¿QUÉ ES EL DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO?

En el marco de un proceso de planificación estratégica, la etapa de diagnóstico incluye un

análisis del afuera y del adentro de la organización.

El diagnóstico de las instituciones implica analizar rigurosamente la información y los datos

relativos al medio cultural, a los procesos, a la estructura y a otros elementos esenciales de la
institución.

Por lo tanto, el diagnóstico estratégico es una herramienta que se utiliza para analizar la
situación interna y externa de una institución. Que a través del proceso de recopilación de la
información (diversas técnicas) nos permite encontrar y conocer los dos ambientes
organizacionales.

Con el diagnóstico se resuelven las siguientes preguntas:

1. ¿Dónde estamos?, ¿Cómo estamos?, y da una línea de acción para contestar las
preguntas:
2. ¿Dónde queremos ir?, ¿A dónde debemos ir?, ¿A dónde podemos ir?, y ¿Hacia dónde
vamos?
3. Su objetivo es descubrir sectores susceptibles de perfeccionarse.
4. Su meta final es poder pronosticar el impacto de eventos particulares en la
productividad en la institución y en el bienestar de sus miembros.

2.2 LA INSTITUCIÓN COMO UN SISTEMA

¿Qué es sistema?

Es un conjunto de elementos interrelacionados (áreas) y que buscan un objetivo en común.

Ejemplo: (Entregar un servicio o producto para satisfacer al usuario y ganar reconocimiento).

La institución es un sistema abierto porque se interactúan todos los elementos que brindan un
granito de arena para que salga el servicio como el usuario quiere, y como la sociedad lo
necesita. El entorno es parte viva de su funcionamiento, pues de este influye para que se
determine ciertas estrategias que va tener la institución para ir a su desarrollo.

Para enfocar a la institución como sistema abierto, se deduce lo siguiente:

La institución es un sistema abierto que interactúa intensamente con su entorno.

La institución tiene una misión central, la cual hace que todas las áreas de la institución
funcionen dirigidas hacia un objetivo común.

Visión global de la institución, toma su entorno que lo rodea.

La acción de cualquier parte de la institución, afecta la totalidad de la misma.

2.3 EL AMBIENTE INTERNO Y EXTERNO

La institución se considera como un sistema abierto y al desarrollar un diagnóstico se tomará

como referencia dos grandes ambientes que son: el ambiente interno y el ambiente externo
de una institución:

Ambiente Interno: Es el medio o estructura organización que integradas a través de los

recursos se va a desarrollar las actividades cotidianas de una institución. En el ambiente
interno están todas las áreas que tiene una institución (estructura del organigrama de la
institución)

Ambiente Externo: Es el entorno que tiene una institución al cual se integran todos los grupos
(directos e indirectos) que ayudan a cumplir la misión por la cual fue creada la institución. Para
el ambiente externo o entorno van a existir dos tipos de ambientes un microambiente y un
microambiente.

Para el microambiente es lo más cercano que existe del entorno en la institución. Los grupos
que se relacionan son: proveedores, usuarios, competencia, Organismos de Control.

En el microambiente es lo más lejano que existe del entorno en la institución, pero va afectar
de alguna manera si existe algo negativo dentro de él. Los Legal, Ambiental, Demográfico,
Tecnológico, etc.

FUENTES DE INFORMACIÓN

Es el sitio o lugar en donde se puede encontrar o existir el dato o información que se esté
buscando, existen dos tipos de información: Fuentes Primarias, secundarias.

Fuentes Primarias: es aquel que se consigue obteniendo de la persona, lugar, institución o

región adecuada que está proporcionando la información en forma directa. Estas fuentes
pueden ser: encuestas, entrevistas u observación.

Fuentes Secundarias: son todos aquellos datos que se consiguen a través de documentos
históricos, ya elaborados, realizados por otras personas y que reflejan lo que está sucediendo
al momento. Estas fuentes pueden ser: revistas, periódicos, boletines, anuarios, Internet,
libros, registros, etc.

Encuestas en la Institución: son los tipos de preguntas que se desarrollan en la encuesta para
elaborar un diagnóstico.

La encuesta: Técnica cuantitativa que consiste en una investigación realizada sobre una
muestra de sujetos, utilizando procedimientos estandarizados de interrogación con el fin de
conseguir mediciones cuantitativas sobre una gran cantidad de características objetivas y
subjetivas de la población. Pueden ser abiertas, cerradas o semi-cerradas.

