Sistema Integrado de Gestión

Procedimiento de Identificación de Peligros, evaluación y control de los riesgos.

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PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
LOS RIESGOS
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IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, firma Firma Firma
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE LOS
RIESGOS

Supervisor de Gerente de Seguridad y Gerente de

Seguridad Salud Operaciones
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PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
LOS RIESGOS

Tabla de contenido
1. OBJETIVO ................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE .................................................................................................................................. 3
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ..................................................................................... 3
4. RESPONSABILIDADES. ......................................................................................................... 4
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO. ............................................................................ 5
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ...................................................................................... 7
7. REGISTROS ............................................................................................................................. 8
8. ANEXOS .................................................................................................................................... 8

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1. OBJETIVO
Establecer y mantener la metodología sistemática para:
 Identificación de Peligros y riesgos.
 Evaluación de los riesgos e implementación de las medidas de control.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todo proceso desarrollado en Pucamarca, es decir a toda tarea que
realiza el personal de carácter operativo, de mantenimiento, administrativos o tareas relacionadas
con servicios, ya sea que las realicen personal interno (de la empresa)o contratistas y visitantes.

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Peligro :
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos, procesos y
ambiente.

Riesgo :
Es la combinación de la probabilidad y la severidad reflejados en la posibilidad de que un
peligro cause pérdida o daño a las personas, a los equipos, a los procesos y/o al medio
ambiente.

Identificación de Peligros:
Proceso sistemático que permite reconocer la existencia y características de los peligros
para evaluar la magnitud de los riesgos asociados, teniendo en cuenta la adecuación de
los controles existentes y decidir si dichos riesgos son o no aceptables.

Riesgo Aceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a
sus obligaciones legales y su política de SSO&MA. El riesgo residual es solamente
aceptable cuando yo me he tomado el tiempo para identificar y controlar todas las fuentes
de energía, situaciones, incluyendo mi conducta, para asegurar que nadie resultará
lesionado. También denominado riesgo residual aceptable.

Riesgo Inaceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel de riesgo que no es tolerable para Minsur
Pucamarca, teniendo en cuenta las obligaciones legales y política de seguridad, salud y
medio ambiente.

Riesgo Bajo:
Aquel riesgo que ha sido reducido a un nivel soportable por la organización habiendo
respetado su política y obligaciones legales.
Riego Medio:
Aquel riesgo que ha sido reducido a un nivel moderado en donde los controles deben
mantenerse en forma permanente.
Riesgo Alto:
Situación inesperada que puede convertirse en fuera de control y representa riesgos para
la persona, los equipos, instalaciones y al medio ambiente

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Matriz IPERC:
Inventario de todos los peligros identificados, riesgos asociados y controles existentes en
Pucamarca, esta dado por los registros existentes ede los IPERC desarrollados.

IPERC de Línea Base:

Es el IPERC que se utiliza cuando se desarrolla una auditoría de línea base, es el punto de
partida el cual estable en qué nivel se encuentra la organización en términos de evaluación
del riesgo, es la base del Sistema de Gestión de integrado de de los riesgos.

IPERC Específico:
Es el IPERC que se desarrolla cuando ocurre un cambio y/o paralización prolongado en el
ambiente de trabajo de la organización respecto a los materiales o actividades.

IPERC Continuo:
Es el IPERC que se desarrolla como parte de la rutina diaria, es decir se derarrolla antes
del inicio de las actividades operacionales.

Equipo de Trabajo:
Equipo designado por el Gerente, superintendentes y/o jefaturas para la identificación de
peligros, evaluación y control de los riesgos. Este equipo está conformado por personal
multidisciplinario y con experiencia en las labores.

Mapa de Riesgos:
Representación gráfica de los diferentes niveles de riesgos identificados en el IPERC
ubicados en las diferentes áreas de Pucamarca.

4. RESPONSABILIDADES.
Gerente/Superintendente de área:
 Lideran la identificación, evaluación y control de los riesgos
 Dar las facilidades para que los trabajadores del área de su responsabilidad puedna
participar en los procesos IPERC según se les solicite.
 Revisar y aprobar los resultados del proceso IPERC e implementar los controles de
los riesgos.
 Diseñar e implementar los mapas de riesgo en cada una de sus áreas de trabajo.
 Difundir los riesgos no aceptables y las medidas de control aplicables a toso sus
trabajadores.

