AUDITOR JEFE

SISTEMA GESTIÓN DE
SEGURIDAD VIAL
ISO 39001

Autor: Juan Carlos Bajo Albarracín

 Aula 3

AUDITORÍA DE REQUISITOS
 OBJETIVOS

La presente aula tiene como objetivos:

AUDITOR JEFE
Conocer los diferentes requisitos del a norma.
SISTEMA DE GESTIÓN
Entender lo que representa cada uno de ellos.
SEGURIDAD VIAL Entender los criterios aplicables a cada requisito.
ISO 39001 Conocer cómo se deben comprobar su
cumplimiento.
Liderazgo
 Liderazgo

Apartado 5.1 El liderazgo por parte de la Dirección es un

elemento clave para que la implantación de la
norma consiga los resultados esperados.

Vamos a analizar en que se debe reflejar el

liderazgo de la dirección.
 Liderazgo

Apartado 5.1 Si la dirección quiere implantar el sistema debe asegurarse

que se establezca la política en materia de seguridad vial
laboral de la empresa.

Igualmente debe establecer los objetivos de la organización

teniendo en cuenta que estos deben estar alineados con la
estrategia de la organización.

Es importante que se establezca la sistemática de integración

de los requisitos del sistema, tanto los requisitos legales,
requisitos de las diferentes partes interesadas (trabajadores,
clientes, etc.) y todos aquellos que, sin tener obligación la
organización se fije.

En este sentido debemos recordar la aplicación de los

requisitos que la Ley de Prevención establece para las
empresas.
 Liderazgo

Apartado 5.1 Igualmente, la dirección debe establecer los recursos

económicos necesarios para que el sistema pueda
desarrollarse y cumplir sus objetivos. Si no existe
disponibilidad económica, el sistema no funcionará.

Definir como un objetivo a largo plazo la eliminación de las

muertes y heridas graves relacionadas con la siniestralidad
laboral. Está claro que la organización no puede conseguir la
reducción de forma inminente, por ello deberá ir fijando
anualmente los objetivos que considera que puede alcanzar
para conseguir el objetivo final.

Hemos visto que la empresa funciona como un sistema, pero

dentro de este sistema la organización debe definir un
enfoque de procesos, analizarlos e integrar en todos ellos la
seguridad vial cuando se vean afectados.
 Liderazgo

Apartado 5.1 Con el fin de integrar la seguridad vial en la organización y

crear una cultura adecuada, la dirección debe informar y
formar a todos sus miembros, permitir su participación en la
toma de decisiones. Es importante comunicar a la
organización los beneficios de una adecuada gestión.

Por último, la dirección debe favorecer y fomentar la asunción

de funciones y responsabilidades en seguridad vial de todos
los miembros de la organización para demostrar su liderazgo
aplicado a sus áreas de responsabilidad.
 Liderazgo

Comprobación • Analizar si son coherentes la implantación de un sistema de

seguridad vial con la importancia y las actuaciones que está
desarrollando la empresa.
• La organización debe tener una política de seguridad vial
establecida.
• La Dirección debe haber establecido una serie de objetivos
que debemos analizar para comprobar que están alineados
con la organización.
• Analizar si la dirección ha establecido un presupuesto
económico para el desarrollo del sistema y éste cubre las
necesidades del mismo.
• Comprobar si las actuaciones de la Dirección son
ejemplarizantes y consecuentes con la política establecida.
 Liderazgo

Comprobación El liderazgo de la alta dirección puede demostrarse a través

de:

• La motivación en materia de seguridad vial que la dirección

realiza sobre la organización.
• Generando una estructura de funciones y responsabilidades
claramente definida.
• Creando un entrono en el cual los miembros de la
organización puedan conseguir sus objetivos
La política
 La Política

Apartado 5.2 Como hemos visto la política va a representar las reglas de

juego de la organización en materia de seguridad vial.

