IACC

PROYECTO FINAL
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Javiera Francisca Sierra Espinoza

01 DE FEBRERO DE 2020
DESARROLLO
 1. Realizar una revisión de los hallazgos encontrados en la auditoría anterior,
verificando su conformidad. De ellos, debe considerar 2 que no se hayan
cumplido, entregando detalles de esto a través del documento gestión de no
conformidades.

- Empresa de transporte
* Las últimas manutenciones mecánicas de los minibuses M21, M22 y M27 son de
agosto del 2016 y por cronograma, deben ser cada 5 meses.

* Los trabajadores del turno de noche del transporte desconocen la política de calidad
de la empresa.

- Empresa de Turismo
* No existen registros de pago a proveedores por manutenciones de los insumos de
seguridad para los equipos de alta montaña.

* Durante los meses de enero y febrero del 2018 no hay evidencia de la satisfacción
de los clientes que ocuparon las zonas de camping.

- Empresa de Ropa de Alta Montaña

* Durante el mes de noviembre del 2017, no se inspeccionó la recepción de las telas
para la manufactura de las parkas y carpas.

* En los archivos de la página web de la empresa no hay registros de la información al

cliente y procesos de corrección sobre productos defectuosos.

2. Entregar el programa de auditoría para el mes de noviembre para el año

en curso.

Programa auditoría Empresa Arrayán 2019

Los requisitos de la norma ISO 9001:2015 para el programa de auditoría requieren de

planificación, establecimiento, implementación y mantenimiento. Esto significa que es
necesario tener un programa en curso vigente. El programa de auditoría se basa en
gran medida en un horario de todas las auditorías, que puede ser tan simple como una
hoja de cálculo o el calendario de las auditorías a realizar. Pero es algo más que un
programa de auditoría, es todo el procedimiento que se seguirá para mantener las
auditorías internas.

- Fecha: Dicha auditoría comienza el 04 de noviembre y finaliza el 18 de Noviembre.

- Alcance: Empresa de Transporte, Empresa de Turismo y Empresa de Ropa de Alta

Montaña.

- Métodos de control: Se va a solicitar documentación sobre procesos de gestión de

recursos humanos, procesos administrativos, procesos productivos y procesos de
gestión de calidad.

- Responsabilidades: Habrán 3 auditores de la empresa Deloite y un delgado por

cada empresa
- Cronograma:
* Empresa de Transporte, de 04 de nov al 06 de nov
* Empresa de Turismo, de 07 al 09 de nov
* Empresa de Ropa de Alta Montaña, de 11 al 13 de nov
* Del 14 al 15, se realizara un análisis
* 18 de nov, se van a compartir los resultados (Informes)

3. Planificar el proceso de auditoría para el mes de noviembre. Para ello, se

debe realizar lo siguiente:

- Los criterios y objetivos de la auditoría.

Los criterios adecuados exhiben la relevancia de los criterios que dan como resultado
un informe del profesional que ayuda a la toma de decisiones de los usuarios
previstos. Por otro lado la integridad, que son los criterios está completos cuando no
omiten factores relevantes que razonablemente se podría esperar que afecten las
decisiones de los usuarios previstos. Los criterios completos incluyen, cuando sea
relevante, puntos de referencia para la presentación y divulgación.

La confiabilidad es una parte donde los criterios confiables permiten una medición o
evaluación razonablemente consistente de la materia subyacente cuando se utilizan
en circunstancias similares por diferentes profesionales. Lo importante es que la
neutralidad de los criterios se dé como resultado un informe del profesional que está
libre de sesgos según sea apropiado en las circunstancias del compromiso. Por último
la comprensibilidad, donde los criterios dan como resultado un informe del profesional
que puede ser comprendido por los usuarios previstos.
La idea es mejorar los resultados de la auditoría mencionada anteriormente, porque
todo esto nos sirve para poder mejorar el servicio que estamos entregando como
empresa independiente de la índole.
Los objetivos de la auditoría son, determinar la conformidad, funcionamiento,
efectividad, proveer oportunidades de mejora según lo proyectado en la auditoría
pasada y finalmente asegurar el cumplimiento de requisitos legales o regulatorios. Lo
primordial es:

