Ley 004 Resumen PDF

Estado Plurinacional de Bolivia
Ministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción

Viceministerio de Promoción y Prevención de Ética y Transparencia
PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
GUÍA DE TRABAJO N° 1
LEY 004 DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN,

ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE
FORTUNAS “MARCELO QUIROGA SANTA CRUZ”
Guía para Servidoras y Servidores Públicos en ejercicio
La Paz – Bolivia
2014
GUÍA DE TRABAJO N° 1 • Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz GUÍA DE TRABAJO N° 1 • Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz
Índice Índice
Presentación.................................................................................................................................5
1. ¿Cómo luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito?.......................7

2 2. ¿En qué consiste la Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción,
3
Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas?......................................... 11
• Objeto de la Ley 004............................................................................................. 11
• Finalidad de la Ley 004......................................................................................... 11
• Principios de la Ley 004........................................................................................12

GUÍA DE TRABAJO: LEY 004 DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN,
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE FORTUNAS • Ámbito de aplicación de la Ley 004....................................................................14
“MARCELO QUIROGA SANTA CRUZ”
3. ¿Cuáles son las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción,
Guía para Servidoras y Servidores Públicos en ejercicio sus atribuciones y obligaciones?................................................................................16
Diseño y diagramación: • Del Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción

Unidad de Comunicación
• El control social
Primera edición: 2014
• Los tribunales y Juzgados Anti Corrupción
Depósito legal: xxxxxxxxxxxxxx • La Unidad de Investigaciones Financieras
La Paz – Bolivia • El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de recuperación

de Bienes del Estado (SIIARBE)
2014
4. ¿Cuáles son los Tipos Penales en la Ley 004 y las sanciones?....................... 22
• Uso indebido de bienes y servicios públicos
Presentación
• Enriquecimiento ilícito
• Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado
• Favorecimiento al enriquecimiento ilícito
• Cohecho activo transnacional

Presentación
• Cohecho pasivo transnacional
• Obstrucción de la justicia
• Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas
5. ¿Qué podemos hacer contra la corrupción?...........................................................31

El documento que tiene Ud. en sus manos, es una guía de trabajo para en-
tender cuáles son los fundamentos y características de la Ley 004 Contra
la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y la Investigación de Fortunas. Este
4 es un documento que destinado a analizar los contenidos teóricos de la Ley 5
004, a partir de la práctica con el fin de buscar formas y medios para cum-
plirla en nuestro contexto de trabajo,
Este documento de trabajo es parte de la Estrategia de Capacitación en

Etica, Transparencia y Lucha contra la Corrupción, para Servidores y Ser-
vidoras Públicas, constituyendose en el material de apoyo para su imple-
mentación.
Esta guía de trabajo, es interactiva, permite que las lectoras y lectores,

incorporen sus ideas, como parte del proceso de participación que la misma
Ley 004 plantea rescatar las ideas de inicio, los análisis que se realice y
sus propuestas. Este documento está organizado en seis partes, la primera
parte está dedicada a analizar la manera de luchar contra la corrupción, la
segunda parte proporciona información sobre las disposiciones generales
de la Ley 004, en la tercera parte se proporciona información sobre las
entidades responsables de la lucha contra la corrupción, sus atribuciones
y obligaciones; en la cuarta parte, se muestran los nuevos tipos penales
relativos a la corrupción. En la quinta parte, se describen los tipos penales
y las sanciones establecidas para cada caso. Finalmente, hemos añadido al-
gunas herramientas destinadas a proponer maneras de superar los hechos
de corrupción en nuestro contexto de trabajo.
Esta Guía es mucho más útil si la aplicamos en talleres en los cuales poda-
mos compartir nuestras ideas y los análisis realizamos en el momento de
1. ¿Cómo luchar contra la Corrupción
estudiar los textos.
y el Enriquecimiento Ilícito?
Esperamos que esta guía sea de utilidad para Ud. y nuestra sociedad.
Lo invitamos a seguir este desafío.

Para rescatar nuestras ideas
Antes de iniciar la lectura de esta Guía, le pedimos que responda, las siguientes pre-
guntas, sin consultar ningún texto, en base a sus propios conocimientos y pensamien-
tos y sin preocuparse si está en lo correcto o no:
¿Qué conocimientos tiene sobre la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz? Escriba los
aspectos fundamentales de la misma.
6 7
¿Conoce qué instituciones son las encargadas de luchar contra la corrupción?

