Copia no controlada

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE

ESTÁNDAR
RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL
Proceso: Gestión del Sistema Integrado y Responsabilidad Social
Sub-Proceso: Seguridad y Salud en el Trabajo
Actividad: Todo
Tarea: NA
Periodo de Código: SIG_SST_ESG_0008
02 años
Revisión: Revisión: 02

1. OBJETIVO

Proporcionar los elementos básicos para administrar los riesgos existentes en las
operaciones de PODEROSA por medio de metodologías que provean la información
cualitativa y cuantitativa sobre los principales riesgos y su aceptabilidad para una toma
de decisiones y planeación más efectiva, siempre con un enfoque en la prevención,
como en la eliminación y control de riesgos a la Gente, Equipo, Materiales y Ambiente
(GEMA).

2. ALCANCE

El presente estándar es de aplicación general y observancia obligatoria por todos los

empleados de Compañía y sus Contratas.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

3.1 D.S. Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en

Minería y su modificatoria D.S N° 023-2017- E.M
3.1 D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo
3.2 OHSAS 18001 (4.3.1).

4. DEFINICIONES
4.1 Administración de Riesgos.- Proceso de toma de decisiones que parte del
estudio de riesgo y el análisis de opciones técnicas de control, considerando
aspectos legales, sociales y económicos, y establece un programa de medidas de
eliminación, prevención y control, hasta la preparación de planes de respuesta a
emergencias.

4.2 Análisis de consecuencias.- Estudio y predicción cualitativa de los efectos que

pueden causar eventos o accidentes que involucran fugas de tóxicos, incendios o
explosiones entre otros, sobre la población, el ambiente y las instalaciones.

4.3 Análisis de riesgos de proceso (ARP).- Conjunto de metodologías que

consisten en la identificación, análisis y evaluación sistemática de la probabilidad
de la ocurrencia de daños asociados a los factores externos (fenómenos naturales
y sociales), fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores
humanos y fallas en los sistemas de administración; con la finalidad de controlar
y/o minimizar las consecuencias al personal, a la población, al ambiente, a la
producción y/o a las instalaciones.
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4.4 Caracterización de riesgos.- Es la documentación de los resultados de la

evaluación de riesgos, mencionando los criterios y premisas tomadas para
seleccionar la metodología de identificación de peligros y condiciones peligrosas,
para analizar, modelar y estimar las consecuencias y la frecuencia, así como las
limitaciones de la evaluación.

4.5 Consecuencia.- Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por

sus efectos en las personas, en el ambiente, en la producción y/o instalaciones,
así como la reputación e imagen.

4.6 Entorno.- Ambiente físico de trabajo que rodea a los trabajadores durante su
labor, la cual podría contener peligros que pidieran ocasionar daños a la Gente,
Equipo, Materiales y Ambiente (GEMA).

4.7 Escenario de riesgo.- Determinación de un evento hipotético, en el cual se

considera la ocurrencia de un accidente bajo condiciones específicas, definiendo
mediante las características de los procesos y/o materiales, las zonas
potencialmente afectables.

4.8 Evaluación de Riesgos: Es un proceso posterior a la identificación de los

peligros, que permite valorar la frecuencia, severidad y nivel de los mismos
proporcionando la información necesaria para que el empleador se encuentre en
condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo
de acciones preventivas que debe adoptar.

4.9 Frecuencia.- Número de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra
un evento en un lapso de tiempo.

4.10 GEMA.- Gente, Equipo, Materiales y Ambiente.

4.11 Identificación de peligros.- Determinación de las características de los

materiales y sustancias y las condiciones peligrosas de los procesos e
instalaciones, que pueden provocar daños en caso de presentarse una falla o
accidente.

4.12 IPERC: Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los
riesgos y sus impactos y para implementar los controles adecuados, con el
propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según las normas legales
vigentes.

4.13 Jerarquización.- Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad,

valor, riesgo y relevancia, el cual se realiza con el propósito de identificar aquellas
actividades de mayor importancia que pueden afectar la operación.

4.14 Mitigación.- Conjunto de actividades destinadas para disminuir las

consecuencias ocasionadas por la ocurrencia de un accidente.

4.15 Probabilidad de Ocurrencia.- Posibilidad de que un evento acontezca en un

lapso dado.

4.16 Proceso.- Secuencia de pasos dispuesta con algún tipo de lógica que se
enfoca en lograr algún resultado específico. Los procesos son mecanismos de
comportamiento que diseñan los hombres para mejorar la productividad de algo,
para establecer un orden o eliminar algún tipo de problema.

4.17 Riesgo Tolerable: El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organización teniendo en consideración, el nivel de riesgo, sus
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obligaciones legales y su propia política.

