UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

Unidad de Posgrado
Facultad de Ciencias Administrativas

TEORÍA DEL ESTADO y

GOBERNABILIDAD
2018-II
- 3 -

Mg. Jorge Ruiz Carrillo

1
 G OBERNABILIDAD
Concepto se investiga desde años ‘70,
a consecuencia de:

 Agotamiento del modelo de

Estado de Bienestar.

 Crisis iniciada en sistemas

democráticos económicamente
más desarrollados.

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Gobernabilidad (2)
CONCEPTO
Perspectivas dependen del punto de vista ideológico de cada autor:

DEFINICIÓN
Orientaciones

Arbós, Xavier y Giner, Salvador (1996)

Sitúa en el centro de su análisis la relación de poder y supone

además una relación dialéctica entre gobernantes y gobernados
que se desarrolla a través de la evolución social y política.
(Chevalier, 1999)

La Gobernabilidad de los sistemas se asegura con

el buen rendimiento de las instituciones y el logro de los objetivos propuestos.

3
Gobernabilidad (3)

Es “la calidad del desempeño gubernamental

a través del tiempo, expresada por
la capacidad que poseen
los actores estratégicos gubernamentales
para dar respuesta a los desafíos
que surgen de las relaciones
que éstos mantienen con los demás
actores estratégicos que componen
un sistema político determinado, siempre y
cuando estas relaciones obedezcan a
fórmulas estables y mutuamente aceptadas”.
Heredia Vargas, Raimundo (2002).
VII Congreso Internacional del CLAD, Portugal.

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Gobernabilidad (4)

Proceso e instituciones por los cuales la autoridad

es ejercida en un país. Considera 3 dimensiones (S.E.R.):

1. Proceso de Selección, fiscalización, monitoreo y

reemplazo de gobiernos/líderes.

2. Efectividad del gobierno en manejo de

recursos públicos y en la formulación,
implementación y aplicación de políticas y
regulaciones económicas.

3. Respeto hacia las instituciones (del Estado/ país).

Concepto de Gobernabilidad es medible.

Muy importante medirla y analizarla en un país.

Daniel Kaufmann, Banco Mundial (2003).

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Gobernabilidad (5)

“Proceso por lo que los diversos grupos integrantes de una sociedad

ejercen poder y autoridad, de tal modo que al hacerlo, influencian y llevan
a cabo políticas y toman decisiones relativas tanto en la vida pública, como
al desarrollo económico y social”. (Instituto Internacional de CC. AA. - 1999)

“un estado de equilibrio dinámico entre el nivel de las demandas societales y

la capacidad del sistema político (estado/gobierno) para responderlas de
manera legítima y eficaz … Carácter multidimensional y relacional.”
(Antonio Camou, 2001)

… se forma a partir de impulsos que vienen del propio gobierno y que se

expresan a través de las políticas públicas, éstas a su vez son recepcionadas
por la sociedad, que emite su respuesta a través de individuos solos o a
través de las organizaciones. (Alcántara, M. 1995)

… situación en que concurren un conjunto de condiciones favorables para

la acción de gobierno que se sitúan en su entorno (de carácter
medioambiental) o que son intrínsecos a éste.” (Alcántara, Manuel 1994)

6
Gobernabilidad (6)

GRADOS
Planteamiento supera dicotomía gobernabilidad/ingobernabilidad,
inadecuada para analizar situaciones específicas.

En los extremos, dos grados hipotéticos:

2. Ingobernabilidad.
1. Gobernabilidad “ideal”.
Disolución de las pautas de
Implica anulación de reproducción de una
conflictos. comunidad política.