Responsables de las empresas contratistas:

 Liderara la identificación de los peligros, evaluación de los riesgos y aplicación de
controles necesarios dentro de sus actividades.
 Implementar los mapas de riesgo en cada una de sus áreas de trabajo.
 Difundir los riesgos no aceptables y las medidas de control aplicables a todos sus
trabajadores.

Departamento Seguridad y Salud:

 Facilita a las áreas la información necesaria para la realización de sus matrices
IPERC de acuerdo a la metodología establecida en este documento.
 Mantener registros actualizados de las matrices de todas las áreas de trabajo.
 Auditar las matrices IPERC de cada una de las áreas y realizar recomendaciones,
verificar la aplicación de las medidas de control.

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Trabajador:
 Contribuir con su experiencia en la elaboración de las matrices IPERC.

5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO.

5.1 Identificación de Peligros.
Cada responsable de área o residente de empresa contratista minera o empresa
de actividades conexas de Minsur S.A. Pucamarca, es responsable de identificar
los peligros, evaluar los riesgos asociados y tomar las medidas de control
necesarias para dejar un nivel de riesgos tolerables (aceptables) para la
organización.

El Proceso de identificación debe considerar las siguientes actividades:

 Actividades rutinarias y no rutinarias;
 Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
incluyendo contratistas y visitas;
 Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
 Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas
que están bajo el control de la organización en el lugar de trabajo;
 Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo controladas por la organización;
 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean
suministrados por la organización o por otros;
 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los
materiales;
 Modificaciones al sistema de gestión de SSO, incluidos los cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;
 Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y
la implementación de los controles necesarios;
 El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación
a las aptitudes humanas.
 Política de SSO
 Registros de incidentes de SSO
 No conformidades en materia de SSO
 Resultados de las auditorias de la gestión de SSO
 Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/preventivas propuestas.
 Comunicaciones de los empleados y de otras partes interesadas

5.2 Evaluación y Control de los Riesgos:

 Identificación de Peligros.
 Descripción del proceso.
 Actividad asociada.
 Descripción del peligro.
 Afectación (Persona, Equipo, Instalación, Medio ambiente).
 Evaluación de los Riesgos.
 Riesgo
 Probabilidad
 Severidad.
 Nivel de riesgo.

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 Inaceptable/Aceptable.
 Controles: El establecimiento de los controles será de acuerdo al siguiente
criterio.
 Eliminación.
 Sustitución.
 Control de ingeniería.
 Señalización, alertas administrativas y/o controles.
 Equipo de Protección Personal.

5.3 Metodología para la identificación de los peligros:

Para guiarse en la identificación de peligros se debe usar el listado no limitativo de
peligros y riesgos (Anexo 1).
Para poder valorar los riesgos se aplicará las siguientes tablas para determinar el nivel de
riesgo.

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Riesgo = Severidad x Probabilidad

Cada peligro será evaluado considerando los criterios de probabilidad y severidad en la

matriz de evaluación, considerando que aquellos que obtengan como calificación el
numeral en color rojo (de 1 a 8) serán denominados riesgos “altos”, los que obtengan
color amarillo (de 9 a 15) serán considerados riesgos “medios” y los que obtengan color
verde (de 16 a más) serán considerados riesgos “bajos”.

SEVERIDAD MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Catastrófico 1 1 2 4 7 11

Fatalidad 2 3 5 8 12 16

Permanente 3 6 9 13 17 20

Temporal 4 10 14 18 21 23
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podria Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
FRECUENCIA

Serán considerados riesgos inaceptables aquellos que presenten una evaluación de

riesgos “altos y medios”; así mismo serán considerados como aceptables aquellos que
obtengan una calificación de riesgos “bajos”.

5.4 Cada vez que se realicen modificaciones o cambios a los sistemas operativos, nuevas
adquisiciones, implementación de nuevas tecnologías, cambio de sustancias o que se
realicen trabajos no rutinarios; estos deberán contar con su evaluación y Matriz IPERC.
5.5 Toda identificación de peligros y evaluación de los riesgos debe ser revisada por lo
menos una vez al año.
5.6 Para determinar las medidas de control a tomar se debe tener en cuenta la matriz de
referencia de jerarquía de controles (anexo 2).
5.7 Se debe elaborar la matriz de evaluación de los riesgos de acuerdo a los requerimientos
del encabezado de la matriz IPERC (Anexo 3).

