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TESIS
AUTOR:
ING. VICTOR AURELIO HUGO BRAVO MONJE
ASESOR:
DR. EDUAR VASQUEZ SANCHEZ
LAMBAYEQUE – PERÚ
2017
i
-------------------------------------------------------------------------
ING. VICTOR AURELIO HUGO BRAVO MONJE
AUTOR:
-------------------------------------------------------------------------
DR. EDUAR VASQUEZ SANCHEZ
ASESOR:
APROBADO POR:
------------------------------------------------------------
Dr. CARLOS ERNESTO MONDRAGON CASTAÑEDA
PRESIDENTE DEL JURADO
-----------------------------------------------------------
Dr. ANIBAL QUINTIN CACERES NARREA
SECRETARIO DEL JURADO
-------------------------------------------------------------
Mg. RICARDO ANTONIO SOSA SANDOVAL
VOCAL DEL JURADO
ii
DEDICATORIA
iii
AGRADECIMIENTO
iv
ÍNDICE
RESUMEN…………………………………………………………………………ix
ABSTRACT………………………………………………………………………..ix
INTRODUCCIÓN………………………………………………………………….01
CAPÍTULO I
ANÁLISIS DEL OBJETO DE ESTUDIO
1.1 Ubicación…………………………………………………………………….. 09
1.4. Metodología…………………………………………………………………. 22
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
v
CAPÍTULO III
RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN
CONCLUSIONES…………………………………………………………………. 61
RECOMENDACIONES…………………………………………………………… 63
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS………………………………………….…. 64
ANEXOS………………………………………………………………………………66
Cuadros
Cuadro N° 01. Topes para proceso de selección de contrataciones y
Tablas
Tabla N° 05 Plazo original de las obras ejecutadas por contrata por el Gobierno
vi
Tabla N° 06 Combinación de factores de Tipo de Obra y Tipo Procesos de las
el año 2015. …. 54
vii
Figuras
viii
RESUMEN
ABSTRACT
The present investigation arises when observing that in the Regional Government of
Lambayeque there are factors that influence in the extensions of terms of the works
executed by contracted liquidated in the year 2015. Faced with this problematic the
following general objective was raised: To determine what are the factors more influential
in the extensions of terms of the works executed by contract settled in 2015 by the
Regional Government of Lambayeque. The importance of this research work is the need
to mitigate a constant and adverse situation that is the delay in the execution of
infrastructure projects of the Regional Government of Lambayeque.
At the end of the investigation it was concluded: The most influential factors in the
extensions of terms of the works executed by contractors liquidated in 2015 by the
Regional Government of Lambayeque correspond mainly to works than are building
(67%), Public Direct Award (PDA) (63%), works with terms over 180 days (100%), Works
in the urban zone (53%) and make by consortium (55%). Additionanally the kind of
factors were mixed in pairs and it was obtained the combinations with biggest influence
in the extensions of terms are: rural buldings, building with more than 180 days of term,
PDA in consortium, Public Bidding with more tan 180 days of term, works in urban área
with more tan 180 days of term, works made by consortium with more tan 180 days of
term, all of this with incidence of 100%.
ix
INTRODUCCIÓN
el año 2015?
siguiente manera: Determinar cuáles son los factores más influyentes en las
1
4. Determinar el porcentaje de obras que no se concluyen a tiempo de
6. Dar lineamientos que permitan identificar las obras con mayor incidencia
Público – Privadas (APP). Para ello, se han analizado treinta y nueve (39)
eficientes, o por otro lado determinar si las causas podrían haberse previsto en
aprendidas que permitan a las entidades públicas gestionar los riesgos que se
2
Del análisis de las treinta y nueve (39) adendas tenemos que cinco (5), el 13%
evidencia que cerca del 50% de adendas fueron suscritas antes de los tres (3)
que el tiempo promedio baja a 1,7 años, es decir por debajo del promedio
internacional.
renegociaciones tenemos que, dentro del análisis de las treinta y nueve (39)
adendas se han podido identificar trece (13) materias recurrentes que han sido
3
concesión (4 recurrencias). Con tres (3) recurrencias tenemos al establecimiento
materias.
del PAMO por no poder cobrar peaje, reconocimiento de gastos generales por
de los usuarios.
