G8 - PEA Guia para La Elaboracion Del Plan Estrategico Anual PDF

HERRAMIENTAS
DE GESTIÓN
G8
GUÍA PARA LA
ELABORACIÓN DEL
PLAN ESTRATÉGICO ANUAL
(Versión 3)
Jorge Hintze
CONTENIDO
CONCEPTOS 1 Metas
2 Jerarquía entre objetivos y niveles de metas
3 Sistema de Planificación Institucional
4 Plan Plurianual (PPA)
5 Plan Estratégico Anual (PEA)
6 Plan Operativo Anual (POA)
7 Presupuesto público
8 Relación entre la planificación anual, la estructura y el presupuesto
PASOS 1 Identifique los insumos requeridos para la planificación estratégica anual

2 Elabore el clasificador funcional de productos- procesos
3 Elabore las tabla de registro de metas estratégicas
4 Elabore la matriz de producción externa con las metas - objetivos de
gestión institucional
5 Evalúe las metas - objetivos de gestión institucional desde el punto de
vista de la efectividad y sostenibilidad
6 Elabore la matriz estratégica de corresponsabilidad según metas de
gestión
7 Elabore los anexos financieros
8 Edite el documento “Plan Estratégico Anual”- PEA
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ANEXOS 1 EJEMPLO DEL DOCUMENTO PLAN ESTRATÉGICO
1.1 ENCUADRE POLÍTICO

PEA.EP - Resumen ejecutivo del encuadre político
PEA. MPE - Matriz de producción externa según metas-objetivos
de gestión institucional
PEA.EV - Informe de evaluación de metas-objetivos de gestión
institucional
1.2 ENCUADRE ESTRATÉGICO

PEA.EE - Resuman ejecutivo del encuadre estratégico
PEA MEC - Matriz estratégica de corresponsabilidad según metas
de gestión
1.3 ANEXOS DEL EJEMPLO

PEA.3 - Financiamiento según metas-objetivos de gestión
institucional y fuentes
PEA.2.1 - Financiamiento según metas de gestión y fuentes
TM.PP - Clasificador funcional de productos-procesos
PEA.ME - Tabla de registro de metas estratégicas
2 ESCALAS DE CALIFICACIÓN
Escalas de priorización de la relación producto-usuario

Escalas de evaluación de efectividad y sostenibilidad
3 PLANILLA DE CONTROL DE CALIDAD
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CONCEPTOS
En materia de planificación estratégica no existe una única terminología

universalmente aceptada. Es preciso, por lo tanto, establecer algunas
convenciones terminológicas básicas a los efectos del trabajo de elaboración de
un plan estratégico anual objeto de la presenta guía, dado que conceptos tales
como planes, objetivos, metas, estrategias y otros son frecuentemente utilizados
en la literatura especializada no siempre con las mismas acepciones, resulta
preciso convenir el sentido en que se emplearán aquí.
1 - Metas
Usaremos, en general, el término meta para referirnos a la expresión de un logro

futuro en términos tales que sea 1) observable y evaluable, 2) relacionable con
recursos y 3) relacionable con responsables . En este sentido, cuando los fines y
objetivos se expresan de manera que puedan relacionarse con los recursos
necesarios para su logro y los responsables de hacerlo, consideraremos que
han sido formulados en términos de metas, es decir, que cumplen con los
postulados de lo que hemos llamado “triángulo de la responsabilización” y se
expresa en el siguiente gráfico:
TRIANGULO DE LA RESPONSABILIZACION
ORGANIZACIÓN
AUTORIDAD
RESPONSA-
BILIDAD
METAS DE
RECURSOS
PRODUCCION
PLANIFICACION
La diferencia esencial entre meta y objetivo, según la acepción utilizada de los
términos, se refiere al alcance de los enunciados: los objetivos se refieren al qué
se desea lograr, pero no incluyen los aspectos relativos a la observación
concreta (medición o presencia de atributos) ni tampoco al cómo ni al quién. En
tal sentido, no es del todo incorrecto decir que las metas son objetivos
expresados en términos de gestión. Es decir, es posible incluirlos en los planes
de acción, ya sean estratégicos u operativos, como los “PEAs” (planes
estratégicos anuales) y los “POAs” (planes operativos anuales).
En esta guía distinguiremos, según su alcance, tres tipos de metas cuyas
Pág. 1 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

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denominaciones debemos considerar totalmente convencionales y referidas,
también convencionalmente, a ejercicios de planificación anual:
• Metas-Objetivos de Gestión Institucional, que establecen los logros

institucionales de mayor nivel para un ejercicio anual determinado, en
función de las políticas y los objetivos vigentes.
Se establecen a partir de la identificación de los productos (es decir,

resultados concretos) que la organización debería lograr en un período
anual, los lineamientos políticos (que orientan su accionar) y los recursos
disponibles. Las mismas indican lo que se propone la institución para el
año a planificar, en tanto, se considera que son las que más y mejor
contribuirán al logro de los objetivos estratégicos.
Reservamos expresiones tales como “Objetivos estratégicos”, “Objetivos

políticos”, “lineamientos políticos” “Objetivos institucionales” y otros, a
orientaciones de un nivel superior que el anteriormente definido para las
metas - objetivos de gestión institucional.
• Metas de gestión, que establecen el alcance de la asignación de

responsabilidad a unidades o áreas organizativas determinadas y a cargo
de los recursos, sobre toda o una parte de una meta-objetivo de gestión.
En este sentido, las metas de gestión, a diferencia de las “Metas-objetivos

de gestión institucional” corresponden, por definición, sólo a las unidades
que se definan como Unidades de Gestión (UG). Tal como se verá más
adelante, se trata unidades de nivel relativamente alto (v.g. secretarías,
subsecretarías, direcciones generales, gerencias). Es común que estas
unidades sean también Unidades Responsables de Categoría
Presupuestaria (URC). Es decir, aquellas a las que se le asignarán cuotas
de recursos mediante el presupuesto.
También convencionalmente, dichas metas se generan a partir de la

identificación de los procesos vinculados a los productos que una parte de
la organización (unidad organizativa) debería lograr, en un período anual
determinado, en función de las metas - objetivos de gestión institucional y
considerando los recursos de que dispone. Las metas de gestión son a un
área determinada, lo que las metas - objetivos de gestión institucional son a
la institución como conjunto.
Obsérvese que las metas de gestión, mantienen una relación de “uno a

muchos” con las metas-objetivos de gestión institucional, de manera que
forman parte de la cadena de responsabilización.
• Metas operativas, entendidas como la identificación de logros concretos

en términos tales que puedan identificarse recursos, actividades,
oportunidades y responsables. Las metas operativas son las unidades
básicas de la planificación operativa y los elementos constitutivos de la
responsabilización, en la medida en que son indispensables para formalizar
contratos de gestión. En tal sentido, puede decirse que son las unidades
básicas de los sistemas de responsabilización por resultados (sistemas de

planificación que incluyen no sólo las identificaciones de los resultados sino
también las responsabilidades y corresponsabilidades por los mismos).
Trabajaremos sobre este tipo de metas en la guía referida al Plan
Operativo Anual (POA).
2 - Jerarquía entre objetivos y niveles de metas
Si se espera relacionar los usos cotidianos de recursos con los fines

institucionales últimos, es indispensable establecer una rígida jerarquía entre los
objetivos que aluden a los fines y las metas-objetivos de gestión institucional
como conjunto, las metas de gestión de las unidades que se harán responsables
y, finalmente, las metas operativas que permitan la asignación de las
responsabilidades y los correspondientes recursos. Tal jerarquía puede verse en
el cuadro siguiente.
JERARQUÍA ENTRE OBJETIVOS Y NIVELES DE METAS
EN EL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN
PLAN POLÍTICO
PLURIANUAL
OBJETIVO
OBJETIVO
POLÍTICO
POLÍTICO
1
1
PLAN ESTRATÉGICO
META-OBJETIVO META-OBJETIVO META-OBJETIVO

META-OBJETIVO
1.1 1.2 1.N
1.2
ANUAL
META DE META DE META DE

META DE
GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN
GESTIÓN
1.2.1 1.2.2 1.2.N
1.2.2
META OPERATIVA META OPERATIVA

PLAN OPERATIVO
META OPERATIVA META OPERATIVA

DIRECTA DE PROYECTO
DIRECTA DE PROYECTO
1.2.2.1 1.2.2.1
1.2.2.1 1.2.2.1
ANUAL
PROYECTO PROYECTO
PROYECTO PROYECTO
A N
A N
Como veremos más adelante, el PEA puede ser concebido como la mencionada
jerarquía de metas (en su nivel más inclusivo, metas-objetivos de gestión
institucional, vinculadas con los fines institucionales), cada una de ellas, según
la división técnica del trabajo al interior de al organización, desagregada en
metas estratégicas más detalladas, denominadas metas de gestión, las cuales,
a su vez, se desagregan en las metas operativas,

3 - Sistema de planificación institucional
Se entiende por planificación, en un sentido muy general, la determinación de lo

que debe hacerse, para quiénes, con qué recursos y bajo responsabilidad de
quiénes. Su realización, requiere al menos de tres niveles, en esta guía nos
concentraremos en uno de ellos, el de planificación estratégica anual.
Tales tres niveles son: 1) aquél en el que se establecen las políticas y sus
consecuentes objetivos y prioridades, que pueden expresarse en términos de
planes plurianuales, 2) el que precisa cómo se llevarán a cabo tales políticas y
objetivos en ejercicios anuales, al que llamaremos planes estratégicos anuales
y, finalmente 3) el nivel en el que se establecen de manera física los logros y se
asignan los recursos y responsabilidades, al que llamaremos planes operativos
anuales. Se los detalla a continuación, identificando su relación con el
presupuesto.
4 - Plan Plurianual (PPA)
Es un plan institucional (a veces, también “multi institucional”) que establece,

para varios períodos anuales, lineamientos y objetivos a lograr, techos de
recursos según fuentes, responsables, y/o restricciones de la naturaleza de los
gastos que pueden realizarse. En este sentido, los planes plurianuales
conforman los marcos a los que debe sujetarse la planificación estratégica para
los períodos anuales, son considerados frecuentemente a los planes
plurianuales como los macro planes estratégicos de mediano o largo plazo. Las
restricciones establecidas por los recursos disponibles, por lo general, se
construyen en función de hipótesis y escenarios posibles. De todas formas, no
existe un única receta para la confección del plan plurianual, ya que las
características particulares de cada institución y la previsibilidad de los recursos,
para los siguientes períodos, difiere en cada caso.
También es frecuente que las organizaciones públicas no cuenten en la práctica

con planes plurianuales. En los casos en que no se pueda elaborar, no se verá
impedida la elaboración de un Plan Estratégico Anual (PEA), el PPA es una
herramienta de soporte del PEA, pero no es imprescindible.
5 - Plan Estratégico Anual (PEA)
Es un documento que contiene la identificación y priorización de los resultados

que la institución se propone lograr, en cada ejercicio anual, para determinados
destinatarios. También incluye el encuadre general de la asignación de las
responsabilidades al interior de la misma y la previsión de los recursos
necesarios según las fuentes de las que puedan obtenerse.
Así como los planes plurianuales son los marcos a los que deben sujetarse los
planes estratégicos anuales, éstos, a su vez, establecen el marco de los planes
operativos y presupuestos. Sin duda, la principal función del PEA es establecer
el hilo conductor entre la asignación detallada de recursos que se realiza
mediante los planes operativos (POAs), que veremos más adelante, y los
correspondientes presupuestos y las políticas institucionales.

Sin embargo, la finalidad del PEA no se agota aquí. el PEA es un instrumento de
responsabilización, en la medida en que las finalidades no sólo son expresadas
en términos de metas (en lugar de sólo objetivos, como se verá más adelante)
sino, también, en cuanto a su relación con los responsables de su logro.
La finalidad esencial del PEA es el claro establecimiento de la relación entre

fines (expresados como metas de primer nivel), responsables (expresados como
Unidades de Gestión) y recursos (expresados como “techos” de disponibilidad).

MATRIZ ESTRATÉGICA DE CORRESPONSABILIDAD
RESPON-
SABLES
RESPONSABLES DE PRIMER NIVEL

Conducción Responsable Responsable Responsable
Institucional A B N
META Responsable
ESTRATÉGICA Principal Co- responsable
1 $ $
META Responsable
ESTRATÉGICA Principal Co- responsable
FINES 2 $ $
Y
RECURSOS META Responsable
ESTRATÉGICA Co- responsable Principal
3 $ $
META Responsable
ESTRATÉGICA Co- responsable Principal
N $ $
En la medida en que el PEA es un instrumento de responsabilización, implica

establecer relaciones con responsables, es decir, con determinadas instancias
de la estructura organizativa. Estas instancias son las Unidades de Gestión, a
las que nos referiremos más adelante.
6 - Plan Operativo Anual (POA)
El Plan Operativo Anual (al que nos referiremos en adelante como POA y es
objeto de otra guía, la 9) es una herramienta de planificación y
responsabilización que contiene, para un ejercicio presupuestario anual: a) el
detalle de los productos concretos a realizar por cada responsable (unidades de
diferentes niveles y puestos individuales si es necesario) en términos de metas
operativas; b) la previsión de las oportunidades de sus logros parciales y
finales, c) los procesos de gestión y actividades requeridas para ello y d) los
recursos necesarios para la realización de tales actividades.
En consecuencia, el POA es la “operacionalización” del PEA, es decir, su

formulación en términos tales que pueda realizarse su posterior control tanto de
avance como de logros para la rendición de cuentas de la gestión en términos
observables. Así como el PEA es una herramienta de gestión estratégica, el
POA lo es de gestión operativa. Las metas operativas (los “ladrillos” con los
que se construye el POA) no sólo incluyen la información asociada a los logros
(que identifican lo que hay que hacer, cómo, cuándo y con qué recursos) sino
también a la responsabilización (el grado de responsabilidad y
corresponsabilidad de cada actor institucional)
7 Presupuesto público
El presupuesto es el instrumento formal de asignación de recursos en las

organizaciones públicas. Se trata de uno de los llamados “sistemas horizontales

de gestión” de las administraciones públicas y es una de los componentes
esenciales del sistema de administración financiera público. Según la
metodología que se emplee, el presupuesto podría, eventualmente, coincidir
totalmente con el PEA y el POA. Si se trata de presupuestos plurianuales, puede
incluir también el PPA. De hecho, el presupuesto es un sistema de planificación,
además de un sistema de asignación de recursos.
Sin embargo, es conveniente diferenciar el presupuesto de los tres instrumentos
de planificación antes mencionados por razones de carácter práctico: los
presupuestos, por tratarse de herramientas que deben aplicarse de igual manera
en todas las organizaciones públicas, suelen presentar niveles de generalidad y
estandarización que no responden a las necesidades y particularidades de cada
una de las organizaciones. Por lo tanto, por convención, nos referiremos en esta
guía al presupuesto como herramienta formal de asignación de los recursos, que
se alimenta de la información contenida en el PEA y el POA.