La política de seguridad vial laboral prevención de riesgos

laborales es un conjunto de principios e intenciones formales
y documentadas en relación con la seguridad vial de los
trabajadores.

Es un manifiesto formal que representa el compromiso de la

organización asumido por la alta dirección, frente a los
trabajadores, reflejando las directrices orientadas a la
protección de la siniestralidad vial de los trabajadores,
asegurando su seguridad y estableciendo la forma de llevar
estos objetivos a cabo. También representa la imagen pública
de la seguridad vial laboral de la empresa.
 La Política

Apartado 5.2 Al definir la política, la dirección de la empresa tiene que admitir y reconocer
las legítimas demandas de otros participantes de la organización, los
directivos, los accionistas y los empleados, así como, los participantes
externos a la firma, los clientes, la administración y la sociedad en su
conjunto, que, al igual que los agentes internos, se ven afectados por la
forma de actuar de la empresa.

Cada uno de estos participantes o grupos de presión tienen razones

justificadas para esperar y, muchas veces, para exigir que la empresa actúe
de manera responsable para satisfacer sus demandas. La política tiene que
fijar criterios que cubran dichas expectativas o exigencias.
 La Política

Apartado 5.2 La política de seguridad vial debe:

a. Ser adecuada al propósito dela organización, es decir no

ser un simplemente un documento de buenas
intenciones.
b. Proporcionar un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos y metas, la política es
quien va a conseguir que todos ellos estén alineados.
c. Incluir un compromiso de los requisitos aplicables, es
decir los requisitos legales, los requisitos de los
steakholder y todos aquellos requisitos de aplicación.
(para ello la organización tendrá que hacer previamente
un análisis de requisitos a cumplir.
d. Incluir el compromiso de mejora continua de la
organización.
 La Política

Apartado 5.2

Además, la política de seguridad vial

debe:

1. Estar disponible a todas las partes

interesadas como información
documentada.
2. Comunicarse a todos los miembros
de la organización para su
conocimiento y comprensión.

La política es un documento de carácter

publico dentro del sistema.
 La Política

Apartado 5.2

Es importante destacar que la empresa, de

conformidad con la Ley de Prevención de Riesgos
debe disponer de una política de prevención, por
ello, entendiendo que la seguridad vial laboral se
integra dentro de la prevención de riesgos, las
políticas de prevención y seguridad vial laboral
deben ser coherente, incluso podría estar
integradas en una sola política.
 La Política

Comprobación • Comprobar que existe una política escrita y firmada por la

dirección.
• Comprobar que la política está comunicada a todos los
miembros de la organización.
• Comprobar que todas las partes interesadas conocen la
política.
• La política debe ser concordante con el resto del as
políticas de la organización.
 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Apartado 5.3 La alta dirección debe asegurarse de que las

responsabilidades y autoridades para los roles se asignen y
comuniquen dentro de la organización.

Es imprescindible que todos los componentes de la

organización conozcan sus funciones y responsabilidades en
relación con la seguridad vial y el sistema de gestión.

En particular, la alta dirección debe establecer el responsable

de asegurar que el sistema de gestión de la SV es conforme a
los requisitos dela norma 39001 y informarles sobre el
desempeño del sistema de gestión, incluyendo las
recomendaciones de mejora.
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Apartado 5.3 La alta dirección debe asegurarse de que las

responsabilidades y autoridades para los roles se asignen y
comuniquen dentro de la organización.

Es imprescindible que todos los componentes de la

organización conozcan sus funciones y responsabilidades en
relación con la seguridad vial y el sistema de gestión.