4
“Mejoramiento y Ampliación de Agua Potable en la Ciudad de Iquitos”, a fin de
inversión pública materia del presente estudio, así como también he consultado
no se ejecutaron bajo el régimen del SNIP, lo que significó que los proyectos
5
proyectos de 7 meses, debido a la lentitud de los procesos de selección, dado
Pública Internacional con la Fuente Externa JBIC, así como también en los
6
ampliaciones de plazo en la ejecución. Al término de la investigación se concluyó:
Se finaliza este trabajo con las conclusiones, que hace referencia a los hallazgos
7
CAPÍTULO I:
8
CAPÍTULO I: ANÁLISIS DEL OBJETO DE ESTUDIO
1.1 Ubicación:
En ese sentido es conveniente indicar cuales fueron los motivos que llevaron al
Acceso a la información:
lugar.
9
locales de desarrollo. Así, son competentes para fomentar la competitividad, las
jurídica propia, esto es, pueden actuar por sí mismos, tienen capacidad suficiente
10
Figura 1: Ubicación de las obras ejecutadas por contrata por el Gobierno Regional de
Lambayeque liquidadas en el año 2015.
11
regular y administrar los asuntos públicos de su competencia. Los Gobiernos
respectivas regiones. No sólo por el monto de las inversiones, sino también por
12
pues deben estar destinados a incrementar la calidad de vida de la sociedad y a
la satisfacción de sus necesidades. Son muchos los análisis que reconocen los
regiones.
que contribuye a que una región sea competitiva, para ello, será preciso revisar
públicas, surge, por los resultados decepcionantes que los gobiernos regionales
están mostrando durante este proceso, pues la eficiencia que deben mostrar se
está viendo obstaculizada por aspectos de orden técnico y de gestión. Todo esto,
13
conexos, contribuyen a que un país o región pueda desarrollar ventajas
que existían 560 obras públicas paralizadas por más de S/. 4,293 millones a nivel
locales.
Esta cifra era mayor a la registrada a principios de ese mismo año, cuando se
habían detectado un total de 339 obras, es decir en menos de seis meses esa
14
cifra se incrementó en un 65%. Si bien los gobiernos locales encabezan la lista
encontrando que existían 743 obras públicas paralizadas por más de S/. 5,245
de estas obras no han identificado los factores que originan estas paralizaciones,
proyecto, como por ejemplo, la entrega de centros educativos antes del inicio del
la misma deja de cumplir uno de los objetivos para los que fue desarrollado.
Esta problemática nacional deberá ser estudiada para poder adoptar medidas
Creemos que los factores de estos problemas no son los mismas en todas las
15
región Lambayeque, más precisamente en las obras ejecutadas por contrata por
Para ello habrá que clasificar las obras de acuerdo a distintos criterios de manera
que se puedan identificar claramente cuáles son los factores que más influyentes
16
1.3 Cómo se manifiesta.
esta realidad por lo que debido a su cantidad y variedad fueron escogidas para
este estudio.
Las obras que se escogieron para este análisis deberían estar liquidadas, puesto
Se han estudiado 30 obras, que son la totalidad de obras por contrata que fueron
17
Cuadro 1: Topes para proceso de selección de contrataciones y adquisiciones,
Año Fiscal 2015.
LP; 9; 30%
ADS; 11;
36%
ADP; 8; 27%
18
Se han clasificado las obras por el plazo original de ejecución, teniendo un rango
60 O
MENOS; 5;
17%
rural (13).
19
CLASIFICACIÓN DE OBRAS POR TIPO
SANEAMIENTO;
3; 10%
ELECTRIFICACIÓN
; 6; 20%
EDIFICACION ELECTRIFICACIÓN SANEAMIENTO VIAL
CONSORCIO;
11; 37%
EMPRESA;
15; 50%
Cabe indicar que, si bien las obras han sido liquidadas en el año 2015, estas
20
Del total de obras analizadas (30) se ha encontrado un total de 13 obras que han
Alcance
Costo
Plazo: Todas las obras estudiadas tienen diversos plazos desde los 30 a
21
1.4 METODOLOGIA
22
al momento de la ejecución de las obras en estudio, además de la elección
23
La Metodología Del Análisis De La Información.
sucedieron.
Retrospectivo.
estructurados.
Población y Muestra.
24
Materiales, Técnicas e Instrumentos de Recolección de Datos.
Instrumento:
Se recopilaron los datos a través de la solicitud de las resoluciones de
25
CAPÍTULO II:
MARCO TEÓRICO
26
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO
27
Por otro lado, se entiende por obra -bajo el contexto en que se realiza este
objetivo que permita distinguir cuando una obra es privada o pública, pues no
2010). Por tanto, la definición de obra pública, abarca dos conceptos, una
Por tanto, se puede señalar que las características más resaltantes de una
28
ligada a la acción de fomento que debe asumir la administración pública en
que resulten indispensables para que funcione una organización (Ana belén
organización o servicio.
