1) La empresa joven inteligentes y vanguardistas cuenta con tres turnos, con un

total de 87 trabajadores, distribuidos de la siguiente manera:

 El primer turno emplea 30 trabajadores, de las 07:00 – 15:00 horas
 El primer turno emplea 30 trabajadores, de las 15:00 – 23:00 horas
 El primer turno emplea 27 trabajadores, de las 23:00 – 07:00 horas

En el tercer turno se ha reportado con frecuencia NCs por una inapropiada

comprensión de los aspectos ambientales fugas y derrames, y por un
adecuado manejo de sus impactos: contaminaciones diversas (AC). En su
condición de auditor/a líder fundamente la estimación del número total de
días de auditoria y el numero de auditores para cubrir todos los turnos, para
una auditoria de SGA de ISO 14001:2015.

Para calcular el número de días:

Primero evaluamos que existen, tres turnos de 30, 30 y 27 trabajadores que

laboran 8 horas por turno

Segundo conocemos claramente que las no conformidades frecuentes se

detectan en el tercer turno y es donde se tiene que dar mayor énfasis además
de estos detalles se tiene que considerar

1. La complejidad de los procesos

2. Áreas a ser auditados

En este sentido el equipo auditor debe dividirse en tres grupos para auditar
cada turno.

 El primer turno de 3 días para concretar todo lo planificado

 El segundo turno de 3 días
 El tercer turno de 4 días porque requiere mayor tiempo.
Se requerirá 3 días adicionales para la elaboración del informe con
los hallazgos y demás por lo que en total se requerirá de 7 días para
realizar toda la auditoria.
Para calcular el numero de auditores
 Para el primer turno se requiere 2 auditores
 Para el segundo turno se requiere 2 auditores
 Para el tercer turno se requiere 4 auditores porque se requiere auditar
los aspectos ambientales y los impactos ambientales y todas las no
conformidades que son frecuentes
 Se requieren 8 auditores mas el auditor lider que planifica y dirige la
auditoria, en total 9 auditores.

2) Analice y fundamente tres razones comparativas trazables de la necesidad y

utilidad de efectuar una auditoría ambiental según la norma ISO 14001:2015,
entre una organización que no cuenta con ninguna práctica ambiental
estandarizada-normalizada y otra que tiene implementado el SGA ISO
14001:2015.
Razón 1: mejora continua
SIN SGA: la organización mantiene sus hábitos, tanto en sus operaciones, uso
de recurso, optimización de procesos, costos, etc.
CON SGA: la organización aporta una mejora del desempeño ambiental y
además la palabra indicador cobra un mayor énfasis que existe sobre la mejora
continua.
Razón 2: mitigación de impacto ambiental
La organización que no cuenta con un SGA, no podrá minimizar, mitigar sus
impactos ambientales porque no son conscientes de lo que esto significa.
La organización que cuenta con un SGA la mitigación de los impactos
ambientales es uno de sus objetivos mas importantes y la auditoria debe regular
justamente si esta mitigando o minimizando los impactos ambientales que la
organización genera en todas sus áreas y actividades.
Razón 3: consigue beneficios financieros
SIN SGA: la organización incurrirá a sanciones y multas por sus diferentes
impactos ambientales además de pérdidas económicas por no optimizar
procesos, utilizar y reutilizar recursos y más.
CON SGA: la organización al haber realizado la auditoria llega a tener una
mejora continua y esta causa una reducción de costos sanciones y multas
provenientes del incumplimiento de normas, leyes requisitos y demás
legislaciones ambientales.
3) En una auditoria de SGA ISO 14001:2015, fundamente claramente las
semejanzas, diferencias, relaciones o asociaciones, entre los términos:
 Auditoria y fiscalización ambiental
Tanto la auditoria y la fiscalización ambiental cumplen una función
supervisora para mejorar el sistema de gestión ambiental, asegurando el
cumplimiento de normas, requisitos, etc. Pero las auditorias se llevan
acabo por pedido de una organización de forma voluntario y si esta no
cumple con los criterios de auditoria solamente se le informa al contrario
de la fiscalización ambiental que impone acciones por el incumplimiento
de normas requisitos y demás.
 Programa y objetivos de auditoria
Existe una relación porque dentro de un programa de auditoria se
planean los objetivos que desea tener al realizar una auditoria
 Alcance y criterio de auditoria
En el alcance se describe la extensión y los limites de la auditoria tales
como ubicación, actividades procesos que se deben auditar mientras que
el criterio de auditoria se utiliza como referencia con los cuales se audita
para ello, se utilizan normas, leyes reglamentos procedimientos
requisitos legales etc.
 Evidencia objetiva y hallazgo de auditoria
Entre los dos existe una relación ya que, al recoger evidencias objetivas
obtenidos por medio de observación, testimonios y demás estos deben
ser investigados (como ocurrió) el resultado de esta investigación
constituye el hallazgo de auditoria que puede ser positiva o negativa
 Estandarización, normalización y trazable
Cumplen una relación porque una organización tiene como objetivo llegar
a la estandarización que es un esfuerzo interno para luego llegar a la
normalización que son documentos establecidos por consenso y
aprobados por un organismo, la trazabilidad sirve para que tanto la
estandarización y normalización sean monitoriables secuencialmente y
cumplan un objetivo.
 Cliente, auditor líder, auditor y auditado
La diferencia es que el cliente es quien solicita la auditoria ambiental, el
auditado es quien va a ser auditado el auditor es quien va a auditar y el
auditor lider es quien planifica y dirige la auditoría ambiental
Los cuatro tienen relación porque son los actores que participan en las
auditorias.
  Evidencias objetivas competentes, suficientes y pertinentes
Las evidencias objetivas deben ser abocados a la realidad no inventar,
ser pruebas suficientes para declarar hallazgo y pertinentes en el tiempo
preciso.
 Plan y procedimiento de auditoria
 Auditoria de primera, segunda y tercera parte