8 Relación entre la planificación anual, la estructura y el presupuesto
La planificación anual, expresada en el PEA y el POA, como dijimos antes,

expresan finalmente en el presupuesto (para que los recursos sean asignados
formalmente) y se relaciona con la estructura organizativa (para identificar
responsables del uso de los recursos y el logro de las metas). A estos efectos,
es preciso realizar dos precisiones: 1º) identificar las unidades de la estructura
organizativa que serán responsables de las metas de gestión (las llamaremos,
por esta razón, “Unidades de gestión –UG-“) y, además, 2º) identificar cuáles
de estas unidades serán, también responsables de asignación formal de
recursos en el presupuesto. Como, por lo general el presupuesto se realiza
según una metodología llamada “presupuesto por programas”,
convencionalmente, denominamos a las unidades de la estructura a las que el
presupuesto asigna recursos “Unidades Responsables de Categorías
Programáticas –URC-“)
Estas distinciones no son triviales. Las Unidades de Gestión son las partes de la
organización que corresponden al primer nivel de la división técnica del trabajo
en las organizaciones. Son, por lo general, unidades de nivel relativamente alto
(por ejemplo, subsecretarías, direcciones generales, gerencias y similares). Las
mismas son identificadas y formalizadas en el plan estratégico anual, con la
asignación de la responsabilidad sobre el logro de las metas de gestión.
Es frecuente (aunque no indispensable) que a las unidades de gestión –UGs- se

les asigne también la responsabilidad presupuestaria por los recursos
necesarios, o sea que se las considere URC (unidades responsables de
categorías presupuestarias en el sistema presupuestario que se halle vigente).
Asumiendo que, como es usual, desde el punto de vista formal el POA y el

presupuesto sean dos herramientas diferentes, debe identificarse en este último
el método de asignar la responsabilidad por el uso de los recursos. Donde se
utilice la metodología de presupuesto por programa, el presupuesto tendrá un
criterio clasificatorio de las metas y los recursos, denominado por lo general
“clasificador presupuestario programático”. Este clasificador suele identificar
programas, subprogramas, actividades, proyectos, obras, etc., según los cuales
se establecen las metas y se registran los recursos1. En los presupuestos estos
recursos deben relacionarse, en algún momento, con ciertas unidades de la
estructura organizativa formal. A nuestros efectos, estas unidades serán
consideradas “Unidades responsables de categorías programáticas
presupuestarias”, a las que identificaremos en lo sucesivo con la sigla “URC”2.
1
Cuando esta metodología (que responde exactamente a la lógica del POA tal como la estamos planteando en esta guía) se
aplica bien, las metas y recursos establecidos en el POA pueden clasificarse sin ninguna dificultad según el clasificador
presupuestario programático.
2
Si estas unidades son de nivel relativamente alto (por ejemplo, subsecretarías, direcciones generales, gerencias y similares), la
asignación de metas de gestión en el plan estratégico anual (PEA) puede realizarse a estas unidades “URC”, las cuales serán, al
mismo tiempo, consideradas “unidades de gestión” (es decir, particiones de la estructura consideradas para la elaboración del
plan estratégico).
IDENTIFIQUE LOS INSUMOS REQUERIDOS PARA LA
PASO 1
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA ANUAL
La elaboración del Plan Estratégico Anual (PEA) debe basarse en la siguiente

información, de carácter indispensable:
• Los objetivos político-institucionales que, según las políticas vigentes,

dan razón de ser a la organización y establecen el alcance de las
competencias de la misma para cumplirlos, de acuerdo al marco
normativo al que se halle sujeta. Normalmente, esta información se
encuentra disponible en las normativas que dan soporte jurídico a las
organizaciones públicas3.
• La identificación de los principales productos, resultados y efectos que

la organización debe producir para los principales destinatarios, así
como la prioridad que se debiera asignar a cada relación producto-
usuario, en función de las políticas y objetivos institucionales. 4
• La identificación de los productos concretos (“outputs” físicos) que la

organización debería producir, tanto para terceros como para su propio
funcionamiento interno y para su propio desarrollo y mejoramiento. Esta
información puede provenir de diferentes fuentes, siendo las
principales, por lo general, los compromisos ya contraídos por la
institución con anterioridad y que deben continuarse, conjuntamente
con los lineamientos políticos que establecen la necesidad de nuevos
resultados o criterios de prioridad. Este insumo se tomará como fuente
para elaborar la matriz de producción externa según meta-objetivo de
gestión institucional que veremos más adelante.
• La estimación de la disponibilidad de financiamiento para el ejercicio a

partir de los planes plurianuales, si es que existen, o de las hipótesis de
trabajo en su defecto. Estas estimaciones constituyen los “techos” de
disponibilidad de recursos, principal aunque no única restricción de la
planificación posterior.
• Las fuentes de financiamiento de las que provendrán los recursos,

tomando en consideración que de ellas pueden derivarse eventuales
restricciones adicionales por parte de los financiadores, en cuanto la
asignación de los mismos.
3
En caso de haberse realizado una descripción de la estructura mediante la metodología DEO, se contará con estos insumos informativos
suficientemente sistematizados.
4
Este esencial análisis estratégico puede obtenerse con considerable precisión mediante la aplicación de la Matriz de Producción Externa,
instrumento cuyo empleo se detalla en la Guía 2. Sin embargo, aun no disponiendo de esta herramienta, es indispensable partir de la clara
identificación de lo que la organización debe hacer y para quiénes, es decir, de una suficiente precisión en cuanto a la misión institucional.
ELABORE EL CLASIFICADOR FUNCIONAL DE PRODUCTOS-
PASO 2
PROCESOS
Los productos concretos (“outputs” físicos) que, por su naturaleza, la

organización está en condiciones de producir, tanto para terceros como para
su propio funcionamiento interno y para su desarrollo y mejoramiento
constituyen el criterio inicial de ordenamiento de la información de
planificación. Estos se refieren al “qué” puede hacer la misma para terceros y
para sí misma
Los productos, a los que llamamos respectivamente “externos”, “internos” y

“organizacionales”, deben ser registrados en un instrumento de trabajo, al que
denominamos TM. PP - Clasificador funcional de productos-procesos
cuyo ejemplo se encuentra en el Anexo 1.3 de esta guía. Esta herramienta de
trabajo tiene código “TM”, que significa “tabla maestra”. Las tablas maestras
son aquellas que permiten la estructuración de todo el sistema de
planificación.
Observe que, en el clasificador que se halla en el Anexo 1.3, los productos

conforman el primer nivel de la tabla y se hallan codificados como PE en el
caso de los externos, PO para los organizacionales, es decir, inversiones en el
propio mejoramiento y desarrollo institucional y, finalmente, PI en el caso de
los productos internos.
El clasificador funcional TM.PP no se refiere a lo que la organización hace sino

a todo lo que podría hacer en caso de necesidad. Por lo tanto, no se trata de
una tabla de logros aplicable a un año determinado sino un listado que
permitirá clasificar sobre una misma base cualquier producto (output) o
proceso (conjunto de actividades) que sea necesario realizar.
Observe también que los productos externos son específicos para cada
organización, lo mismo ocurre con los productos organizacionales cuando se
refieren al desarrollo de la capacidad instalada para la producción externa,
pero son comunes para diversas instituciones en cuanto se refieren a mejoras
tales como reorganizaciones, capacidad de planificación, control o
administración. Finalmente, los productos internos son similares en cualquier
organización (por ejemplo, la información contable, la disponibilidad de
recursos humanos o de materiales).
PASO 3 ELABORE LA TABLA DE REGISTRO DE METAS
La primera fase de la planificación estratégica anual consiste en la

identificación de las metas-objetivos de gestión institucional, las cuales se
considera que son las que más o mejor contribuyen al logro de los
lineamientos políticos y toda otra orientación o directiva de orden superior. Por
ello es preciso identificar, en términos agregados, el marco de la asignación de
recursos a los responsables, en relación a las prioridades de acción que se
adoptarán para el período. A continuación, estas metas deben formalizarse de
manera que puedan ser incluidas en el sistema de planificación, mediante una
tabla de metas de cuya elaboración trata este paso.
Identificación de las metas-objetivos de gestión institucional (primer

nivel estratégico) y las metas de gestión (segundo nivel estratégico)
La identificación de estas metas de primer nivel constituye una de las

principales decisiones que las instituciones deben tomar en cada año. Dichas
decisiones implican, por lo general, arduas negociaciones entre los factores de
poder intervinientes, toda vez que afectan intereses de diversa índole. Como
veremos más adelante, la prioridad que se asigne a las metas y se refleje en la
consecuente prioridad en la asignación de recursos, también constituirá una
cuestión compleja.
Las definiciones anuales de las metas-objetivos de gestión institucional, como

se dijo antes, son de gran importancia y representan la forma en que las
decisiones políticas orientan la asignación de recursos. Este tipo de decisiones
deben ser tomadas por la conducción institucional, según la mecánica y el tipo
de participación establecido en cada caso. Si bien, no es objeto de la presente
guía abordar tal cuestión, no debe ignorarse su relevancia. En cuanto a los
elementos de juicio a considerar, deben mencionarse:
• Los resultados de la evaluación institucional del período anterior y

• Las hipótesis sobre escenarios contextuales en los que se deberá
desarrollar la gestión.
Como puede verse la primera observación se refiere al pasado y la segunda al

futuro. Son las dos dimensiones esenciales para el desarrollo de todo el
proceso decisorio: qué hacer para lograr las metas-objetivos de gestión
institucional, dados los antecedentes y los pronósticos. En cuanto a los
antecedentes, los mismos deben surgir del análisis y las reflexiones acerca de
la efectividad lograda en las condiciones contextuales que tuvieron lugar. La
fuente privilegiada de esta información es la evaluación institucional, que
puede haberse realizado con mayor o menor grado de estructuración y
formalidad, pero que, en todo caso, siempre existe. Los criterios básicos a
tomar en cuenta, sin perjuicio de otros, son:
a) Conclusiones sobre logros. Incluirán, como mínimo, el análisis de los

siguientes aspectos:
• Éxitos: Principales aspectos en que los que se considera que los

logros han sido especialmente satisfactorios, con identificación de las
razones y señalamiento de los aprendizajes y conocimientos obtenidos
de ellos.
• Fracasos: principales aspectos en los que se considera que los logros

han sido especialmente insatisfactorios, con la identificación de las
razones y señalamiento de los aprendizajes y conocimientos obtenidos
de ellos.

b) Conclusiones sobre causas. Incluirá, como mínimo, los siguientes
contenidos:
• Fortalezas demostradas: principales aspectos que, de la experiencia

obtenida, se identifican como fortalezas en las que pueden basarse las
acciones futuras por haber contribuido a los éxitos o a minimizar los
fracasos.
• Debilidades verificadas: principales aspectos que, a partir de la

experiencia, se identifican como debilidades por haber incidido, total o
parcialmente, en los fracasos o impedido éxitos mayores.
• Obstáculos encontrados: principales circunstancias del contexto
institucional que fueron identificadas como adversas, por haber
formado parte los fracasos, o afectado el logro de mayores éxitos y
pueden ser consideradas amenazas potenciales si se mantuvieran en
el futuro.
• Oportunidades aprovechadas: principales circunstancias del
contexto institucional, que resultaron particularmente favorables, para
el logro de los éxitos, o bien, contribuyeron a que los fracasos fueran
menores.
Las conclusiones sobre el pasado, así formuladas, son la base para análisis
del tipo “FODA” (Fortalezas – Oportunidades – Debilidades – Amenazas),
que permite un punto de partida para la planificación futura. En lo que se
refiere a los escenarios, deben identificarse las principales hipótesis sobre
el comportamiento futuro de las variables relevantes, en cuanto a los
aspectos que condicionarán el logro de las metas-objetivos de gestión
institucional. Para ello, deben clasificarse según esos mismos criterios, a
saber: económicos, sociales, ambientales e institucionales.
Elaboración de la tabla de metas-objetivos de gestión institucional y

metas de gestión
Supondremos por el momento que los objetivos políticos han sido

identificados y pasaremos, en consecuencia, a la metodología de su
formalización en una tabla que permita su inclusión en el sistema de
planificación, siendo apta para el posterior análisis y priorización. Veamos el
procedimiento técnico requerido.
Observe el documento PEA.ME – Tabla de Registro de Metas

Estratégicas que figura en el Anexo 1.3. Las columnas de la izquierda
contienen el listado de productos del Clasificador Funcional de Productos-
procesos (TM.PP). Para cada producto, que según los objetivos político-
institucionales deberá realizarse en el período planificado, se ha
identificado una meta-objetivo de gestión institucional. Observe que el
producto de la tabla TM.PP no se refiere a un logro concreto sino a la
naturaleza del mismo, mientras que la meta-objetivo de gestión institucional
está redactada en términos de algo que, en la materia de referencia, podría
lograrse en un ejercicio.
En caso de que sea necesario registrar metas para las que no hay

productos definidos, es necesario agregar nuevos productos a la tabla
TM.PP. También, en caso de que dos o más metas-objetivos de gestión
institucional sean clasificables con un mismo producto, es preciso subdividir
el mismo, ya que se trataría de cuestiones de diferentes naturalezas. Tal
relación unívoca entre la tabla maestra de productos-procesos y las metas-
objetivos de gestión institucional de cada año es de suma importancia, toda
vez que permite clasificar interanualmente las planificaciones y organizar
toda la información sobre bases comunes.
A continuación, identifique las posibles metas de gestión que podrían

realizarse, a cargo de las diferentes unidades responsables de categoría
presupuestaria (URC), para el logro de las metas-objetivos de gestión
institucional. Al igual que la relación unívoca entre productos y metas-
objetivos de gestión institucional, existe también una relación uno-a-uno
entre procesos y metas de gestión. Esta formulación es convencional y está
destinada a facilitar el proceso de planificación, como se verá más adelante.
La relación está definida de esta manera por el supuesto de que las metas
de gestión son elementos constitutivos de las metas-objetivos de gestión
institucional de diferentes naturalezas y, por lo tanto, deben poder reflejarse
en la naturaleza de los procesos necesarios para realizarlas.
El código de las metas-objetivos de gestión institucional está conformado

por el código de producto, al cual se refiere la misma, y la sigla OG que
identifica a metas-objetivos de gestión institucional. Este código indicará la
relación entre productos y metas-objetivos de gestión institucional. Registre
en el formulario las metas-objetivos de gestión institucional
correspondientes a cada producto seleccionado.
Por ejemplo, en un Ente Nacional de Regulación Eléctrica se puede

considerar, para el ejercicio a planificar, que la protección de los derechos de
los consumidores sea una política central del organismo, por lo cual la meta -
objetivo de gestión institucional podría formularse de la siguiente manera:
Información sobre los derechos de los consumidores disponible en forma
equitativa y accesible para el ejercicio de sus derechos y apoyo a
organizaciones estatales y no estatales con responsabilidades sobre el tema.
Si en cambio se considerara que, a pesar de ser una de sus funciones, no es
una cuestión a privilegiar frente a otras, la meta - objetivo de gestión
institucional podría formularse como: Información sobre los derechos de los
consumidores en el apoyo al ejercicio de los mismos.
En la última columna, identifique para cada uno de los procesos

seleccionados una única meta de gestión, la cual corresponderá a una
unidad Responsable de Categoría Presupuestaria (URC). Considere que la
meta de gestión es la manera que se considera que más y mejor se
contribuirá a alcanzar la metas-objetivos de gestión institucional. Las metas
de gestión deben expresar claramente las acciones a realizar con el fin de
alcanzar la metas-objetivos de gestión institucional y que contribuirán a la
consecución de los objetivos estratégicos de la institución.
Siguiendo el ejemplo anterior, para la meta - objetivo de gestión institucional

mencionada en un principio, podría considerarse como una meta de gestión,
de la Subgerencia de Atención de Usuarios y Ambiente, la siguiente:
Prestación de asistencia técnica y jurídica a los usuarios ante reclamos por
prestaciones de servicio dentro de los plazos procedimentales establecidos
por la normativa vigente en más del 95% de los casos.
ELABORE UNA MATRIZ DE PRODUCCIÓN EXTERNA CON LAS
PASO 4
METAS–OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
La finalidad del planeamiento estratégico es identificar la mejor manera de

asignar recursos para la generación de valor público sostenible y, en
consecuencia, sólo puede hacerse tomando en cuenta quiénes y cuántos
serán los beneficiarios. Por lo tanto, es preciso considerar las metas-
objetivos de gestión institucional que se esperan lograr en el período en
relación a sus destinatarios, es decir, los usuarios y beneficiarios que
recibirán los productos concretos, resultados y efectos esperados.
Esta relación producto-usuario a lograr en un nivel operativo, se

transformará en una relación resultado/ efecto-beneficiario en los niveles
estratégicos y políticos del análisis y, posteriormente, permitirá evaluar
estratégicamente los logros a obtener.
Tal relación puede ser vista en el PEA.MPE - Matriz de Producción