Preguntas Abiertas: Son aquellas que se determinan mediante respuesta ampliada a una
pregunta.

LA ENTREVISTA

Se trata de una técnica empleado para diversos motivos, investigación, medicina, selección de
personal, es un diálogo interesado, con un acuerdo previo y unos intereses.
En una entrevista intervienen:
El entrevistador: toma la iniciativa de la conversación, plantea mediante preguntas específicas
cada tema de su interés y decide en qué momento el tema ha cumplido sus objetivos.
El entrevistado: El entrevistado facilita información sobre sí mismo, su experiencia o el tema
en cuestión.

Modalidades:
Entrevistas no estructuradas: es aquélla en que existe un margen más o menos grande de
libertad para formular las preguntas y las respuestas. No se guían por lo tanto por un
cuestionario.

Entrevistas estructuradas: se desarrollan en base a un listado fijo de preguntas cuyo orden y

redacción permanece invariable, utilizan frecuentemente ayudas visuales (fotografías,
esquemas, tarjetas con frases o palabras, etc.).

Tipos de observación

Es el uso sistemático de los sentidos en la búsqueda de los datos que se necesitan para
resolver un problema, es percibir activamente la realidad exterior con el propósito de obtener
los datos que, previamente han sido definido como de interés para la investigación no es
sistemática y carece de controles.

Permite al analista determinar que se está haciendo, como se está haciendo el trabajo, quien
lo hace, cuanto se lleva a cabo, cuanto tiempo toma, donde se hace y por qué se hace.

Observación no estructurada o simple

Se subdivide en: Directa, indirecta.

Directa: simple resulta útil y viable cuando se trata de conocer hechos que de algún modo
tienen un cierto carácter público, o que por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera
de las conductas privadas de los individuos.

Indirecta: Apelamos al auxilio de diversos instrumentos capaces de registrar información sobre

el problema en estudio.

Participación estructurada: es la observación que ha sido cuidadosamente preparada, en la

cual el investigador, prepara los elementos materiales que va a utilizar: cuadros, fichas, tablas,
grabadoras, cámaras, etc.
Los datos del registro deben identificarse con los aspectos fundamentales y ser sometidos a los
controles de validez y confidencialidad.

Observación participante: Implica la necesidad de un trabajo casi siempre más dilatado y

cuidadoso, el investigador debe primeramente integrarse al grupo, desempeñar algunos roles
dentro del grupo para ir recogiendo los datos que necesita para la investigación.

Otras técnicas de información

SOCIOGRAMA: grafico en que se expresan las atracciones y repulsiones que los miembros de
un determinado grupo experimentan entre sí, detecta fenómenos tales como liderazgo
La información se recoge de cuestionarios de dos a tres preguntas, luego es procesada para
construir el diagrama correspondiente, donde se señalan los símbolos apropiados las
relaciones que se establecen entre os miembros del grupo.

TEST PSICOLÓGICOS: variedad de técnicas específicas, que se combinan según los objetivos
deseados. Una buena proporción de ellos acude a la formulación de preguntas que se anotan
en algún cuestionario apropiado, que es el test mismo, y que por lo general se auto administra.

ESCALAS y LOS DIFERENCIALES SEMÁNTICOS: que pueden combinarse exitosamente con las
entrevistas formalizadas. Para el caso de las escalas se pide al entrevistado que se sitúe, según
su opinión, Las o actitud, en una escala gráfica.

HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

Análisis FODA o conocido como DAFO (Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades): El

análisis FODA ha alcanzado una gran importancia dentro de la dirección estratégica de las
instituciones y es un ejercicio que se recomienda llevar a cabo, ya que al ser una herramienta
cuantitativa-cualitativa, facilita el análisis del ambiente que rodea a la institución, permitiendo
apreciar el escenario actual en el que se encuentra la misma, describiendo las falencias o
Debilidades y las habilidades o Fortalezas .Además, aclara la situación externa por medio del
estudio de las condiciones positivas o negativas que podrían afectar a la institución
oportunidades y amenazas.

El objetivo de este análisis es concretar en un cuadro resumen que sea fácil de entender y
ponerlo en práctica, de tal manera que se puede notar que las fortalezas y debilidades internas
resultan importantes puesto que pueden ayudarnos a entender la posición competitiva de la
institución. Cada empresa ha de decidir cuáles son las variables (factores críticos de éxito -FCE-
) apropiadas a utilizar según los mercados y segmentos en los que compite. Una vez definidos
los FCE se debe realizar un proceso de benchmarking o análisis comparativo con las mejores
empresas competidoras. Este proceso nos puede llevar incluso a identificar nuevas
oportunidades.

