TALLER 1

DESARROLLA EL METODO AMEF PARA SU COMPAÑÍA

ANÁLISIS DE MODOS DE FALLO Y SUS EFECTOS (AMFE)

Nombre del Sistema (Título): Revisoria Fiscal Fecha AMFE:
Responsable (Dpto. / Área): Auditoria Interna Fecha Revisión
Responsable de AMFE (persona): Camilo Pulido

D detección
G gravedad

ocurrencia
Función o Componente Método de NPR
Modo de Fallo Efecto Causas Acciones recomend. Responsable Acción Tomada

O
del Servicio detección inicial

Actas de
Negociaciones Visitas y reuniones
No tener en cuenta las reuniones de las
Inadecuada con la Alta periodicas con el
necesidades reales del 8 3 1 24 cp visitas y
planificación Dirección y la cliente para definir y
servicio reuniones
Presidencia acordar el alcance
celebradas
Perdida de reputación

No iniciar el
Desconocimei Definición y Cartas de
No realizar acuerdos proceso contractual
ntos de las formalización compromiso
de servicio o carta Malos entendidos 9 4 2 72 sin haberse suscrito cp
Normas de de una carta debidamente
compromiso la carta
Auditoria compromiso formalizadas
compromiso

Contar con Contratacion de

Contratación
personal con mas personal
Necesidad/negocia Falta de competencia Ausencia de de personal
Retrasos en el desarrollo de 10 años de experiementado
ción/inicio/operativi y exteriencia del perfiles de con 7 3 1 21 cp
del proceso auditor experiencia y y con las
dad/cierre del personal cargos experiencia y
formacion minima competencias
servicio formación
de especializacion adecuadas
Necesidad/negocia
ción/inicio/operativi
dad/cierre del
servicio

Registro de Desarrollo del

Ausencia de Supervisión
No hay aseguramiento Sobrecarga revisiones en programa de
supervición de la labor 7 5 2 70 permanente de los cp
del proceso auditor laboral los formatos de calidad del
de auditoria PTs de Auditoria
auditoria proceso auditor

Implemenetación
Solicitudes Seguimiento
Costos no de ANS con ANS anexo al
Perdidas netas adicionales a periodico del 8 3 2 48 cp
competitivos objetivos definidos contrato
las pactadas presupuesto
y metas claras

Seguimiento
Ausencia de Seguimiento reuniones
Informes de auditoria permanente del
Perdida de credibilidad supervisión y del Comité de 9 4 2 72 cp semanales de
inoportunos programa de
planes Auditoria socios y gerentes
auditoria

Valores de G entre 1 y 10; Valores de O entre 1 y 10; Valores de D entre 10 y 1 (Ver tablas de Valoración en el tutorial)
AMFE: 3/22/2019
evisión 3/23/2019
D detección
G gravedad

ocurrencia

NPR
O

final

7 2 1 14

8 3 1 24

6 2 1 12
6 4 1 24

7 2 1 14

7 3 1 21
 NPR inicial
AMFE NPR final
80 NPR inicial y final

70
Valores NPR

60

50

40

30

20

10

0
Inadecuada Desconocimeinto Ausencia de Sobrecarga Solicitudes Ausencia de
planificación s de las Normas perfiles de cargos laboral adicionales a las supervisión y
de Auditoria pactadas planes
Causas