Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

FORMATO INFORME AUDITORIA

OBJETIVO Ejercer el control de gestión sobre la
información de la Empresa vive café
ALCANCE Ejecución presupuestal correspondiente al 2020 por
el concepto de gastos de funcionamiento y los
servicios generales.
ENTIDAD AUDITADA Empresa vive cafe
EQUIPO AUDITOR Brayan Smith GonzalezMuñoz
FECHAS Y LUGAR 22 de junio de 2020, bosa, surde de Bogotá
 CRITERIOS DE AUDITORÍA * Libros de Registro Recepción de muestras y
solicitud de Análisis
* Libros de Registro Recepción de muestras y
solicitud de Análisis
HALLAZGOS DE LA Hallazgos
AUDITORÍA Y LA * Se omite información de la procedencia de la
EVIDENCIA. muestra
* Dependiendo de la carga laboral se llena
completamente o no
Se omite información de la procedencia de la
muestra
Dependiendo de la carga laboral se llena
completamente o no

Evidencia
* Libro de recepción de muestras
* Libro de realización de la Empresa Calza centro.
CONCLUSIONES DE LA Se debe mejorar las expectativas de
AUDITORÍA. implementación del sgc y realizar capacitaciones a
los trabajadores para una eficaz implementación
DECLARACIONES La implementación se está haciendo de manera
moderada en las áreas designada por la empresa.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
PROCESOS ALCANCE CRITERIO FRECUENCIA METODOLOGÍA AUDITORES
S
la Ejecución Libros de cada 6 meses revisión de libros Brayan
informació presupuestal Registro Smith
n de la correspondiente Recepción gonzalez
Empresa al 2020 por el de muñoz
vive café concepto de muestras y
gastos de solicitud de
funcionamiento Análisis
y los servicios
generales.

“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

CONCLUSIONES
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es
confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía
auditada son los pertinentes