Externa según Metas-Objetivos de Gestión Institucional, instrumento
que se incluye, como ejemplo, en el Anexo 1.1.
La adecuada elaboración de la Matriz de Producción Externa según metas-

objetivos de gestión institucional requiere de un considerable trabajo de
análisis, para el cual se cuenta con una herramienta específica (la Guía 2
Elaboración de la Matriz de Producción Externa). Si usted la ha aplicado
previamente, en la construcción de una matriz que refleje la misión
deseable, ya cuenta con los insumos necesarios y sólo debe verificar que
los productos a realizar correspondan específicamente a las metas-
objetivos de gestión institucional del período objeto de la planificación
estratégica. Si no lo ha hecho, y no cuenta con la herramienta mencionada,
igualmente podrá elaborar una versión general la MPE siguiendo el
procedimiento que se señala a continuación.
a) Registre en la primera columna de la matriz las categorías analíticas

principales, que coincidirán con los productos externos. Para cada uno
de ellos, en la segunda columna, registre las metas-objetivos de
gestión correspondientes. De esta manera, tendrá la primera parte de
la matriz.
b) En las dos filas superiores registre los grandes grupos de usuarios en

categorías descriptivas adecuadas para la identificación de los
destinatarios más inmediatos de los outputs institucionales. Para cada
categoría consigne los principales casos y ejemplos.
c) Identifique los resultados esperados que debería obtener cada usuario

en caso de que la organización lograra las metas-objetivos de gestión
institucional. Tales resultados, aun considerados en términos
generales, son claramente indicativos de la finalidad perseguida por la

institución.
d) Registre la prioridad, desde el punto de vista de la institución, de cada

relación “resultado-usuario” y ordene las metas-objetivos de gestión y
los usuarios en consecuencia. Utilice para ello las escalas de
priorización que figuran en el Anexo 25.
e) Finalmente, en relación a los usuarios identifique quiénes serían los

beneficiarios mediatos e inmediatos y, en cuanto a los resultados
correspondientes a las metas-objetivos de gestión institucional, qué
efectos se espera obtener como consecuencia.
Si las metas-objetivos de gestión institucional se ordenan de acuerdo a su

prioridad, y se hace lo mismo con los usuarios y beneficiarios, en el cuadrante
superior izquierdo de la matriz quedarán las prioridades más altas. Este
cuadrante representa lo que será en el período a planificar la misión esencial
de la institución.
La MPE es una herramienta básica para el planeamiento estratégico de la

gestión anual, toda vez que permite una visión general de qué hacer, para
quién y con qué prioridades. Sin embargo, es importante destacar que, se use
o no una metodología como la que proporciona la MPE, igualmente las
decisiones estratégicas sobre qué hacer y para quiénes serán tomadas
considerando las cuestiones antes mencionadas. La elaboración de la MPE
de una manera participativa, por lo general, es un ejercicio de integración y
análisis estratégico de extraordinaria utilidad.
Una vez que se disponga de la información contenida en la MPE (ya sea

elaborada según la metodología de la misma o con cualquier otra que
proporcione los mismos datos), es posible pasar a la etapa de evaluación de
las metas-objetivos de gestión institucional, tema del próximo paso de esta
guía.
EVALÚE LAS METAS- OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

PASO 5 DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA EFECTIVIDAD Y
SOSTENIBILIDAD
Las metas-objetivos de gestión institucional son estrategias de acción que, se

espera, sean efectivas como medio para el logro de los fines políticos
institucionales, dados los escenarios contextuales tomados como hipótesis.
La medida del logro de los fines dentro del período considerado (en el caso
de los planes estratégicos anuales será, por consecuencia, el ejercicio anual)
es la efectividad, medida de eficacia. Sin embargo, muchos de los efectos
esperados podrán no lograrse en el período, pero puede estimarse
razonablemente que se lograrán en el futuro y, también, que los logros
inmediatos se mantendrán, como consecuencia de la asignación de recursos.
Esta es la medida de la sostenibilidad. La evaluación político-estratégica
siempre es, en última instancia, una evaluación de efectividad sostenible. La
5
En la Guía para la Elaboración de la Matriz de Producción Externa (G2) se podrá consultar en profundidad la metodología necesaria.
Supondremos, en este paso, que es conocida y nos limitaremos a describir brevemente los pasos necesarios para aplicarla al plan estratégico.
metodología para realizarla se trata a continuación.
Las conclusiones de la “Evaluación de Efectividad Sostenible”, pueden

registrarse en el formulario PEA.EV – Informe de evaluación de metas-
objetivos de gestión institucional que figura en el Anexo 1.1. Su
preparación debe hacerse en dos etapas: la evaluación primaria, en la cual se
registran las estimaciones de efectividad y sostenibilidad y la evaluación
secundaria, en la que se establecen criterios de prioridad mediante pesos.
Veamos las dos etapas a continuación:
Registro de la evaluación primaria de efectividad sostenible
a) Registre en el formulario PEA.EV, en la segunda página (detalle), las

metas-objetivos de gestión institucional incluidos en el PEA.ME, las
cuales son los objetos de evaluación.
b) Realice una evaluación de los logros esperables dentro del período de

planificación, lo cual constituirá la medida de la efectividad. Utilice como
criterio la escala de evaluación de efectividad que se encuentra en el
Anexo 2 y asigne el puntaje que considere más cercano a la evaluación.
En el formulario PEA.EV (detalle) registre la justificación de las razones
por las cuales considera que la efectividad esperable corresponde al
puntaje de la escala6.
c) A continuación, realice de la misma manera la evaluación de la

sostenibilidad aplicando la escala correspondiente.
Registro de la evaluación secundaria de efectividad sostenible
Una vez disponible el registro de la evaluación primaria es posible realizar la

evaluación de las conclusiones según los criterios institucionales. Esta será la
evaluación de la medida en que se considera que el plan estratégico anual
(PEA) cumpliría con los fines institucionales y, por lo tanto, justificaría la
asignación de recursos que se haría. El proceso técnico consta de las etapas
que se describen a continuación (los contenidos político estratégicos deben
aportarse, desde luego, políticamente).
a) Registre la denominación abreviada de cada meta-objetivo de gestión en

la primera página (resumen) del formulario PEA.EV, clasificados según se
trate de la gestión interna, externa u organizacional.
b) Registre, para cada meta-objetivo de gestión institucional, un peso

relativo. Esta operación, sumamente sencilla en lo técnico, es la forma en
que se expresan las prioridades políticas y estratégicas. Por lo tanto, no
se trata de registrar un número de ponderación relativa de cada meta-
6
Si bien en este momento nos limitamos a señalar el procedimiento técnico para el uso del instrumento, debe destacarse que el proceso de
evaluación debe realizarse, idealmente, de la manera más participativa posible, mediante reuniones de trabajo y talleres con la intervención de
todos aquellos que puedan realizar aportes.
7
Para un análisis detallado de esta interpretación, ver HINTZE,Jorge (2003), Instrumentos de Evaluación de la Gestión del Valor Público,
Biblioteca Virtual TOP (www.top.org.ar).

objetivo de gestión institucional sino de decidir cuál es ese número. La
forma ideal de llevar a cabo este proceso es obtener esta definición parte
de los decisores políticos. Si ello no fuera posible, es preferible registrar
un peso relativo a título de hipótesis y someterlo a consideración. Es
importante destacar que, más allá de que no se registre, es ineludible
establecer pesos relativos a los fines institucionales, ya que no establecer
ninguno, es establecer uno (el mismo para todos).
c) Registre la puntuación de efectividad y sostenibilidad realizada en la

segunda página del formulario PEA.EV. Si utiliza la planilla excel que
figura en el Anexo, este registro se habrá realizado de manera
automática, de forma que, en las columnas de la derecha, habrán
aparecido los puntajes ponderados por los pesos y la graficación de la
gestión externa, interna u organizacional en la grilla. Los puntos que se
encuentren en la zona verde indican la expectativa de logros sostenibles
dentro del mismo período de planificación, los que se encuentren en el
cuadrante amarillo inferior derecho reflejan expectativas de logros
sostenibles en el futuro pero no efectivos en lo inmediato, mientras que el
cuadrante amarillo superior derecho indica la presunción de que se
lograrán impactos inmediatos pero no sostenibles. El cuadrante rojo
inferior izquierdo significa fracaso esperable7.
La evaluación de efectividad sostenible así lograda es un insumo técnico para las

decisiones políticas. Si se la considera aceptable, se podrá pasar a las etapas
siguientes que incluyen estimaciones de recursos, si no es así, se debería
reformular el PEA.ME, el PEA.MPE y evaluarlos nuevamente. A los efectos de
esta guía, supondremos que la evaluación ha sido aceptada, de modo que
pasaremos al paso siguiente.
ELABORE LA MATRIZ ESTRATÉGICA DE CORRESPONSABILIDAD

PASO 6
SEGÚN METAS DE GESTIÓN
Los logros estratégicos en las organizaciones nunca son atribuibles a

individuos aislados sino a los equipos. Por lo tanto, no puede hablarse de
responsabilidad sino de corresponsabilidad8.
El fin esencial de la corresponsabilización es lograr un adecuado equilibrio

entre la división técnica de las tareas que permita formar equipos eficientes y
flexibles, sin diluir ni fragmentar la responsabilidad, a fin de que la posterior
rendición de cuentas sea viable. Por lo tanto, en esta fase se trata de
establecer el marco en el cual se espera que las unidades que conforman la
organización y, además, son identificadas como unidades de gestión (UG) –
en algunos casos coincidentes con los centros de asignación de recursos en
el sistema presupuestarios, denominado unidades responsables de
categorías presupuestarias (URC)- se harán corresponsales de qué metas. El
proceso técnico para el registro de la corresponsabilidad se indica a
continuación (el contenido, naturalmente, es objeto de las decisiones de
8
Para más detalle sobre la metodología de responsabilización, ver el documento “Gestión presupuestaria de estructuras: un instrumento para la
gestión por resultados”, www.top.org.ar, Biblioteca Virtual TOP.
política institucional sobre la división del trabajo y las responsabilidades al
interior de la organización).
a) Observe el formulario PEA.MEC - Matriz estratégica de

corresponsabilidad según metas de gestión que se encuentra en el
Anexo 1.2 para un caso ficticio. Registre en las columnas de la izquierda
las metas-objetivos de gestión institucional y las metas de gestión
identificadas previamente en el formulario PEA.ME “Tabla de registro de
metas estratégicas”.
b) A continuación, registre en las filas de la derecha las unidades de la

organización que son o serían centros de asignación de recursos (las que,
según vimos antes, identificamos como “UG”). De esta manera quedará
conformada la matriz de corresponsabilidad.
c) Realice el registro del alcance de responsabilidad mediante el registro de

las letras “P” (responsabilidad primaria por la producción de resultados),
“Iv” e “Inv” (intervenciones vinculantes y no vinculantes sobre la
responsabilidad “P” de otra unidad) y, finalmente, “C” para el alcance de
responsabilidad relativa al control sobre logros y actividades de otras
unidades. La metodología la mencionada se denomina “PIC”.
d) Observe que en la matriz de corresponsabilidad también se prevé realizar

la estimación del financiamiento. Esta es la primera vez que en la
elaboración del plan estratégico se aborda el tema de las disponibilidades
de recursos. En principio, hay dos maneras extremas de identificar las
disponibilidades financieras: 1) de “abajo hacia arriba”, realizando
estimaciones a partir de cada meta de gestión según la forma en que la
llevaría a cabo cada responsable, y 2) de “arriba hacia abajo”,
identificando previamente disponibilidades y repartiendo los recursos.
Esta segunda opción es necesaria cuando los recursos son asignados
según diferentes fuentes de financiamiento, que eventualmente incluyen
restricciones sobre su destino. Supondremos que éste es el caso y lo
señalaremos a continuación.
e) Registre en el formulario PEA.MEC las estimaciones de recursos

necesarios para cada meta de gestión. Este cálculo debe ser realizado,
naturalmente, por los diferentes responsables en base a informaciones
sobre costos de recursos, datos históricos y, sin duda, sentido común.
Una vez registrados, si utiliza la planilla excel que se incluye en el Anexo,
tendrá los totales de previsiones financieras según unidades y metas, con
lo cual obtendrá una primera estimación del costo del Plan Estratégico
Anual. Por lo general esta estimación es objeto de sucesivos ajustes.
Llegado a este paso, se cuenta con los principales elementos estratégicos de

tipo cualitativo necesarios para la elaboración del PEA. Por lo general, es
esperable que el proceso de identificar y evaluar las metas de gestión
institucional y la corresponsabilidad necesaria se realice de manera iterativa y
participativa, conformando un verdadero ejercicio de planificación estratégica
integrada. Además tendrá la primera aproximación, de tipo cuantitativo,
debido a la estimación de recursos realizada para alcanzar el Plan

Estratégico Anual. Tenga en cuenta que el proceso de asignación de
recursos, seguramente, requerirá de varios ajustes antes de establecer los
requerimientos necesarios para llevar a cabo dicho plan. Supongamos que ya
se han realizado los ajustes y vayamos al paso siguiente.
PASO 7 ELABORE LOS ANEXOS FINANCIEROS
Frecuentemente, los planes estratégicos deben incluir el detalle del

financiamiento previsto según fuentes (lo cual es necesario para la posterior
asignación del presupuesto) Para ello cuenta con los formularios PEA.2.1 -
Financiamiento según metas de gestión y fuentes y PEA.3 -
Financiamiento según metas-objetivos de gestión institucional y
fuentes.
En el PEA.2.1, que se encuentra en el Anexo 1.3, debe registrarse para cada

una de las unidades responsables de asignaciones presupuestarias (URCs)
la información correspondiente a los recursos asignados por fuente de
financiamiento para cada una de las metas de gestión que llevará a cabo la
URC.
En el PEA.3, que figura en el Anexo 1.3, debe registrarse la disponibilidad de

recursos, según fuente de financiamiento, para cada meta-objetivo de gestión
institucional. Esta información surge de la consolidación de la información
disponible en el PEA.2.1 con las restricciones y techos impuestos a partir de
los planes plurianuales (si es que dispone de ellos) o disposiciones vigentes.
Estos “techos” no deben necesariamente asignarse si luego se llegara a la
conclusión de que ello no es necesario, de modo que conforman restricciones
sino asignaciones previas.
PASO 8 EDITE EL DOCUMENTO “PLAN ESTRATÉGICO ANUAL” - PEA
El documento “Plan Estratégico Anual”, naturalmente, puede estructurarse

según diferentes manera y estilos. Sin embargo, cualquiera sea su
presentación formal, siempre es posible distinguir tres naturalezas de
información:
a) La relativa a las grandes decisiones institucionales, a las que,

convencionalmente, llamaremos: “Encuadre político” y se refieren a qué
hacer y para quiénes.
b) La relativa a la forma en que se distribuirán las responsabilidades sobre

los logros con sus correspondientes estimaciones de recursos según las
diferentes áreas o unidades de la organización, a lo que llamaremos
“Encuadre estratégico” y
c) Cuando sea necesario, el registro de las restricciones en cuanto al

financiamiento según fuentes, lo cual consideraremos un anexo.
Según tal esquema básico, el plan estratégico puede consistir en un
documento muy escueto, compuesto por sólo siete documentos y
estructurado en dos capítulos y un anexo de la siguiente manera:
ENCUADRE POLÍTICO
PEA.EP Resumen ejecutivo del encuadre político

PEA.MPE Matriz de producción externa según metas-
objetivos de gestión institucional
PEA.EV Informe de evaluación de metas-objetivos de
ENCUADRE ESTRATÉGICO
PEA.EE Resumen ejecutivo del encuadre estratégico

PEA.MEC Matriz estratégica de corresponsabilidad según
metas-objetivos de gestión
ANEXO: DISTRIBUCIÓN DEL FINANCIAMIENTO SEGÚN FUENTES
PEA.3 Financiamiento según metas-objetivos de

gestión institucional y fuentes
PEA.2.1 Financiamiento según metas de gestión y
fuentes
En esta etapa cuenta con el documento del plan estratégico anual PEA que
será el insumo y marco de trabajo para la elaboración del Plan Operativo
Anual (POA) y servirá de base para los futuros controles. Resta sólo una
tarea cualitativa, la realización de un informe ejecutivo con dos capítulos en el
que explique, en términos sencillos, el sentido general del encuadre político y
estratégico. Dichos informes no debería superar una hoja cada uno.