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Ley 29783 Ley de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S. 005-2012TR Reglamento de la Ley 29783
D.S.055-2010EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

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7. REGISTROS

Nombre del Registro Responsable del Control Tiempo mínimo de

Conservación
Registros de inspección Seguridad 1 año .
específica y general

8. ANEXOS

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Anexo 1
LISTADO NO LIMITATIVO DE PELIGROS Y RIESGOS
Mecánico
PELIGROS RIESGOS
Partes en Movimiento (poleas, ejes, manivelas, etc.) Lesiones a distintas partes del cuerpo
Vehículos en mal estado Volcadura, colisiones, daño a otros equipos,
instalaciones/lesiones a destintas partes del cuerpo,
muerte
Objetos en movimiento (equipos, poleas, cadenas para izar, Lesiones a distintas partes del cuerpo
etc.)

Objetos punzo cortantes (cuchillas, punzones, cutters, Cortes y otras lesiones en distintas partes del cuerpo
desentornilladores, etc.)
Máquinas sin mantenimiento Lesiones a distintas partes del cuerpo
Proyección de objetos (Fragmentos, partículas) Lesiones a distintas partes del cuerpo
Herramientas defectuosas Lesiones a distintas partes del cuerpo
Operación de equipo liviano y pesado Volcadura, colisiones, daño a otros equipos,
instalaciones/lesiones a destintas partes del cuerpo,
muerte

Aprisionamiento o atrapamiento por ó entre objetos, Lesiones a distintas partes del cuerpo
materiales y herramientas
ELÉCTRICO

Contacto eléctrico directo Subestaciones, cables expuestos, Shock eléctrico/quemadura/muerte

generadores, transformadores, etc
Contacto eléctrico indirecto Shock eléctrico/quemadura/muerte
Equipos eléctricos de oficina, máquinas de soldar, máquinas
perforadoras Int. Mina, etc
Electricidad estática Shock eléctrico/quemadura/muerte
FUEGO Y EXPLOSIÓN
Gases inflamables Quemaduras/lesiones a distintas partes del
cuerpo/muerte/daños a la propiedad

Líquidos inflamables Quemaduras/lesiones a distintas partes del

cuerpo/muerte/daños a la propiedad
Sólidos inflamables Quemaduras/lesiones a distintas partes del
cuerpo/muerte/daños a la propiedad
Combinación de agentes inflamables Quemaduras/lesiones a distintas partes del
cuerpo/muerte/daños a la propiedad
SUSTANCIAS QUÍMICAS
Sustancias que pueden causar daño si se ingieren Afecciones a la salud/Intoxicación/muerte

Sustancias que pueden ser inhaladas (gases, polvos, vapores, Afecciones al sistema respiratorio/intoxicación/asfixia/
etc.) muerte

Sustancias que pueden causar lesiones por contacto o absorción

Quemadura/Lesiones a distintas partes del cuerpo
por la piel (dermatitis)

Sustancias que pueden dañar los ojos Lesiones o irritaciones a los ojos
FÍSICOS
Altas presiones Lesiones a distintas partes del cuerpo
Altas temperaturas Quemaduras
Ruidos Lesión Auditiva, sordera, hipoacusia

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Vehículos Volcadura, choques de unidades, colisiones, daño a

otros equipos, instalaciones/lesiones a distintas partes
del cuerpo, muerte
Iluminación Lesión a los ojos, irritación
Carga térmica (Ambiente térmicamente inadecuado: calor, frío, Deshidratación, cambio de frecuencia cardiaca, Golpe de
humedad) calor, hipotermia/afecciones al sistema respiratorio, shock
térmico, enfermedades al sistema óseo.
Radiaciones no ionizantes (pantalla computadora) Afecciones a los ojos
Radiación solar Quemaduras, insolación
Vibraciones Lesiones musculotendinosas
Partículas de Polvo Afecciones al sistema respiratorio/enfermedad ocupacional
(neumoconiosis)/irritación de la piel
Superficies y sustancias calientes Quemaduras
Polvo de Grafito Irritación ocular, dermatitis alérgica, enfermedades
respiratorias, desmayo
Altitud (metros sobre el nivel del mar) Hipoxia (soroche)
Radiación ultravioleta, visible, infrarroja Lesiones a los ojos y ceguera
BIOLÓGICOS
Virus Enfermedades respiratorias, gastrointestinales, etc.
Hongos Enfermedades a la piel, respiratorias, gastrointestinales
Bacterias Enfermedades respiratorias, gastrointestinales,
sistema nervioso (tétanos)
ERGONÓMICOS
Carga postural estática Lumbalgia, Trastornos en el sistema
musculoesquelético
Peligros asociados a levantar/ manejar objetos manualmente Lumbalgia, Trastornos en el sistema musculoesquelético