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 Gobernabilidad (7)

Grados intermedios permiten clasificar y comparar casos específicos:

4. Déficit de
3. Gobernabilidad gobernabilidad.
5. Crisis de
normal. Es “un desequilibrio/ gobernabilidad.
Es “una situación anomalía entre el nivel
Proliferan las anomalías…
donde las discrepancias de demandas sociales
una conjunción de
(o diferencias) entre y la capacidad de
desequilibrios inesperados
demandas y respuestas respuesta
y/o intolerables entre
se encuentran en un gubernamental…
demandas sociales y
equilibrio dinámico. Puede presentarse en
respuestas
diversas esferas de la
gubernamentales.
sociedad (economía,
(A. Camou, 2001)
política, seguridad
ciudadana, etc.).
GRADOS

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Gobernabilidad (8)

¿CÓMO MEDIRLA?
Proceso muy complejo. Varias propuestas de medición.
2. Estabilidad política y
ausencia de violencia.
Baja probabilidad de desestabilizar
1. Voz y rendición de cuentas. a Poderes Públicos por acciones 3. Estado de Derecho.
Respeto a derechos y libertades ilegales o violentas (ej. terrorismo). Respeto y confianza hacia
fundamentales. Capacidad y autoridades judiciales e instituciones
participación de ciudadanos para elegir de seguridad del Estado. Grado de
a sus gobernantes (justicia y cumplimiento de contratos.
transparencia en procesos electorales). Presencia de delitos y violencia.

6. Control de la 4. Efectividad
corrupción. en la acción de gobierno.
Capacidad de evitar uso de Calidad de servicios públicos y
poderes públicos para credibilidad de Políticas
obtener beneficios privados Gubernamentales (independencia
y escapar de captura del del ciclo político).
regulador.
5. Calidad de la regulación.
Autoridad del Gobierno para formular
políticas sólidas y regulaciones que permitan
desarrollo del sector privado.
Gobernabilidad (9)

¿CÓMO MEDIRLA?

Heterogeneidad de resultados y complejidad de interacción

entre cada indicador y el resto de variables,
exige análisis detallado y expresión cautelosa de resultados.
Gobernabilidad (10)

INDICADORES
Si … “la Política se ha hecho más elástica
al análisis económico, los indicadores de
Gobernabilidad pueden contribuir a que
también se haga más elástica al análisis
institucional, de modo que las instituciones
dejen de ser simplemente un factor residual
no explicado. Esto, sin embargo, requiere
todavía progresos importantes en las
técnicas de análisis y medición de la
realidad institucional.”

Echebarría, Koldo (2004). Div. de Estado, Gobernabilidad y Sociedad Civil - BID

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Gobernabilidad (11)

COMO PROBLEMA
Gobernabilidad tiene gran impacto en posibilidades de Desarrollo.
Comportamiento de Estados “influyentes” afecta economía mundial.
En democracias latinoamericanas, hoy más presente que nunca, debido a:
 Profundos cambios introducidos con adopción
de políticas neoliberales que otorgaron rol
preponderante al mercado y redujeron al
mínimo el rol tradicional del Estado.

 Gobernantes no han podido satisfacer

demandas de sociedad porque carecen
de “herramientas” para hacerlo.

 Falta de eficacia ha deslegitimado a Gobiernos y, con ello,

sistema democrático ha perdido confianza: Población se
muestra proclive a Gobiernos autoritarios.
Consolidación de democracias
ha sido entorpecida por falta de Gobernabilidad.
12
 BUENA G OBERNABILIDAD
P
1. Percepción de legitimidad por parte de la
R población.
I
N 2. Visión de un proyecto específico sobre la
C sociedad en que se actúa.
I 3. Importancia central del papel de los
P ciudadanos como participantes activos en
I las decisiones y acciones.
O 4. Adaptación de la Gestión Pública.
S

Viene determinada por la armonía de tres condiciones:

Legitimidad (ámbito político); Estabilidad (ámbito ideológico); y,
Efectividad (ámbito económico).
 LEGITIMIDAD
«Razones por las cuales las personas aceptan y
justifican un poder político.»

Estado detenta uso de poder legítimo; pero,

necesita que quienes obedecen tengan razones
para aceptarlo.

M. Weber: Legitimidad para sociedades

democráticas contemporáneas: Legalidad.