ANEXO 1 - EJEMPLO DEL DOCUMENTO PLAN ESTRATÉGICO
1.1 ENCUADRE POLÍTICO

PEA.EP - Resumen ejecutivo del encuadre político
PEA. MPE - Matriz de producción externa según metas-objetivos de
PEA.EV - Informe de evaluación de metas-objetivos de gestión
institucional
1.2 ENCUADRE ESTRATÉGICO

PEA.EE - Resuman ejecutivo del encuadre estratégico
PEA MEC - Matriz estratégica de corresponsabilidad según metas
de gestión
1.3 ANEXOS DEL EJEMPLO

PEA.3 - Financiamiento según metas-objetivos de gestión
institucional y fuentes
PEA.2.1 - Financiamiento según metas de gestión y fuentes
TM.PP - Clasificador funcional de productos-procesos
PEA.ME - Tabla de registro de metas estratégicas

ENTE NACIONAL DE REGULACION DEL SECTOR ELECTRICO
ENARSEL
PEA 2004
PLAN ESTRATÉGICO ANUAL 2004
CONTENIDO
ENCUADRE POLÍTICO
PEA.EP RESUMEN EJECUTIVO
PEA.MPE MATRIZ DE PRODUCCIÓN EXTERNA SEGÚN METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
PEA.EV INFORME DE EVALUACIÓN DE METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
ENCUADRE ESTRATÉGICO
PEA.EE RESUMEN EJECUTIVO
PEA.MEC MATRIZ ESTRATÉGICA DE CORRESPONSABILIDAD SEGÚN METAS DE GESTIÓN
ANEXOS
PEA.3 FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL y FUENTES
PEA.2.1 FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS DE GESTIÓN Y FUENTES
(según unidad responsable de categoría presupuestaria)

PEA 2004 ENARSEL
PEA.EP - RESUMEN EJECUTIVO DEL ENCUADRE POLÍTICO
RECOMENDACIONES ACERCA DE LA REDACCIÓN DEL RESUMEN

EJECUTIVO SOBRE EL ENCUADRE POLÍTICO
· En el resumen ejecutivo redacte una descripción sencilla y didáctica de las razones por las cuales se ha considerado que la
información registrada en la matriz de producción externa representa realmente una adecuada solución de compromiso entre el
cumplimiento de los mandatos políticos y la viabilidad dadas las circunstancias. En otras palabras, debe explicarse por que las
prioridades de la matriz reflejan la mejor opción disponible para el cumplimiento de la misión institucional.
· Haga referencia a la evaluación y aprendizajes derivados de la experiencia, especialmente en cuanto a los éxitos y fracasos y
sus razones, así como las fortalezas y debilidades que el actual plan trata de aprovechar y minimizar.
· Por otra parte, en cuanto el informe de evaluación de efectividad sostenible, deben consignarse las razones que llevan a
considerar que la ecuación efectividad-sostenibilidad que allí figura, efectivamente responde a la solución óptima viable dadas las
condiciones y escenarios previsibles.
· El ejemplo que se incluye a continuación cumple con los aspectos formales y metodológicos que se indican en la
presente guía, pero, deliberadamente, no necesariamente es el mejor posible en cuanto a sus contenidos.

PEA.MPE - MATRIZ DE PRODUCCIÓN EXTERNA SEGÚN METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
INSTITUCIÓN: ENARSEL AMBITO ANALIZADO: TODA LA INSTITUCIÓN PERÍDODO 2004
PRINCIPALES USUARIOS Y BENEFICIARIOS SEGÚN METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

CATEGORÍA ANALÍTICA
METAS-OBJETIVOS
PRIORIDAD DEL OG
(Productos externos)
DE GESTIÓN AREAS ESTATALES DE AREAS AREAS ESTATALES PRINCIPA-
AREAS ESTATALES DE
INSTITUCIONAL PRODUCTORES CONSUMIDORES CONTROL Y SUBNACIONALES DE DE PROTECCION LES EFECTOS
POLITICA SECTORIAL ESPERADOS EN EL
PROTECCION REGULACION ESTATAL AMBIENTAL
MEDIANO Y LARGO
PLAZOS
CODIGO Generadores - Areas prov. Resp. de Areas estatales Nac. y
Secr. de Energía - Secr. de Familias y personas - Empresas Organismos de control y de
DESCRIPCIÓN Transportistas - regulación de distribución Subnac. resp. de la
Programación Económica y ONGs defensa del consumidor
Distribuidores y municipios protec. amb.
PROD Tipo
NORMATIVA REGULATORIA
PE 01 OG Información sobre la adecuación de Previsibilidad de la Incremento de la capacidad de Previsibilidad de la tarifa y respaldo Incremento de la capacidad de Incremento de la capacidad
DEL SECTOR ELÉCTRICO
las tarifas del sector eléctrico a los rentabilidad, competencia leal gestión por disponibilidad de jurídico. gestión por disponibilidad de de gestión por disponibilidad
costos de los prestadores de y bases para la planificación soporte técnico para las marco normativo que facilite y de soporte técnico de
servicios y las necesidades de mediano y largo plazo . negociaciones con los actores y baje el costo del cumplimiento referencia nacional
económicas del sector. las decisiones regulatorias de sus objetivos de control actualizado para facilitar las
decisiones regulatorias y las 17
negociaciones con actores.
a) Desarrollo del
Prioridad: 5 Prioridad: 5 Prioridad: 4 Prioridad: 2 Prioridad: 1 mercado eléctrico;
PE 02 OG Información sobre el comportamiento Mayor previsibilidad de la Incremento de la capacidad de Incremento de la capcaidad de Incremento de la capacidad de Incremento de capacidad de b) Mejora en el acceso
INTERVENCIÓN EN EL SECTOR
de los actores, las variables del competencia leal, capacidad gestión de la política sectorial por acceso a información sobre mejor gestión por disponibilidad de control y monitoreo de la a los servicios.
sector eléctrico respecto de las de planificación por mejor disponibilidad de información aprovechamiento de la electricidad información sobre el sector. distribución eléctrica bajo su c) Mejora en el uso de
reglas de juego vigentes y sobre control de las variables sectorial. y menor probabilidad de accidentes jurisdicción, soporte técnico la electricidad
relativas al comportamiento eléctricos de referencia para la gestión
ELÉCTRICO
mejores prácticas en el uso de la

electricidad e intervenciones del sector, y disminución de de la política sectorial
oportunas a partir de ello. perjuicios a las empresas eléctrica y mejora en el 13
derivados del inadecuado uso aprovechamiento de la
de la energía eléctrica. electricidad a nivel
subnacional.
Prioridad: 5 Prioridad: 4 Prioridad: 1 Prioridad: 2 Prioridad: 1

PE 03 OG Difusión de información sobre los Incremento de la capacidad de Incremento de la capacidad de Incremento de la capacidad
derechos de los consumidores en el ejercicio de sus derechos por gestión de asistencia a de gestión de asistencia a a) Incremento del
DEFENSA DEL
CONSUMIDOR
apoyo al ejercicio de sus derechos. disponibilidad de información. consumidores por consumidores de su conocimiento del
disponibilidad de información. jurisdicción por disponibilidad ENARSEL por parte de
de información nacional de los usuarios;
6
referencia b) Incremento de la
información disponible
por parte de los
Prioridad: 3 Prioridad: 2 Prioridad: 1 consumidores
PE 04 OG Información completa y oportuna Incremento de la capacidad Incremento de la
PROTECCIÓN DEL AMBIENTE
sobre el comportamimiento de los de gestión protección capacidad de gestión de

actores del sector eléctrico respecto ambiental de su jurisdicción la protección ambiental
de la protección y preservación del por disponibilidad de por disponibilidad de
ambiente y toma de medidas información nacional de información oportuna y
a) Impacto neutro o del
adecuadas en todos los casos que no referencia fidedigna sobre las
mínimo nível posible
condiciones ambientales
se cumplan las normas vigentes
del sector y el monitoreo
3 de las actividades del
sector sobre el medio
y control del mismo.
ambiente
Prioridad: 1 Prioridad: 2
SUMA DE PRIORIDADES
10 9 8 6 4 2
DE USUARIOS :
PRINCIPALES
a) Propietarios de las empresas de
generación, transporte y distribución
a) Proveedores de bienes y a) Poderes judiciales nacional y a) Organismos de defensa del a) Consumidores de energía
BENEFICIARIOS servicios asociados a la
b) Empleados de las empresas a) Sectores del partido del gobierno
subnacionales medio ambiente eléctrica
prestadoras. ligados a la conducción económica
electricidad b) Consumidores b) Productores de energía
INMEDIATOS: c) Proveedores de las empresas
prestadoras.
PRINCIPALES servicios a los consumidores

a) Proveedores de bienes y a) Capitales nacionales vinculados a las
empresas del sector
BENEFICIARIOS
b) Fuerzas políticas que pueden b) Capitales internacionales vinculados
a) Sociedad en general a) Partido de gobierno a) Sociedad en general a) Sociedad en general
capitalizar votos de los c) Gobiernos de los paises
MEDIATOS: consumidores
c) Sociedad en general
correspondientes a los capitales
internacionales

PEA.EVR - INFORME DE EVALUACIÓN DE METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
(Resumen)
INSTITUCIÓN: ENARSEL EJERCICIO 2004
TIPO DE
METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN EVALUACIÓN
PRO- PESO
MATRIZ DE
Efecti- Sosteni-
DUCTO Código Descripción abreviada
vidad bilidad
PE 01 OG INFORMACIÓN TARIFARIA 16 50 70
EFECTIVIDAD SOSTENIBLE
EXTERNO
PE 02 OG INFORMACIÓN SOBRE COMPORTAMIENTO DEL SECTOR 14 70 30
PE 03 OG PROTECCIÓN DERECHOS CONSUMIDORES 8 50 50 100
PE 04 OG PROTECCIÓN DEL AMBIENTE 3 100 30
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN EXTERNA: 41 60 50
EFECTIVIDAD
PO 02 OG DISEÑO SISTEMA INTEGRADO DE MONITOREO 6 0 70
ORGANIZA-
CIONAL
PO 03 OG METODOLOGÍAS CAPACITACIÓN CONSUMIDORES 6 10 90 50
PO 04 OG DISEÑO PROGRAMA MONITOREO AMBIENTAL 6 30 90
PO CI OG DISEÑO SISTEMA GESTIÓN DEL ENARSEL 8 30 90
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN ORGANIZACIONAL: 26 18 85
PI CI OG CONDUCCIÓN INSTITUCIONAL DEL ENARSEL 9 70 50 0

0 50 100
INTERNO
PI MI OG SERVICIOS INFORMÁTICOS Y DE COMUNICACIONES 9 90 10

SOSTENIBILIDAD
PI AF OG SERVICIOS ADMINISTRATIVOS FINANCIEROS 9 90 20
PI RH OG SERVICIOS DE RECURSOS HUMANOS Y ORGANIZACIÓN 6 70 80
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN INTERNA: 33 81 36
TOTALES INSTITUCIÓN: 100 56 55

PEA.EVD- INFORME DE EVALUACIÓN DE METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
(Detalle)
INSTITUCIÓN: ENARSEL EJERCICIO: 2004
Cod. EFECTIVIDAD SOSTENIBILIDAD