Nombre algunas de ellas.
¿Puede identificar un delito de corrupción en la institución donde trabaja?

¿Qué significa “enriquecimiento ilícito” en la Ley 004?
Escriba tres ejemplos.
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas, indica que el “enriquecimiento ilícito” se define cuando:
“La servidora pública o servidor público, que hubiere incrementado desproporciona-

damente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos y que no pueda ser justi-
ficado, será sancionado con privación de libertad de cinco a diez años, inhabilitación
para el ejercicio de la función pública y/o cargos electos, multa de doscientos hasta
quinientos días y el decomiso de bienes obtenidos legalmente”.
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e

Investigación de Fortunas. Capítulo III. Delitos de corrupción Artículo 27.
Para informarnos
En el artículo 28 de la misma ley, se aclara que existe el “enriquecimiento ilícito de
particulares con Afectación al Estado”.
Para luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito, se requiere tener clari-
8 dad sobre estos conceptos. Para ello, tenemos las definiciones que plantea la Ley 004. 9
¿Qué es la “corrupción” en la Ley 004?

Para analizar y reflexionar
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas en el artículo 2, define el término “corrupción” con estas palabras: Analizando y reflexionando los anteriores conceptos, explicados en la Ley 004, reali-
ce estas actividades y comparta con otras personas:
“Es el requerimiento o la aceptación, el ofrecimiento u otorgamiento, directo o indi-
recto, de un servidor público, de una persona natural o jurídica, nacional o extranje-
ra, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, Escriba un ejemplo de corrupción y enriquecimiento ilícito.
promesas o ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad, a cambio de la
acción u omisión de cualquier acto que afecte a los intereses del Estado”.

Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales. Artículo 2
Elabore un esquema básico en el que se diferencien los ingresos lícitos de los 2. ¿En qué consiste la Ley 004 de
ilícitos.
Lucha Contra la Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas?
Para informarnos
Objeto de la Ley 004

¿Cómo podemos luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito?
La Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación
de Fortunas, determina que “La presente Ley tiene por objeto establecer mecanis-
mos y procedimientos en el marco de la Constitución Política del estado, leyes, tra-
tados y convenciones internacionales, destinados a prevenir, investigar, procesar
10 y sancionar actos de corrupción, cometidos por servidoras y servidores públicos y
11
ex servidoras y ex servidores públicos, en el ejercicio de sus funciones, y personas
naturales o jurídicas y representantes legales de personas jurídicas, públicas o
privadas, nacionales o extranjeras que comprometan o afecten recurso del estado,
así como recuperar el patrimonio afectado del Estado a través de los órganos juris-
diccionales competentes.”
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de

Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 1.
Finalidad de la Ley 004
La Ley indica que su finalidad es la siguiente:
“La presente Ley tiene por finalidad la prevención, acabar con la impunidad en hechos
de corrupción y la efectiva lucha contra la corrupción, recuperación y protección de
del patrimonio del Estado, con la participación activa de las entidades públicas, pri-
vadas y la sociedad civil.”
Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de

Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 3.
Principios de la Ley 0041 La Defensa del patrimonio del Estado, “se rige por la obligación constitucional que
tiene toda boliviana o boliviano de precautelar y resguardar el patrimonio del Estado,
Los principios sobre los cuales se rige la Ley 004, son: denunciando todo acto o hecho de corrupción”
Suma Qamaña (Vivir bien)

La Cooperación amplia, consiste en que “todas las entidades que tienen la misión de
Ama Suwa (No seas ladrón) la lucha contra la corrupción deberán cooperarse mutuamente, trabajando de manera
coordinada e intercambiando información sin restricción”
Ética
Transparencia Imparcialidad en la Administración de Justicia, consiste en que “toda boliviana o

boliviano tiene el derecho a una pronta, efectiva y transparente administración de
Gratuidad
justicia”
Defensa del patrimonio del Estado
Cooperación amplia
Imparcialidad en la Administración de Justicia