4.18 Sistemas de seguridad (para protección de equipos y/o instalaciones).-

Conjunto de equipos y componentes que se interrelacionan y responden a las
alteraciones del desarrollo normal de los procesos o actividades en la instalación o
centro de trabajo y previenen situaciones que normalmente dan origen a
accidentes o emergencias.

5. GLOSARIO DE ABREVIATURAS

GMAER: Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo.

IPERCb: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles de línea base
IPERCc: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles continuo
RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social
RISSO: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
DO: Disciplina Operativa
PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro.
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

6. RESPONSABILIDADES

6.1 DEL GERENTE DE OPERACIONES:

6.1.1 Establecer las estrategias para la aplicación de los presentes

Lineamientos en las operaciones bajo su control.

6.1.2 Autorizar y verificar el cumplimiento de los Planes de Análisis y

Evaluación de Riesgos y los Programas de Prevención y Control de
Riesgos.

6.1.3 Proporcionar los medios para la ejecución de los IPERCb e IPERCc en

las operaciones bajo su responsabilidad.

6.1.4 Tomar las decisiones para administrar los riesgos mayores detectados
durante los IPERCb.

6.2 DEL SUPERINTENDENTE DE OPERACIONES:

6.2.1 Establecer los Programas, Planes, Alcances y Procedimientos del

IPERCb e IPERCc, así como los Programas de Prevención y Control
derivados de estos estudios.

6.2.2 Dar todas las facilidades a los equipos multifuncionales para la

realización y aplicación de los estudios de riesgo programados.

6.2.3 Aprobar la integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y

Evaluación de Riesgo, que efectuaran los IPERCb.

6.2.4 Revisar y tomar las decisiones y acciones para administrar los riesgos
derivados de los estudios IPERCb.
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6.2.5 Asegurar que se realicen o actualicen los estudios de IPERCb cada año
o antes, si se presentan incidentes o se modifican los procesos o las
instalaciones.

6.2.6 Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realización de

los IPERCb, tanto realizados, como próximos a realizar y/o revalidar.

6.2.7 Asegurarse que los resultados de los IPERCb se incluyen en los mapas
de riesgos.

6.2.8 Asegurarse que todo el personal de operaciones de CMPSA y contratas

a su cargo están debidamente capacitados y entrenados en la
metodología IPERCc.

6.2.9 Instruir al personal a su cargo para la verificación de la calidad de los

IPERCc que realizan los trabajadores, de manera que la eliminación de
riesgos del entorno de trabajo cada vez sea mejor.

6.2.10 Apoyarse en el área de seguridad para la capacitación y asesoría de los

procesos IPERCb e IPERCc.

6.2.11 Realizar en conjunto con el área de seguridad auditorias de los

procesos IPERCb e IPERCc.

6.3 DEL SUPERINTENDENTE DE PLANEAMIENTO

6.3.1 Coordinar la realización del IPERCb en la ingeniería básica y en la de
detalle.

6.3.2 Controlar los cambios en el diseño y en la construcción de

infraestructura en interior mina y superficie con base en la aplicación de
un IPERCb.

6.3.3 Proponer soluciones de ingeniería para prevenir y controlar los riesgos

del Proyecto.

6.3.4 Preparar un reporte final que incluya los IPERCb y otros temas de
seguridad relacionados con la ingeniería del proyecto, previo a la
implementación del mismo.

6.3.5 Conservar copia de los IPERCb del proyecto, para su integración al

expediente de la instalación y uso como línea base para los próximos
estudios de riesgo.

6.4 DEL SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

6.4.1 Asesorar al Subcomité de Liderazgo de Administración de Riesgos en el
desarrollo y actualización del estándar y procedimiento específicos del
IPERCb e IPERCc

6.4.2 Promover y monitorear el cumplimiento del IPERCb e IPERCc en todas

las áreas operativas de la compañía.
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6.4.3 Analizar los resultados globales y específicos, así como recomendar a

la Línea de mando acciones preventivas y correctivas de mejora.

6.4.4 Desarrollar campañas de concientización del personal en la necesidad

de apegarse a los procedimientos para la mejora continua del
desempeño en SST en las áreas de trabajo, de manera positiva y
motivadora.

6.4.5 Capacitar y entrenar al personal operativo y de planeamiento que se

requiera, en las metodologías para realizar de manera correcta los
IPERCb e IPERCc.

6.4.6 Asesorar al personal operativo y de planeamiento durante la

elaboración de los IPERCb e IPERCc y la implementación de las
medidas preventivas.

6.4.7 Usar los indicadores proactivos para motivar a los propios trabajadores,
así como a las empresas contratistas para mejorar su desempeño en
IPERCb e IPERCc.

