MANUAL PARA AUDITAR

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN “HSEQ”

Este manual está diseñado específicamente para la formación profesional de

auditores internos en los sistemas integrados de HSEQ.
 MANUAL PARA AUDITAR DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

Estimados participantes:

Este manual esta diseñado específicamente para la formación profesional de auditores internos
en los sistemas integrados de HSEQ.

Durante el desarrollo de este documento, usted podrá aprender y fortalecer los criterios de
auditoría que debe tener en cuenta para la realización de auditorías internas. Las cuales podrá
desarrollar de manera independiente o como empleado.

También encontrara una visión de como realizar las auditorias de manera sencilla y objetiva
agregando valor a sus informes y detallando elementos como “La gestión del riesgo” y “la
trazabilidad a los costos de no calidad”.

n
Con el objetivo de crear un enfoque más profundo en sus conocimientos debemos tener en
ó
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cuenta los siguientes temas como base fundamental del contexto de auditoría interna:

 PENSAMIENTO BASADO EN LA GESTIÓN DEL RIESGO:

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 JUICIO PROFESIONAL D i
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 COSTOS DE NO CALIDAD
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
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EL PENSAMIENTO PROACTIVO DEL AUDITOR

 LACADENA DE VALOR DE LA ORGANIZACIÓN

 GESTIÓN DEL RIESGO CORPORATIVO

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DESARROLLO DEL DIPLOMADO:

MODULO INTENSIDAD
Inducción al sistema integrado de gestión. 4 horas

ISO 9001:2015 – SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD. 16 horas

Modulo de Integración del sistema de gestión. 4 horas

Modulo de Auditoría – Directriz Estratégica.
16 horas
(Requisitos 4.0 – 5.0 – 9.0)
Modulo de Auditoría – Gestión del Riesgo.
ó n
(Requisitos 6.0)
Modulo de Auditoría de soporte y recursos. u ci 8 horas

(requisito 7.0)
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Modulo de Auditoría de Control Operacional.
(Requisito 8.0) i s t 8 horas

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Modulo de Auditoría de requisitos legales.
Modulo de Auditoría al proceso de mejora en HSEQ.
4 horas

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(Coordinación del SIG - Requisito 4.4 – 10.0)
4 horas

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Modulo de Auditoría Interna – SGS Colombia. 32 horas

Pr
Opcional Modulo de implementación del Sistema de Gestión 40 horas

Nota Especial:

1. El modulo de Auditoria interna es dictado por SGS – Colombia y otorga una certificación
como auditor interno de carácter internacional.
2. El Modulo de implementador es de carácter opcional y entrega un certificado como
implementador de sistemas de gestión con 40 horas certificadas de práctica por “QSM”,
avaladas por consultor internacional.
3. Material de apoyo, la fundación ha dispuesto un materia de apoyo correspondiente a los
módulos de inducción, referencias a las normas y requisitos legales que le será compartido
en formato digital.
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

INDUCCIÓN AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

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NOTAS ESPECIALES a s
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

MODULO AUDITORÍA ó n
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CONTEXTO DE t r i b LA
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ORGANIZACIÓN
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YibDIRECTRIZ
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PrESTRATÉGICA
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
4.1 CONTEXTO 4.1 CONTEXTO 4.1 CONTEXTO

COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE
4.2 4.2 4.2
OTRAS PARTES INTERESADAS

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
4.3 GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.3 GESTIÓN AMBIENTAL 4.3 GESTIÓN DE LA SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
4.4 PROCESOS 4.4 4.4

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS - CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Requisitos

REQUISITOS DE APOYO – CONTEXTO - 9001

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14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

¿QUÉ DEBO AUDITAR? – CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 9001 14001 45001

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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
5.1 LIDERAZGO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5
TRABAJADORES
5.1.1 Generalidades 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.2 POLÍTICA 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 5.2 POLÍTICA DE LA SST
5.2.1 Establecimiento de la Política de la Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN
5.3 5.3 5.3
LA ORGANIZACIÓN LA ORGANIZACIÓN LA ORGANIZACIÓN
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS
5.4
TRABAJADORES

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS – LIDERAZGO – DIRECTRIZ ESTRATÉGICA-

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REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL – LIDERAZGO – DIRECTRIZ ESTRATÉGICA- Requisitos

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REQUISITOS DE APOYO – LIDERAZGO – DIRECTRIZ ESTRATÉGICA-
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9001 ci14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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¿QUÉ DEBO AUDITAR? – LIDERAZGO – DIRECTRIZ ESTRATÉGICA- 9001 14001 45001

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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades

9.1.2 Satisfacción del Cliente 9.1.2 Evaluación del cumplimiento 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y Evaluación
9.2 9.2 AUDITORÍA INTERNA 9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 AUDITORÍA INTERNA 9.2.1 Generalidades 9.2.1 Generalidades
9.2.2 9.2.2 Programa de auditoría interna 9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revsión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS -DESEMPEÑO DEL SIG-KPI´S