En particular, la alta dirección debe establecer el responsable

de asegurar que el sistema de gestión de la SV es conforme a
los requisitos dela norma 39001 y informarles sobre el
desempeño del sistema de gestión, incluyendo las
recomendaciones de mejora.
 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Comprobación • Comprobar que todos los miembros de la organización que

tienen influencia en la seguridad vial de la empresa, bien
sobre si mismo o sobre terceros, tiene definidos sus
funciones y responsabilidades claramente y que éstas son
concordantes con las necesidades de la organización y el
sistema de gestión de seguridad vial.
• Comprobar que todos los miembros de la organización
dispone de información sobre el rendimiento del sistema de
gestión.
• Que la Dirección recibe información sobre el rendimiento
del sistema incluyendo recomendaciones para mejorar.
Planificación
 Planificación

La empresa es un sistema compuesto por un conjunto de procesos o

Apartado 6
actividades interrelacionadas entre sí mediante un esquema o proceso lógico,
destacando dentro del sistema empresarial el subsistema de dirección como el
encargado del proceso de decisión. De las diversas funciones del subsistema
de dirección, una de las principales es la planificación.

El objetivo fundamental de la organización es lograr la eficiencia y el del

directivo la eficacia. Precisamente este es el objetivo básico que persigue la
planificación de todos y cada uno de los procesos de la empresa, a través de
la normalización de las salidas o resultados de aquéllos partiendo de la fijación
de objetivos de la empresa e individuales o para todas aquellas unidades y
elementos que intervienen en los flujos de trabajo, así como estableciendo los
medios, acciones y procedimientos para lograrlos y para verificar si los
resultados han sido los deseados, generando, finalmente la información que
permita conocer las causas de la desviación y facilitar, si fuera necesario, las
acciones correctoras y, en su caso, la consiguiente replanificación.
 Planificación

Apartado 6 Por tanto, la función de planificación intenta crear un puente

entre la situación en la que la empresa se encuentra en la
actualidad, situación real, y el futuro. Pero el futuro no existe,
por lo que el planificador debe seleccionar, de entre los
diversos cursos futuros de acción posible, aquellos más
convenientes para la empresa como un todo, no sólo desde el
punto de vista preventivo, así como los objetivos para cada
uno de las unidades organizativas de la empresa. No
olvidemos que la gestión de la prevención busca una
integración total de ésta en el conjunto de la organización y
sus procesos.
 Planificación

Apartado 6.3. ¿Qué debemos planificar?

a) Las acciones para tratar los riesgos viales.

b) Las oportunidades de mejora

c) La manera de implementar las acciones en los procesos.

d) Como vamos a evaluar la eficacia de lo planificado y

ejecutado (indicadores)
 Planificación

Apartado 6

Para desarrollar la planificación, la

organización debe previamente revisar su
desempeño en Seguridad Vial actual,
determinar los riesgos y oportunidades,
seleccionar los indicadores de desempeño
en Seguridad Vial con los que va a
trabajar, definir lo que cree que puede
conseguir y establecer los objetivos y
metas.

Para ello debe:

 Planificación

Apartado 4.1 Conocer la organización y su contexto

Debemos determinar las cuestiones externas e internas que

son pertinentes para la seguridad vial y que van a afectar a
sus resultados, para ello, debe:

1. Identificar su rol en el sistema vial: vías publicas y

vehículos que utilizamos, sistema de emergencias
médicas, tipos de usuarios de las vías, y su interacción
con ellas.
2. Identificar todos aquellos procesos cuyas actividades
asociadas puedan afectar o ser afectadas por la
seguridad vial.
3. Determinar en los procesos identificados la secuencia de
interacciones con la seguridad vial.
 Planificación

Apartado 4.2 Comprender las necesidades y expectativas de

las partes interesadas

Para ello debe determinarse:

1. Quienes son las partes interesadas en materia de

seguridad vial (trabajadores, clientes, entono,
etc.).

2. Que requisitos nos obligan a cumplir dichas partes

interesadas.

3. Los requisitos legales y otros relacionados

(disposición de carné, ITV, formación específica).
 Planificación

Apartado 4.3 Determinar el alcance del sistema

Es imprescindible definir los límites del sistema y su campo de

aplicación con le fin de establecer su alcance. Para ello
debemos definir si va a aplicar a la totalidad de la
organización y sus actividades o si lo circunscribimos a un
área o actividad, etc.