Modelo de Legitimidad en crisis: Ciudadanía exige participación

en toma de decisiones y eficacia de Estado en satisfacción de necesidades.
Legitimidad (2)

Habermas (1973) introdujo el concepto

en esfera política, planteando que
-con una crisis de legitimación-
una institución/ organización
no tiene capacidad administrativa para
mantener o crear estructuras eficaces
para lograr sus metas finales. Después,
se generalizó a otros ámbitos.

Describe tipo de relación existente entre gobernantes y

gobernados. Alude a validez y vigor de los vínculos que
unen a uno y otro extremo del “cuerpo político”.

En política, se entiende como la obtención -por consenso social-

de la justificación, por parte de los gobernantes, de la autoridad
de mandar y exigir obediencia a la ciudadanía.

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Legitimidad (3)

Bajo un gobierno y sistema legítimo, la gente obedece por

convencimiento de que las órdenes dadas son "legítimas“:
Tienen como fin último beneficiar a toda la sociedad.

Se considera un estado/ nivel del Desarrollo, y uno de los

requisitos indispensables
. de todo Gobierno, dado que apoyo
y consentimiento de la población es vital para sostenerse.

Factores de Legitimación Democrática

2. 3.
1.
Estado de Institucionalización Origen popular
del conflicto político de la
Derecho
soberanía

16
Legitimidad (4)

En varios Estados Latinoamericanos existe

un grave problema de legitimidad de gobernantes y
sistema político en general,
debido a que:

 No satisfacen las necesidades de las grandes mayorías

y están muy desprestigiados.

 La falta de representatividad de las autoridades elegidas y

las crisis de confianza son difundidas por los medios de
comunicación.

17
Legitimidad (5)

DIMENSIONES

(década 90’)
identificó cuatro:

Autoridades dispuestas a modernizar instituciones concretas, pero reacias

a replantear el funcionamiento, tradicional y elitista, del proceso político en sí.

18
 DEMOCRACIA

“… forma de entender y vivenciar la vida

de existencia y coexistencia. Así, expresa
un conjunto sistémico de ideas, creencias,
imágenes y símbolos que fundamenta
el origen y modo específico de ejercicio,
el poder e interactuación social
en una comunidad política.

… no se agota en la existencia de reglas y

prácticas establecidas para el gobierno del Estado,
sino que incluye sustantivamente a una expresión cultural
en donde los principios y valores anotados se “viven”
como habituales comportamientos convivenciales.

… institucionaliza la prerrogativa y la oportunidad que tienen los

seres humanos de “realizar” su libertad, su seguridad y su
proyecto de vida personal en el seno de una comunidad.”
(García Toma, 2010)

19
Democracia (2)

Amartya Sen
Comprende … “valor constitutivo, instrumentos del desarrollo
humano, y valor universal … el concepto que plantea el
desarrollo humano es un concepto exigente:
“No debemos identificar democracia con gobierno de la
mayoría. La democracia plantea exigencias complejas
que ciertamente incluyen las elecciones y el respeto
por sus resultados, pero también comprenden el
Respeto por los “entitlements” legales y la garantía
de la libre discusión y la distribución no censurada
de noticias y comentarios. Las elecciones pueden
ser un mecanismo deficiente si se producen sin
que las diferentes partes puedan presentar sus pretensiones
y argumentaciones respectivas o sin que el electorado
disfrute la libertad para obtener información y considerar
el posicionamiento de los protagonistas en contienda.”
20
Democracia (3)

Sen sostiene que es un … “sistema exigente y no sólo

condición mecánica (como la regla mayoritaria) tomada
aisladamente”. Las exigencias democráticas no se detienen
sólo en la institucionalidad formal sino que plantean también
la necesidad de desarrollar unas prácticas inspiradas en
valores que contribuyen a sostener y perfeccionar la
institucionalidad formal.

EN PERÚ
En mayor o menor grado,
aún siguen vigentes características de:
Cultura autoritaria, caudillismo,
clientelismo y secretismo.
Estas se manifiestan fuertemente
en partidos políticos.

21
Democracia (4)

CONTRIBUCIÓN AL DESARROLLO HUMANO

1) Mediante garantía de libertad política (ejercicio efectivo de
DDCC y políticos tiene valor intrínseco para vida y bienestar
de la gente). Restricciones a participación en la vida política
F equivalen a la privación de libertad y desarrollo humano y han
O de considerarse en la medición de éste.
R 2) Importante Valor Instrumental para conseguir atención política
M a las demandas de la gente (incluidas necesidades/
A demandas económicas).
S 3) Su práctica da a ciudadanos la oportunidad de aprender los
(A. Sen) unos de los otros, y ayuda a sociedad a formar valores y
prioridades. Idea de “necesidades”, incluidas las económicas,
requiere discusión pública e intercambio de información,
puntos de vista y análisis.

Democracia tiene importancia “constructiva” y valor intrínseco

para vida de los ciudadanos, e importancia instrumental en decisiones políticas:
Contribuye al enriquecimiento de la vida y las libertades de la gente.

22
Democracia (5)

ESTADOS DEMOCRÁTICOS
Institucionalizan forma de organización política, cuyos principios y
valores se extienden a la sociedad civil:
Relación articulada Gobierno – Sociedad civil.

Institucionalización se basa en dignidad

de la persona humana, en el marco de
libertad, igualdad de oportunidades y
participación ciudadana en asuntos de
interés público (“cosa pública”).

Expresión más cabal de

Participación es el sufragio (periódico,
libre e igual para todos los ciudadanos).

Potestad de mando y legitimación de ejercicio del poder emanan

de voluntad ciudadana (inclusiva): El pueblo es el soberano.

23
Democracia (6)
ÍNDICE DE DEMOCRACIA

Uruguay: Único país de América Latina y el Caribe con democracia plena:

En posición Nº 18 de 167 países analizados, con puntuación de 8,12.
Proceso Funcionamiento Participación Cultura Derechos
Puesto País Puntuación electoral y Categoría
del gobierno política política civiles
pluralismo
Democracia
61 Perú 6.49 9.17 5.36 5.56 5.00 7.35
imperfecta

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Democracia (7)

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Democracia (8)

DEMOCRACIAS LATINOAMERICANAS
PNUD – OEA (2010). Nuestra Democracia.

 Articular nuevas formas de participación política

para contrarrestar la crisis de representación.
DESAFÍOS
PARA  Fortalecer la organización republicana del Estado
EJERCICIO (independencia de Poderes, control mutuo e
DEL instancias de rendición de cuentas).
PODER
 Incrementar, en el marco de controles, el poder
político real del Estado, modernizando sus
organizaciones y proveyéndolas de RRHH
eficaces.

CAMPOS CLAVE DE  Fiscalidad. Esenciales

POLÍTICAS PÚBLICAS  Inclusión social. para Sostenibilidad
EFICACES  Seguridad pública. de la democracia

En Perú, “Péndulo del poder” (golpes de Estado)

impidió consolidar Sistema de Partidos sólido.
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 Democracia (9)

PARTIDOS POLÍTICOS

En Perú: Ley Nº 28094 - De Organizaciones Políticas

intenta superar crisis; pero, varias de sus normas aún no se cumplen:
La realidad se impone a la ley, generando democracia interna de baja calidad.
En sociedades democráticas son las instituciones menos confiables
porque, en muchos casos, no llegan a cumplir el rol asignado.

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 FORTALECIMIENTO DE
PROCESO DE APRENDIZAJE

1. Revisión de material de estudio entregado.

2. Identificar y analizar las “ideas fuerza” en:

 La Gobernabilidad es fundamental. Del análisis a la acción. Daniel
Kaufmann, Aart Kraay y Pablo Zoido-Lobatón.
 Replanteando la gobernabilidad. Daniel Kaufmann (Banco Mundial).
XII Ciclo de Jornadas Económicas.
Énfasis en realidad peruana
3. Desarrollo de Trabajos Análisis comparado
Aportes

Equipo Nº 3. Considerar: Equipo Nº 4. Considerar:

Impacto de Corrupción Impacto de Gobernabilidad
en Gobernabilidad y en Democracia y Desarrollo
Desarrollo Sostenible. Sostenible.

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