6.4.8 Realizar auditorías al cumplimiento y proceso de elaboración del

IPERCb e IPERCc en coordinación con las áreas operativas y de
planeamiento.

6.4.9 Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas derivadas

del proceso de realizar los IPERCb e IPERCc.

7. ESPECIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR IPERC BASE:

7.1 Los IPERCb se utilizan para identificar, analizar, evaluar, jerarquizar y administrar
los riesgos asociados de las tareas con los procesos de manera que no afecte la
seguridad y salud ocupacional de los trabajadores en sus puestos de trabajo, para
ello:

7.1.1 Se utilice un enfoque organizado, metódico y sistemático.

7.1.2 Se busque y obtenga un consenso entre las diversas disciplinas

participantes.

7.1.3 Los resultados constituyen la línea base IPERC las cuales se

documenten para su uso posterior en la elaboración de mapas de
riesgos, estándares, procedimientos, acciones de control y materiales
de capacitación.

7.1.4 Se determine la severidad de las consecuencias de los escenarios de

riesgo de proceso considerados como peores casos más creíbles,
requeridos para la elaboración o actualización de los Planes de
Respuesta a Emergencia.

7.1.5 Prevenir los accidentes y las lesiones relacionadas con los procesos y
subprocesos.

7.1.6 La línea de base del IPERC será actualizado anualmente y cuando se

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realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos,

herramientas y ambientes de trabajo.

7.2 Para la realización de los IPERCb será indispensable cumplir con los siguientes
pasos:

7.2.1 Definir el alcance y objetivos del estudio; límites y fronteras de las

instalaciones y/o procesos bajo estudio; responsabilidades y tareas del
GMAER, así como tiempos, expectativas y cualquier otro propósito
específico a lograr.

7.2.2 Integrar al GMAER.

7.2.3 Contar con la información actualizada de materiales, instalaciones y

procesos.

7.2.4 Contar con un procedimiento (PETS) o instructivo para llevar acabo el

IPERCb de acuerdo con las técnicas y herramientas de análisis de
riesgos.

7.2.5 El propósito es que el GMAER identifique los materiales, sustancias,

condiciones de operación, características de equipos, que tienen el
potencial de causar explosión, fuego, nubes tóxicas y afectaciones
tales como fatalidades, lesiones graves, impactos ambientales y/o
pérdidas económicas severas, para lo cual utilizará la metodología
“¿Qué pasaría si..?” descrita en este estándar de gestión.

7.2.6 Así mismo, el GMAER debe identificar y considerar los sistemas de

seguridad o barreras de protección disponibles en el diseño y/o en las
instalaciones para prevenir o mitigar las consecuencias; y entender la
peligrosidad potencial de las operaciones y/o procesos bajo estudio y
como protegen los sistemas de seguridad y/o las barreras de
protección, así como la integridad de éstas líneas de defensa.

7.2.7 El GMAER procederá a evaluar los riesgos detectados con base en la

FRECUENCIA de que se materialice el riesgo y la SEVERIDAD de sus
consecuencias, utilizando los criterios descritos en el DS-024-2016-EM
y su modificatoria D.S N° 023-2017-E.M y que se detallan a
continuación.

7.3 Estimación de la Frecuencia:

7.3.1 Para estimar la frecuencia con que ocurrirían los eventos identificados
debe evaluarse bajo criterios cualitativos y/o cuantitativos, la efectividad
de las líneas de defensa disponibles en las instalaciones y/o procesos,
considerando la experiencia y los factores de ingeniería y humanos; es
decir la independencia de operación; la confiabilidad; la audibilidad para
inspección y pruebas y la integridad de las protecciones de seguridad,
así como la disciplina operativa, lo adecuado de la instrumentación,
distribución de planta y sistemas de control; cargas de trabajo;
comunicación y ambiente laboral.
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7.3.2 En esta etapa debe estimarse la frecuencia con que los eventos
identificados y seleccionados pudieran presentarse; es decir debe
estimarse cada cuando ocurrirían, de acuerdo con la siguiente tabla:

(Anexo 7 DS-024-2016-EM)

7.3.3 Esta tabla evalúa cualitativamente la frecuencia con que pueden ocurrir
los eventos seleccionados, en función de la información histórica de
fallas, y la exposición con base al número de personas expuestas al
peligro.

7.4 Estimación de la severidad de las consecuencias

7.4.1 El objetivo es estimar, cuantificar y calificar el impacto sobre GEMA, por

los riesgos identificados, dando prioridad al cuidado de las personas.