Por ejemplo, podemos limitar al sistema a el área de reparto

a domicilio.
 Planificación

Apartado 6.2. Como dice Tom Petter “No se puede mejorar lo que no se
puede medir”.

Los indicadores de gestión son medidas utilizadas para

determinar el éxito de un proyecto o una organización.

Los indicadores de gestión suelen establecerse por los líderes

del proyecto u organización, y son posteriormente utilizados
continuamente a lo largo del ciclo de vida, para evaluar el
desempeño y los resultados.

La organización debe establecer, de entre los posibles,

aquellos indicadores que en cada momento le van a dar la
información que requiere en cada momento. Entre los
posibles tenemos:
 Planificación

Apartado 6.2. Indicadores de exposición al riego

a. Distancia recorrida
b. Volumen de tráfico
c. Tipos de vía
d. Tipos de vehículo
e. Horarios de desplazamiento
f. ¿Quien gestiona los desplazamientos?

Estos indicadores estarán en muchos casos relacionados entre

si, por ejemplo, volumen de tráfico/hora desplazamiento
 Planificación

Apartado 6.2. Indicadores Intermedios

Son los que nos informan del funcionamiento

de la planificación, entre ellos podemos
encontrar:

a. Uso de vías más adecuadas

b. Velocidades de conducción segura
c. Uso de equipos de seguridad
d. Estado de los conductores
e. Planificación segura de viajes
f. Retirada de vehículos y conductores no
aptos.
g. Respuesta ante el accidente.
 Planificación

Apartado 6.2.

Indicadores finales

a. Accidentes por tipo (mortales, graves,

leves, etc.)
b. Accidentes por edades
c. Accidentes por franja horaria
d. Accidentes por día de la semana.
 Objetivos

Apartado 6.4. Como hemos venido estableciendo, la planificación, tanto

estratégica como a corto y medio plazo, está basada en el
establecimiento de objetivos. Como dice Amando Salgueiro, la
planificación es el arte de establecer objetivos. Sin embargo,
el establecimiento de éstos no es fácil, de ahí que deba
conocerse claramente cómo llevar a cabo el proceso de
definición de los mismos.

Para establecer los objetivos que queremos alcanzar, o como

hemos estableciendo el futuro que pretendemos alcanzar,
requeriremos conocer la situación de la empresa, para lo cual
debemos llevar a cabo un análisis, evaluación o diagnóstico
de la prevención en la empresa. A partir del cual, tendremos
información suficiente de las necesidades que la empresa
tiene en materia de seguridad y vial.
 Objetivos

Apartado 6.4. Lógicamente, la empresa requerirá una serie de actuaciones,

todas ellas importantes, si bien, dado los habituales recursos
limitados de que se disponen, se deben establecer cuáles son
las actuaciones prioritarias a llevar a cabo. Durante el proceso
de establecimiento de objetivos, la empresa establece sus
prioridades y sus objetivos básicos, entre todos aquellos que
debería o quisiera alcanzar. En consecuencia debe diseñar un
proceso de toma de decisiones como el que sigue:

Definir acciones Definir acciones

necesarias a llevar críticas para la empresa
a cabo

Transformarlas
en objetivos Planificación
 Planificación

Comprobación • Comprobar si están planificadas las acciones centradas en

el riesgo y oportunidades y que es adecuada.
• Analizar el grado de cumplimiento de la planificación, el
grado de cumplimiento y seguimiento.
• Analizar el grado de efectividad de de las acciones
planificadas.
OBJETIVOS
 Objetivos

Apartado 6.4. Se analizarán, consecuencia de la evaluación de la gestión de

la prevención y la evaluación de riesgos, las actuaciones que
son necesarias llevar a cabo por parte de la empresa.