Barandas de escaleras, etc, inadecuadas Lumbalgia, trastornos en el sistema musculoesquelético

Diseño del puesto de trabajo Lumbalgia, Trastornos en el sistema musculoesquelético

PSICOSOCIALES
Repetitividad, monotonía, horas extras Desmotivación, estrés
Atención al público Estrés
Estrés a nivel individual Deterioro de hábitos, desequilibrio en funcionamiento
corporal, trastornos emocionales
Estrés a nivel organizacional Absentismo, presentismo, disminución de
productividad, aumento de conflictos, aumento de
incidentes y accidentes laborales, aumento de
violencia física y sicológica
Ejecución de tareas en posición incorrecta Estrés
FENÓMENOS NATURALES
Rayos Quemaduras/lesiones a distintas partes del cuerpo/muerte
Inundaciones Huaycos, deslizamientos, enfermedades respiratorias,
gastrointestinales, lesiones a la piel, epidemias, plagas
Terremotos, maremotos, tsunamis Enfermedades respiratorias, gastrointestinales/ Lesiones a
distintas partes del cuerpo/muerte
Neblinas Enfermedades respiratorias/accidentes vehiculares
OTROS
Actividades de los contratistas (Actos Subestándar) Lesiones a distintas partes del cuerpo, muerte, daños a la
propiedad
Violencia personal Lesiones a distintas partes del cuerpo/muerte
Trabajo confinado Asfixia/sofocación/desmayos/muerte
Elementos sometidos a grandes esfuerzos Lesiones a distintas partes del cuerpo, Daño a la
propiedad

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Animales Enfermedades respiratorias, gastrointestinales

Otros (describir) Otros
LOCATIVOS
Pisos resbaladizos y disparejos Lesiones a distintas partes del cuerpo por caídas y
resbalones
Falta de señalización Desorden, Incidentes, Accidentes
Falta de orden y limpieza Lesiones a distintas partes del cuerpo por caídas y
tropiezos, enfermedades por la falta de limpieza, baja
moral del personal, estrés
Almacenamiento inadecuado Lesiones a distintas partes del cuerpo por posible
caída de materiales, daños a la propiedad
Escaleras Caídas de diferente nivel
Andamios inseguros Caídas de diferente nivel, lesiones a diferentes partes
del cuerpo
Techos defectuosos Caída de partículas u objetos sobre personal
causando lesiones a distintas partes del cuerpo
Apilamiento elevado sin estiba Lesiones a distintas partes del cuerpo por posturas
inadecuadas
Herramientas en altura Lesiones a distintas partes del cuerpo por caída de
herramientas, daños a la propiedad
Personas en altura Caídas de diferente/igual nivel, Lesiones a diferentes
partes del cuerpo, muerte.
Altura inadecuada sobre la cabeza Lesiones en la cabeza, posibles caídas

Acceso y carreteras en mal estado Volcadura/choques/lesiones a distintas partes del

cuerpo/muerte
Terrenos inestables / Bancos colgados Derrumbes, caídas de rocas

Espacios reducidos Desorden, Incidentes, Accidentes

Dentro de lesiones consideramos: Raspones, golpes, contusiones, fracturas, luxaciones, torceduras,

etc.