El FODA: Tiene múltiples aplicaciones y puede ser utilizado como herramienta por todos los
niveles de la institución y en diferentes categorías de análisis tales como línea de servicio,
departamento, institución, área funcional, etc. Muchas de las conclusiones obtenidas como
resultado del análisis, podrán ser de utilidad para la formulación de estrategias que serán
incorporadas en el plan estratégico.

FORTALEZAS

 Tener buenos grupos de trabajo,

 Tener una buena relación con los usuarios
 Poseer los estados contables al día
 Recursos financieros adecuados
 Propiedad de la tecnología principal.
 Ventajas en costes.
 Buena imagen en los consumidores.
  Líder en el mercado.
 Capacidad directiva.

DEBILIDADES

 Ofrecer servicios o bienes de pésima calidad,

 Contar con un equipo de trabajo fragmentado, y con dificultades para relacionarse
entre sí.
 Recibir continuas quejas de sus usuarios por la mala atención.
 Rentabilidad inferior a la media.
 Débil imagen en el mercado.
 Cartera de productos limitada.
 Instalaciones obsoletas.
 Red de distribución débil.

AMENAZAS

 Problemas socio- políticos como destitución de Presidentes de la República.

 Tipos de cambio monetario desfavorables.
 Créditos a Organismos con tasas de interés muy altas.
 Imposibilidad de adquisición de tecnología para satisfacer necesidades acordes con el
servicio que presta.
 Entrada de nuevos competidores con costes más bajos.
 Crecimiento lento del mercado.
 Cambio en las necesidades y gustos de los consumidores.

OPORTUNIDADES

 Creación de leyes que beneficien a la Institución.

 Tecnología al alcance de su mano.
 Entrar en nuevos mercados o segmentos.
 Atender a grupos adicionales de clientes.
 Ampliación de la cartera de productos para satisfacer nuevas necesidades de los
clientes.
 Crecimiento rápido del mercado.
 Diversificación de productos relacionados.
 Aprendiendo de experiencias del extranjero.
 Participando de cursos, charlas, cámaras o asociaciones de comercio.

Análisis interno

El análisis interno consiste en la identificación de las fortalezas (positivo) y debilidades

(negativo) de la institución por parte de un equipo directivo de experiencia, conocedor del
funcionamiento de los distintos estamentos institucionales y por lo tanto, capaces de apreciar
el impacto que esas debilidades y fortalezas influyen en los resultados de la gestión total. <br

Se trata de analizar cuáles son sus recursos y capacidades, identificando las fortalezas y
limitaciones (debilidades) de la institución para afrontar estratégicamente el medio ambiente.

El estudio de los recursos y capacidades de la institución debe llevar en forma concluyente a

responder los siguientes interrogantes como lo dice Wilson en su compendio de Planificación
Estratégica:

¿Qué es lo que la institución hace bien? ¿Qué es lo que está bien en la institución? Es decir,
¿cuáles son sus fortalezas?

¿En qué está fallando la institución? ¿Cuáles son sus carencias y limitaciones? Es decir, ¿cuáles
son sus debilidades?

¿Cuáles son los valores básicos, aquello que caracteriza el modo de operar de la institución?
¿Hasta qué punto estos valores condicionan lo que debe ser la institución?

¿Qué distingue a esta institución de las que constituyen su competencia?

El análisis se hará en tres dimensiones del comportamiento administrativo de la institución:

Capacidad Administrativa: Es revisar cómo está el Proceso Administrativo (Planificación,

Institución, Dirección y Control) a nivel global de la institución,

Análisis de la cultura organizacional: Se considera el ambiente institucional, toda la relación

que existe entre cada uno de los empleados y los jefes inmediatos, versus la relación entre
funcionarios.

Análisis de la situación de la institución: Considerando las siguientes funciones o procesos de

trabajo: gestión jurídica, gestión operativa, gestión de personal, gestión contable y financiera,
gestión de suministros, gestión de calidad, gestión de sistemas de información y gestión de
investigación y desarrollo

CAPACIDAD ADMINISTRATIVA

PLANIFICACIÓN
Para establecer el diagnostico respondemos las siguientes preguntas:

¿Está definida la misión, los objetivos y metas que se propone lograr en la institución? ¿Se han
establecido estrategias?