29
con el fin inmediato de satisfacer una necesidad pública, en efecto, las
modalidades:
contrata), por medio del cual un tercero se obliga a construir una obra de
celebrado con una entidad privada, o con una entidad pública, sea a título
a. Memoria descriptiva,
b. Especificaciones técnicas,
d. Metrados,
i. Estudios de suelos,
j. Estudio geológico,
31
l. Estudio básico de ingeniería, u otros complementarios.
A. Memoria Descriptiva
32
B. Especificaciones Técnicas
prestaciones específicas.
Serán elaborados de tal forma que reflejen exactamente cada uno de los
D. Metrados
obra, por cuanto representan el volumen de trabajo por cada partida. Los
cálculo), permitiendo con ello reducir los errores y omisiones que pudiera
base.
33
E. Valor Referencial (Presupuesto de Obra)
análisis de precios unitarios. Por su parte, los gastos generales incluyen los
34
a ejecutar en el periodo de ejecución de obra, concordante con la
Gantt.
H. Fórmulas Polinómicas
con los dispositivos vigentes, de tal forma que permita actualizar los costos
polinómicas.
35
De acuerdo a la naturaleza de la obra se ejecutarán Estudios Básicos
del agua, estudios sanitarios, entre otros), los que deben ser llevados a
persona natural o jurídica con la cual las entidades del Estado van a
Las Etapas del Proceso de Selección de las Contrataciones del Estado son:
2004)
36
Convocatoria
e. Valor referencial
participantes
Registro de participantes
remitirse.
37
Consultas referidas a las Bases
Una vez absueltas todas las consultas presentadas, las Bases quedarán
38
otra vía ni modificadas por autoridad administrativa alguna, bajo
Recepción de propuestas
ofertas válidas aquellas que cumplan con los requisitos establecidos en las
Bases.
interesados.
39
Evaluación de las propuestas
los plazos más convenientes y al mejor valor total. El método deberá exigir
los postores.
40
consignará el orden de prelación y el puntaje técnico, económico y total
Contratación
proceso de selección.
2004)
a. Garantías
b. Solución de controversias
41
características técnicas, precio, objeto, plazo, calidad y condiciones
Nacional de Proveedores.
caso.
propuesta técnica.
42
d. Entregar el calendario de adquisición de materiales e insumos necesarios
valorizado.
Adquisiciones, 2004)
obra;
43
e. Se haya entregado el adelanto directo al contratista, de haber sido
solicitado por éste, hecho que deberá cumplirse por la Entidad dentro del
plazo de siete
obra.
Estado, 2004)
a la Entidad
vigente de ejecución.
44
2.5. Conceptos adicionales.
Tienen personalidad jurídica propia, esto es, pueden actuar por sí mismos,
públicos de su competencia.
45
población; y, promover la participación ciudadana y rendir cuentas de su
46
Frente a este escenario y como resultado de las auditorías realizadas a las
se ejecuta la obra.
de las obras.
47
c. Modificaciones en los diseños de ingeniería y en sus presupuestos
empresa contratista, sin que sean aplicadas las penalidades por mora
contratadas para este fin, que muchas veces dan lugar a deficiencias
constructivas.
48
CAPÍTULO III:
RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN
49
CAPÍTULO III: RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN
Con respecto a los tipos de obra ejecutada que ampliaron sus plazos, las obras
de edificación tienen la mayor incidencia de ampliaciones de plazo con un 67%
de obras, seguido de un 44% de las obras viales, siendo estas las únicas que
superan el promedio general. Las obras de saneamiento tienen un 33% de
incidencia de ampliaciones, mientras que las obras eléctricas no tuvieron
ampliaciones de plazo.
Tabla 2: Por Ubicación de las obras ejecutadas por contrata por el Gobierno
Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015.
50
En la tabla 2 sobre la ubicación de obras ejecutadas por contrata por el Gobierno
Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015, las ubicadas en el ámbito
rural tuvieron una incidencia del 31% con ampliaciones de plazo, por debajo del
promedio general del 43%, sin embargo, las obras ubicadas en el ámbito urbano,
tuvieron una incidencia de 53% con ampliaciones, por encima del promedio
general.
Tabla 3: Por tipo de Contratista de las obras ejecutadas por contrata por el
Gobierno Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015.
51
Tabla 4: Por tipo de proceso en obras ejecutadas por contrata por el Gobierno
Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015.
Tabla 5: Plazo original de las obras ejecutadas por contrata por el Gobierno
Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015.