Se eligen las acciones críticas para obtener resultados

adecuados en materia de prevención, descartando aquéllas
que, aún siendo importantes, no son críticas o prioritarias
para la seguridad vial.
 Objetivos

Apartado 6.4. ¿ Cómo es un objetivo ?

Si queremos definir un objetivo, tenemos que definir un logro

que la organización quiere alcanzar en materia de prevención,
en consecuencia debe ser:

a) Coherente con la política de SV, ya que esta es la que

define lo que pretende la organización y, en
consecuencia, los objetivos deben estar alineadas con
ella.
b) Medibles, ya que no podemos valorar los resultados de lo
inconcreto. No vale establecer “Que la mayoría del
agente utilice el cinturón de seguridad”, debemos
establecer que “El XX% de los trabajadores utilicen el
cinturón de seguridad”
 Objetivos

Apartado 6.4. c. Tener en cuenta los requisitos aplicables, es decir, los

objetivos de cumplimiento legal no deben ser tenidos en
cuenta como tales. Por ejemplo, no podemos establecer
como objetivos que todos los coches pasen la ITV. Esto
es un objetivo de cumplimiento, pero no un objetivo de
mejora.
d. Realizar un seguimiento de ellos, no vale para nada
establecer un objetivo si luego no lo valoramos o
hacemos un seguimiento de su evolución.
e. Ser comunicados al conjunto de la organización para que
puedan actuar en su cumplimiento.
f. Ser actualizados ya que los objetivos serán distintos en
función de las circunstancias, tanto en su resultado
cuantitativo como en cuanto a si siguen siendo
necesarios.
 Objetivos

Apartado 6.4. ¿Qué debemos tener en cuenta al fijar los objetivos?

Al establecer, revisar los objetivos debemos terne en cuenta

los riesgos existentes en materia vial, los resultados del
desempeño, los resultados de indicadores, las auditorías, etc.

Para conseguir los objetivos debemos establecer para cada

uno de ellos:

1. Lo que vamos a hacer para conseguirlos

2. Los recursos necesarios
3. El responsable del cumplimiento del objetivo (no es el
responsable de ejecutar las acciones)
4. Fecha prevista de consecución.
5. Como valoraremos el resultado
 Objetivos

Comprobación • Comprobar si:

Están establecidos los objetivos.
Si son consistentes con la política de Seguridad Vial
Se han tenido en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos aplicables.
Si están comunicados a los miembros del a organización.
Si son monitorizados.
Si son actualizados.

• La planificación debe incluir, en relación con los objetivos:

Qué se hará
Los recursos necesarios
El responsable del cumplimiento del objetivo.
Plazos de ejecución, en particular fecha de
cumplimentación del objetivo.
Cómo se van a evaluar los resultados.
COORDINACIÓN
 Coordinación

Apartado 7.1. Se deben coordinar la participación de todos los

miembros del a organización en el cumplimiento
de sus funciones y responsabilidades, su
implicación en la seguridad vial y en todos los
aspectos relacionados con el sistema de SV.

Para ello debemos garantizar cauces de consulta

bidireccional entre la dirección y los
trabajadores.
 Coordinación

Comprobación • Comprobar que los cauces de comunicación son

adecuados.
• Comprobar que los cauces de comunicación son
bidireccionales.
• Analizar cómo actúa la organización en relación con las
propuestas y solicitudes de sus miembros.
• Comprobar el sistema de comunicación con el resto de
partes interesadas y su adecuación a las necesidades de la
organización.
RECURSOS
 Recursos

Apartado 7.2. El diseño y, más en particular, de un sistema de gestión de la

seguridad vial requerirá una serie de recurso técnicos y
humanos, así como, económicos, que la organización debe
estar dispuesta a asumir.
 Recursos

Comprobación • Comprobar que los recursos humanos y económicos

asignados en función de sus funciones y responsabilidades
son suficientes para alcanzar los objetivos del sistema y la
organización.
COMPETENCIA
 Competencia

