Unidad 4.

Informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2
Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y

los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de
los resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

DESARROLLO
 FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA

INTERNA QUE SE ESTÉ CUMPLIENDO
CON EL SGC DE MRC AL SUMINISTRAR
MATERIALES, INSUMOS Y SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD EN LA EMPRESA
MRC
CLIENTE AUDITADO EMPRESA MRC
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC DE MRC
 POLÍTICA DE GESTIÓN
FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVA DE
MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS  IMPLEMENTANDO el SGC
 DOCUMENTACIÓN DE TODO
LOS PROCESOS
IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
 SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el
SGC
 POCA DOCUMENTACIÓN
 FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
 POCA DOCUMENTACIÓN
 POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS
EXPECTATIVAS DE IMPLEMENTACIÓN
DEL SGC Y REALIZAR
CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIÓN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA EN
LAS ÁREAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES
BUENO
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERI FRECUEN METODOLO AUDITOR

OS CIA GÍAS ES
EMBALAJE IMPLEMENTACI POLÍTIC DOS AUDITORIAS TRES
ÓN AS DE MESES Y AUDITOR
DEL SGC CALIDAD EVIDENCIAS ES
INTERNO
S
CARGUE Y IMPLEMENTACI POLÍTIC UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE ÓN DEL SGC AS DE ENCUESTAS AUDITOR
LOGÍSTI ES
CAS INTERNO
S
TRANSPORT IMPLEMENTACI POLÍTIC UN MES EVIDENCIAS UN
E DE ÓN AS DE FÍLMICAS Y AUDITOR
INSUMOS DEL SGC TRANSP DOCUMENT INTERNO
ORTE ALES Y OTRO
EXTERNO
DISTRIBUIDO IMPLEMENTACI POLÍTIC DOS AUDITORIAS TRES
RES ÓN DEL SGC AS DE MESES Y AUDITOR
SERVICI EVIDENCIAS ES
OS AL INTERNO
CLIENTE S
S

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se

establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor
interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES

Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación

de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de
salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los
sistemas integrados