7.4.2 Para todos los riesgos que con base en el esquema de caracterización
y jerarquización de riesgos, requieran una evaluación de consecuencias
más detallada, en particular los escenarios de riesgo que impliquen
incendios, explosiones y fugas de sustancias tóxicas, se deberán
realizar simulaciones para determinar las áreas de afectación y su
impacto.

7.4.3 En esta etapa debe estimarse la Severidad de las consecuencias

asociadas a los eventos identificados y seleccionado de acuerdo con
los criterios establecidos en la siguiente tabla:
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CRITERIOS
Lesión
SEVERIDAD Daño a Ia propiedad Daño al proceso
personal
Paralización del
Varias fatalidades. Varias proceso de más de
Pérdidas por un monto mayor a US$
Catastrófico personas con lesiones 1 mes o
100,000
permanentes. paralización
definitiva.

Paralización del
Mortalidad (Pérdida Una mortalidad. Estado Pérdidas por un monto entre US$ proceso de más de
mayor) vegetal. 10,001 y US$ 100,000 1 semana y menos
de 1 mes

Lesiones que incapacitan a

Paralización del
Ia persona para su actividad
Pérdida por un monto entre US$ proceso de más de
Pérdida permanente normal de por vida.
5,001 y US$ 10,000 1 día hasta 1
Enfermedades ocupacionales
semana.
avanzadas.
Lesiones que incapacitan a
Ia persona temporalmente. Pérdida por monto mayor o igual a Paralización de 1
Pérdida temporal
Lesiones por posicion US$ 1,000 y menor a US$ 5,000 día.
ergonómica
Lesión que no incapacita a Ia Pérdida por monto menor a US$ Paralización menor
Pérdida menor
persona. Lesiones leves. 1,000 de 1 día.

7.5 Evaluación del Riesgo:

7.5.1 Se deben calificar los riesgos identificados con base en sus

características de frecuencia de ocurrencia y severidad de las
consecuencias, determinando su ubicación en la Matriz de Riesgos que
se muestra a continuación:

MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Catastrófico 1 1 2 4 7 11

Mortalidad 2 3 5 8 12 16
SEVERIDAD

Permanente 3 6 9 13 17 20

Temporal 4 10 14 18 21 23

Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
FRECUENCIA
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NIVEL DE
DESCRIPCIÓN
RIESGO

Riesgo intolerable, requiere controles

inmediatos. Si no se puede controlar
ALTO
el PELIGRO se paralizan los trabajos
operacionales en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir
el riesgo. Evaluar si la acción se
MEDIO puede ejecutar de manera inmediata

Este riesgo puede ser tolerable.

BAJO

7.5.2 Los Riesgos evaluados como ALTOS requieren acción inmediata; el costo no
debe ser una limitación y el no hacer nada no es una opción aceptable. Un
riesgo Tipo “ALTO” representa una situación de emergencia y deben
establecerse Controles Temporales Inmediatos. La mitigación debe hacerse
por medio de controles de ingeniería y/o factores humanos hasta reducirlo a
Tipo MEDIO o de preferencia a Tipo BAJO, en un lapso de tiempo menor a 30
días.

7.5.3 Los Riesgos evaluados como MEDIO debe ser reducido a BAJO y hay margen
para investigar y analizar a más detalle. No obstante, la acción correctiva debe
darse en los próximos 45 días. Si la solución se demora más tiempo deben
establecerse Controles Temporales Inmediatos en sitio, para reducir el riesgo.

7.5.4 Los Riesgos evaluados como BAJO son significativos, pero se pueden
acompasar las acciones correctivas con mantenimientos programados para no
presionar programas de trabajo y costos.

7.5.5 La mitigación debe enfocarse en la disciplina operativa y en la confiabilidad de

los sistemas de protección.

7.6 Determinación de las acciones de control.

7.6.1 Las acciones deben enfocarse a la eliminación de las CAUSAS que originan los
riesgos, de esta manera el riesgo y sus consecuencias desaparecen, sin
embargo en ocasiones no es factible eliminar totalmente dichas causas (por
costo, falta de tecnología, falta de recursos humanos, etc.), en estos casos
debe determinarse el nivel de riesgo que se desea alcanzar, al cual llamaremos
“Riesgo Residual”, determinando este nuevo valor del nivel de riesgo,
podemos determinar las acciones de control que podemos establecer,
basándonos en los nuevos valores y criterios de frecuencia y severidad del
“Riesgo Residual”.