Apartado 7.3. Se debe definir:

a. La competencia necesaria de cada

trabajador para desempeñar cualquier
actividad que tenga relación con la
seguridad vial (por ejemplo, definir que
formación debe tener un repartidor a
domicilio).

b. Garantizar que los trabajadores disponen

de dicha competencia o dársela, valorando
los resultados de la formación.

c. Documentar tanto la definición de

competencias como la formación recibida.
 Competencia

Comprobación • Analizar cómo determina la organización las competencias

necesarias por los diferentes miembros de la organización.
• Comprobar la adecuación del sistema para garantizar que
los miembros del a organización son competentes en base
a la educación, formación y experiencia adecuada.
• Cómo se realiza el proceso de capacitación, su
cumplimiento y adecuación.
• Si existen registros de formación y capacitación.
TOMA DE CONCIENCIA
 Toma de conciencia

Apartado 7.4. Para que el sistema funcione, todos los miembros

de la organización deben:

1. Conocer y entender la Política de seguridad

vial.

2. Entender cual debe ser su contribución para

conseguir resultados eficaces, incluyendo los
beneficios del a mejora del desempeño.

3. Comprometerse e implicarse a no incumplir

los requi8sitos del sistema.

4. Conocer los resultados de los accidentes de

tráfico ocurridos en la organización,
aprendiendo de los resultados.
 Toma de conciencia

Comprobación • Comprobar que la política de prevención es conocida por

los miembros de la organización, la entienden y asimilan.
• Comprobar , para cada tipo de accidente de tráfico, si los
trabajadores que puedan verse afectados por dicho tipo de
accidente han sido informados de los resultados del a
investigación, las medidas adoptadas, etc.
• Verificar el sistema de comunicación de incidentes y
accidentes hacia la empresa por parte de los miembros de
la organización.
COMUNICACIÓN
 Comunicación

Apartado 7.5. La comunicación, tanto interna como externa es un aspecto fundamental

para la consecución de los objetivos del sistema, por ello la organización
debe definir su proceso o procedimiento para comunicar, el cual debe incluir,
al menos:

a. El contenido de la comunicación.
b. Cuándo comunicar
c. A quien comunicar en cada caso.
d. Niveles de comunicación.
 Comunicación

Comprobación • La empresa debe tener definido:

• Lo que se comunicará.
• Cuándo se comunicará.
• Los receptores de cada tipo de comunicación.

• Se debe comprobar si además de definir el sistema, éste

está siendo aplicado correctamente.
DOCUMENTACIÓN
 Documentación

Apartado 7.6. La organización debe documentar todo aquello, que de no

hacerse, ponga en peligro la eficacia del sistema.

La documentación debe ser adecuada al tipo y

funcionamiento de cada organización, debiéndose la
necesaria pero la menor posible, para definirla se tendrá en
cuenta:

I. El tamaño de la organización (mayor tamaño mayor

necesidad de documentación).

II. Las actividades, procesos, productos y servicios (no es lo

mismo una empresa de oficinas que una de transportes).

III. La competencia de las personas.

 Documentación

Apartado 7.6. La documentación debe:

1. Estar identificada (título, fecha, autor, número de

referencia, edición, etc.)

2. Ser descriptiva

3. Estar en un formato adecuado (idioma, soporte, gráficos,

etc.)

4. Ser revisada periódicamente para su actualización si es

necesario.