META - OBJETIVO DE GESTIÓN INSTITUCIONAL Peso Calif. Calif.
Prod. Tipo Justificación Justificación
% %
Información sobre la adecuación de las tarifas del sector eléctrico a los costos de 16 50 El cumplimiento de la meta- objetivo permitirá a los actores del mercado 70 Se prevé que la mayoría de los actores del mercado, en el mediano p
PE 01 OG los prestadores de servicios y las necesidades económicas del sector. tomar decisiones en condiciones de mayor certidumbre que las actuales.
Información sobre el comportamiento de los actores, las variables del sector 14 70 Se espera que la información sobre el sector contribuirá muy 30 Se considera que de no mantenerse en el futuro la adecuada
PE 02 OG eléctrico respecto de las reglas de juego vigentes y sobre mejores prácticas en el significativamente a mantener las actuales condiciones y garantías de disponibilidad de información los efectos serán poco sostenibles y
uso de la electricidad. competencia leal. no se cuenta con un plan de mediano plazo que lo garantice, con
Difusión de información sobre los derechos de los consumidores en el apoyo al 8 50 Se considera que la información brindada a los consumidores contribuya 50 Se considera que la información brindada a los consumidores
ejercicio de sus derechos. significativamente, en el corto plazo, a que éstos mejores su capacidad para mejorará su capacidad de ejercer adecuadamente sus derechos y
ejercer sus derechos. Sin embargo, se estima que no habrá una adecuada que ésta se mantendrá e incluso incrementará en el mediano plazo.
efectividad inmediata sin una política activa hacia las asociaciones de Sin embargo, como se señala en al evaluación de efectividad, la
PE 03 OG
consumidores, lo cual es competencia de la Secretaría de Energía. sostenibilidad depende de una verdadera una política hacia las
asociaciones de consumidores, la cual no estará vigente en el 2004,
aunque se comiencen acciones al respecto
Información completa y oportuna sobre el comportamimiento de los actores del 3 100 Se prevé que los controles e inspecciones a realizar garantizarán que los 30 Se considera que no existe una conciencia y cultura ambiental
sector eléctrico respecto de la protección y preservación del ambiente y toma de prestadores cumplan en el corto plazo con prácticamente la totalidad adecuada entre los prestadores ni los consumidores, y que la
PE 04 OG medidas adecuadas en todos los casos que no se cumplan las normas vigentes normativa ambiental, lo cual ya están haciendo, según surge de las efectividad se debe sólo a las acciones coercitivas. Los controles y
inspecciones del ENARSEL. sanciones sólo tienen efectos en el corto plazo pero no en el
mediano.
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN EXTERNA: 41 60 50
Diseño de un Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Elécrico 6 0 Dado que en el período del plan se prevé realizar sólo el diseño de la la 70 Se prevé que el SIMSE, una vez en régimen, permitirá mejorar la
(SIMSE), que permita a los responsables del ENARSEL realizar una eficiente primera etapa, consistente en la elaboración de instrumentos y software, no capacidad regulatoria significativamente, lo cual se reflejará en la
regulación del sector. se producirán efectos inmediatos sobre la capacidad regulatoriadel meta-objetivo PE 02 relativa a la intervención. Sin embargo, lo que
ENARSEL se evalúa en este punto es la sostenibilidad del propio SIMSE como
PO 02 OG
herramienta institucional, la que se considera alta, dada la solidez
en la formulación plurianual del proyecto y el hecho de que se basa
a un préstamo del BID, lo cual ha permitido establecer un contrato
más previsible
Diseño de instrumentos y metodologías aplicables a la capacitación para apoyo a 6 10 Dado que en el período del plan se prevé realizar sólo el diseño de la la 90 Los instrumentos a desarrollar permitirán al ENARSEL actuar como
usuarios en el ejercicio de sus derechos. primera etapa, consistente en la elaboración de instrumentos y metodologías capacitador y formador de capacitadores. Esta capacidad es el
didácticas, no se producirán efectos durante el ejercicio 2004 efecto que se considera altamente sostenible si se sigue adelante
PO 03 OG con el logro de esta meta-objetivo, lo cual se considera muy
probable dado que el marco institucional del desarrollo es el mismo
proyecto del BID que se menciona en la evaluación de la meta-
objetivo anterior.
Diseño y puesta en marcha de un programa de evaluación y monitoreo del impacto 6 30 Dado que en el período del plan se prevé realizar sólo el diseño de la la 90 Los instrumentos a desarrollar permitirán al ENARSEL realizar un
ambiental del sector elétrico que permita la orientación de políticas de presenvación primera etapa, consistente en la elaboración de instrumentos y metodologías eficaz monitoreo Esta capacidad es el efecto que se considera
ambiental. de levantamiento de información y software, no se producirán efectos altamente sostenible si se sigue adelante con el logro de esta meta-
PO 04 OG durante el ejercicio 2004. objetivo, lo cual se considera muy probable dado que el marco
institucional del desarrollo es el mismo proyecto del BID que se
menciona en la evaluación de la meta-objetivo anterior.
Diseño y puesta en marcha de un sistema de planificación y control de gestión que 8 30 En la primera etapa y hasta que los funcionarios del ENARSEL no se 90 Se prevé que la introducción de instrumentos de gestión de los
permita la elaboración de los planes estratégicos, operativos, el presupuesto, la familiaricen con la herramienta su efectividad será limitada, aunque se aspectos centrales de la actividad (planificación, control y
rendición de cuentas y la evaluación institucional. aplicarán algunas de las metodologías (como la que se utiliza para la evaluación de gestión), acompañados de un sostenimiento sólido
presente elaboración del PEA), aun sin el soporte de un software adecuado. por tres años (duración del proyecto incluida su estapa de
PO CI OG
seguimiento) y acciones de instalación en la cultura permitirán la
apropiación sostenible de un nuevo y más moderno modo de
gestión, lo cual redundará a su vez en mejor capacidad para el logro
de las restantes metas-objetivos.
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN ORGANIZACIONAL: 26 18 85

Mantener y mejorar las relaciones del ENARSEL con el contexto, y cumplir con el 9 70 El establecimiento de relaciones con el contexto permitirá fortalecer la 50 El establecimiento de relaciones con el contexto permitirá fortalecer
Plan Estratégico y Plan Operativo Anual con una eficacia no menor del 90% y una imagen y capacidades del organismo en el corto plazo, mientras el control de la imagen y capacidades del organismo en el mediano y largo plazo
PI CI OG eficiencia no menor del 85 % las tareas realizadas por las distintas unidades garantiza el correcto cuestión que también será reforzada con la planificación del
funcionamiento de la institución. siguiente ejercicio.
Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de servicios 9 90 Permitirá el buen funcionamiento del equipamiento 10 El funcionamiento adecuado de los sistemas requiere continuidad
PI MI OG informáticos y de comunicaciones. en el mantenimiento y soporte.
Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de servicios 9 90 Garantiza la disponibilidad de información actualizada de las actividades del 20 Es la gestión rutinaria para el funcionamiento de la institución, por lo
PI AF OG administrativos, financieros y logísticos. organismo y el uso de recursos. tanto, se basa en la continuidad.
Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de recursos 6 70 La incorporación de personal y su evaluación de desempeño garantiza el 80 La incorporación de personal y su evaluación de desempeño
humanos y servicios de administración del personal y las estructuras organizativas. funcionamiento del organismo. garantiza el funcionamiento del organismo en el corto y largo plazo,
PI RH OG mientras la capacitación genera capacidades individuales en el
mediano y largo plazo.
SUBTOTALES Y PROMEDIOS GESTIÓN INTERNA: 33 81 36
TOTALES INSTITUCIÓN: 100 56 55

PEA 2004 ENARSEL
PEA.EE - RESUMEN EJECUTIVO DEL ENCUADRE ESTRATÉGICO
RECOMENDACIONES ACERCA DE LA REDACCIÓN DEL RESUMEN

EJECUTIVO SOBRE EL ENCUADRE ESTRATÉGICO
· En el resumen ejecutivo redacte una descripción sencilla y didáctica de las razones por las cuales se ha considerado que la
información registrada en la matriz de corresponsabilidad representa la más adecuada división del trabajo y asignación de las
responsabilidades.
· Justifique que la definición y el alcance de las metas de gestión es la manera más adecuada para cumplir con lo establecido en
las metas-objetivos de gestión dados los recursos disponibles. En otras palabras, que las metas de gestión representan las
estrategias más viables para el logro de los fines.
· Justifique el costo estimado del plan estratégico en lo que hace a su costo por meta de gestión y, si fuera necesario, según la
asignación por fuentes de financiamiento.
· El ejemplo que se incluye a continuación cumple con los aspectos formales y metodológicos que se indican en la presente guía,
pero, deliberadamente, no necesariamente es el mejor posible en cuanto a sus contenidos.

PEA.MEC - MATRIZ ESTRATÉGICA DE CORRESPONSABILIDAD SEGÚN METAS DE GESTIÓN
INSTITUCIÓN: ENARSEL Moneda: Dólar Ejercicio: 2004
ALCANCE DE RESPONSABILIDAD SEGÚN

META- OBJETIVO DE GESTIÓN METAS DE GESTIÓN MILLONES
UNIDADES ORGANIZATIVAS
DE U$S
Cód. Cód 01 09 17 18
Subgcia de Gerencia de
Metas-objetivos de
Gerencia de
Atención a Administraci
Metas de gestión
Directorio Regul.
Usuarios y ón y
Sectorial
Amb. Finanzas
Descripción Prod. Descripción
Prod. Tipo Tipo UN
Proc.
gestión
Alcance
Alcance
Alcance
Alcance
Monto
Monto
Monto
Monto
PE 01 OG Información sobre la adecuación de PE0101 MG 09 Cuatro validaciones de los cuadros tarifarios en el año a partir de los datos de costos y mercado y
las tarifas del sector eléctrico a los presentar los informes definidos a la Secretaría de Energía con evaluación de impacto de opciones de Iv P 0,43 0,43
costos de los prestadores de ajustes.
servicios y las necesidades 1,02
PE0102 MG 09 Analizar la totalidad de la normativa a fin de establecer la necesidad de realizar reformulaciones en el
económicas del sector. próximo período. Iv P 0,59 0,59
PE 02 OG Información sobre el PE0201 MG 09 Gestión de la solución de controversias dentro de las 48 horas de la disponibilidad de los elementos de
comportamiento de los actores, las juicio en las sucesivas etapas de los procesos y mejora de los índices de solución extrajudicial en un 5% C P 0,12 Iv 0,12
variables del sector eléctrico respecto del ejercicio anterior.
respecto de las reglas de juego
vigentes y sobre mejores prácticas
PE0202 MG 09 Tres inspecciones generales Tipo 1 anuales a todos los prestadores del sistema e inspecciones
específicas del tipo que corresponda a todos los casos en que no se certifique calidad total de servicio. C P 1,13 1,13
en el uso de la electricidad.
PE0203 MG 09 Informes de auditoría de accidentes eléctricos reportados dentro de estándares internacionales de 1,04
calidad - tiempo y mejora de los valores del ejercicio anterior en un 5%.
C P 1,04
PE0204 MG 09 Informes evaluación de transacciones accionarias y societarias entre prestadores, presentados al 2,66
Directorio y la Secretaría de Energía dentro de los plazos procedimentales establecidos por la normativa
Iv P 0,08 0,08
vigente.
PE0205 MG 09 Informes de evaluación acerca de solicitudes de incorporación de nuevos prestadores presentados al

Directorio y a la Secretaría de Energía dentro de los plazos procedimentales establecidos por la Iv P 0,20 0,20
normativa vigente.
PE0206 MG 17 Componente sobre uso de electricidad en Campaña Anual Nacional de difusión ENARSEL, realizado en
medios de comunicación y establecimientos de enseñanza primaria y media y evaluación de efectividad Iv C P 0,10 0,10
de difusión del primer semestre del año.
PE 03 OG Difusión de información sobre los PE0301 MG 17 Prestación de asistencia técnica y jurídica a los usuarios ante reclamos por prestaciones de servicio
derechos de los consumidores en dentro de los plazos procedimentales establecidos por la normativa vigente en más del 95 % de los C P 0,72 0,72
el apoyo al ejercicio de sus casos.
0,82
derechos. PE0302 MG 17 Componente difusión sobre el sector y derechos de usuarios en Campaña Nacional Anual de Difusión
ENARSEL en medios de comunicación y establecimientos de enseñanza primaria y media y evaluación C P 0,10 0,10
de efectividad de la difusión del primer semestre del año
PE 04 OG Información completa y oportuna PE0401 MG 17 Realización a todos los prestadores del sistema, de una inspección ambiental anual tipo 1, e
sobre el comportamimiento de los inspecciones específicas del tipo que corresponda en todos los casos en que no se certifique calidad
actores del sector eléctrico total de servicio.
respecto de la protección y
preservación del ambiente y toma C C P 0,11 0,11 0,11
de medidas adecuadas en todos
los casos que no se cumplan las
normas vigentes.
SUBTOTAL GESTIÓN EXTERNA 0,00 3,58 1,03 0,00 4,61

PO 02 OG Diseño de un Sistema Integrado de PO0201 MG 01 Asistencia al desarrollo y puesta en marcha del Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector
Monitoreo y Control del Sector Elécrico (SIMSE), y desarrollo e implantación de la versión piloto para uso hasta tanto se desarrolle la P 1,00 Iv 1,00
Elécrico (SIMSE), que permita a definitiva.
los responsables del ENARSEL PO0201 MG 09 Desarrollo técnico y primera etapa del desarrollo computacional del Sistema Integrado de Monitoreo y
realizar una eficiente regulación del Control del Sector Elécrico (SIMSE), implantado en forma piloto en la Gerencia de Regulación Sectorial. Inv P 0,35 0,35 1,45
sector.
PO0202 MG 09 Implantación de la primera etapa del Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Eléctrico
(SIMSE) en el ENARSEL y disponible para la Secretaría de Energía, prestadores y consumidores en un C P 0,10 0,10
área piloto a deterrminar
PO 03 OG Diseño de instrumentos y PO0301 MG 17 Desarrollo de la primera etapa del "Programa Ciudadano" de apoyo usuarios del sector, incluyendo el
metodologías aplicables a la componente Centros de Asistencia, Capacitación y Difusión P Iv 0,58 0,58
capacitación para apoyo a 1,05
PO0302 MG 17 Implantación de la primera etapa del "Programa Ciudadano" de apoyo a usuarios del sector en la región
usuarios en el ejercicio de sus
de influencia del ENARSEL, incluyendo el componente Centros de Asistencia, Capacitación y Difusión C P 0,47 0,47
derechos.
PO 04 OG Diseño y puesta en marcha de un PO0401 MG 01 Desarrollo de la primera etapa hasta su fin y la segunda hasta su etapa de diseño computacional del 0,12
programa de evaluación y "Programa Ambiente"
P 0,12 Iv
monitoreo del impacto ambiental PO0402 MG 17 Implantación de la primera etapa del "Programa Ambiente" incluyendo el estudio de la linea de base del 0,20
del sector elétrico que permita la inventario ambiental sectorial. C P 0,08 0,08
orientación de políticas de
ió
Diseño y puesta bi marcha
en t l de un
PO CI OG POCI01 MG 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional del sistema GPR (Gestión por Resultados) -
sistema de planificación y control ENARSEL. P 0,35 Inv Inv Iv 0,35
de gestión que permita la
elaboración de los planes POCI02 MG 01 Implantación de la fase de planificación estratégica del sistema GPR - ENARSEL y puesta en
0,40
estratégicos, operativos, el disponibilidad para la totalidad de las unidades
presupuesto, la rendición de P 0,05 Inv Inv Iv 0,05
cuentas y la evaluación
institucional
SUBTOTAL GESTIÓN ORGANIZACIONAL 1,52 0,45 1,13 0,00 3,10
PI CI OG Mantener y mejorar las relaciones PICI01 MG 01 Lograr que el ENARSEL cumpla las metas institucionales previstas en su Plan Estratégico y Plan 1,00
del ENARSEL con el contexto, y Operativo Anual del ejercicio con no menos de un 90% de eficacia y un 85% de eficiencia.
P 1,00 Inv Inv Inv
cumplir con el Plan Estratégico y PICI01 MG 09 Cumplimiento de metas previstas en PEA, incluyendo nivel de logro promedio de todas las metas del
Plan Operativo Anual con una POA no menor al 85% al finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y adecuada Iv P 0,40 Inv 0,40
eficacia no menor del 90% y una obtención de recursos y apoyo administrativo-operativo.
eficiencia no menor del 85 %.
PICI01 MG 17 Cumplimiento de metas previstas en PEA, incluyendo nivel de logro promedio de todas las metas del
POA no menor al 85% al finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y adecuada Iv Inv P 0,14 0,14
obtención de recursos y apoyo administrativo-operativo.
PICI01 MG 18 Cumplimiento de metas previstas en PEA, incluyendo nivel de logro promedio de todas las metas del
POA no menor al 85% al finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y adecuada Iv P 0,15 0,15 1,92
PICI02 MG 01 Elaborar la planificación estratégica y consolidar la operativa y el presupuesto siguiendo los conceptos
aplicadaos en el sistema GPR- ENARSEL, controlar y evaluar el desempeño organizacional y prestar P 0,14 Iv Iv Iv 0,14
apoyo al desarrollo institucional de manera oportuna
PICI03 MG 01 Fiscalizar la gestión de las unidades en el cumplimiento de los tres primeros trimestres del Plan
Operativo Anual y realizar un control legal y contable de las actividades de acuerdo a la normativa P 0,06 0,06
nacional.
PICI04 MG 01 Asesorar, evaluar y aprobar la totalidad de los contratos, dictamenes y resoluciones, presentadas por las 0,03
restantes unidades, en materia de su competencia.
P 0,03
PI MI OG Proporcionar al ENARSEL PIMI01 MG 01 Mantener y actualizar la totalidad de los equipos informaticos de la organización, asi como también
disponibilidad oportuna y adecuada responder a la totalidad de los reclamos y consultas de usuarios interno
de servicios informáticos y de P 0,28 Inv Inv Inv 0,28 0,28
comunicaciones.