52
Según los resultados de la tabla 5, sobre el plazo original de las obras ejecutadas
por contrata por el Gobierno Regional de Lambayeque liquidadas en el año 2015,
se obtuvo que las obras con un plazo original mayor a 180 días necesitaron todas
ampliaciones de plazo (100%), seguido de las obras con plazos en el rango de
121-180 días con 50%, y las obras de 60 días o menos con 40%, esto en el caso
de las obras con incidencia de ampliaciones encima del promedio. En el caso de
obras con plazos originales en el rango de 61-120 días la incidencia de
ampliaciones de plazo es del 25%, por debajo del índice general de 43%.
Adicionalmente dentro del análisis, se han combinado los tipos de factores para
determinar cuál de estas combinaciones produce mayor incidencia en las
ampliaciones de plazo.
53
En la tabla 6, se aprecia que la combinación que produce mayores incidencias
de Ampliaciones de Plazo son las Edificaciones derivadas de una Licitación
Pública, con 80%.
54
Tabla 8: Combinación de factores de Tipo de Obra y Tipo de Contratista de las
obras ejecutadas por contrata por el Gobierno Regional de Lambayeque
liquidadas en el año 2015.
TIPO DE Con Ampliación Sin Ampliación Total
TIPO DE OBRA
CONTRATISTA f % f % f %
PERS.
1 50% 1 50% 2 7%
NATURAL
EDIFICACION
EMPRESA 4 80% 1 20% 5 17%
CONSORCIO 3 60% 2 40% 5 17%
PERS.
0 0% 0 0% 0 0%
NATURAL
ELECTRIFICACIÓN
EMPRESA 0 0% 6 100% 6 20%
CONSORCIO 0 0% 0 0% 0 0%
PERS.
0 0% 1 100% 1 3%
NATURAL
SANEAMIENTO
EMPRESA 0 0% 0 0% 0 0%
CONSORCIO 1 50% 1 50% 2 7%
PERS.
1 100% 0 0% 1 3%
NATURAL
VIAL
EMPRESA 1 25% 3 75% 4 13%
CONSORCIO 2 50% 2 50% 4 13%
TOTAL 13 17 30 100%
55
Tabla 9: Combinación de factores de Tipo de Obra y Plazo Original de las obras
ejecutadas por contrata por el Gobierno Regional de Lambayeque liquidadas en
el año 2015.
PLAZO Con Ampliación Sin Ampliación Total
TIPO DE OBRA
ORIGINAL f % f % f %
60 O MENOS 1 50% 1 50% 2 7%
61 -120 1 50% 1 50% 2 7%
EDIFICACION
121 - 180 4 67% 2 33% 6 20%
181 + 2 100% 0 0% 2 7%
60 O MENOS 0 0% 1 100% 1 3%
61 -120 0 0% 3 100% 3 10%
ELECTRIFICACIÓN
121 - 180 0 0% 2 100% 2 7%
181 + 0 0% 0 0% 0 0%
60 O MENOS 0 0% 0 0% 0 0%
61 -120 1 33% 2 67% 3 10%
SANEAMIENTO
121 - 180 0 0% 0 0% 0 0%
181 + 0 0% 0 0% 0 0%
60 O MENOS 1 50% 1 50% 2 7%
61 -120 1 25% 3 75% 4 13%
VIAL
121 - 180 1 50% 1 50% 2 7%
181 + 1 100% 0 0% 1 3%
TOTAL 13 17 30 100%
La tabla 9 arroja como resultado que la combinación de tipología con mayor
incidencia de ampliaciones de plazo son las Edificaciones con plazo de ejecución
original mayor a 180 días, con un 100%.
56
En la tabla 10, al igual que en la tabla 8, tenemos una combinación (LP rural) con
una incidencia del 100% en ampliaciones de plazo, pero que sin embargo no
tiene el número de elementos que se considera necesario para validar dicho
dato. Bajo ese criterio, para ese cuadro, que combina el tipo de proceso de
selección y la ubicación de las obras, se considera que la combinación con mayor
incidencia en ampliaciones de plazo es la ADP en el área urbana, con un 75%.
57
Tabla 12: Combinación de factores de Tipo de Proceso y Plazo Original de las
obras ejecutadas por contrata por el Gobierno Regional de Lambayeque
liquidadas en el año 2015.