5. Disponer de un proceso adecuado de elaboración y

aprobación que garantice su idoneidad.
 Documentación

Comprobación • La organización debe haber definido cuales son los

documentos que conforman la documentación del sistema,
debiéndose comprobar:
Se dispone de un listado de documentos del sistema.
Que se dispone de la información documentada sobre
requisitos legales y otros requisitos.
Que la información propia de la empresa garantiza la
efectividad del sistema.
Que la documentación está identificada (Título, fecha,
autor, edición, etc.)
Que es revisada y actualizada.
Qué el cauce de elaboración y aprobación es adecuado y
se cumple.
Cómo se controla.
Cómo se distribuye y hace que todos lo que deben
conocerla la conocen y pueden acceder fácilmente a ella.
CONTROL OPERACIONAL
 Control operacional

Apartado 8.1. Se debe planificar, implementar y controlar los procesos para

que cumplan los requisitos, para ello:

a. Establecer los criterios que deben cumplir los procesos.

b. Implementar los sistemas de control necesarios para

comprobar que se están cumpliendo los requisitos
establecidos a los procesos.

c. Definir que aspectos se deben documentar para poder

desarrollar el control de los procesos.

Si durante los controles se detectan desviaciones se deberán

tomar las medidas oportunas para su corrección.

El control de procesos debe incluir los procesos

subcontratados externamente.
 Control operacional

Comprobación • Se debe comprobar que se han analizado los procesos de la

organización y se han definido para cada uno de ellos los
aspectos que pueden afectar a la seguridad vial, además
que se:
• Han establecido criterios para el análisis de procesos.
• Han establecido el control de procesos de acuerdo a los
criterios.
• Generado la información documentada necesaria para
tener confianza en los procesos.
• Que se controlan igualmente los procesos externalizados.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA EMERGENCIAS
 Preparación y respuesta de emergencias

Apartado 8.3. Se deben establecer los cauces o procesos de

actuación en caso de accidente.

Todo el personal debe saber como actuar en

dichos casos, en particular:

a. A quien avisar
b. Dónde acudir en caso de asistencia
médica.
c. Cómo comunicar a la organización el
accidente.
d. Cómo evitar daños posteriores a un
accidente.
e. Primeros auxilios.
 Preparación y respuesta de emergencias

Comprobación • Se comprobará que se ha establecido y documentado la

sistemática de actuación en caso de accidente y su
adecuación.
• Se comprobará que se revisa periódicamente el sistema.
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
 Evaluación del desempeño

Apartado 9 El sistema debe establecer:

a. A que es necesario hacer seguimiento y que es necesario

medir (por ejemplo, revisar los tacógrafos de los
conductores y definir que valores vamos en particular
analizar).
b. Los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación a utilizar para asegurarse que los resultados
son válidos (por ejemplo, si establecemos controles de
alcoholemia definir el método de control y los valores de
referencia).
c. Cuándo vamos a realizar los seguimientos y mediciones
(en el caso de alcoholemia, por ejemplo, cada diez días a
la salida de la fábrica).
d. Cuándo vamos a realizar el análisis global y evaluar los
resultados.
e. Documentar todos los aspectos relacionados.
 Evaluación del desempeño

Apartado 9.2 Investigación de accidentes

Deben existir uno o varios procedimientos

dónde se establezca:

a. Cómo registrar los accidentes.

b. Como se van a investigar.
c. Cómo se va actuar en función de los
resultados.

Los resultados de las investigaciones de

accidentes deben documentarse y
mantenerse.
 Evaluación del desempeño

Apartado 9.3. Auditoría interna

Se deben realizar auditorías internas a intervalos

planificados.

Las auditorías deben analizar:

a. Si se cumplen los requisitos de la organización para su

sistema de la SV.

b. Si se cumplen los requisitos de la ISO 39001

c. Si el sistema está implementado y se mantiene

eficazmente.
 Evaluación del desempeño

Comprobación • Se comprobara que se ha establecido lo qué debe

monitorizarse y medirse y que cubre las necesidades de la
organización.
• Se analizará la adecuación de los métodos de
monitorización y medición a las necesidades del sistema.
• Se comprobará que se está realizando la monitorización y
medición.
• Se comprobará que la organización actúa en función de los
resultados de la monitorización y medición.
 Evaluación del desempeño