PI AF OG Proporcionar al ENARSEL PIAF01 MG 18 Proporcionar disponibilidad de servicios administrativos, contables y patrimoniales para ENARSEL e
disponibilidad oportuna y adecuada información administrativo-financiero-contable mejorando índices de disponibilidad y calidad en no menos C P 0,76 0,76
de servicios administrativos, de un 5% respecto del ejercicio anterior.
financieros y logísticos. PIAF02 MG 18 Proporcionar la disponibilidad oportuna y adecuada de bienes y servicios necesarios para alcanzar la
misión institucional del ENARSEL, manteniendo los índices de disponibilidad y calidad del ejercicio C P 0,52 0,52 1,73
anterior.
PIAF03 MG 18 Registrar y entregar la totalidad de las solicitudes de fondos autorizadas por los responsables de unidad
y la totalidad de los ingresos de fondos y valores a la tesoreria, siguiendo los procesos internos C P 0,45 0,45
establecidos.
PI RH OG Proporcionar al ENARSEL PIRH01 MG 18 Proporcionar al ENARSEL, los RR.HH. requeridos para cumplimiento de tareas, evaluar desempeño de
disponibilidad oportuna y adecuada todo personal del organismo y capacitar personal técnico y especializado en áreas definidas como
de recursos humanos y servicios deficitarias en evaluación de desempeño 2002.
de administración del personal y C Iv Iv P 0,70 0,70 0,70
las estructuras organizativas.
SUBTOTAL GESTIÓN INTERNA: 1,51 0,40 0,14 2,58 4,63
TOTALES: 3,03 4,43 2,30 2,58 12,34
FINANCIAMIENTO FOCOSE: 1,38 4,05 2,25 2,25 9,92

FINANCIAMIENTO RTN: 1,65 0,38 0,06 0,34 2,42

PEA 2004 ENARSEL
ANEXO
CONTENIDO
PEA.3 FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL y FUENTES
PEA.2.1 FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS DE GESTIÓN Y FUENTES
- Directorio
- Gerencia de Regulación Sectorial
- Subgerencia de Atención a Usuarios y Ambiente
- Gerencia de Adeministración y Finanzas
TM.PP CLASIFICADOR FUNCIONAL DE PRODUCTOS-PROCESOS
PEA.ME TABLA DE REGISTRO DE METAS ESTRATÉGICAS

PEA.3 - FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS-OBJETIVOS
DE GESTIÓN INSTITUCIONAL y FUENTES
INSTITUCIÓN : ENARSEL Moneda: Dólar Ejercicio: 2004
TOTAL
FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL FINANCIAMIENTO
(Millones de dólares) PLAN ESTRATÉGICO
(Millones de Dólares)
CÓDIGO
Denominación FOCOSE RTN Monto %
Prod. Tipo
Información sobre la adecuación de las tarifas del sector eléctrico a los costos de los prestadores de servicios y las necesidades económicas
PE 01 OG del sector.
0,64 0,38 1,02 8,3%
Información sobre el comportamiento de los actores, las variables del sector eléctrico respecto de las reglas de juego vigentes y sobre mejores
PE 02 OG prácticas en el uso de la electricidad.
2,61 0,05 2,66 21,5%
PE 03 OG Difusión de información sobre los derechos de los consumidores en el apoyo al ejercicio de sus derechos. 0,82 0,82 6,6%
Información completa y oportuna sobre el comportamimiento de los actores del sector eléctrico respecto de la protección y preservación del
PE 04 OG ambiente y toma de medidas adecuadas en todos los casos que no se cumplan las normas vigentes. 0,11 0,11 0,9%
SUBTOTAL GESTIÓN EXTERNA: 4,17 0,43 4,61 37,3%
Diseño de un Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Elécrico (SIMSE), que permita a los responsables del ENARSEL realizar
PO 02 OG una eficiente regulación del sector.
1,45 1,45 11,8%
PO 03 OG Diseño de instrumentos y metodologías aplicables a la capacitación para apoyo a usuarios en el ejercicio de sus derechos. 1,05 1,05 8,5%
Diseño y puesta en marcha de un programa de evaluación y monitoreo del impacto ambiental del sector elétrico que permita la orientación de
PO 04 OG políticas de presenvación ambiental.
0,20 0,20 1,6%
Diseño y puesta en marcha de un sistema de planificación y control de gestión que permita la elaboración de los planes estratégicos,
PO CI OG operativos, el presupuesto, la rendición de cuentas y la evaluación institucional. 0,40 0,40 3,2%
SUBTOTAL GESTIÓN ORGENIZACIONAL: 2,70 0,40 3,10 25,1%
Mantener y mejorar las relaciones del ENARSEL con el contexto, y cumplir con el Plan Estratégico y Plan Operativo Anual con una eficacia no
PI CI OG menor del 90% y una eficiencia no menor del 85 %.
0,69 1,23 1,92 15,6%
PI MI OG Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de servicios informático. 0,26 0,02 0,28 2,3%
PI AF OG Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de servicios administrativos, financieros y logísticos. 1,73 1,73 14,0%
Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y adecuada de recursos humanos y servicios de administración del personal y las
PI RH OG estructuras organizativas. 0,37 0,34 0,70 5,7%
SUBTOTAL GESTIÓN INTERNA: 3,05 1,58 4,63 37,5%
TOTAL INSTITUCIÓN: 9,92 2,42 12,34 100%

% 80,4% 19,6% 100%

PEA.2.1 - FINANCIAMIENTO SEGÚN METAS DE GESTIÓN Y FUENTES
UNIDAD: DIRECTORIO CÓDIGO DE UNIDAD: 01 Moneda: Dólar Ejercicio 2004
TOTAL
FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
METAS DE GESTIÓN FINANCIAMIENTO PLAN ESTRATÉGICO
(Millones de dólares)
CÓDIGO
Descripción FOCOSE RTN Monto %
Prod.
Tipo UN
Proc.
Asistencia al desarrollo y puesta en marcha del Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Elécrico
PO0201 MG 01 (SIMSE), y desarrollo e implantación de la versión piloto para uso hasta tanto se desarrolle la definitiva. 1,00 1,00 33,0%
Desarrollo de la primera etapa hasta su fin y la segunda hasta su etapa de diseño computacional del "Programa
PO0401 MG 01 Ambiente" 0,12 0,12 4,0%
POCI01 MG 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional del sistema GPR (Gestión por Resultados) - ENARSEL. 0,35 0,35 11,6%
Implantación de la fase de planificación estratégica del sistema GPR - ENARSEL y puesta en disponibilidad para la
POCI02 MG 01 totalidad de las unidades 0,05 0,05 1,7%
SUBTOTAL PRODUCCIÓN ORGANIZACIONAL: 1,12 0,40 1,52 50,2%
Lograr que el ENARSEL cumpla las metas institucionales previstas en su Plan Estratégico y Plan Operativo Anual
PICI01 MG 01 del ejercicio con no menos de un 90% de eficacia y un 85% de eficiencia. 1,00 1,00 33,0%
Elaborar la planificación estratégica y consolidar la operativa y el presupuesto siguiendo los conceptos aplicadaos
PICI02 MG 01 en el sistema GPR- ENARSEL, controlar y evaluar el desempeño organizacional y prestar apoyo al desarrollo 0,14 0,14 4,6%
institucional de manera oportuna
Fiscalizar la gestión de las unidades en el cumplimiento de los tres primeros trimestres del Plan Operativo Anual y
PICI03 MG 01 realizar un control legal y contable de las actividades de acuerdo a la normativa nacional. 0,06 0,06 2,0%
Asesorar, evaluar y aprobar la totalidad de los contratos, dictamenes y resoluciones, presentadas por las restantes
PICI04 MG 01 unidades, en materia de su competencia. 0,03 0,03 1,0%
Mantener y actualizar la totalidad de los equipos informaticos de la organización, asi como también responder a la
PIMI01 MG 01 totalidad de los reclamos y consultas de usuarios interno 0,26 0,02 0,28 9,2%
SUBTOTAL PRODUCCIÓN INTERNA: 0,26 1,25 1,51 49,8%
TOTAL UG: 1,38 1,65 3,03 100,0%
% 45,6% 54,4%

UNIDAD: GERENCIA DE REGULACIÓN SECTORIAL CODIGO DE UNIDAD: 09 Moneda: Dólar Ejercicio 2004
TOTAL
FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
CÓDIGO
Prod.
Tipo UN
Proc.
Cuatro validaciones de los cuadros tarifarios en el año a partir de los datos de costos y mercado y presentar los informes definidos a
PE0101 MG 09 la Secretaría de Energía con evaluación de impacto de opciones de ajustes. 0,13 0,30 0,43 9,7%
Analizar la totalidad de la normativa a fin de establecer la necesidad de realizar reformulaciones en el próximo período.
PE0102 MG 09 0,51 0,08 0,59 13,3%
Gestión de la solución de controversias dentro de las 48 horas de la disponibilidad de los elementos de juicio en las sucesivas etapas
PE0201 MG 09 de los procesos y mejora de los índices de solución extrajudicial en un 5% respecto del ejercicio anterior. 0,12 0,12 2,6%
Tres inspecciones generales Tipo 1 anuales a todos los prestadores del sistema e inspecciones específicas del tipo que corresponda
PE0202 MG 09 a todos los casos en que no se certifique calidad total de servicio. 1,13 1,13 25,5%
Informes de auditoría de accidentes eléctricos reportados dentro de estándares internacionales de calidad - tiempo y mejora de los
PE0203 MG 09 valores del ejercicio anterior en un 5%. 1,04 1,04 23,4%
Informes evaluación de transacciones accionarias y societarias entre prestadores, presentados al Directorio y la Secretaría de
PE0204 MG 09 Energía dentro de los plazos procedimentales establecidos por la normativa vigente. 0,08 0,08 1,8%
Informes de evaluación acerca de solicitudes de incorporación de nuevos prestadores presentados al Directorio y a la Secretaría de
PE0205 MG 09 Energía dentro de los plazos procedimentales establecidos por la normativa vigente. 0,20 0,20 4,5%
SUBTOTAL PRODUCCIÓN EXTERNA: 3,20 0,38 3,58 80,8%
Desarrollo técnico y primera etapa del desarrollo computacional del Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Elécrico
PO0201 MG 09 (SIMSE), implantado en forma piloto en la Gerencia de Regulación Sectorial. 0,35 0,35 7,9%
Implantación de la primera etapa del Sistema Integrado de Monitoreo y Control del Sector Eléctrico (SIMSE) en el ENARSEL y
PO0202 MG 09 disponible para la Secretaría de Energía, prestadores y consumidores en un área piloto a determinar 0,10 0,10 2,3%
Cumplimiento de metas previstas en PEA, incluyendo nivel de logro promedio de todas las metas del POA no menor al 85% al
PICI01 MG 09 finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y adecuada obtención de recursos y apoyo administrativo-operativo. 0,40 0,40 9,0%
TOTAL UG: 4,05 0,38 4,43 100,0%

% 91,4% 8,6%

UNIDAD: SUBGERENCIA DE ATENCIÓN A USUARIOS Y AMBIENTE CODIGO DE UNIDAD: 17 Moneda: Dólar Ejercicio 2004
TOTAL
FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
CÓDIGO
Prod.
Tipo UN
Proc.
Componente sobre uso de electricidad en Campaña Anual Nacional de difusión ENARSEL, realizado en medios de comunicación y
PE0206 MG 17 establecimientos de enseñanza primaria y media y evaluación de efectividad de difusión del primer semestre del año. 0,05 0,06 0,10 4,3%
Prestación de asistencia técnica y jurídica a los usuarios ante reclamos por prestaciones de servicio dentro de los plazos
PE0301 MG 17 procedimentales establecidos por la normativa vigente en más del 95 % de los casos. 0,72 0,72 31,3%
Componente difusión sobre el sector y derechos de usuarios en Campaña Nacional Anual de Difusión ENARSEL en medios de
PE0302 MG 17 comunicación y establecimientos de enseñanza primaria y media y evaluación de efectividad de la difusión del primer semestre del 0,10 0,10 4,3%
año
Realización a todos los prestadores del sistema, de una inspección ambiental anual tipo 1, e inspecciones específicas del tipo que
corresponda en todos los casos en que no se certifique calidad total de servicio.
PE0401 MG 17 0,11 0,11 4,8%
SUBTOTAL PRODUCCIÓN EXTERNA: 0,98 0,06 1,03 44,8%
Desarrollo de la primera etapa del "Programa Ciudadano" de apoyo usuarios del sector, incluyendo el componente Centros de
PO0301 MG 17 Asistencia, Capacitación y Difusión 0,58 0,58 25,2%
Implantación de la primera etapa del "Programa Ciudadano" de apoyo a usuarios del sector en la región de influencia del ENARSEL,
PO0302 MG 17 incluyendo el componente Centros de Asistencia, Capacitación y Difusión 0,47 0,47 20,4%
Implantación de la primera etapa del "Programa Ambiente" incluyendo el estudio de la linea de base del inventario ambiental
PO0402 MG 17 sectorial. 0,08 0,08 3,5%
TOTAL UG: 2,25 0,06 2,30 100,0%

% 97,6% 2,4%

UNIDAD: GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS CODIGO DE UNIDAD: 18 Moneda: Dólar Ejercicio 2004
TOTAL
FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
(millones de dólares)
CÓDIGO
Prod.
Tipo UN
Proc.
Proporcionar disponibilidad de servicios administrativos, contables y patrimoniales para ENARSEL e información administrativo-
PIAF01 MG 18 financiero-contable mejorando índices de disponibilidad y calidad en no menos de un 5% respecto del ejercicio anterior. 0,76 0,76 29,5%
Proporcionar la disponibilidad oportuna y adecuada de bienes y servicios necesarios para alcanzar la misión institucional del
PIAF02 MG 18 ENARSEL, manteniendo los índices de disponibilidad y calidad del ejercicio anterior. 0,52 0,52 20,2%
Registrar y entregar la totalidad de las solicitudes de fondos autorizadas por los responsables de unidad y la totalidad de los ingresos
PIAF03 MG 18 de fondos y valores a la tesoreria, siguiendo los procesos internos establecidos. 0,45 0,45 17,4%
Proporcionar al ENARSEL, los RR.HH. requeridos para cumplimiento de tareas, evaluar desempeño de todo personal del organismo
PIRH01 MG 18 y capacitar personal técnico y especializado en áreas definidas como deficitarias en evaluación de desempeño 2002. 0,37 0,34 0,70 27,1%
TOTAL UG: 2,25 0,34 2,58 100,0%