TIPO DE PLAZO Con Ampliación Sin Ampliación Total
PROCESO ORIGINAL f % f % f %
60 O MENOS 1 50% 1 50% 2 7%
61 -120 0 0% 0 0% 0 0%
AMC
121 - 180 0 0% 0 0% 0 0%
181 + 0 0% 0 0% 0 0%
60 O MENOS 2 67% 1 33% 3 10%
61 -120 1 14% 6 86% 7 23%
ADS
121 - 180 0 0% 1 100% 1 3%
181 + 0 0% 0 0% 0 0%
60 O MENOS 0 0% 0 0% 0 0%
61 -120 2 67% 1 33% 3 10%
ADP
121 - 180 2 40% 3 60% 5 17%
181 + 0 0% 0 0% 0 0%
60 O MENOS 0 0% 0 0% 0 0%
61 -120 0 0% 2 100% 2 7%
LP
121 - 180 2 50% 2 50% 4 13%
181 + 3 100% 0 0% 3 10%
TOTAL 13 17 30 100%
58
En la tabla 13, se aprecia que la mayor incidencia se encuentra en las obras
urbanas con plazo de ejecución original mayor a 180 días con 100%.
59
Tabla 15: Combinación de factores de Ubicación y Tipo de Contratista de las
obras ejecutadas por contrata por el Gobierno Regional de Lambayeque
liquidadas en el año 2015.
60
CONCLUSIONES
porcentaje bastante alto de obras con este tipo de problemas. La obra con
incidencia del 67%, seguido de las obras viales (44%), saneamiento (33%)
y electrificación (0%).
ejecución iniciales mayores a 180 días son los que tienen mayor
van en el rango de los 121-180 (50%), 60 días o menos (40%) y las del
61
con valores referenciales mayores a 1.8 millones de soles (56%),
(ADS), cuyos montos de contratación están entre los S/. 180,000.00 y S/.
900,000.00 (18%).
plazo (55%), frente a las obras ejecutadas por personas naturales (50%)
plazo, son:
62
RECOMENDACIONES
encontrados en el presente estudio, para poder tomar las medidas que mitiguen,
ampliaciones de plazo, para proceder a una revisión más exhaustiva del mismo.
Así mismo, se deberá exigir una mejor supervisión, a fin de que pueda detectarse
cualquier causal de ampliación a tiempo y evitar que esta afecte la ruta crítica de
las obras.
implementar una base de datos en tiempo real de las diversas obras con la
medidas de control.
los mismos o el hallazgo de nuevos factores. Del mismo modo, aplicar esta
63
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Direito comparado.
64
Regional De Lambayeque, Período 2014 – 2015. Lambayeque: Escuela
65
ANEXO 01
INSTRUMENTO
el año 2015.
Preguntas:
1.- ¿De acuerdo a sus características, a que tipología pertenece la obra?
10
66
ANEXO 2: OBRAS EJECUTADAS POR CONTRATA POR EL GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE LIQUIDADAS EN EL
AÑO 2015
AMPLI
RESOLUCIÓN DE TIPO DE TIPO DE UBICACIÓ CONTRATIST
OBRA MONTO PLAZO ORIGINAL ACIONE
LIQUIDACIÓN OBRA PROCESO N A
S
MEJORAMIENTO Y REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA EDIFICACI S/.
rd. 01-2015 gr lam ADP URBANO CONSORCIO 180 0
DE LA IE JUAN TOMIS STACK - PJ TUPAC AMARU ÓN 1,039,428.51
67
MEJORAMIENTO E INSTALACIÓN DE PAVIMENTACIÓN, DRENAJE PLUVIAL Y
S/.
rd. 46-2015 gr lam VEREDAS EN LAS CALLES ELIAS AGUIRRE CUADRAS: 5, 6, 7, 8, 9 Y 10 DEL VIAL ADP URBANO CONSORCIO 135 2
1,345,708.10
DOSTRITO DE JAYANCA LAMBAYEQUE
CREACIÓN DEL LOCAL MULTIUSOS CENTRO POBLADO MENOR POPAN EDIFICACI S/.
rd. 65-2015 gr lam AMC URBANO CONSORCIO 60 1
BAJO, DISTRITO DE ZAÑA, CHICLAYO - LAMBAYEQUE. ÓN 94,593.11
68
REHABILITACION, MEJORAMIENTO DE LAS CUADRAS MIGUEL GRAU
CUADRAS 6, 7, 8, 9, 10, 11 ENRIQUE DE LA PIEDRA CUADRA 2, PASEO DE LA
S/.
rd. 87-2015 gr lam AMISTAD CUADRA 1 MARISCAL CASTILLA CUADRAS 1 Y 2, ADAN BOGGIO VIAL LP URBANO CONSORCIO 180 0
2,271,477.47
CUADRA 2 Y CALLE MONSALVE CUADRA 1 EN LA LOCALIDAD DE JAYANCA -
DISTRITO DE JAYANCA - LAMBAYEQUE
69