Comprobación • Se comprobará que existe un sistema de investigación de

accidentes e incidentes producidos, analizando su
adecuación.
• Se comprobará que todos los accidentes e incidentes
ocurrido han sido investigados y si lo han sido
adecuadamente.
• Se analizará como define la organización las oportunidades
de mejora que se puedan haber detectado como
consecuencia a la investigación.
• Se comprobará que los resultados de las investigaciones
están documentados y debidamente archivados.
 Evaluación del desempeño

Comprobación • Se comprobará que la organización tiene definido el

sistema y criterios de auditoría interna y que cumple con
los plazos establecidos en el mismo.
• Se analizará el sistema de selección de auditores para la
realización delas auditorías internas y que este criterio
garantiza la calidad y formación de los auditores que
garantice la calidad de las auditorías.
• Se comprobará si la Dirección recibe los resultados de la
auditoría interna.
• Se analizarán las medidas propuestas a las no
conformidades y se procederá a comprobar que las
medidas propuestas han sido o están siendo implantadas.
• Se comprobará que los resultados y registros de auditoría
son adecuadamente conservados.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 Revisión por la Dirección

Apartado 9.3. La alta dirección debe evaluar el sistema de gestión a

intervalos planificados (habitualmente de forma anual) para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas de logros de los objetivos y metas de SV
establecidos.

Esta revisión debe incluir:

El estado de las acciones procedentes de anteriores

revisiones. Los cambios externos e internos que puedan
afectar al sistema.

a. La información sobre el desempeño.

b. Las oportunidades de mejora continua
c. Las comunicaciones realizadas.
d. La investigación de los accidentes de tráfico.
 Revisión por la Dirección

Apartado 9.3. Los resultados de la revisión del sistema deben

incluir:

a. Las decisiones adoptados con los resultados

de mejora continua.

b. Los logros obtenidos

c. Las necesidades de cambio del sistema

Todos los aspectos relacionados con la revisión

del sistema deben quedar documentados.
 Revisión por la Dirección

Comprobación • Se comprobará que la organización tiene establecido los

plazos en los que realiza el proceso de revisión.
• Se comprobará que para la revisión se ha tenido en cuenta
en las revisiones:
El estado delas acciones de revisiones previas.
Los cambios internos y externos que puedan afectar a la
seguridad vial.
La información sobre el rendimiento del sistema>: no
conformidades, acciones correctivas, monitorización,
cumplimiento de objetivos y metas, etc.
Los resultados de las auditorías.
Las investigaciones de accidentes e incidentes.

• Los resultados de la revisión deben quedar documentados,

indicándose las acciones a tomar, las oportunidades de
mejora y los cambios necesarios en el sistema.
MEJORA
 Mejora

Apartado 10.1 No conformidades

Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

Cuando se detecta una no conformidad, debemos:

a. Reaccionar a la no conformidad, y según sea aplicable: tomar

acciones para controlarla y corregirla, y hacer frente a las
consecuencias.
b. Evaluar la necesidad de realizar algún tipo de acción para
eliminar la causa de la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir.
c. Implementar las acciones necesarias.
d. Revisar la eficacia de las acciones implementadas.
e. Modificar el sistema si es necesario.
 Mejora

Apartado 10.1 Acciones correctoras

Cada no conformidad debe dar lugar a una o varias

acciones correctoras.

Entre las acciones correctoras debemos distinguir

dos tipos:

a) Las que se dirigen a la corrección del problemas

(por ejemplo, nos damos cuenta que los coches
no pasan la ITV, la acción correctora debe hacer
que estos la pasen).
b) Las encaminadas a corregir el fallo del sistema
(por ejemplo, modificar los controles del sistema
para que se detecte cuándo un coche tiene que
pasar la ITV)
 Mejora

Comprobación • Se comprobará si todas las acciones desarrolladas por la

organización generan un proceso de mejora continua.
FIN AULA