% 87,0% 13,0%

TM.PP - CLASIFICADOR FUNCIONAL DE PRODUCTOS-PROCESOS
INSTITUCIÓN ENARSEL
PRODUCTOS PROCESOS
Cód. Denominación Cód Denominación
PE - PRODUCTOS EXTERNOS
PE 01 NORMATIVA REGULATORIA DEL PE 01 01 Administración y mantenimiento de cuadros tarifarios
SECTOR ELECTRICO
PE 01 02 Elaboración de propuestas normativas
PE 02 INTERVENCIÓN EN EL SECTOR PE 02 01 Arbitraje y asistencia en controversias
ELECTRICO
PE 02 02 Inspecciones y controles a prestadores
PE 02 03 Inspecciones, auditorias y elaboración de dictámenes de accidentes eléctricos
PE 02 04 Evaluación de compras de acciones y fusiones entre prestadores
PE 02 05 Evaluación de solicitudes para la incorporación de nuevos prestadores
PE 02 06 Difusión sobre el buen uso de la electricidad
PE 03 DEFENSA DEL CONSUMIDOR PE 03 01 Gestión de asistencia técnica y jurídica a los usuarios ante reclamos por prestaciones de servicio
PE 03 02 Difusión sobre el sector y los derechos de los usuarios
PE 04 PROTECCIÓN DEL AMBIENTE PE 04 01 Inspección y fiscalización ambiental
PO - PRODUCTOS ORGANIZACIONALES
PO 02 DESARROLLO DE CAPACIDAD DE PO 02 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional de instrumentos de control y monitoreo de las actividades del sector
CONTROL Y MONITOREO DEL SECTOR
PO 02 02 Implantación de instrumentos de control y monitoreo de las actividades del sector eléctrico
PO 03 DESARROLLO DE PROMOCIÓN DE LA PO 03 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional de instrumentos y metodologías de participación y asistencia a usuarios
PARTICIPACIÓN Y PRESTACIÓN DE
ASISTENCIA A USUARIOS Implantación de instrumentos y metodologías de participación y asistencia a usuarios
PO 03 02
PO 04 DESARROLLO DE CAPACIDAD DE PO 04 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional de instrumentos de control y protección ambiental
GESTIÓN DE PROTECCIÓN AMBIENTAL
PO 04 02 Implantación de instrumentos de control y protección ambiental
PO CI DESARROLLOS CAPACIDAD PO CI 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional de instrumentos y sistemas de reorganización, planificación y control
REORGANIZATIVOS Y DE institucional
PLANIFICACIÓN Y CONTROL Implantación de Instrumentos y sistemas de reorganización, planificación y control institucional
PO CI 02
INSTITUCIONAL
PI - PRODUCTOS INTERNOS
PI CI CONDUCCIÓN INSTITUCIONAL PI CI 01 Conducción institucional
PI CI 02 Planificación y control de gestión
PI CI 03 Fiscalización interna- institucional
PI CI 04 Asesoramiento Legal
PI CI 05 Promoción y mantenimiento de las relaciones institucionales
PI MI SOPORTE INFORMÁTICO PI M I01 Provisión de soporte informático.
PI AF SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y PI AF 01 Gestión contable, administrativa y patrimonial
FINANCIEROS
PI AF 02 Gestión de compras y contrataciones.
PI AF 03 Gestión de tesorería y custodia de valores
PI RH RECURSOS HUMANOS PI RH 01 Gestión de recursos humanos

PEA.ME - TABLA DE REGISTRO DE METAS ESTRATÉGICAS
INSTITUCIÓN: ENARSEL Ejercicio: 2004
PRODUCTOS META- OBJETIVO DE GESTIÓN INSTITUCIONAL PROCESOS METAS DE GESTIÓN
Cód. Cód
Cód. Denominación Descripción Cód Denominación Descripción
Prod.
Prod. Tipo Tipo Un
Proc.
PRODUCTOS EXTERNOS
PE 01 NORMATIVA PE 01 OG Información sobre la adecuación de las tarifas del PE0101 Administración y mantenimiento de PE0101 MG 09 Cuatro validaciones de los cuadros tarifarios en el año a partir
REGULATORIA DEL sector eléctrico a los costos de los prestadores de cuadros tarifarios de los datos de costos y mercado y presentar los informes
SECTOR servicios y las necesidades económicas del sector. definidos a la Secretaría de Energía con evaluación de
ELECTRICO impacto de opciones de ajustes.
PE0102 Elaboración de propuestas PE0102 MG 09 Analizar la totalidad de la normativa a fin de establecer la
normativas necesidad de realizar reformulaciones en el próximo período.
PE 02 INTERVENCIÓN EN PE 02 OG Información sobre el comportamiento de los actores, PE0201 Arbitraje y asistencia en PE0201 MG 09 Gestión de la solución de controversias dentro de las 48 horas
EL SECTOR las variables del sector eléctrico respecto de las reglas controversias de la disponibilidad de los elementos de juicio en las
ELECTRICO de juego vigentes y sobre mejores prácticas en el uso sucesivas etapas de los procesos y mejora de los índices de
de la electricidad. solución extrajudicial en un 5% respecto del ejercicio anterior.
PE0202 Inspecciones y controles a PE0202 MG 09 Tres inspecciones generales Tipo 1 anuales a todos los
prestadores prestadores del sistema e inspecciones específicas del tipo
que corresponda a todos los casos en que no se certifique
calidad total de servicio.
PE0203 Inspecciones, auditorias y PE0203 MG 09 Informes de auditoría de accidentes eléctricos reportados

elaboración de dictámenes de dentro de estándares internacionales de calidad - tiempo y
accidentes eléctricos mejora de los valores del ejercicio anterior en un 5%.
PE0204 Evaluación de compras de acciones PE0204 MG 09 Informes evaluación de transacciones accionarias y

y fusiones entre prestadores societarias entre prestadores, presentados al Directorio y la
Secretaría de Energía dentro de los plazos procedimentales
establecidos por la normativa vigente.
PE0205 Evaluación de solicitudes para la PE0205 MG 09 Informes de evaluación acerca de solicitudes de incorporación
incorporación de nuevos prestadores de nuevos prestadores presentados al Directorio y a la
Secretaría de Energía dentro de los plazos procedimentales
establecidos por la normativa vigente.
PE0206 Difusión sobre el buen uso de la PE0206 MG 17 Componente sobre uso de electricidad en Campaña Anual
electricidad Nacional de difusión ENARSEL, realizado en medios de
comunicación y establecimientos de enseñanza primaria y
media y evaluación de efectividad de difusión del primer
semestre del año.

PE 03 DEFENSA DEL PE 03 OG Difusión de información sobre los derechos de los PE0301 Gestión de asistencia técnica y PE0301 MG 17 Prestación de asistencia técnica y jurídica a los usuarios ante
CONSUMIDOR consumidores en el apoyo al ejercicio de sus jurídica a los usuarios ante reclamos reclamos por prestaciones de servicio dentro de los plazos
derechos. por prestaciones de servicio procedimentales establecidos por la normativa vigente en más
del 95 % de los casos.
PE0302 Difusión sobre el sector y los PE0302 MG 17 Componente difusión sobre el sector y derechos de usuarios
derechos de los usuarios en Campaña Nacional Anual de Difusión ENARSEL en
medios de comunicación y establecimientos de enseñanza
primaria y media y evaluación de efectividad de la difusión del
primer semestre del año.
PE 04 PROTECCIÓN DEL PE 04 OG Información completa y oportuna sobre el PE0401 Inspección y fiscalización ambiental PE0401 MG 17 Realización a todos los prestadores del sistema, de una
AMBIENTE comportamimiento de los actores del sector eléctrico inspección ambiental anual tipo 1, e inspecciones específicas
respecto de la protección y preservación del ambiente del tipo que corresponda en todos los casos en que no se
y toma de medidas adecuadas en todos los casos que certifique calidad total de servicio.
no se cumplan las normas vigentes
PRODUCTOS ORGANIZACIONALES
PO 02 DESARROLLO DE PO 02 OG Diseño de un Sistema Integrado de Monitoreo y PO0201 Desarrollo conceptual, metodológico PO0201 MG 01 Asistencia al desarrollo y puesta en marcha del Sistema
CAPACIDAD DE Control del Sector Elécrico (SIMSE), que permita a los y computacional de instrumentos de Integrado de Monitoreo y Control del Sector Elécrico (SIMSE),
CONTROL Y responsables del ENARSEL realizar una eficiente control y monitoreo de las actividades y desarrollo e implantación de la versión piloto para uso hasta
MONITOREO DEL regulación del sector. del sector tanto se desarrolle la definitiva.).
SECTOR
PO0201 MG 09 Desarrollo técnico y primera etapa del desarrollo

computacional del Sistema Integrado de Monitoreo y Control
del Sector Elécrico (SIMSE), implantado en forma piloto en la
Gerencia de Regulación Sectorial.
PO0202 Implantación de instrumentos de PO0202 MG 09 Implantación de la primera etapa del Sistema Integrado de
control y monitoreo de las actividades Monitoreo y Control del Sector Eléctrico (SIMSE) en el
del sector eléctrico ENARSEL y disponible para la Secretaría de Energía,
prestadores y consumidores en un área piloto a deterrminar.
PO 03 DESARROLLO DE PO 03 OG Diseño de instrumentos y metodologías aplicables a la PO0301 Desarrollo conceptual, metodológico PO0301 MG 17 Desarrollo de la primera etapa del "Programa Ciudadano" de
PROMOCIÓN DE LA capacitación para apoyo a usuarios en el ejercicio de y computacional de instrmentos y apoyo usuarios del sector, incluyendo el componente Centros
PARTICIPACIÓN Y sus derechos. metodologías de participación y de Asistencia, Capacitación y Difusión
PRESTACIÓN DE asistencia a usuarios
ASISTENCIA A
USUARIOS Implantación de instrumentos y
PO0302 PO0302 MG 17 Implantación de la primera etapa del "Programa Ciudadano"
metodologías de participación y de apoyo a usuarios del sector en la región de influencia del
asistencia a usuarios ENARSEL, incluyendo el componente Centros de Asistencia,
Capacitación y Difusión.
PO 04 DESARROLLO DE PO 04 OG Diseño y puesta en marcha de un programa de PO0401 Desarrollo conceptual, metodológico PO0401 MG 01 Desarrollo de la primera etapa hasta su fin y la segunda hasta
CAPACIDAD DE evaluación y monitoreo del impacto ambiental del y computacional de instrumentos de su etapa de diseño computacional del "Programa Ambiente"
GESTIÓN DE sector elétrico que permita la orientación de políticas control y protección ambiental
PROTECCIÓN de presenvación ambiental.
AMBIENTAL PO0402 Implantación de instrumentos de PO0402 MG 17 Implantación de la primera etapa del "Programa Ambiente"
control y protección ambiental incluyendo el estudio de la linea de base del inventario
ambiental sectorial.
PO CI DESARROLLOS PO CI OG Diseño y puesta en marcha de un sistema de POCI01 Desarrollo conceptual, metodológico POCI01 MG 01 Desarrollo conceptual, metodológico y computacional del
CAPACIDAD planificación y control de gestión que permita la y computacional de instrumentos y sistema GPR (Gestión por Resultados) - ENARSEL.
REORGANIZATI- elaboración de los planes estratégicos, operativos, el sistemas de reorganización,
VOS Y DE presupuesto, la rendición de cuentas y la evaluación planificación y control institucional
PLANIFICACIÓN Y institucional.
CONTROL Implantación de Instrumentos y
POCI02 POCI02 MG 01 Implantación de la fase de planificación estratégica del
INSTITUCIONAL sistemas de reorganización, sistema GPR - ENARSEL y puesta en disponibilidad para la
planificación y control institucional totalidad de las unidades

PRODUCTOS INTERNOS
PI CI CONDUCCIÓN PI CI OG Mantener y mejorar las relaciones del ENARSEL con PICI01 Conducción institucional PICI01 MG 01 Lograr que el ENARSEL cumpla las metas institucionales
INSTITUCIONAL el contexto, y cumplir con el Plan Estratégico y Plan previstas en su Plan Estratégico y Plan Operativo Anual del
Operativo Anual con una eficacia no menor del 90% y ejercicio con no menos de un 90% de eficacia y un 85% de
una eficiencia no menor del 85 %. eficiencia.
PICI01 MG 09 Cumplimiento de metas previstas en PEA para la UG
Gerencia de Regulación Sectorial, incluyendo nivel de logro
promedio de todas las metas del POA no menor al 85% al
finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y
adecuada obtención de recursos y apoyo administrativo-
operativo.
PICI01 MG 17 Cumplimiento de metas previstas en PEA para la Subgerencia
de Atención a usuarios y ambiente, incluyendo nivel de logro
promedio de todas las metas del POA no menor al 85% al
finalizar el ejercicio, a través de conducción y coordinación y
adecuada obtención de recursos y apoyo administrativo-
operativo.
PICI01 MG 18 Cumplimiento de metas previstas en PEA para la UG

Administración y Finanzas, incluyendo nivel de logro promedio
de todas las metas del POA no menor al 85% al finalizar el
ejercicio, a través de conducción y coordinación y adecuada
PICI02 Planificación y control de gestión PICI02 MG 01 Elaborar la planificación estratégica y consolidar la operativa y
el presupuesto siguiendo los conceptos aplicadaos en el
sistema GPR- ENARSEL, controlar y evaluar el desempeño
organizacional y prestar apoyo al desarrollo institucional de
manera oportuna.
PICI03 Fiscalización interna- institucional PICI03 MG 01 Fiscalizar la gestión de las unidades en el cumplimiento de los
tres primeros trimestres del Plan Operativo Anual y realizar un
control legal y contable de las actividades de acuerdo a la
normativa nacional.
PICI04 Asesoramiento Legal PICI04 MG 01 Asesorar, evaluar y aprobar la totalidad de los contratos,
dictamenes y resoluciones, presentadas por las restantes
unidades, en materia de su competencia.
PI MI SOPORTE PI MI OG Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y PIMI01 Provisión de soporte informático. PIMI01 MG 01 Mantener y actualizar la totalidad de los equipos informaticos
INFORMÁTICO adecuada de servicios informáticos y de de la organización, asi como también responder a la totalidad
comunicaciones. de los reclamos y consultas de usuarios internos.
PI AF SERVICIOS PI AF OG Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y PIAF01 Gestión contable, administrativa y PIAF01 MG 18 Proporcionar disponibilidad de servicios administrativos,
ADMINISTRA- adecuada de servicios administrativos, financieros y patrimonial contables y patrimoniales para ENARSEL e información
TIVOS Y logísticos. administrativo-financiero-contable mejorando índices de
FINANCIEROS disponibilidad y calidad en no menos de un 5% respecto del
ejercicio anterior.
PIAF02 Gestión de compras y PIAF02 MG 18 Proporcionar la disponibilidad oportuna y adecuada de bienes
contrataciones. y servicios necesarios para alcanzar la misión institucional del
ENARSEL, manteniendo los índices de disponibilidad y
calidad del ejercicio anterior.
PIAF03 Gestión de tesorería y custodia de PIAF03 MG 18 Registrar y entregar la totalidad de las solicitudes de fondos
valores autorizadas por los responsables de unidad y la totalidad de
los ingresos de fondos y valores a la tesoreria, siguiendo los
procesos internos establecidos.
PI RH RECURSOS PI RH OG Proporcionar al ENARSEL disponibilidad oportuna y PIRH01 Gestión de recursos humanos PIRH01 MG 18 Proporcionar al ENARSEL, los RR.HH. requeridos para
HUMANOS adecuada de recursos humanos y servicios de cumplimiento de tareas, evaluar desempeño de todo personal
administración del personal y las estructuras del organismo y capacitar personal técnico y especializado en
organizativas. áreas definidas como deficitarias en evaluación de
desempeño 2002.

