AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

PRESENTADO A:

GERMAN RODOLFO RODRIGUEZ

PRESENTADO POR:

SENA complementaria
Estudiante
Quibdó 26 De Mayo 2018
 Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
 INFORME DE AUDITORIA
Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 26/05/2018 Pág. 2 de
UNCUND001 5

Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoria Auditoria No.:

Quibdó, Chocó 25/05/2018 Abril -Mayo 2018
001

Líder y/o responsable del proceso:

Angie Zulay Moreno Mora

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y cuáles
son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así lograr
determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del
hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos
Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.
Evidencias:
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados
 HALLAZGOS Hallazgos:

 se está implementando el SGC

 Poca documentación de
contratación
 Poca documentación de
afiliaciones a
 seguro social.
 Políticas escazas.

CONCLUSIONES

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

Capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIONES

Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
 2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Administración Actualización Políticas de Tres meses Auditores y Tres

SGC calidad evidencias auditores
internos

Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos

SGC contratación evidencias auditores
internos

Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un auditor

Humanos SGC recurso documentadas interno
humano

Contable Actualización Política Dos meses A Auditorias y Tres

SGC contable evidencias auditores
internos
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al

Finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento
del auditado.
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación
con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
Sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son
evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.