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REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL -DESEMPEÑO DEL SIG- KPI´S Requisitos

REQUISITOS DE APOYO - DESEMPEÑO DEL SIG- KPI´S 9001

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14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG- KPI´S 9001 14001 45001

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

MODULO AUDITORÍA c i ó n
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GESTIÓN DELisRIESGO
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DEL SIG - CORPORATIVO
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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
6.1 6.1 6.1
OPORTUNIDADES OPORTUNIDADES
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
6.1.1 6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades
OPORTUNIDADES
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
6.1.2 6.1.2 Aspectos ambientales 6.1.2
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de peligros
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos
6.1.2.2
para el sistema de gestión de la SST
Evaluación de las oportunidades para la SST y otras
6.1.2.3
oportunidades para el sistema de gestión de la SST
Determinación de los requistos legales y otros
6.1.3 Requistos legales y otros requisitos 6.1.3
requisitos

6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones

OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA

6.2 6.2 6.2
LOGRARLOS LOGRARLOS
OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA
6.2.1 6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST
LOGRARLOS
Planificación de acciones para lograr los objetivos
6.2.2 6.2.2 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
ambientales
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS – GESTIÓN DE RIESGOS DE HSEQ -

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL – GESTIÓN DE RIESGOS DE HSEQ - Requisitos

REQUISITOS DE APOYO – GESTIÓN DE RIESGOS DE HSEQ - 9001

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14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG– GESTIÓN DE RIESGOS

9001 14001 45001
DE HSEQ -

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

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MODULO AUDITORÍA u c i ó
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SOPORTE Y MANEJO D i s t DE
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RECURSOS
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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 COMPETENCIA 7.2 COMPETENCIA 7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN 7.4 COMUNICACIÓN 7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades 7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna 7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa 7.4.3 Comunicación externa
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 7.5.3 Control de la Información documentada 7.5.3 Control de la Información documentada
7.5.3.1 Control de la Información documentada
7.5.3.2

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS – SOPORTE Y MANEJO DE RECURSOS-

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL – SOPORTE Y MANEJO DE RECURSOS Requisitos

REQUISITOS DE APOYO – SOPORTE Y MANEJO DE RECURSOS- 9001

ó n14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG – SOPORTE Y MANEJO

9001 14001 45001
DE RECURSOS

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

MODULO AUDITORÍA c i ó n
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DE CONTROL i s t r i
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OPERACIONAL
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.1 Generalidades
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
8.1.3 Gestión del cambio
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
8.1.4.2 Contratistas
8.1.4.3 Contratación externa

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

8.2.1 Comunicación con el cliente

Determinación de los requisitos para los productos y
8.2.2
servicios
8.2.3
Revisión de los requisitos para los productos y
8.2.3.1
servicios
8.2.3.2
Cambios en los requisitos para los productos y
8.2.4
servicios
CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y
8.4
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control

n
8.4.3 Información para los proveedores externos
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO
8.5.1
8.5.2

8.5.3
Control de la producción y de la provisión del servicio
Identificación y Trazabilidad
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores

ci ó
u
externos
8.5.4 Preservación
8.5.5
8.5.6
8.6
Actividades posteriores a la entrega
Control de los cambios
LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

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8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS – CONTROL OPERACIONAL- i s t

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REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL – CONTROL OPERACIONAL Requisitos

REQUISITOS DE APOYO – CONTROL OPERACIONAL 9001

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14001 45001

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NOTAS ESPECIALES
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¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG – CONTROL OPERACIONAL 9001 14001 45001

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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

MODULO AUDITORÍA
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PROCESO DE MEJORA u c i ó
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COORDINACIÓN a s u
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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN NUMERAL DENOMINACIÓN
10 MEJORA 10 MEJORA 10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES 10.1 GENERALIDADES 10.1 GENERALIDADES
INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
10.2 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA 10.2
CORRECTIVAS
NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
10.2.1
10.2.2
10.3 MEJORA CONTINUA 10.3 MEJORA CONTINUA 10.3 MEJORA CONTINUA

INTERPRETACIÓN Y ARTICULACIÓN DE LOS REQUISITOS -MEJORA EN HSEQ – COORDINACIÓN

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REQUISITOS RELEVANTES ASOCIADOS AL -MEJORA EN HSEQ – COORDINACIÓN Requisitos
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

REQUISITOS DE APOYO -MEJORA EN HSEQ – COORDINACIÓN 9001 14001 45001

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NOTAS ESPECIALES

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 MANUAL PARA AUDITAR DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG -MEJORA EN HSEQ –

9001 14001 45001
COORDINACIÓN

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 MANUAL PARA AUDITAR DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

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MODULO AUDITORÍA u ci
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DE REQUISITOS
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LEGALES
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INTEGRADO DE GESTIÓN “HSEQ”

¿QUÉ DEBO AUDITAR? -DESEMPEÑO DEL SIG -MEJORA EN HSEQ –

9001 14001 45001
COORDINACIÓN

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