7.6.2 Ejemplo de determinación de “Riesgo Residual”: Imaginemos que tenemos un

nivel de riesgo 4 ALTO resultado de un nivel de severidad 1 (catastrófico) y
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frecuencia C (podría suceder) y deseamos llevarlo a un nivel de riesgo MEDIO,

por lo que para lograr este resultado tenemos tres caminos :

a) Mantener el mismo nivel de SEVERIDAD pero reducir la

FRECUENCIA, para obtener un “Riesgo Residual” de 11 Medio.

b) Disminuir la SEVERIDAD pero mantener la FRECUENCIA , para

obtener un “Riesgo Residual” de 13 MEDIO

c) Disminuir tanto la SEVERIDAD como la FRECUENCIA para obtener

un “Riesgo Residual” de 12 MEDIO
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En los 3 casos el Nivel de Riesgo baja de ALTO a MEDIO, por lo que de

acuerdo con los criterios de SEVERIDAD y FRECUENCIA mencionados en los
incisos 7.3 y 7.4 de este Estándar para cada opción será necesario realizar
diferentes acciones, la elección de que opción llevar a cabo esta en la
factibilidad de las mismas es decir, la decisión podrá tomarse una vez que se
analicen costos, tiempos de realización, disponibilidad de materiales, etc para
cada opción.

7.7 Uso de la metodología “¿Qué pasaría si…?” para la identificación de Peligros.

7.7.1 Esta técnica es un método inductivo que utiliza información específica de un

proceso para generar una serie de preguntas que son pertinentes para la
identificación delos peligros asociados al proceso.

7.7.2 Es una metodología de lluvia de ideas en la cual GMARP realiza preguntas

acerca de algunos eventos indeseables o situaciones que comiencen con la
frase “Qué pasaría sí…”, Las cuales son contestadas colectivamente por el
GMARP y resumidas en forma tabular.

7.7.3 La pregunta “Qué pasaría si…” funge como el posible peligro y la contestación
a la pregunta es el riesgo, algunos ejemplos de preguntas “Que pasaría si…”
serían:

“¿Qué pasaría si…no bloqueamos el acceso a la chimenea de izaje?”,

“¿Qué pasaría si no verificamos el estado del cable de acero del winche antes
de operarlo?”,

“¿Qué pasaría si el área de trabajo de la pala mecánica no está libre de

objetos?,

“¿Qué pasaría si el almacén no tiene el stock suficiente del explosivo que se

requiere en una labor?”

Estas preguntas mantienen un sentido preventivo que es la intención de esta

metodología, debe evitarse realizar preguntas que no tengan este enfoque, por
ejemplo “¿Qué pasaría si se cae la roca sobre el trabajador?” esta pregunta
encierra la consecuencia de un riesgo materializado, una pregunta correcta
podría ser ¿Qué pasaría si el trabajador se ubica en un área sin sostener? o
¿Qué pasaría si el trabajador no domina el PETS de desatado? otro ejemplo
sería “¿Qué pasaría si el trabajador recibe una descarga eléctrica?” en este
caso el trabajador ya recibió la descarga e indiscutiblemente habrá un daño
grave, el sentido de la pregunta no nos lleva a pensar en la prevención, la
pregunta correcta sería: ¿Qué pasaría si el trabajador no bloquea la corriente
eléctrica desde la subestación?

7.7.4 El análisis de riesgos de procesos (ARP) se elabora usando la metodología

“Que pasaría si…” la estimación de la frecuencia, estimación de la severidad
de las consecuencias, evaluación del riesgo y determinación de las acciones de
control se registran en el formato del Anexo I usando como ayuda el instructivo.
 Copia no controlada

7.8 Elaboración de la línea base del IPERC

La información resumida del ARP se plasma en el formato del Anexo II
(basada en el ANEXO 8 del DS-024-2016-EM) cuya data se usa para elaborar
el Mapa de Riesgo

8 ESPECIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR IPERC continuo:

8.1 Una característica de las operaciones de tipo convencional es la alta exposición

de los trabajadores a los peligros del entorno en sus labores cotidianas, es decir,
en este tipo de operaciones, diversas actividades no están mecanizadas o bien no
hay una protección física entre el peligro y el trabajador, el mismo tiene que
generar sus protecciones tal es el caso del sostenimiento, por tal motivo una
importante protección del trabajador la representa sus conocimientos y
habilidades para identificar peligros, evaluar riesgos y llevar a cabo las acciones
necesarias para eliminar los riesgos de su entorno de trabajo, la metodología que
ayuda a desarrollar dichos conocimientos y habilidades se conoce como
“Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos continua” la cual
además de los beneficios ya mencionados ayuda a:

8.1.1 Comprobar si las medidas de control existentes están funcionando

adecuadamente.

8.1.2 Establecer prioridades en el caso de que sea preciso adoptar nuevas

medidas como consecuencia de la evaluación

8.1.3 Comprobar y hacer ver a las autoridades, trabajadores y sus

representantes que contamos con métodos para para considerar todos
los factores de riesgo y que la valoración de los mismos y las medidas
preventivas están documentadas.