Suma Qamaña (Vivir bien), en la Ley 004, se define como “complementariedad entre
el acceso y el disfrute de los bienes materiales y la realización afectiva, subjetiva y
espiritual, en armonía con la naturaleza y en comunidad con los seres humanos”. Para analizar y reflexionar sobre los principios anteriores, elabore un esquema en que
se observen las interacciones entre estos conceptos.
12 Ama Suwa (No seas ladrón), en su traducción al quechua, se define como “Uhua na 13
machapi`tya (no robar). La aplicación de la misma, en la Ley, se expresa de esta ma- Esquema de interacciones
nera: “Toda persona nacional o extranjera debe velar por los bienes y patrimonio del
Estado; tiene la obligación de protegerlos y custodiarlos como si fueran propios, en
beneficio del bien común”
La ética, en la visión de la Ley 004, “es el comportamiento de la persona conforme a

los principios morales de servicio a la comunidad, reflejados en los valores de hones-
tidad, transparencia, integridad, probidad, responsabilidad y eficiencia.”
Transparencia “es la práctica y manejo visible de los recursos del Estado por las Ser-
vidoras y Servidores Públicos, así como personas naturales, y jurídicas, nacionales o
extranjeras, que presten servicios o comprometan recursos del Estado”
Gratuidad, se refiere a que “la investigación y la administración de justicia en temas

de lucha contra la corrupción, tienen carácter gratuito”
Celeridad, se refiere a que “los mecanismos de investigación y administración de jus-

ticia en temas de lucha contra la corrupción deben ser prontos y oportunos”
1 Estos conceptos se encuentran en la Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortu-
nas. Capítulo I. Disposiciones Generales. Artículo 4.
Ámbito de aplicación de la Ley 004 De manera breve, indique cómo se pueden aplicar los principios que presenta la
Ley.
Los principios nombrados anteriormente, de acuerdo a la Ley 004, se aplican a “ser-
vidores y ex servidores públicos de todos los órganos del estado Plurinacional, sus
instituciones e instituciones del nivel central, descentralizadas desconcentradas,
territoriales, autónomas, departamentales, municipales, regionales e indígena origi-
nario campesinas”, “Ministerio Público, Procuraduría General del Estado, Defensoría
del Pueblo, Banco Central de Bolivia, Contraloría General del Estado, Universidades
“, “ Fuerzas Armadas y Policía Boliviana “, “Personas privadas, naturales o jurídicas
y todas aquellas personas que no siendo servidores públicos cometan delitos de co-
rrupción causando daño económico al Estado o se beneficien indebidamente con sus
recursos”.

Investigación de Fortunas. Capítulo I. Disposiciones Generales Artículo 5. Elabore una lista de recomendaciones para aplicarlas en el contexto de su
trabajo, basadas en los principios de la Ley 004.
14 Para aplicar nuestros conocimientos 15
Luego de habernos informado sobre las Disposiciones Generales de la Ley 004, reali-
ce estas actividades de aplicación de los conocimientos desarrollados:
Identifique un acto de corrupción, del cual tenga referencia (utilice nombres

ficticios).
3. ¿Cuáles son las entidades Para informarnos

encargadas de la lucha contra la
corrupción, sus atribuciones y Entidades encargadas de la lucha contra la corrupción
obligaciones? La Ley 004, establece que las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción
son:
El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legi-

Para rescatar nuestras ideas timación de Ganancias Ilícitas. Este Consejo está conformado por estas entidades:
Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción
Antes de iniciar la lectura de este capítulo (según sus propias ideas) elabore una lista Ministerio de Gobierno
de instituciones que deben hacerse cargo de la lucha contra la corrupción, el enrique-
Ministerio Público
cimiento ilícito e investigación de fortunas y luego indique por qué
Contraloría General del Estado
Institución Por qué
Unidad de Investigaciones Financieras
16 17
Procuraduría General del Estado
Representantes de la Sociedad Civil Organizada.
Atribuciones y obligaciones de las entidades de lucha contra la

corrupción
El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, enriquecimiento ilícito y legiti-

mación de ganancias ilícitas, de acuerdo a la Ley 004, tiene estas atribuciones:
Proponer, supervisar y fiscalizar las políticas públicas orientadas a prevenir y sancio-

nar actos de corrupción, para proteger y recupera el patrimonio del Estado
Aprobar el Plan Nacional de lucha contra la corrupción
Evaluar la ejecución del Plan Nacional de lucha contra la corrupción
Relacionarse con los gobiernos autónomos, en lo relativo a sus atribuciones, confor-

me a la normativa establecida por la Ley Marco de Autonomías y Descentralización
Este Consejo tiene la obligación de “informar anualmente al presidente del Estado