-Determinar el nivel de conformidad que tiene el sistema de gestión respecto de los

criterios de la auditoría. Por ejemplo, determinar el grado de conformidad del sistema
de gestión de la calidad, según la norma ISO 9001:2015.
-Determinar el grado de conformidad de las actividades, los procesos y los productos
con los requisitos y procedimientos del sistema de gestión de la calidad. Por ejemplo,
determinar el cumplimiento de los procedimientos en sistemas de calibración de
equipos de monitoreo.

- Evaluar el nivel de eficacia del programa de eficiencia energética de una

organización.

- Evaluar la capacidad del sistema de gestión para integrar procesos normativos de

otros sistemas de gestión como medio ambiente y salud y seguridad ocupacional.
- El plan de la auditoría correspondiente al mes de noviembre (utilizar
documento entregado en la asignatura).

PLAN DE AUDITORÍA EMPRESAS ARRAYÁN 2019

Fecha de Ejecución: 04 Noviembre de 2019

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA: MEJORA DE PROCESOS SEGÚN LA

AUDITORIA REALIZADA EN MAYO 2019

- VERIFICACIÓN DE LA CONFORMIDAD DEL PROCESO PRODUCTIVO

RESPECTO A NORMAS ISO 9001:2015.

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA: EMPRESA DE TRANSPORTE, EMPRESA DE

TURISMO , EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA

- ÁREA DE PRODUCCIÓN - TRANSPORTE, TURISMO Y PRODUCCIÓN

TEXTIL

3. PUNTO DE LA NORMA
- Numerales con dígito de inicio 8 pertenecientes a la norma ISO 9001:2015
NOMBRE DEL AUDITOR Y CARGO DENTRO DE LA EMPRESA:
- Javiera Sierra: Auditor líder
- Francisco Salinas Auditor Jefe de operaciones
- Juan Pablo Barahona: Auditor Supervisor planta

- La selección del equipo auditor (Características, competencias y evaluaciones).

La confianza en el proceso de auditoría y la capacidad de lograr los objetivos de esta
dependerá de las competencias de quienes participen en la planificación y realización
de las auditorías, incluyendo auditores y auditores líderes en los equipos. La
competencia de los auditores contempla el comportamiento personal y la habilidad de
aplicar el conocimiento y habilidades adquiridos a través de la educación, experiencia
laboral, entrenamiento de auditor y experiencia en auditoría.

Los auditores que requieren auditar específicamente sistemas de gestión de la calidad,

deben poseer habilidades y conocimientos suficientes relacionados con esta
herramienta. Es así que el auditor de gestión de la calidad debe ser capaz de:

- Aplicar métodos, técnicas, procesos y prácticas específicas a esta disciplina.

- Examinar el sistema de gestión y generar hallazgos y conclusiones de auditoría

apropiados.

- Manejar conceptos y terminología relacionada con la calidad, entre estos: gestión,

Organización, procesos, producto, características, conformidad, documentación,
procesos de auditoría y de medición.

- Gestionar procesos y aspectos relacionados con los clientes, entre estos: monitoreo
y medición de satisfacción del cliente, manejo de quejas, código de conducta, y
resolución de disputas.

- Manejar herramientas para analizar procesos, aplicar técnicas de medición de

capacidad y control, además de métodos de tratamiento de riesgos.
El proceso de evaluación de las competencias de los auditores debe ser consistente
con lo planificado en el programa de auditoría, ya que el efecto de esta evaluación
busca obtener resultados objetivos y confiables. Lo principal es:

- Determinar la competencia del personal de la auditoría para suplir las necesidades

del programa de auditoría.

- Establecer los criterios de evaluación

- Seleccionar el método de evaluación apropiado

- Llevar a cabo la evaluación

Los resultados de las evaluaciones se utilizan como base para:

- Seleccionar a los miembros de los equipos auditores.

- Determinar la necesidad de capacitación y formación de los equipos de auditores.

- Evaluación constante de desempeño de los auditores. Tanto la participación continua

en auditorías como la capacitación constante en el área aportarán al desarrollo y
mejoramiento de las competencias de los auditores. En este caso la estructura será la
siguiente:
*Auditor Lider: Javiera Sierra
* Auditor Jefe de Operaciones: Francisco Salinas
* Auditor Supervisor Planta: Juan Pablo Barahona
* Auditor Deloite: 3 personas

- Los puntos normativos que auditar según la ISO 9001:2015.

Los requisitos de la norma ISO 9001:2015 para el programa de auditoría requieren de
planificación, establecimiento, implementación y mantenimiento. Esto significa que es
necesario tener un programa en curso vigente.

El programa de auditoría se basa en gran medida en un horario de todas las

auditorías, que puede ser tan simple como una hoja de cálculo o el calendario de
las auditorías a realizar. Pero es algo más que un programa de auditoría, es todo el
procedimiento que se seguirá para mantener las auditorías internas. El programa de
auditoría también debe tener en cuenta la siguiente información, propia de la empresa
objeto de la auditoría:

-Proceso de importancia. Es común para garantizar que todos los procesos son
auditados al menos una vez al año. Sin embargo, para los procesos que se han
identificado como más críticos sería recomendable planificar más de una auditoría con
el objetivo de garantizar el continuo cumplimiento.

-Los cambios que afectan a la organización. Si se conoce algún cambio para el

Sistema de Gestión de Calidad, como las nuevas necesidades de los clientes o los
esfuerzos para cambiar dicho SGC con la norma ISO 9001:2015, estos requisitos
deben de formar parte del programa de auditoría.

-Los resultados de las auditorías previas. Parte del aprendizaje de las auditorías
internas es el hecho de ir realizando cambios en el programa de auditoría a medida
que se adquiera la información de las auditorías.
 4. Entrega de Hallazgos:

Exponga 3 hallazgos distintos para cada empresa (usted los crea de forma
ficticia). Utilice la tabla de la auditoría anterior como referencia.

- Elegir una de las no conformidades y analizar sus causas, utilizando para ello una de
las técnicas estudiadas durante el curso: diagrama de Ishikawa, 5 por qué, etc. En
este análisis usted deberá suponer las causas y señalar las acciones correctivas para
evitar su recurrencia.
-Realizar por medio de un esquema: o El proceso de seguimiento de auditoría
aplicada a esta empresa para dos NC detectadas en la auditoría del mes de
noviembre.

Esta forma de proceder es similar a una auditoría o inspección, ya que también tiene
como objeto verificar las actividades que se implementaron, para corregir desviaciones
o no conformidades detectadas en las auditorías. Sin embargo, su diferencia radica
básicamente en que el responsable va al área auditada a constatar las evidencias de
las acciones implementadas. Esta verificación podría ser la revisión de documentos,
registros u otro tipo, pero de forma in situ o podrían ser observaciones directas del
proceder del área.

- Además, realice un seguimiento transcurrido los dos meses, para verificar su

realización, por medio de un documento de seguimiento. Comente para ello dos
escenarios posibles: uno donde hubo un tratamiento exitoso de la NC y uno
donde no se logró corregir la NC.

Para las actividades de seguimiento, la gestión de las no conformidades se realiza por

medio de documentación sencilla, que básicamente es acotada a los registros y toma
de información de las no conformidades examinadas, donde los informes contienen
información relevante que describe la no conformidad, así como también, información
necesaria que entregue un contexto del proceso e identificación.