8.2 Al IPERCc lo componen una serie de etapas interrelacionadas entre sí, con el
propósito de desarrollar en el trabajador una mentalidad de NO ACEPTACIÓN de
los peligros, ni de los riesgos ya que esta es la única manera de que el trabajador
tome acciones de prevención cuando se enfrenta a una situación peligrosa, los
pasos para llevar a cabo el IPERCc son:

8.2.1 Pensamiento de Protección Personal: Es la actitud que deben tomar

los trabajadores desde que inicia su día laboral consistente en:
8.2.1.1 Me Concentro: Ojos y Mente en la Tarea
8.2.1.2 Pienso: En lo que es importante para mi
8.2.1.3 Decido: Tomo las decisiones más seguras
8.2.1.4 Actuó: Tomando acciones ante los peligros

8.2.2 Toma dos: Es un proceso que hace antes, durante y hasta después del
trabajo… es un proceso ininterrumpido en el cual el personal, hace una
pausa de dos minutos para pensar en su seguridad.

8.2.2.1 Hablar: Con tus compañeros, que peligros detectan en la labor.

8.2.2.2 Acciones: determinamos las acciones necesarias para eliminar
el peligro.
 Copia no controlada

8.2.2.3 Conocimientos: Habilidades y conocimientos para identificar los

peligros

8.2.3 Observación Total: Es la acción de percibir las condiciones presentes

en nuestro entorno que pudieran ocasionar algún evento no deseado,
consiste en:
8.2.3.1 Miras, Arriba, Abajo, Atrás, Adelante, A los lados (AAAAA).
8.2.3.2 Escuchas, buscando sonidos poco usuales.
8.2.3.3 Hueles, buscando olores poco usuales.
8.2.3.4 Percibes, buscando temperaturas o vibraciones poco usuales.

8.2.4 Todos los trabajadores asignados a una labor proceden a identificar los
peligros en el entorno o ambiente de trabajo y los comentan entre ellos.
Así mismo, las personas que por la naturaleza de su trabajo llegan a
una labor realizaran el ciclo de IPERC continuo

8.2.5 Piensan en lo que les podría suceder si se exponen al riesgo detectado,

esa es una manera sencilla de estimar el riesgo y lo comentan entre
ellos.

8.2.6 Determinan las medidas que estén a su alcance para la eliminación de

los peligros detectados.

8.2.7 En caso de no estar a su alcance la eliminación de un peligro proceden

a informar a su supervisor, para que el coordine la eliminación del
peligro y colocar cinta de prohibición de color rojo en la condición
insegura en señal de que el peligro no ha sido eliminado, de
acuerdo con el ANEXO III.

8.2.8 Si el peligro no ha podido ser totalmente eliminado, pero ya no

representa un riesgo de lesión grave, los trabajadores deberán
colocar cinta de advertencia de color amarillo, de acuerdo con el
ANEXO III.

8.2.9 Cuando los trabajadores han aplicado los controles y eliminado el

peligro, la labor no contara con algún tipo de color de cinta, lo cual
indica que se ha eliminado el peligro.

8.2.10 Para llevar a cabo el IPERC continuo se deberá utilizar el formato e

instructivo del Anexo III. En donde todos los participantes dejaran
constancia con su firma

8.2.11 Es obligación de cada supervisor operativo verificar en el día a día que

el IPERC continuo se realiza de manera correcta, sus observaciones
serán ratificadas o modificadas dejando constancia en el formato de su
participación con su firma.

8.2.12 Es importante señalar que dada la importancia en campo del IPERCc,

se debe medir el progreso en la implantación y ejecución del IPERCc
para lo cual se generará mensualmente por cada área operativa el
siguiente indicador de desempeño.
 ANEXO Nº 8 Código:
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL- LÍNEA BASE Versión:
LOGO EMPRESA
ANEXO I

Fecha:
Metodología ¿Qué pasaría si…?
Página 1 de 1

Jerarquia de Controles - Orden de Prioridad PLAZO DE

NIVEL DE
DESCRIPCIÓN MEDIDA
RIESGO
CORRECTIVA
1 Eliminación
Riesgo intolerable, requiere controles
Equipo Evaluador : inmediatos. Si no se puede controlar
Gerencia : 2 Sustitución ALTO
el PELIGRO se paralizan los trabajos
0-24 HORAS
operacionales en la labor.
Área: 3 Controles de Ingeniería Iniciar medidas para eliminar/reducir
el riesgo. Evaluar si la acción se
Señalización, Alertas y/o MEDIO puede ejecutar de manera inmediata 0-72HORAS