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Anexo 2

JERARQUÍA DE CONTROLES
1° 2° 3° 4° 5°
ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN CONTROLES DE CONTROLES EQUIPOS DE
INGENIERÍA ADMINISTRATIVOS PROTECCIÓN
PERSONAL
¿Se puede eliminar el ¿Se puede sustituir el ¿Se puede reducirse ¿Se puede reducir ¿Se puede reducirse
peligro mediante material utilizado u algún componente del alguna componente algún componente del
rediseño del área o otro componente por riesgo mediante del riesgo mediante riesgo mediante el
instalación?. otro que permita alguna solución de algún procedimiento, uso de algún equipo
reducir las ingeniería? práctica, de Protección
consecuencias o la etc.? Personal? Es el
probabilidad de último recurso frente
daño? a un riesgo

• Automatizar un • Un químico tóxico • Aislamiento del • Usar sistemas de EPP Básico (Lentes
proceso para que los (que causa daño) ruido generado por etiquetas (como de seguridad con
trabajadores ya no podría ser equipo u otras etiquetas en los protección lateral,
tengan que levantar reemplazado por uno fuentes. contenedores de zapatos de seguridad
equipo pesado. no tóxico o menos • Agujas que químicos tóxicos y con puntera de acero,
• Hacer trabajo a nivel tóxico. retroceden (jalan señales de aviso). casco).
del piso en vez de • Una maquina que hacia atrás) después • Rotar a los • EPP Guantes:
lugares altos. genera mucho ruido de usarlas. trabajadores en dos o o Badana (cuero),
• Evitar el uso de por otra que genera • Guardas protectoras tres tareas para Cuero reforzado,
agujas (durante menos ruido. en las máquinas. reducir el tiempo en Hycron, Nitrilo,
cuidado médico, usar • Cambiar una tarea • Sistemas de que están expuestos Neoprene, Aluminio,
sistemas de por otra ventilación de escape a cualquier peligro en PVC,
inyecciones local que sacan el particular. Cuero cromado.
intravenosas que no aire contaminado • Capacitar a los • EPP Respirador:
requieren agujas). antes de que sea nuevos trabajadores o Cartucho color
• No realizar más la respirado. o a los trabajadores negro (para vapores
tarea • Silenciadores de que van a hacer un orgánicos).
ruido. trabajo de una o Cartucho color
• Extractores de manera diferente. blanco (para gases
gases, polvo. • Usar cintas de ácidos)
• Estructura que han seguridad. o Cartucho color
requerido un diseño. • Tarjeta de bloqueo y amarillo (para gases
• Faros neblineros, rotulado ácidos y orgánicos)
otros • Tarjeta de fuera de o Cartucho color
servicio o peligro. (marrón-verde-
• Letreros de amarilloblanco) (para
advertencia, peligro, Cianuro)
otros. o Filtro color rosado o
• Procedimientos del lila o magenta (para
Manual del SSYMA, polvo, fibra, neblinas,
PETs. todo tipo de
• Manuales del partículas).
fabricante, • EPP cara y ojos:
o Lentes de
seguridad con
protección lateral.
o Lentes goggles.
o Careta de
esmerilar.
o Careta de soldar.
Pantalón de aluminio
(para trabajos con
material fundido).
o Casaca de aluminio
(para trabajos con
material fundido).
o Mandil
o Trajes Tyvek (para
polvo)
o Trajes Tyvek (para
sustancias ácidas,
solventes), otros.

12
13
trabajo
Área de
que

aspecto
del Area

ambiental
Peligro y/o
Actividades

Proceso generan el Tarea

Peligros Riesgos
identificados probables

Normal
Anormal
Emergencia
Propio
ncia

Terceros
Situación Incide

Catastrófico (1)
Fatalidad (2)
Permanente (3)
Temporal (4)
Severidad

Menor (5)
Comun (A)
Ha Sucedido (B)
Podría Suceder ( C)
Raro que suceda (D)
Frecuencia

Practicamente
imposible que suceda ( E)
Nº
Legal o
Requisito

Voluntario

Aceptable SI / NO
Eliminación
Sustitución
Controles de ingeniería
Controles administrativos

Control Operativo del Peligro

Equipo de Protección Personal

as Nº
Plan de
Emergenci
Catastrófico (1)
Fatalidad (2)
Permanente (3)
Temporal (4)

Severidad
Menor (5)
Comun (A)
Ha Sucedido (B)
Podría Suceder ( C)
Raro que suceda (D)

Frecuencia
Practicamente
imposible que suceda ( E)
Aceptable SI / NO
Anexo 3
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