Plurinacional, a la Asamblea Legislativa Plurinacional y a la Sociedad Civil Organizada,
sobre el Plan Nacional... las metas y resultados alcanzados en su ejecución”.
El control social, tiene estas atribuciones y derechos: rias, además del eficiente seguimiento y monitoreo de de procesos en el ámbito de la
lucha contra la corrupción”.
Identificar y denunciar hechos de corrupción ante autoridades competentes
Identificar y denunciar la falta de transparencia ante autoridades competentes
Coadyuvar en los procesos administrativos y judiciales por hechos y delitos de

corrupción.
Los Tribunales y Juzgados Anticorrupción, que se crean con la Ley 004 “tendrán
competencia para conocer y resolver procesos penales en materia de corrupción y De acuerdo lo que ha comprendido, complete los cuadros del gráfico con las insti-
delitos vinculados, todo en el marco del respeto al pluralismo jurídico”. tuciones, y con flechas establezca sus relaciones, de acuerdo a lo establecido en el
Capítulo II de la Ley 004.
Los Fiscales Especializados Anticorrupción, a ser designados en cada departamento
por el Fiscal General del Estado estarán “dedicados exclusivamente a la investigación
y acusación de los delitos de corrupción y delitos vinculados”
Los Investigadores Especializados de la Policía Boliviana, “desempeñarán su activi-

dades bajo la dirección funcional de los fiscales”.
Las Máximas Autoridades Ejecutivas de las entidades afectadas o las autoridades

18 llamadas por Ley, tienen la obligación de “constituirse en parte querellante de los 19
delitos de corrupción y vinculados una vez conocidos éstos, debiendo promover accio-
nes legales correspondientes. Su omisión importará incurrir en el delito de incumpli-
miento de deberes y otros…”
En el caso de la Jurisdicción indígena Originaria, se regirá de acuerdo a la Consti-

tución Política del Estado y la Ley de Deslinde Jurisdiccional.
La Unidad de Investigaciones Financieras, tiene estas atribuciones:

“…analizará y realizará actividades de inteligencia financiera y patrimonial, para
identificar presunto hechos o delitos de corrupción”
Remitir los resultados del análisis y antecedentes del Ministerio de Transparencia Otras Obligaciones
“Institucional y Lucha Contra la Corrupción, Procuraduría General del Estado, Minis-
terio Público y la autoridad jurisdiccional competente, cuando así lo corresponda” Además de las obligaciones establecidas por la Ley 004, tenemos estas:
Sistema de evaluación permanente y protección de los denunciantes y testigos
El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de
Exención de secreto o confidencialidad
recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE)
Exención de Secreto Bancario para Investigación de delitos de Corrupción
Este sistema, creado por la Ley 004, “tiene por objeto la centralización e intercam-
Deber de informar
bio de información de las entidades relacionadas con la lucha contra la corrupción,
para diseñar y aplicar políticas y estrategias preventivas, represivas y sancionato- Manejo de información
Sistema de evaluación permanente y protección de los Manejo de información

denunciantes y testigos
Respecto de manejo de la información obtenida la Ley 004 establece que “no podrá
De acuerdo a la Ley 004, “jueces, fiscales y policías estarán sujetos a un sistema de ser compartida ni publicada en la fase de análisis e investigación”. Por otra par-
evaluación permanente, implementado en cada entidad…”. “En este sistema de eva- te, “Cuando la Unidad de Investigaciones Financieras considere que la información
luación tendrá participación el Control Social”. (Art. 16) contiene presuntos hechos de corrupción, la remitirá con todos sus antecedentes
al Ministerio Público, y la pondrá en conocimiento del Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción y de la Procuraduría General del Estado.
Exención de secreto o confidencialidad
(Artículo 22- I, II, III)
Respecto del secreto o confidencialidad la Ley 004, establece dos normas: la primera
(en el artículo 19) referida a la imposibilidad de apelar al secreto y la segunda rela-
cionada con el secreto bancario (artículo 20).
Para aplicar nuestros conocimientos
El artículo 19 indica que “no se podrá invocar secreto o confidencialidad en materia
de valores y seguros, comercial, tributario y económico cuando la Unidad de Inves-
tigaciones Financieras, Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la A partir del análisis de las entidades encargadas de la lucha contra la corrupción, sus
Corrupción, Ministerio Público y la Procuraduría General del Estado, requieran in- atribuciones y sus obligaciones, elabore 10 recomendaciones, que debieran seguir las
formación para el cumplimiento de sus funciones; esta información será obtenida sin servidoras y servidores públicos, en su contexto de trabajo.
necesidad de orden judicial, requerimiento fiscal ni trámite previo alguno”. Por otra
20 parte, se indica que “la información obtenida solo podrá ser utilizada a objeto de Nº Recomendaciones 21
investigar delitos de corrupción y vinculados, y estará libre de todo pago de valores
judiciales y administrativos” (artículo 19)
Nº 1
Exención de Secreto Bancario para Investigación de delitos de