Fecha de elaboración : 4 Control Administrativo

Este riesgo puede ser tolerable.
Fecha de actualización : 5 EPP adecuado BAJO 1 MES

Riesgos Detectados Protecciones existentes Evaluación de Riesgos Jerarquia Evaluación Riesgo Residual
Causas de ¿Qué Consecuencias del Nivel Nivel Clasific de Nivel Nivel Clasific de Fecha de
Proceso Actividad ¿Qué pasaría si? (Respuesta a ¿Qué (para las causas o las Acciones de Mejora de Acción de Mejora Responsable
pasaría si…? Riesgo detectado Probabilida Severidad Riesgo (P x Probabilidad Severidad (S) Riesgo cumplimiento
pasaría si..?) consecuencias) d (P) (S) S) Controles (P) (P x S)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
IIPERC = 100 – (No. IPERC c incorrectos / No. IPERC c revisados)*100
Copia no controlada
 Copia no controlada

Formato IPERC base - ¿Qué pasaría si…?

Instrucciones de llenado:

1.- Especificar el proceso que se va a analizar

2.- Desglosar las actividades del proceso que se van a analizar.

3.- Escribir las preguntas ¿Qué pasaría si…? Planteadas por el GMARP.

4.- Escribir las respuestas a las preguntas ¿Qué pasaría si…? Determinadas por el GMARP.

5.- Escribir lo que podría ocasionar que se materialice la situación planteada en la pregunta
¿Qué pasaría si…?.

6.- Escribir las consecuencias del riesgo detectado al contestar la pregunta ¿Qué pasaría
si…?

7.- Describir las protecciones con que se cuenta en el proceso para evitar que se presente la
causa descrita en el punto 5 o bien para evitar el daño de las consecuencias descritas en el
punto 6.

8.- Evaluar la probabilidad de que ocurran las consecuencias detectado en el punto 6 usando
la matriz del punto 7.5.1 del estándar de Identificación de Peligros y Evaluación y Control de
Riesgos.

9.- Evaluar el nivel de severidad de las consecuencias descritas en el punto 6 usando la

matriz del punto 7.5.1 del estándar de Identificación de Peligros y Evaluación y Control de
Riesgos.

10.- Evaluar el nivel de Riesgo ó Criticidad usando la matriz del punto 7.5.1 del estándar de
Identificación Peligros y Evaluación y Control de Riesgos determinando si es un Riesgo Alto,
Medio o Bajo.

11.- Establecer las acciones necesarias para controlar el riesgo, enfocarlas a las causas
mencionadas en el punto 4.

12.- Indicar el número correspondiente al nivel de la Jerarquía de Controles asociado al tipo

de acción establecida en el punto anterior.

13.- En el caso de tratarse de un Riesgo Alto en el cual no es factible eliminar totalmente

dichas causas (por costo, falta de tecnología, falta de recursos humanos, etc.), debe
procederse de acuerdo con el punto 7.6.1 del Estándar de Peligros y Evaluación y Control de
Riesgos, por lo que se incluirá la reevaluación del nivel de Probabilidad de la consecuencia
del riesgo.

14.- Escribir la reevaluación del nivel de severidad de las consecuencias.

15.- Escribir la reevaluación del nivel de riesgo.

16.- Escribir las acciones de mejora establecidas para alcanzar el nivel de riesgo deseado
conforme al punto 7.6.1 del Estándar de Peligros y Evaluación y Control de Riesgos.

17.- Todas las acciones de mejora establecidas deberán tener una persona responsable de
su ejecución, cuyo nombre se escribe en este espacio.

18.- Se establecen fechas de cumplimiento las cuales deberán cumplirse cabalmente.

 Copia no controlada

ANEXO II
 Copia no controlada

ANEXO III

Código:
ANEXO Nº 7
Versión:
FORMATO IPERC CONTINUO
Fecha:
PASO 8 Página 1 de 1
Una vez implementada las medidas de control para eliminar los
FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES: peligros detectados, los trabajadores al hacer la evaluación del riesgo,
marcarán que el riesgo es bajo en señal de que la labor es segura para
FECHA HORA NIVEL/ÁREA NOMBRES FIRMA
continuar con los trabajos.
PASO 5 IMPORTANTE: Tener en cuenta siempre que si no ha sido controlado
el riesgo peligro no se puede continuar con otra actividad.
Registrar si el riesgo es ALTO, MEDIO o
BAJO.

