechos fundamentales que
puedan verse comprometidos durante la etapa de investigación, según lo disponen los artículos 2º y
39 en concordancia con el 153 del Código que entrará a regir el año venidero, actividad de garantía y
revisión de la legalidad que cumplirá siempre en audiencia preliminar (153), entendiendo por ella el
escenario en el que se ordenan, resuelven o adoptan durante la etapa de investigación, las
1
Art. 275 enuncia como tales las huellas, rastros, residuos, vestigios, armas, instrumentos, dinero, elementos recogidos en
T
allanamientos o mediante grabación, filmación, fotografía, etc., documentos, mensaje de datos y similares.
peticiones, actuaciones y decisiones que se relacionen con la restricción de derechos fundamentales
y con otros aspectos de importancia tales como la aplicación del principio de oportunidad2TP
LA FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN
Una vez efectuado el control por el Juez de Garantías de aquellas actividades que lo requieran,
realizadas las diligencias trazadas en el programa metodológico y el informe sobre ellas, el Fiscal
puede entonces formalizar la investigación a partir de la formulación de la imputación, diligencia
que se lleva a cabo también en Audiencia Preliminar y que consiste en el acto a través del cual la
Fiscalía General de la Nación comunica a una persona su calidad de imputado, para garantizarle a
plenitud su derecho de defensa, cuando de los elementos materiales probatorios, evidencia física o
información legalmente obtenida, se pueda inferir razonablemente que es autor o partícipe del delito
que se investiga, pudiendo este acto procesal tener una naturaleza compleja en la medida en que
puede relacionarse con legalización de captura, de allanamiento, formulación de la imputación,
medidas cautelares y petición de medida de aseguramiento PPT, esta última es otra de las
eventualidades, quizá la más importante en la investigación, que se lleva a cabo en Audiencia
Preliminar por parte del Juez de Control de Garantías.
La formulación de la imputación también posee importancia en la medida en que a partir de allí se
cuentan los términos para presentar escrito de acusación ante el juez o solicitud de preclusión,
términos que van indisolublemente ligados a los de libertad; se crean escenarios procesales par
tomar decisiones acerca de alegaciones preacordadas, acuerdos reparatorios, actuaciones
abreviadas, etc.
Si el juez decide no formular la imputación, puede entonces dar también aplicación en este momento
del proceso, al principio de oportunidad o disponer el archivo de la actuación.
Una vez formulada la imputación puede el imputado dar lugar a formas anómalas o anticipadas de
terminación del proceso, que pueden ser de dos clases, realización de preacuerdos con la
Fiscalía, o aceptación de los cargos, lo que da lugar a que se dicte sentencia anticipada.
La negociación3
En el proceso penal tiene como finalidades obtener pronta y cumplida justicia, activar la solución de
los conflictos, propiciar la reparación integral de los perjuicios y lograr la participación del imputado en
la resolución de su caso.
Desde la imputación y hasta antes de ser presentado el escrito de acusación, la Fiscalía e imputado
pueden celebrar preacuerdos con miras a Ueliminar alguna causal de agravación punitiva o tipificar la
conducta de una forma específica con miras a disminuir la pena.
Una vez presentada la acusación también hay posibilidad de celebrar preacuerdos, en cuyo caso la
pena se rebajará en una tercera parte.
Si el imputado no se acoge a figuras de terminación anticipada, el Fiscal continúa recaudando
evidencias o con las que cuenta presenta escrito de acusación ante el juez de conocimiento; de no
hacerlo solicitará al Juez de Conocimiento la preclusión de investigación.
2
PT Cfr. USAID-OPDAT y COMISIÓN INTERINSTITUCIONAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA ACUSATORIO. Manual
General para Operadores Judiciales. Número 1. Página 75. Características de las Audiencias Preliminares: son tramitadas ante el Juez de
Control de Garantías, se realizan por regla general durante la etapa de investigación, la actuación del juez es rogada, se garantiza el
derecho de controversia pero no la contradicción plena de pruebas, tienen términos perentorios, etc.
3
Ver. r Artículo 286 del nuevo C.P.P. PT Requisitos de la medida de aseguramiento: 208: Necesidad de la Medida de Aseguramiento;
Procedencia e Inferencia lógica a partir de los elementos materiales probatorios y evidencia física a partir de la cual se pueda inferir
razonablemente que el imputado es autor o partícipe. PT Artículos 348 y siguientes C.P.P.