Corrupción
Nº 2
Respecto del secreto bancario, el artículo 20 –I, establece que “No existe confi-
dencialidad en cuanto a operaciones financieras (…) en los casos en que se presuma
la comisión de delitos financieros, en los que se investiguen fortunas, en los que se Nº 3
investiguen delitos de corrupción y en procesos de recuperación de bienes defrauda-
dos al Estado”. (Artículo 20-I).
Nº 4
Deber de informar
En los casos relacionados con hechos de corrupción, existe “el deber de remitir toda
Nº 5
la información solicitada por la Unidad de Investigaciones Financieras, dentro de una
investigación que se esté llevando a cabo”. Las actividades que entran en el marco de
la norma, están las relacionadas con el comercio de joyas, piedras preciosas, mone-
das, casinos, construcción de carreteras, importación, exportación, organizaciones Nº 6
no gubernamentales, y otras que se detallan en el artículo 21 de la Ley 004. (Artículo
21- I y II).
¿Cuáles son los delitos y qué tipo de sanciones se establecen en

Nº 7 la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz?
DELITOS DE CORRUPCIÓN CREADOS EN LA LEY 004

Nº 8
SANCIÓN PENAL CON
TIPO DE SUJETOS DE DELITO Y
PRIVACIÓN DE LIBERTAD Y
DELITO HECHO DELICTIVO
Nº 9 MULTAS
Uso indebido El servidor o servidora pú- De 1 a 4 años

de bienes y blica que se beneficie o be-
Nº 10 servicios pú- neficie a un tercero con los De 3 a 8 años y reparación del
blicos bienes, derechos y acciones daño causado, si el bien es des-
Art. 26 del Estado truido o deteriorado.
Enriqueci- La servidor o servidora que De 5 a 10 años

4. ¿Cuáles son los Tipos Penales en la miento ilícito incremente desproporcio-
Inhabilitación para el ejercicio
Art. 27 nalmente su patrimonio y no
Ley 004 y las sanciones? pueda justificarlo de la función pública y/o cargos
electos
22 23
Multa de 200 a 500 días
Para informarnos Decomiso de bienes obtenidos

ilícitamente
Enriqueci- La persona natural que incre- De 3 a 8 años

En el capítulo III de la Ley 004, además de los tipificados el Código Penal, en se es- miento ilícito mente desproporcionalmente
de particula- su patrimonio y afecte al Es- Multa de 100 a 300 días
tablecen 8 nuevos Tipos Penales vinculados con corrupción. Estos son:
res con afectado Decomiso de bienes obtenidos
Uso indebido de bienes y servidos públicos
tación al Es- Los representantes o ex re- ilícitamente
Enriquecimiento ilícito tado presentantes de las personas
Art. 28 jurídicas que incrementen su
Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado Multa con el 25 % de su patri-
patrimonio, afectando al Es-
monio
Favorecimiento al enriquecimiento ilícito tado
Cohecho activo transnacional Favorecimien- La persona que preste su De 3 a 8 años
Cohecho pasivo transnacional to al enrique- nombre para ocultar, disimu-
cimiento ilíci- lar o legitimar el incremento Multa de 50 a 500 días
Obstrucción de justicia to patrimonial Inhabilitación del ejercicio de
Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas. Art. 29 la función pública y/o cargos
electos
La descripción de estos tipos penales, vinculados a la corrupción, nos muestra lo si-
guiente:
Cohecho acti- La persona que prometa, De 5 a 10 años DELITOS DE CORRUPCIÓN (YA SE ENCONTRABAN TIPIFICADOS EN EL
vo transnacio- ofrezca u otorgue a un fun- CODIGO PENAL, LA LEY 004 AGRAVA LAS SANCIONES)
nal cionario público extranjero
Art. 30 o de una organización pública Sujetos de delito y Sanción penal con privación
extrajera, dádivas, favores o Multas de 100 a 500 días Tipo de delito
hecho delictivo de libertad y multas
ventajas para provecho pro-
pio o de terceros Peculado El servidor o servidora De 5 a 10 años
Art. 143 pública que se apropie de
Cohecho pasi- El funcionario público ex- De 3 a 8 años dinero, valores o bienes de Multa de 200 a 500 días
vo transnacio- tranjero o funcionario de una cuya administración, co-
nal organización internacional bro o custodia se hallare
Art. 31 pública que solicite o acepte Agravación con un tercio
Multas de 50 a 500 días encargado
beneficio indebido propio o
de un tercero Malversación La servidora o servidor De 3 a 8 años
Ob s t r u c ción El que emplee la fuerza, ame- De 3 a 8 años Art. 144 público que diere un fin di-
ferente a los caudales que Multa de 100 a 250 días
de la justicia naza, intimidación o prome-
Art. 32 sa a otra persona para que Multa de 30 a 500 días administra, percibe custo- Agravación en un tercio
preste falso testimonio, obs- dia
Agravación con mitad de la pena
taculice otro testimonio o no (máxima o mínima) los que obs-
24 aporte con pruebas. taculicen las funciones oficiales
Cohecho pasivo La servidora o servidor pú- De 3 a 8 años 25
propio blico que reciba dádivas u
de los jueces, fiscales, policías
Art. 145 otras ventajas para hacer
u otros encargados de luchar
o dejar de hacer un acto Multa de 50 a 150 días
contra la corrupción
relativo a sus funciones
Falsedad en El que no preste información De 1 a 4 años
la declaración verdadera sobre sus ingre- Uso indebido de La servidora o servidor De 3 a 8 años
jurada de bie- sos y patrimonio influencias público o autoridad que
nes y rentas Multa de 50 a 200 años Art. 146 utilice influencias a favor
Art. 33 de sí mismo o terceros
Beneficios en ra- La servidora o servidor De 3 a 8 años

zón del cargo público o autoridad que
acepte regalos u otros be-
neficios
Omisión de decla- La servidora o servidor

ración de bienes y público que no declare sus
rentas bienes o rentas a tiempo Multa de 30 días
Art. 149 de tomar posesión o dejar
su cargo
Negociaciones in- La servidora o servidor De 5 a 10 años Incumplimiento de La servidora o servidor De 1 a 4 años

compatibles con el público que obtenga be- deberes público que omita, rehúse
ejercicio de fun- neficios para sí o para Art. 154 o retarde un acto propio Agravación en un tercio
ciones públicas terceros en contrato, su- de sus funciones
Multas de 30 a 500 días
Art. 150 ministro, subasta u otras
operaciones Nombramientos La servidora o servidor pú- De 1 a 4 años
ilegales blico que proponga en ter-
Art. 157 na o nombre en cargo pú- Multa de 30 a 100 días
Negociaciones in- El anterior delito se apli-
De 5 a 10 años
compatibles con ca también a árbitros, blico a una persona que no
el ejercicio de peritos, auditores, con- reúna condiciones legales
funciones públicas tadores, martilleros o re-
por particulares matadores y demás pro-
Art. 150 Bis fesionales respecto a los
actos en los cuales por DELITOS DE CORRUPCIÓN
razón de su oficio inter-
vienen y a los tutores, cu- Multas de 30 a 500 días Sujetos de delito y Sanción penal con privación
Tipo de delito
radores, albaceas y síndi- hecho delictivo de libertad y multas
cos respecto de los bienes
pertenecientes a sus pupi- Receptación pro- Al que ayude al autor de De 3 a 8 años
los, curados, testamenta- veniente de deli- delitos de corrupción
26 rias, concursos, liquidacio- tos de corrupción Decomiso de Bienes obtenidos 27
Art. 172 ilícitamente
nes y actos análogos
Prevaricato La jueza o juez dicte re- De 5 a 10 años
Concusión La servidora o servidor
Art. 173 solución contraria a la Ley
Art. 151 público a autoridad que
exija u obtenga dinero u Los árbitros o amigables Agravación en un tercio
De 3 a 8 años
otra ventaja ilegitima para componedores que incu-
beneficio propio o de ter- rran en el mismo delito De 3 a 8 años
ceros
Cohecho pasivo de La jueza, juez o fiscal que De 5 a 10 años
Exacciones La servidora o servidor De 1 a 4 años la jueza, juez o acepte promesa o dadi-
Art. 152 público o autoridad que fiscal vas para dictar, demorar Multa de 200 a 500 días
obtenga ventajas para be- Agravación en un tercio
Art. 173 BIS u omitir resolución o fallo
neficio de la administra- idéntica sanción será im- Inhabilitación especial para
ción pública puesta al o los abogados acceder a la función pública
partícipes y/o cargos electos
Resoluciones con- La servidora o servi- De 1 a 4 años
trarias a la Cons- dor público o autoridad Consorcio de Jue- La jueza, el juez o fiscal De 5 a 10 años
titución y a las Le- que dicten resoluciones Agravación en un tercio ces, Fiscales y/o que forme consorcio con
yes u órdenes contrarias a la Abogados uno o varios abogados para
Art. 153 Constitución o a las leyes, Art. 174 procurarse ventajas eco-
o haga ejecutarlas nómicas ilícitas
Negativa o retar- El funcionario judicial o De 5 a 10 años Infidencia econó- El servidor o servidora De 1 a 4 años
do de justicia administrativo que retar- mica pública que revele datos o
Art. 177 de o incumpla los términos Art. 225 noticias de política econó- Agravación en un tercio
en que deba pronunciarse mica que deba guardar en Disminución en un tercio
reserva
Legitimación de El que adquiera, convierta De 35 a 10 años
ganancias ilícitas o transfiera bienes, recur- Contribuciones y El que abusando de su De 1 a 3 años
Art. 185 Bis sos o derechos vinculados Inhabilitación de la función ventajas ilegíti- condición de dirigente o
a delitos (corrupción, nar- pública y/o cargos electos mas el que simulando funciones
cotráfico, terrorismo, tra- Multa de 200 a 500 días Art. 228 exige u obtenga dinero u
Agravado en un tercio
ta de personas, tráfico de otra ventaja para sí o para
órganos, etc.) para ocultar De 4 a 8 años al que facilite el terceros
su naturaleza, origen, ubi- delito
cación, destino movimien- Contribuciones y Se incluye en el delito an- De 3 a 8 años
to o propiedad. ventajas ilegiti- terior a la servidora o ser-
Se incluye al que facilite o mas de la servi- vidor público
incite dora o servidor
Es también aplicable a de- público
litos que se hubiere come- Art. 228 Bis.
tido en otros países
28 Sociedades o aso- El que organice o dirija De 1 a 4 años, multa de 100 a 29
Contratos lesivos La servidora o servidor De 5 a 10 años ciaciones ficticias sociedades ficticias para 500 días
al Estado público que celebre con- Art. 229 obtener beneficios o privi-
De 1 a 4 años para casos cul- legios indebidos De 3 a 8 años
Art. 221 tratos en perjuicio del Es-
tado o entidades autóno- posos
mas autárquicas, mixtas o Se incluye a la servidora o Multa de 30 a 100 días
De 3 a 8 años para contrato servidor público
descentralizadas. perjudicial
Se incluye al particular Franquicias, libe- El que obtenga, use o ne-
que celebrare contratos raciones o privile- gocie ilegalmente libera- De 3 a 8 años
en perjuicio de la econo- gios ilegales ciones, franquicias, privi-
mía nacional Art. 230 legios diplomáticos o de
Incumplimiento de El que no cumpla, sin causa De 3 a 8 años otra naturaleza.
contratos justa, contratos que sus- Agravación en un tercio
Art. 222 cribió con el Estado De 1 a 4 años por culpa del Se incluye a la servidora o
obligado servidor público
Conducta antieco- El servidor o servidora De 3 a 8 años

nómica pública que cause daños al
Art. 224 Estado por mala adminis- De 1 a 4 años por conducta cul-
tración, dirección técnica posa
u otra causa.
Para analizar y reflexionar 5. ¿Qué podemos hacer contra la

corrupción?
Elija una conducta y ubiquela en el tipo penal que le corresponde identificando sus
elementos:
Para aplicar nuestros conocimientos
DESCRIPCION DE LA CONDUCTA
Para aplicar los conocimientos desarrollados en este capítulo, elabore sugerencias

para prevenir hechos de corrupción en tu contexto de trabajo.
DELITO/TIPO PENAL
Sugerencias para prevenir
Tipo penal
hechos de corrupción
Uso indebido de bienes y

SUJETO ACTIVO servidos públicos
30 Enriquecimiento ilícito 31
SUJETO PASIVO
Enriquecimiento ilícito de
particulares con afectación al
Estado
CONDUCTA INCRIMINADA
Favorecimiento al
Enriquecimiento ilícito
ELEMENTOS ESPECIALES
Cohecho activo transnacional
SANCION Cohecho pasivo transnacional

GUÍA DE TRABAJO N° 1 • Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz
Obstrucción de justicia
Falsedad en la declaración jurada

de bienes y rentas
Escoge uno de los delitos que consideres más importantes, por sus efectos negativos,
y elabora una propuesta breve para prevenir en tu contexto de trabajo.
32

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Estado Plurinacional de Bolivia

Ministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción

PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

LEY 004 DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN,

Guía para Servidoras y Servidores Públicos en ejercicio

1. ¿Cómo luchar contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito?.......................7

• Objeto de la Ley 004............................................................................................. 11

• Finalidad de la Ley 004......................................................................................... 11

• Principios de la Ley 004........................................................................................12

Diseño y diagramación: • Del Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción

Depósito legal: xxxxxxxxxxxxxx • La Unidad de Investigaciones Financieras

La Paz – Bolivia • El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de recuperación

4. ¿Cuáles son los Tipos Penales en la Ley 004 y las sanciones?....................... 22

• Uso indebido de bienes y servicios públicos

• Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado

• Favorecimiento al enriquecimiento ilícito

• Cohecho activo transnacional

• Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas

5. ¿Qué podemos hacer contra la corrupción?...........................................................31

Este documento de trabajo es parte de la Estrategia de Capacitación en

Esta guía de trabajo, es interactiva, permite que las lectoras y lectores,

Lo invitamos a seguir este desafío.

¿Conoce qué instituciones son las encargadas de luchar contra la corrupción?

¿Puede identificar un delito de corrupción en la institución donde trabaja?

“La servidora pública o servidor público, que hubiere incrementado desproporciona-

Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e

¿Qué es la “corrupción” en la Ley 004?

Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e

Objeto de la Ley 004

Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de

Finalidad de la Ley 004

La Ley indica que su finalidad es la siguiente:

Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de

Suma Qamaña (Vivir bien)

Transparencia Imparcialidad en la Administración de Justicia, consiste en que “toda boliviana o

Imparcialidad en la Administración de Justicia

La ética, en la visión de la Ley 004, “es el comportamiento de la persona conforme a

Gratuidad, se refiere a que “la investigación y la administración de justicia en temas

Celeridad, se refiere a que “los mecanismos de investigación y administración de jus-

Ley 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e

14 Para aplicar nuestros conocimientos 15

Identifique un acto de corrupción, del cual tenga referencia (utilice nombres

3. ¿Cuáles son las entidades Para informarnos

El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legi-

Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción

Representantes de la Sociedad Civil Organizada.

Atribuciones y obligaciones de las entidades de lucha contra la

El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, enriquecimiento ilícito y legiti-

Proponer, supervisar y fiscalizar las políticas públicas orientadas a prevenir y sancio-

Aprobar el Plan Nacional de lucha contra la corrupción

Evaluar la ejecución del Plan Nacional de lucha contra la corrupción

Relacionarse con los gobiernos autónomos, en lo relativo a sus atribuciones, confor-

Este Consejo tiene la obligación de “informar anualmente al presidente del Estado

Identificar y denunciar la falta de transparencia ante autoridades competentes

Coadyuvar en los procesos administrativos y judiciales por hechos y delitos de

Los Investigadores Especializados de la Policía Boliviana, “desempeñarán su activi-

Las Máximas Autoridades Ejecutivas de las entidades afectadas o las autoridades

En el caso de la Jurisdicción indígena Originaria, se regirá de acuerdo a la Consti-

La Unidad de Investigaciones Financieras, tiene estas atribuciones:

Sistema de evaluación permanente y protección de los Manejo de información

Exención de Secreto Bancario para Investigación de delitos de

¿Cuáles son los delitos y qué tipo de sanciones se establecen en

DELITOS DE CORRUPCIÓN CREADOS EN LA LEY 004