EVALUACIÓN MEDIDAS DE EVALUACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO RIESGO IPER CONTROL A RIESGO RESIDUAL
A M B IMPLEMENTAR A M B

PASO 1. PASO 2 PASO 6

Identifique los peligros
PRESENTES en la labor y
que le pueden ocasionar
un daño real a Ud. o a sus
compañeros. Que no so
controlados por Pets y Chek
Describa el riesgo pensando Determine las medidas de control que
Ud. y sus compañeros deben llevar a
en lo que LE PUEDE
cabo para ELIMINAR el peligro
SUCEDER a Ud. y sus
detectado, considere los aspectos GEMA
compañeros si se expone al
(Gente, Equipos, Materiales y Ambiente),
peligro detectado.
recordando que la PRIORIDAD es evitar
el daño a la Gente, es decir a UD. y a sus
compañeros

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO.

1.-
PASO 7
2.- Para el control del Riesgo, escriba en este
espacio el orden en que aplicaran las
3.- medidas de control

DATOS DE LOS SUPERVISORES

HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA FIRMA

PASO 9
Este espacio es reservado para los supervisores operativos,
quienes verificarán la efectividad de las medidas de control
determinadas, en el caso de detectar peligros adicionales
deberá escribirlos en la columna 1 y seguir la secuencia
establecida en este procedimiento.
 Copia no controlada
PASO 3
Determine el nivel de la severidad o GRAVEDAD de lo que le puede
suceder a Ud. o a sus compañeros si se exponen al Peligro.

MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

PLAZO DE
NIVEL DE
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 RIESGO
DESCRIPCIÓN MEDIDA
CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere controles
inmediatos. Si no se puede controlar
Mortalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO
el PELIGRO se paralizan los trabajos
0-24 HORAS
SEVERIDAD

operacionales en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir
el riesgo. Evaluar si la acción se
Permanente 3 6 9 13 17 20 MEDIO puede ejecutar de manera inmediata 0-72HORAS

Este riesgo puede ser tolerable.

Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO
PASO 5.
1 MES

Una vez determinada la SEVERIDAD y

Menor
PASO 4.
5 15 19 22 24 25 la POSIBILIDAD de que suceda el
riesgo, encuentre el NIVEL DE RIESGO,
Determine cuál A B C D E este es el número que está en donde
es la
Prácticamente se encuentran el renglón de
POSIBILIDAD Ha Podría Raro que
Común imposible que SEVERIDAD y la columna de
que realmente sucedido suceder suceda
suceda FRECUENCIA y escríbalo en la columna
SUCEDA el
FRECUENCIA 3, en el color correspondiente, el cual
riesgo
le dirá si el riesgo es ALTO, MEDIO o
detectado.
BAJO.
CRITERIOS
Lesión
SEVERIDAD Daño a Ia propiedad Daño al proceso
personal
Paralización del
Varias fatalidades. Varias proceso de más de
Pérdidas por un monto mayor a US$
Catastrófico personas con lesiones 1 mes o
100,000
permanentes. paralización
definitiva.
Paralización del
Mortalidad (Pérdida Una mortalidad. Estado Pérdidas por un monto entre US$ proceso de más de
mayor) vegetal. 10,001 y US$ 100,000 1 semana y menos
de 1 mes

Lesiones que incapacitan a

Paralización del
Ia persona para su actividad
Pérdida por un monto entre US$ proceso de más de
Pérdida permanente normal de por vida.
5,001 y US$ 10,000 1 día hasta 1
Enfermedades ocupacionales
semana.
avanzadas.
Lesiones que incapacitan a
Ia persona temporalmente. Pérdida por monto mayor o igual a Paralización de 1
Pérdida temporal
Lesiones por posicion US$ 1,000 y menor a US$ 5,000 día.
ergonómica
Lesión que no incapacita a Ia Pérdida por monto menor a US$ Paralización menor
Pérdida menor
persona. Lesiones leves. 1,000 de 1 día.

I CRITERIOS

Probabilidad de Frecuencia de
PROBABILIDAD
frecuencia exposición

Común (muy Sucede con demasiada Muchas (6 o más) personas expuestas.

probable) frecuencia. Varias veces al día .

Ha sucedido Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al

Sucede con frecuencia.
(probable) día.
Podría suceder Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día.
Sucede ocasionalmente.
(posible) Muchas personas expuestas ocasionaImente .

Rara vez ocurre.

Raro que suceda
No es muy probable que Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionaImente .
(poco probable)
ocurra.

Prácticamente
Muy rara vez ocurre.
imposible que Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionaImente.
lmposible que ocurra.
suceda.
 Copia no controlada

Preparado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Agustin Mauricio Alejandro Tarazona
Miguel Calcine Corrido Daniel Torres Espinoza
Malpartida Jiménez
Superintendente de
Superintendente Mina UP Gerencia de
Seguridad y Salud en el Gerente del SIG y RS
Santa María Operaciones
Trabajo
Fecha de Elaboración: Fecha de Aprobación
15/05/2018 21/05/2018