ANEXO 2 - ESCALAS DE CALIFICACIÓN
Escalas de priorización de la relación producto-usuario

Escalas de evaluación de efectividad y sostenibilidad

ESCALA DE CALIFICACION DE PRIORIDAD INSTITUCIONAL DE LAS RELACIONES RESULTADO-USUARIO
Es-
Descripción
cala
En cuanto al resultado de los productos en relación a este usuario:
a) El producto resulta altamente significativo para la legitimidad institucional, la continuidad de los ingresos y la captación de ingresos adicionales (presupuestarios,
por ventas u otros) y/o b) si se trata de un producto que se vende, genera altos ingresos y/o es de alta rentabilidad.
En caso de disminuirse o eliminarse la entrega del producto a este usuario: a) se ocasiona un gran desaprovechamiento de capacidad instalada y/o de economías de
escala y/o b) los conflictos y perjuicios con actores internos o externos serían muy importantes y generián perjuicios graves e inmediatos.
5 En cuanto al usuario en relación a este resultado:
a) La atención de este usuario aporta gran legitimidad que se perdería si se dejara de proporcionarle el producto y/o b) en caso de relacionarse como cliente, su
aporte en cuanto a ingresos o rentabilidad se encuentra entre los más significativos para la institución y/o c) el usuario tiene gran capacidad de presión o influencia
(por ser cliente de otros productos, por su relación con otros actores influyentes u otras razones) y puede generar perjuicios graves o inmediatos si no queda
satisfecho y/o d) el usuario está protegido, en cuanto a este producto, por regímenes indemnizatorios o sancionatorios que hacen altamente costosa su desatención.
4 Situaciones intermedias entre 5 y 3

a) El producto se encuentra entre los que son medianamente significativos para la legitimidad institucional y/o para el acceso a recursos adicionales por vía
presupuestaria u otras fuentes y/o b) si el producto se vende, se encuentra entre los que producen ingresos y rentabilidades intermedias
El producto se encuentra entre los que, en caso de disminuirse o eliminarse su producción: a) se produce un desaprovechamiento intermedio de la capacidad
instalada porque los recursos pueden ahorrarse o reasignarse a otros productos y/o b) no se generan, en cuanto a este usuario, perjuicios o conflictos significativos
con actores internos o intereses externos
a) La entrega de productos a este usuario se encuentra entre los casos que aportan a la institución una mediana legitimidad, prestigio u otros elementos cuya pérdida
pudieran producir perjuicios significativos a la institución en caso de dejar de atenderlos y/o b) en caso de relacionarse como cliente, el aporte de este usuario en
cuanto a ingresos o rentabilidad se encuentra entre los medianamente significativos y/o c) el usuario se encuentra entre, en relación a estos productos, los que tienen
una mediana capacidad (propia o a través de organizaciones que lo representen) de presión o influencia que pueda generar perjuicios a la institución y/o d) el usuario
se encuentra en una situación intermedia (en relación a los restantes usuarios institucionales), en cuanto a la medida en que se haya protegido por normas o
regímenes indemnizatorios o que pueden hacer objeto a la institución de sanciones significativas en caso de no resultar satisfecho.
2 Situaciones intermedias entre 3 y 1

a) El producto no es, en este caso, significativo para la legitimidad institucional ni el acceso a recursos adicionales por vía presupuestaria u otras fuentes y/o b) si el
producto se vende, genera pérdidas o bien aporta muy poco a la rentabilidad y/o c) en caso de disminuirse o eliminarse la entrega del producto a este usuario, no se
produce desaprovechamiento de la capacidad instalada porque los recursos pueden ahorrarse o reasignarse a otros productos y/o d) no se generan perjuicios o
conflictos significativos con actores internos o intereses externos
a) El usuario, en cuanto a estos productos, no aporta legitimidad, prestigio u otros elementos cuya pérdida pudieran producir perjuicios significativos a la institución en
caso de dejar de atenderlos y/o b) en caso de relacionarse como cliente, su aporte en cuanto a ingresos o rentabilidad es, en este caso, muy poco significativo y/o c)
el usuario no tiene capacidad (propia o a través de organizaciones que lo representen) de presión o influencia que pueda generar perjuicios a la institución y/o d) el
usuario no está protegido, en cuanto a este producto, por normas o regímenes indemnizatorios ni la institución es objeto de sanciones significativas en caso de que el
usuario no quede satisfecho.

ESCALAS DE EVALUACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y METAS- OBJETIVOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
EFECTIVIDAD SOSTENIBILIDAD
Toma en cuenta la medida en que hay elementos de juicio para suponer que los logros, en caso de
Toma en cuenta la medida en que el logro de las metas- objetivos de gestión institucional podría producir obtenerse, se mantendrían en el tiempo una vez finalizada la asignación de recursos realizada para
resultados que contribuyeran al logro de los objetivos estratégicos de la organización contribuyendo a su producirlos, dados los escenarios contextuales probables que se consideran como hipótesis. Debe
vez a la producción de consecuencias positivas observables. Los efectos que se producen en plazos considerarse sostenible un logro sólo si la situación no tenderá a revertirse al cesar la asignación de
cortos son los impactos. recursos. Los escenarios contextuales son las circunstancias favorables o desfavorables para el
mantenimiento de los logros y que, por lo tanto, inciden en la sostenibilidad de los mismos.
Pun- Pun-
DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN
taje taje
0 La situación observada se encuentra en una situación inferior a la descrita en el punto siguiente. 0 La situación observada se encuentra en una situación inferior a la descrita en el punto siguiente.
Hay elementos de juicio, según los datos e informaciones disponibles en cuanto a la meta-
objetivo de gestión institucional, para considerar muy probable que no se verificarán efectos Hay elementos de juicio, según las informaciones y antecedentes disponibles, para considerar
10 positivos perceptibles como consecuencia de los esfuerzos que se realizarían al respecto, ya 10 probable que los efectos que se derivarían del logro de la meta- objetivo de gestión institucional
sea en cuanto a mejoras propiamente dichas o a mitigar o evitar mayores perjuicios derivados no se mantendrían una vez dejados de producir los esfuerzos que se realizarían al respecto.
de los escenarios contextuales estimados como más probables.
La situación observada se encuentra en una situación intermedia entre las descritas en los La situación observada se encuentra en una situación intermedia entre las descritas en los puntos
20 20
puntos anterior y siguiente. anterior y siguiente.
objetivo de gestión institucional, para considerar probable que se verificarán efectos positivos Hay elementos de juicio, según las informaciones y antecedentes disponibles, para considerar
menores que los normales esperables según el estado del conocimiento en la materia, como probable que los efectos que se derivarían del logro de la meta- objetivo de gestión institucional
30 consecuencia de los esfuerzos que se realizarían al respecto, dados los escenarios contextuales 30 sólo se mantendrían durante plazos cortos una vez dejados de producir los esfuerzos que se
estimados como más probables y sobre los que se considera que no existirá posibilidad realizarían al respecto, y como resultado de la duración inercial de los mismos y no como resultado
razonable, en caso de tratarse de factores adversos, de aplicar medidas preventivas o de nuevas capacidades autosuficientes.
paliativas.
40 40
Hay elementos de juicio, según las informaciones y antecedentes disponibles, para considerar
objetivo de gestión institucional, para considerar probable que se verificarán los efectos positivos
probable que los efectos que se derivarían del logro de la meta- objetivo de gestión institucional se
normales esperables según el estado del conocimiento en la materia como consecuencia de los
50 50 mantendrían durante plazos aceptables para el caso una vez dejados de producir los esfuerzos que
esfuerzos que se realizarían al respecto, dados los escenarios contextuales estimados como
se realizarían al respecto, en parte como resultado de la duración inercial de los mismos y en parte
más probables y sobre los que se considera que existiría posibilidad razonable, en caso de
como resultado de nuevas capacidades autosuficientes.
tratarse de factores adversos, de aplicar medidas preventivas o paliativas.
60 60
mayores a los normales esperables según el estado del conocimiento en la materia como probable que los efectos que se derivarían del logro de la meta- objetivo de gestión se mantendrían
70 70
consecuencia de los esfuerzos que se realizarían al respecto, dados los escenarios contextuales durante plazos largos a los aceptables una vez dejados de producir los esfuerzos que se realizarían
estimados como más probables y sobre los que se considera que existiría posibilidad al respecto y principalmente como resultado de nuevas capacidades autosuficientes.
considerable, caso de tratarse de factores adversos, de aplicar medidas preventivas o paliativas
80 80
mucho mayores a los normales esperables según el estado del conocimiento en la materia altamente probable que los efectos que se derivarían del logro de la meta- objetivo de gestión se
90 90
como consecuencia de los esfuerzos que se realizarían al respecto, dados los escenarios mantendrían durante plazos muy largos una vez dejados de producir los esfuerzos que se
contextuales estimados como más probables y sobre los que se considera que existiría total realizarían al respecto y esencialmente como resultado de nuevas capacidades autosuficientes
posibilidad, caso de tratarse de factores adversos, de aplicar medidas preventivas o paliativas
100 La situación observada se encuentra en una situación superior a la descrita en el punto anterior. 100 La situación observada se encuentra en una situación superior a la descrita en el punto anterior.

ANEXO 3
PLANILLA DE CONTROL DE CALIDAD

PLANILLA DE CONTROL DE CALIDAD Fecha
Realizado por: Grupo: -
Institución analizada: Area: Controlado por:

FORMULARIO
OPINION
Requiere:
PASO
FALTA
TEMA OBSERVACIONES
menores
mayores
rehacer
OK
ajustes
ajustes
PEA.ME - TABLA DE REGISTRO DE
ME.1 Identificación de productos 3

METAS ESTRATÉGICAS
Formulación de metas-objetivos de gestión

ME.2 3
institucional
ME.3 Identificación de procesos 3
ME.4 Formulación de metas de gestión 3
otros
EXTERNA SEGÚN METAS-OBJETIVOS
PEA.MPE - MATRIZ DE PRODUCCION
Clasificación de prioridades institucionales

MPE.1 4
por metas-objetivos de gestión
Clasificación de prioridades institucionales de
MPE.2 4
categorías de usuarios y ordenamiento
DE GESTIÓN
Identificación de resultados según metas-

MPE.3 4
objetivos de gestión usuarios
identificación de los principales efectos
MPE.4 4
por metas-objetivos de gestión
otros
PEA.EV - INFORME DE EVALUACIÓN DE
Formulación de las descripciones abreviadas

EV.1 5
METAS-OBJETIVOS DE GESTIÓN
de las metas-objetivos de gestión
EV.2 Justificación y calificación de efectividad 5
EV.3 Justificación y calificación de sostenibilidad 5
Registro del peso por metas-objetivos de

EV.4 5-4
gestión
otros

PEA.MEC - MATRIZ ESTRATÉGICA
MEC.1 Identificación de las URC 6

SEGÚN METAS DE GESTIÓN
DE CORRESPONSABILIDAD
Asignación de las responsabilidades por meta

MEC.2 6
de gestión
MEC.3 Asignación de recursos por meta de gestión 6
otros
SEGÚN METAS DE GESTIÓN Y
PEA.2.1 - FINANCIAMIENTO
2.1.1 Identificación de metas de gestión por URC 7-6
Asignación de recursos según metas de

FUENTES
2.1.2 7-6
gestión
Asignación de recursos según fuente de
2.1.3 7-6
financiamiento
otros
FINANCIAMIE
Asignación de recursos por metas-objetivos

NTO SEGÚN
3.1 7
METAS-
PEA.3 -
de gestión según fuentes
otros
SOLICITUDES, SUGERENCIAS Y OBSERVACIONES:

Solicitud:
Sugerencias y observaciones:


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HERRAMIENTAS

PASOS 1 Identifique los insumos requeridos para la planificación estratégica anual

Copyright TOP-Tecnología para la Organización Pública www.top.org.ar - top@top.org.ar

1.1 ENCUADRE POLÍTICO

1.2 ENCUADRE ESTRATÉGICO

1.3 ANEXOS DEL EJEMPLO

Escalas de priorización de la relación producto-usuario

3 PLANILLA DE CONTROL DE CALIDAD

Copyright TOP-Tecnología para la Organización Pública www.top.org.ar - top@top.org.ar

En materia de planificación estratégica no existe una única terminología

Usaremos, en general, el término meta para referirnos a la expresión de un logro

En esta guía distinguiremos, según su alcance, tres tipos de metas cuyas

Pág. 1 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

• Metas-Objetivos de Gestión Institucional, que establecen los logros

Se establecen a partir de la identificación de los productos (es decir,

Reservamos expresiones tales como “Objetivos estratégicos”, “Objetivos

• Metas de gestión, que establecen el alcance de la asignación de

En este sentido, las metas de gestión, a diferencia de las “Metas-objetivos

También convencionalmente, dichas metas se generan a partir de la

Obsérvese que las metas de gestión, mantienen una relación de “uno a

• Metas operativas, entendidas como la identificación de logros concretos

Pág. 2 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

2 - Jerarquía entre objetivos y niveles de metas

Si se espera relacionar los usos cotidianos de recursos con los fines

META-OBJETIVO META-OBJETIVO META-OBJETIVO

META DE META DE META DE

META OPERATIVA META OPERATIVA

META OPERATIVA META OPERATIVA

Pág. 3 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

Se entiende por planificación, en un sentido muy general, la determinación de lo

4 - Plan Plurianual (PPA)

Es un plan institucional (a veces, también “multi institucional”) que establece,

También es frecuente que las organizaciones públicas no cuenten en la práctica

5 - Plan Estratégico Anual (PEA)

Es un documento que contiene la identificación y priorización de los resultados

Pág. 4 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

La finalidad esencial del PEA es el claro establecimiento de la relación entre

Pág. 5 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

RESPONSABLES DE PRIMER NIVEL

En la medida en que el PEA es un instrumento de responsabilización, implica

6 - Plan Operativo Anual (POA)

En consecuencia, el POA es la “operacionalización” del PEA, es decir, su

El presupuesto es el instrumento formal de asignación de recursos en las

Pág. 6 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

Pág. 7 G8 - Guía para la elaboración del plan estratégico anual

La planificación anual, expresada en el PEA y el POA, como dijimos antes,

Es frecuente (aunque no indispensable) que a las unidades de gestión –UGs- se

Asumiendo que, como es usual, desde el punto de vista formal el POA y el

La elaboración del Plan Estratégico Anual (PEA) debe basarse en la siguiente

• Los objetivos político-institucionales que, según las políticas vigentes,

• La identificación de los principales productos, resultados y efectos que

• La identificación de los productos concretos (“outputs” físicos) que la

• La estimación de la disponibilidad de financiamiento para el ejercicio a

• Las fuentes de financiamiento de las que provendrán los recursos,

Los productos concretos (“outputs” físicos) que, por su naturaleza, la

Los productos, a los que llamamos respectivamente “externos”, “internos” y

Observe que, en el clasificador que se halla en el Anexo 1.3, los productos

El clasificador funcional TM.PP no se refiere a lo que la organización hace sino

PASO 3 ELABORE LA TABLA DE REGISTRO DE METAS

La primera fase de la planificación estratégica anual consiste en la

Identificación de las metas-objetivos de gestión institucional (primer

La identificación de estas metas de primer nivel constituye una de las

Las definiciones anuales de las metas-objetivos de gestión institucional, como