Cuáles son las funciones, procesos de trabajo o actividades consideradas como vitales o claves
en el desempeño de la institución?

¿Corresponden a los factores clave de éxito en el sector?

¿Qué horizonte de tiempo tiene la planificación?

¿Quienes participan en la elaboración de los planes?

La perspectiva que ofrecen las respuestas anteriores es global, pero existen particularidades en
las diferentes áreas de la institución en relación con planeación de su trabajo.
INSTITUCIÓN

Tipo de institución:

¿Cómo está organizada la institución para el desarrollo de las diferentes actividades que
realiza?
¿Existe organigrama?

Diseño de puestos de trabajo

¿Qué áreas están definidas y cuáles existen realmente en la estructura organizativa?

¿Cuáles cargos la conforman?
¿Qué tipos de relaciones existen entre ellos?
De manera general, la estructura gerencial u organizacional de la institución ha integrado los
siguientes criterios:

 Claridad
 Economía
 Visión de conjunto
 Facilidad en las comunicaciones
 Definición de los procesos decisorios
 Estabilidad y adaptabilidad

Objetivos y funciones:

¿Cuáles son los objetivos y funciones básicas de cada unidad de la institución?

¿Cuáles son las exigencias correspondientes para lograr eficacia en el desempeño?
¿La estructura de la institución es adecuada para la ejecución de los planes de la institución?
¿Corresponde y contribuye al cumplimiento de los objetivos que se propone la institución y a
los requerimientos para la implementación de las estrategias adoptadas?

Descripción de cargos

¿La descripción de los cargos es conocida por el personal?

¿Existen comités, comisiones, grupos o juntas en la institución? ¿Quiénes los conforman?
¿Para qué se reúnen?

Decisiones

¿Se han definido los niveles donde se deben tomar decisiones: según el tipo de decisión (de
rutina, no programables, programables), según las actividades, unidades y funciones afectadas
según las consecuencias que puede tener la decisión en el corto, mediano y largo plazo?

ANÁLISIS DE LA CULTURA ORGANIZACIONAL

Como se mencionó anteriormente la cultura organizacional se relaciona al comportamiento
del personal, valores y principios, y la forma como se siente el personal ante el trato. Por lo
tanto, para el diagnóstico se pueden hacer las siguientes preguntas:

¿Cuáles son los valores, creencias, tradiciones o patrones de comportamiento que caracterizan
el desempeño y el modo de operar de la institución?
¿Se han difundido en el personal estos valores?
¿En qué forma estimulan o condicionan el que hacer de la institución frente a la sociedad y a
las condiciones del medio ambiente?
¿Cómo es el clima de trabajo y por qué es así?

ANÁLISIS DE LA GESTIÓN DE LAS FUNCIONES DE LA INSTITUCIÓN

En todas las instituciones se debe hacer gestión de presupuesto, gestión ambiental, de

contabilidad, de las finanzas, del personal y de la información. Debe existir un área de la
institución responsable de cada función, o bien varias de estas categorías podrán ser
administradas en una sola área; pueden ser también procesos de trabajo que se dan al interior
de las diferentes divisiones de la institución. por ejemplo, y principalmente los resultados del
desempeño financiero de la institución no dependen de los que laboran en el área financiera,
sino del comportamiento de otras áreas y de la institución en su conjunto.

GESTIÓN Y SITUACIÓN CONTABLE Y FINANCIERA

Con el objeto de evaluar el desempeño y la situación financiera de la institución es necesario

establecer los principales indicadores del comportamiento financiero. Se recomienda que se
trabaje sobre la información de los tres períodos anteriores y por supuesto, si se quiere tener
la visión real de la situación financiera, se deben emplear los datos reales de la gestión.
Las conclusiones del análisis deben responder a otros cuestionamientos que se consideren
importantes para el caso en estudio.

GESTIÓN Y SITUACIÓN COMERCIAL (SOCIEDADES Y SERVICIOS)

Las preguntas desarrolladas para tener un diagnóstico son:

¿Cuáles son las principales áreas de la institución?

¿Cuáles son los principales segmentos de la sociedad?, tipo de población, ubicación geográfica,
motivación de los usuarios, valor de la demanda por segmento.
¿Cuáles son sus principales usuarios?