El Juez de conocimiento decretará preclusión de investigación Ua petición del Fiscal, en el
evento en que no hubiere mérito para acusar al imputado ante el juez de conocimiento 4 PT, por
presentarse una cualquiera de las causales señaladas en el artículo 332 del C.P.P. aprobado, las que
se relacionan con la imposibilidad de iniciar o continuar la acción penal, existencia de una causal que
excluya la responsabilidad, inexistencia del hecho investigado, atipicidad, ausencia de intervención
del imputado en la conducta, imposibilidad de desvirtuar la presunción de inocencia y
vencimiento del término previsto en el inciso segundo del artículo 294 del Código.
Durante el juzgamiento también procede la petición y decreto de preclusión de investigación a
petición del Fiscal, el Ministerio Público o la Defensa, pero únicamente por sobrevenir las causales 1
y 3.
Si durante el juzgamiento, terminada la práctica de pruebas en el juicio oral, resultan ostensiblemente
atípicos los hechos en los que se fundamentó la acusación, el fiscal o el defensor pueden solicitar la
absolución perentoria y el juez resolverá sin escuchar los alegatos de conclusión de las partes e
intervinientes.
Si el Juez de conocimiento niega la solicitud de preclusión, las diligencias se devuelven a la
Fiscalía, para que presente escrito de acusación o nuevamente insista en la solicitud de preclusión
con nuevos elementos de convicción.
II.- ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL
Presentado el escrito de acusación ante el Juez de Conocimiento, éste cita a las partes a la
audiencia de formulación de la imputación, debiendo hacerse sobre estas actuaciones las
siguientes precisiones.
La Constitución Nacional en su artículo 250 último inciso, señala que “En el evento de presentarse
escrito de acusación, el Fiscal General o sus delegados deberán suministrar, por conducto del juez
de conocimiento, todos los elementos probatorios e informaciones de que tenga noticia incluidos los
que sean favorables al procesado”.
La presentación del escrito de acusación, la audiencia de formulación de la acusación y la audiencia
preparatoria, constituyen entonces la etapa intermedia, previa o preparatoria a la realización del
juicio oral, cuya nota fundamental es la garantía absoluta del derecho de defensa y el
conocimiento pleno de toda la información y elementos de prueba que las partes harán valer en el
juicio oral, a través de figuras como el descubrimiento de la prueba y el ofrecimiento de las
pruebas.
Consubstancial a lo anterior, durante esta etapa intermedia o preparatoria del juicio oral, se presentan
y deciden las solicitudes de exclusión de prueba ilícita y aquella no admisible.
Igualmente, esta etapa sirve para sanear el juicio en lo relativo a nulidades, competencia,
recusaciones impedimentos, irregularidades o errores del escrito de acusación, etc.
La etapa finaliza con la citación que hace el juez de conocimiento a los sujetos procesales para la
realización del juicio oral.
Veamos como se desarrolla paso a paso esta etapa preparatoria al juicio oral.
4
PT Art. 331 del C.P.P.
Presentado el escrito de acusación que se asimila a una demanda de parte con unos requisitos
formales5, se cita a audiencia en la que el Fiscal formulará oralmente la acusación, teniendo
previamente que resolverse lo relativo a causales de incompetencia, impedimentos, recusaciones, así
como las observaciones de las partes al escrito de acusación.
En esta audiencia también se determina la calidad de víctima y se adoptan medidas de protección
relacionadas con ella.
Así mismo en esta audiencia se cumple lo relativo al descubrimiento de la prueba,6 PT pudiendo
solicitar la Fiscalía o la Defensa que su contraparte descubra algún elemento material probatorio y
evidencia física específica, y el juez así lo ordenará.
También se entregarán los elementos materiales probatorios, evidencia física, declaraciones juradas,
exposiciones, entrevistas, que las partes pretendan hacer valer en el juicio.
Cuando la defensa promueva una defensa afirmativa de inimputabilidad, entregará los exámenes
periciales que hubieren sido practicados al acusado. P
Concluida la audiencia de formulación de acusación, el juez señala fecha y hora para la celebración
de audiencia preparatoria, la cual deberá realizarse en un término no inferior a quince días ni
superior a treinta días de su fijación.
Entre algunos de los temas que se ventilan en la audiencia preparatoria está el que las partes
manifiesten observaciones al procedimiento de descubrimiento de la prueba, que se enuncien la
totalidad de las pruebas que se pretende hacer valer, que manifiesten lo relativo a estipulaciones
probatorias, exclusión de prueba ilícita e ilegal, decisión sobre el orden de presentación de la prueba
y que el acusado manifieste si acepta o no los cargos.
Concluida la audiencia preparatoria, el juez fijará fecha, hora y sala para el inicio del juicio que deberá
realizarse dentro de los treinta (30) días siguientes a la terminación de la audiencia preparatoria.
III.- ETAPA DE JUZGAMIENTO O JUICIO ORAL
La etapa del juicio oral es la fase más importante del proceso, en la que se desarrollan una o más
audiencias continuas y públicas, en las cuales, de manera oral, el fiscal sustenta su petición, la
defensa hace lo propio con sus aspiraciones procesales y el juez decide como árbitro o fiel de la
balanza entre acusación y defensa, con base en los elementos probatorios presentados y
controvertidos en la audiencia por las partes.
El juicio oral se inicia con la concesión de la palabra al acusado para que manifieste si se declara
inocente o culpable, seguidamente se examina lo relativo a las manifestaciones de culpabilidad
preacordadas; se llevan a cabo los alegatos o argumentaciones de apertura, obligatorios para el fiscal
y ptestativos para la defensa, en los que cada parte hace una exposición breve de su teoría del
caso, entendiendo por ésta la hipótesis fáctica, jurídica y probatoria, para que el juez tenga una visión
de la prueba que desfilará en el juicio y lo que se busca al presentarla.
Presentados los alegatos de apertura, se lleva a cabo la actividad probatoria, en la que las partes
interrogan y contrainterrogan los testigos y los peritos, introducen evidencias físicas o materiales y las
analizan.
5
PT Art. 336 ibídem.
6
PT Artículo 344 ib.
El juicio oral termina con los alegatos de conclusión, donde las partes argumentan sus pretensiones
y dan sugerencias al juez sobre la valoración de las pruebas. Allí el juez anuncia el sentido de su fallo
y en otra sentencia dicta su sentencia.
El artículo 250 numeral 4º de la Carta Política señala los principios que gobiernan el juicio oral:
publicidad, oralidad, inmediación y contradicción.
La idea que campea en estos principios es la de concentración de la prueba en el juicio, por
oposición a que la prueba practicada en escenarios diferentes al juicio oral tenga carácter de
permanencia o irrepetibilidad, (tal como sucede en la actualidad) lo que supone que se practique de
manera pública y oral, además de practicarse con presencia del juez y los sujetos procesales, en
cumplimiento del principio de inmediación de la prueba, precisamente para darle a los sujetos
procesales la posibilidad de su plena contradicción.
“La Concentración, uno de los principios que le son característicos al proceso acusatorio, implica
que todas las pruebas deben ser practicadas durante el juicio público y oral, eso sí, con las
excepciones contempladas expresamente en la ley. Es decir, a diferencia de los procesos
inquisitivos, donde la prueba practicada por la Fiscalía, con auxilio de los órganos de Policía Judicial
adquiere el valor de permanente, en el proceso acusatorio deben practicarse y repetirse íntegramente
en el debate público y oral, en presencia de la defensa y el acusado y bajo la suprema dirección
del Juez de la causa, de aquí se desprende el principio de inmediación de la prueba…” PT
(Subrayado del contexto).
Ahora bien, el Principio de Contradicción, según GRANADOS PEÑA PT, se mira de tres formas:
contradicción entre acusación y defensa, entre la conducta y la norma aplicada y por último, lo que en
Norteamérica y Estado Asociado se conoce como “el derecho a confrontarse con los testigos de
cargo”, es decir, la controversia probatoria propiamente tal, que implica el careo, el
contrainterrogatorio y la contradicción de la prueba mediante otros elementos de convicción 7PT,
postulado que se encuentra consagrado en el artículo 29 de la Carta y que se desarrolla
suficientemente en el principio rector de Defensa (literales j y k del artículo 8) y de contradicción (art.
15), reiterándose en el 378.
Terminado el debate público y las alegaciones finales, el juez emite el sentido del fallo (446),
audiencia en la que además se examina lo relativo a la individualización de la pena, debiendo dictar
sentencia en los quince (15) días siguientes, en la cual se incorporará lo relativo al incidente de
reparación integral.
Este incidente es la manera como se concretan las aspiraciones de la víctima, debiendo agotarse
básicamente dos etapas: la conciliación y la prueba, pudiendo ser citados el tercero civilmente
responsable y el asegurador, en los términos dispuestos por la ley.
7
Nuestra Corte Suprema de Justicia ha sostenido que el contrainterrogatorio no es la única manera de controvertir el testimonio, “pues si
bien es una de las maneras de ejercer la contradicción de la prueba, existen muchas otras, como aportar elementos de juicio que desvirtúen
su valor, cuestionar su validez legal, debatir su mérito, etc. (C.S.J. Sentencia de Casación de mayo 27 de 1999. Rad.10.725. M.P. Dr.
RICARDO CALVETE RANGEL.) Citada por PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. Ed. Librería del Profesional. 2001. p.p.
132.