Las siguientes preguntas están vinculadas a casos de auditoria ambiental hallados en

una relación de las etapas 1 y 2. En cada contexto, determine si es una NC mayor,
menor o meramente una observación, contra el criterio de auditoria norma ISO
14001:2015. Luego, si fuera el caso, fundamente recomendaciones técnicas para
sustentar rápidamente las NCs.

4) En la sección de heap Leach pads de operaciones mineras de extracción de oro

en la mina Pierina, se observo un derrame de cianuro de sodio. Se hallaron
algunos instructivos de trabajos frecuentemente usados pero informales, mas no
evidencias coherentes de procesos aprobados para afrontar este tipo de
incidentes pese a ser un aspecto ambiental recurrente.
Es una no conformidad mayor requisito 8 y 8.1
La mina Pierina debe controlar sus procesos para no generar impactos
ambientales

5) Se emplearon un par de registros con la misma codificación, pero contenido

diferente. Es el registro 07 del proceso P-01-007 versión 03, pagina 1 de 1, en la
operación de pasteurización de la empresa gloria S.A, que difiere en contenido
de otro registro con la misma codificación alcanzada a un auditor
Es una no conformidad 7.5.2
El auditor deberá archivarlo como observación en el informe de auditoría previa
investigación la cual entrevistará a los encargados de la elaboración de formatos,
a los encargados de llenados de formatos y demás.
La organización tendría que revisar cada formato y registro elaborado
6) Usted empleado en la oficina de recursos humanos esta transitando por una de
las instalaciones de la empresa pesquera diamante S.A y observa que gotas de
aceite gotean, por la junta enroscada de tuberías. Parece que el responsable
sabia de la situación, porque encima hay un aviso que dice “material peligroso”,
Ud. Trabajador/ a cuidadoso/a le consulta a otro trabajador que esta por las
inmediaciones, éste le dice “tome una llave francesa y ajústela”, usted ¿lo hace?
Es una no conformidad 5.3 y 8.1 están mal

7) En una auditoría ambiental de ISO 14001:2015, etapa 2, considerando el análisis

de producción de una empresa, al hacer el mapeo de procesos. ¿cuál es la
utilidad práctica para la auditoría del balance de materiales? Fundamente su
respuesta, eligiendo un proceso en el que se usan por lo menos 5 elementos
químicos.
8) Una planta de beneficio de minerales polimetálicos con SGA ISO 14001:2015,
funciona las 24 horas del día en tres turnos, con un total de 175 trabajadores,
distribuidos de la siguiente manera:
Primer turno, 60 trabajadores, de 08:00 a 16:00 horas,
Segundo turno, 60 trabajadores, de 16:00 a 24:00 horas, y
Tercer turno, 55 trabajadores, de 24:00 a 08:00 horas.
En el tercer turno es casi habitual que no ocurran incidentes ambientales
trascendentes porque las actividades de a planta se hacen rutinarias; sin
embargo, en el primer turno, la auditoría interna reveló que en promedio ocurren
tres impactos ambientales severos en un mes; y en el segundo turno, ello se
incrementa hasta duplicarlo por labores en horas de la noche, en la que existe
deficiencias de iluminación, problema aun no resuelto pese a los esfuerzos de
los superintendentes de varias áreas para restablecer la iluminación óptima
original. Ud., en su condición de auditor líder estima los días de auditoria, el
número de auditores y de técnicos para cubrir todos los turnos, en toda la planta
en una auditoria de SGA de ISO 14001:2015.
9) Fundamente la filosofía de la auditoría ambiental en la organización, cuyo plan y
procedimientos de auditoria está elaborando su grupo de trabajo.

10) En un proceso de auditoría ambiental, establezca la diferencia entre factores de

aplicación de una auditoría ambiental, evaluation y assessment.
11) Explique brevemente la secuencia de recolección de evidencias objetivas hasta
convertirlas en hallazgo en una auditoría ambiental, según ISO 14001:2004