GESTIÓN Y SITUACIÓN DEL ÁREA DE SERVICIOS O PRODUCCIÓN

Lo que a continuación se expone se ha tomado del texto de Schaer, 1982. es necesario

discernir que cuando se utiliza la expresión de producción, se está haciendo referencia a la
producción de bienes y servicios, cubriendo así los procesos de manufactura si se trata de un
bien institucional o a procesos operativos en el caso de la prestación de un servicio.
GESTIÓN DE LA FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

¿Se realizan actividades de investigación y/o experimentación dirigidas a mejorar los servicios,
en función de emprender el procesamiento de nuevos servicios o la operación de nuevos?
¿En relación con los sistemas y tecnología administrativa. ¿Se realizan estudios y/o
aplicaciones que pretendan su mejoramiento?
¿Se le da importancia a la innovación? ¿Se refleja esto en los planes de inversión y operativos?
¿Qué proporción de los presupuestos de inversión y de gastos se aplica a la función de
investigación y desarrollo?

GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN

En relación con la selección, definición y difusión de la información:

¿Se ha definido de manera precisa la información que se requiere en los diferentes niveles de
decisión?
A nivel de los puestos de trabajo, se ha definido con el debido cuidado, ¿cuál debe ser la
información que circule desde los puntos de vista de su contenido, su presentación, su origen,
su destino, su precisión, su confiabilidad, su control
¿Se ha racionalizado de la mejor manera posible el flujo de información, de tal manera que se
minimice la pérdida de tiempo y los costos?
¿Cómo funciona el sistema de comunicaciones?
En relación con la capacidad y desempeño del sistema de información:
¿Se utilizan medios mecánicos para sistematizar la información? Medios automatizados?
¿Son suficientes estos medios, teniendo en cuenta el volumen, la precisión y la oportunidad en
el manejo de la información?
¿Cuáles serían los costos y beneficios al implantar un sistema más avanzado tecnológicamente
que el existente?

GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Se considera de gran importancia el análisis objetivo de esta función:

Puesto que indudablemente son las personas vinculadas a la institución las que construyen los
cambios y determinan de manera sustancial su desarrollo, crean innovan y responden por la
administración de los recursos físicos y financieros.
Porque su bienestar debe ser un principio fundamental en la misión de las instituciones, si se
pretende contribuir al desarrollo del país.
Porque aun cuando la tendencia ha sido la de subvalorar las dificultades en su gestión, es
quizás la función más compleja de la administración.
La calidad y cantidad de los Recursos Humanos
Clima de trabajo y salud ocupacional
Administración de Personal
Áreas funcionales y aspectos claves
Análisis Externo

Entorno o medio ambiente es parte fundamental en el desarrollo de la Planeación Estratégica,

permite analizar posibles problemas o amenazas en el entorno y que puedan afectar a la
institución, por lo cual ayuda a contemplar la respuesta de la institución a su medio ambiente
presente y futuro.
El ámbito del análisis del medio ambiente no necesariamente se limita a lo regional y nacional,
sino a las tendencias hacia la globalización de la economía

Las oportunidades: Son un campo de acción donde la unidad de negocio puede encontrar una
cierta ventaja diferencial, viene dado por su atractivo y por la probabilidad de éxito.

Las amenazas: son un problema o una tendencia negativa del entorno.

Hay:

 Factores socio-culturales generales (común a todas las empresas)

 Factores socio-culturales específicos (común a las empresas del sector)
 Factores económicos generales (común a todas las empresas)
 Factores económicos específicos (común a las empresas del sector)
 Factores políticos-legales generales (común a todas las empresas)
 Factores políticos-legales específicos (común a las empresas del sector)
 Factores tecnológicos generales (común a todas las empresas)
 Factores tecnológicos específicos (común a las empresas del sector)
 El análisis externo o del entorno se los divide en general o Microambiente y el
operativo o Microambiente.

Microambiente o General:

Es un contexto amplio y general que afecta a todas las instituciones de igual forma.

Es el conjunto de fuerzas de carácter económico, político, social, cultural, demográfico,

jurídico, ecológico y tecnológico, pero sin perder de vista que existe interdependencia entre
ellas, lo económico está totalmente interconectado con lo social, lo político con lo económico y
lo social, etc.

Las diversas categorías que constituyen la visión del microambiente (lo político, económico,
social) se descomponen en variables, situaciones y condiciones para su estudio y al respecto
interesa que el análisis de cada uno de estos elementos permita: