MAPA DE RIESGOS CORRUPCIÓN

AÑO 2018
ACTUALIZADO 30 DE JULIO DE 2018

ANÁLISIS DEL
IDENTIFICACIÓN MONITOREO Y REVISIÓN
RIESGO
RIESGO RESIDUAL

RIESGO INHERENTE
PERIODO DE
PROCESO OBJETIVO CONTROLES ACCIONES REGISTRO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
EJECUCIÓN

NIVEL DE

NIVEL DE
IMPACTO

IMPACTO
RIESGO

RIESGO
RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS FECHA ACCIONES RESPONSABLES INDICADOR

Establecer las directrices estratégicas y Realizar modificación a los Acceso total a la información registrada en los Modificación de avances u resultados de 1. Establecimiento de perfiles e instancias de acceso Semestral 1. Confrontar la estadística generada por los sistemas de Reporte o informe de seguimiento Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
presupuestales de la gestión institucional a registros realizados en sistemas sistemas Investigaciones penales a los sistemas (se puede definir la instancia a la que información entre distintos periodos. realizado(según periodicidad a realizado el 10 correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
través de lineamientos, planes y proyectos puede acceder) definir) de julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
de información misionales o
que soporten a las diferentes áreas en el Requerimientos personales de acceso o Cambios injustificados de la información de 2018 subprocesos Queda como
cumplimiento de la misión y faciliten el logro estratégicos violando el modificación de la información allí contenida estratégica son control o trazabilidad alguna. evidencia del
de la visión institucional carácter de confiabilidad y presente monitoreo
veracidad de lo allí registrado Formulación inadecuada del Plan de Acción Entorpecimiento de la labor misional de la acta.
en cada una de las etapas del entidad
PLANEACIÓN Practicas inadecuadas de administración
proceso 2 20 A 1 20 M
ESTRATÉGICA Re victimización y delito dentro del mismo ente
acusador

Investigaciones disciplinarias y penales a los

servidores

Posicionar a la Fiscalía General de la 1. Fuga de información 1) Prebendas económicas 1) Demandas 1. Formato de disponibilidad semanal y fin de 2) Mensual 2) Hacer seguimiento a través del formato del registro de 2. Formato del registro de Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
Nación como una entidad cercana a los 2) Influenciar sobre el desarrollo de los casos 2) Perdida de imagen institucional semana de los periodistas de la Dirección Nacional actividades mensuales del proceso de Gestión de la cumplimiento de actividades. realizado el 7 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
ciudadanos y a sus funcionarios, 3) Protagonismo institucional 3) Afectación de los procesos de comunicaciones prensa y Protocolo. comunicación externa. julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
COMUNICACIÓN Y transparente, independiente, dinámica, 3) Consolidar cada tres meses las actividades ejecutdas. de 2018 subprocesos Queda como
RELACIONAMIENTO moderna, innovadora y 4 10 A 3 10 A evidencia del
INSTITUCIONAL generadora de cambios sociales presente monitoreo
trascendentales, para fortalecer la acta.
credibilidad y la confianza de los
colombianos en la Entidad.
Brindar información, orientar y dar 1. Suministro de información 1. Falta de controles en la entrega de la 1.Vulneración de derechos 1. Diligenciamiento del formato de 1. Durante la 1. Realizar seguimiento al cumplimiento de los 1. Asesores III en cada Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
respuesta a los requerimientos de los judicial a terceros que no información. fundamentales de los ciudadanos Atención en las Oficinas de Servicio al vigencia 2018 lineamientos sobre la normatividad de seccional lideres y equipos realizado el 25 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
usuarios, que acceden por medio de los 2. No hay lineamientos sobre el manejo de Ciudadano según proteccion de datos. operativos del SGI de los julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
demuestran interés legítimo
diferentes canales o puntos de atención a de 2018 subprocesos Queda como
los servicios que ofrece la Fiscalía General para acceder a la información la información. 2.Acciones de Tutela y demandas en necesidad. Procesos Misionales. evidencia del
de la Nación, para lo cual se emiten 3. Falta de Ética de los servidores sobre el contra de la Entidad 2. Solicitar a las seccionales aleatoriamente la presente monitoreo
lineamientos para la gestión de peticiones, manejo y entrega de la información. 2. Semestral evidencia de la solicitud de informacion a traves 2. Unidad de Atencion al acta.
GESTIÓN DE DENUNCIAS quejas y reclamos, para la gestión de un 3. Sanciones por parte de un Ente de de apoderados. Usuario. Líder del Proceso de
Y ANÁLISIS DE presunto hecho delictivo y se evalúa la Control 5 10 A 3 10 A 3. Durante la Gestión de Denuncias y
INFORMACIÓN percepción de la satisfacción de los vigencia 2018 3. Enviar tips de calidad con el fin de socializar Análisis de la información
usuarios con el fin de mejorar el acceso a la
según necesidad informacion del SGI.
justicia.
3. Responsable Grupo SGI y
Apoyos Operativos
Seccionales

Investigar conductas que revistan las 3. Revelación, omisión o * Solicitar o aceptar dádivas a cambio de revelar, * Perdida de credibilidad de la entidad ante la 1. Presentación de formato para solicitar la creación 1. De manera 1. Realizar seguimiento al cumplimiento y aplicación de los 1. Acta o informe Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
características de un delito, mediante la alteración de información omitir o alterar información reservada. sociedad o modificación de usuarios en los sistemas cuatrimestral (Abril procedimientos internos de Gestión Documental. realizado el 23 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
recolección de Elementos Materiales * Estar incurso en causales de impedimento, misionales. 30, Agosto 31 y julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
reservada en el proceso penal
Probatorios y Evidencia Física, para recusación o conflictos de interés. * Impunidad. noviembre 30). de 2018 subprocesos Queda como
encontrar la verdad de los hechos dentro del * Incurrir en conductas que atenten contra la evidencia del
INVESTIGACIÓN Y marco legal vigente. administración pública y de justicia. presente monitoreo
JUDICIALIZACIÓN
3 20 E 3 20 E
* Estudio de seguridad inadecuado en el proceso de acta.
vinculación de los servidores.
* Políticas inexistentes o deficiencias en controles
de acceso a los despachos fiscales.

Otorgar protección a las víctimas, testigos e
intervinientes en un proceso penal, que se
encuentren en riesgo o que su vida corra
peligro por causa de dicha intervención, a
través de su vinculación al Programa de
Protección y Asistencia, con el fin de
garantizar su comparecencia al momento de
testificar o participar dentro del proceso
penal.
2. Solicitar, aceptar u ofrecer
directa o indirectamente
dádivas, a cambio de beneficio
propio o de un tercero.
1. Los servidores no acatan a cabalidad los
principios establecidos en el código de ética y buen
gobierno
2. Reporte oportuno a la autoridad competente, de
posibles actos de corrupción de los servidores.
3. Aplicación inadecuada de los controles
establecidos en el proceso.
1. Sanciones penales, fiscales y disciplinarios.
2. Daño a la imagen y credibilidad institucional.
2 20
1. Pago a protegidos y proveedores a través de 30/06/2018 1. Memorando con cumplimiento de la normatividad de 1. Memorando
medio electrónicos a través del sistema bancario. gastos reservados.
2. Realizar seguimiento a la ejecución de los 31/12/2018 2. Tips de Calidad referenciando temas del código de ética 2. Tips de Calidad
contratos (control dual entre el que presenta la y buen gobierno.
necesidad y el supervisor del contrato).
A 1 20 M 31/12/2018 3, Seguimiento trimestral a los controles identificados para 3: Formato Acta de Reunión
3. La asignación de dos o mas profesionales en el los riesgos.
control de seguridad y acompañamiento asistencial.

(No. De monitoreos
realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
SUBPROCESO DE Monitoreo de procesos) * 100
correspondiente al del SGI de los
PROTECCIÓN Y realizado el 23 de Queda como
segundo trimestre procesos o
ASISTENCIA julio de 2018 evidencia del
de 2018 subprocesos
presente monitoreo
acta.
 Otorgar protección a las víctimas, testigos e
intervinientes en un proceso penal, que se ANÁLISIS DEL
IDENTIFICACIÓN MONITOREO Y REVISIÓN
encuentren en riesgo o que su vida corra RIESGO
RIESGO RESIDUAL
peligro por causa de dicha intervención, a
través de su vinculación al Programa de
RIESGO INHERENTE
Protección y Asistencia, con el fin de
PERIODO DE
PROCESO OBJETIVO al momento de
garantizar su comparecencia CONTROLES ACCIONES REGISTRO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
EJECUCIÓN
testificar o participar dentro del proceso

NIVEL DE

NIVEL DE
IMPACTO

IMPACTO
RIESGO

RIESGO
penal. RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS FECHA ACCIONES RESPONSABLES INDICADOR

SUBPROCESO DE
4. Ordenar, Autorizar o utilizar
PROTECCIÓN Y
ASISTENCIA los de recursos de gastos
reservados, para actividades no
propias del programa
(No. De monitoreos
realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
Monitoreo de procesos) * 100
1. Desconocimiento de la normatividad establecida Procesos disciplinarios, fiscales y penales 1. Revisión a la solicitud de recursos realizada por 30/06/2018 1. Memorando con reiteración de el cumplimiento de la 1. Memorando. correspondiente al del SGI de los
realizado el 23 de Queda como
en el Programa de Protección y Asistencia para la detrimento patrimonial. las Unidades de Nivel Central y áreas de las normatividad de gastos reservados segundo trimestre procesos o
julio de 2018
de 2018 subprocesos
evidencia del
utilización de los recursos asignados. Regionales, con el fin de verificar que la destinación presente monitoreo
Perdida de credibilidad de los recursos es apropiada conforme a la 2. Formalización del formato de Legalización del 40% acta.
2. Falta de seguimiento en el uso y destinación de Sanciones económicas normatividad. 30/06/2018 2. Formato Legalizado.
los recursos económico asignados para actividades Recorte presupuesta para el Programa 3,Seguimiento trimestral a los controles identificados para
de los protegidos. Afectación del funcionamiento del Programa. 2. Verificación de la documentación de legalización. los riesgos.
4 10 A 2 10 M 31/12/2018 3: Formato Acta de Reunión
3. Cierre y legalización mensual.

4. Informe mensual a la Dirección de Protección y

Asistencia y Subdirección Financiera.

SUBPROCESO DE
CRIMINALISTICA
RIESGOS EN CONSTRUCCIÓN
Adelantar las investigaciones en contra de 1. Indebida manipulación de Filtración de información confidencial. Afectación a los derechos de las victimas, ya que 1. Grabar las diligencias de versión libre adelantadas Semestral 1. Realizar seguimiento a la grabación de las versiones Acta Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
los miembros de los Grupos Armados información sobre Bienes del no se podrán reparar de manera efectiva. por los despachos adscritos al Grupo de libres adelantadas por los despachos adscritos al Grupo de realizado el 18 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
Organizados al Margen de la Ley - GAOML, Obtención de un beneficio particular. Persecución de Bienes. Persecución de Bienes. julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
postulado, producto de su
que se hayan desmovilizado con ocasión de Generación de procesos de re victimización. de 2018 subprocesos Queda como
la pertenencia al grupo armado y de permanencia dentro del Grupo Desconocimiento del Código de Ética y Buen 2. Hacer seguimiento a las ordenes de trabajo evidencia del
aquellos postulados en el marco de los Armado Organizado al Margen Gobierno. Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad emitidas por los despachos adscritos al Grupo de presente monitoreo
JUSTICIA TRANSICIONAL procesos de paz, dando cumplimiento a la de la Ley. y en la Justicia Transicional. 3 10 A Persecución de Bienes. 1 10 B acta.
reglamentación y normatividad legal vigente,
procurando la realización de los derechos Sanciones disciplinarias
de las victimas a la verdad, la justicia, la
reparación y la no repetición.

Adelantar el ejercicio de la acción de 1. Que no se adelante el 1. Capacidad de cooptación por parte de la Investigaciones disciplinarias y penales. 1. Registrar en el informe presentado por el 1. Tercer trimestre 1. Establecer al interior de la Policía Judicial de Extinción 1. Documento con directrices Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
Extinción del Derecho de Dominio de proceso de Extinción a bienes delincuencia a los servidores que adelantan la Demandas contra la entidad. investigador, las consultas a bases de datos de 2017 (se dio de Dominio las directrices para la consulta en bases de realizado el 9 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
acuerdo con las normas constitucionales y investigación. Detrimento patrimonial. públicas y privadas que sean pertinentes a la cumplimiento a la datos. 2. Controles de asistencia o acta julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
con nexo demostrado entre el
legales vigentes y realizar la investigación 2. Dilación injustificada por parte del fiscal en el Afectación de la imagen institucional. investigación. actividad). Cuando 2. Realizar mesas de trabajo con los investigadores para de 2018 subprocesos Queda como
de los hechos que revistan las titular del derecho de dominio y avance del proceso. se requiera para la revisar el cumplimiento de las actuaciones ejecutadas 3. Solicitud e informe evidencia del
características exigidas por la ley, y que se las causales de Extinción. 2. Realizar mesas para la asignación de radicados o vigencia de 2018 antes de la elaboración del informe de iniciativa presente monitoreo
adecuen a alguna de las causales para la intervención temprana de los informes de iniciativas 2. Cada vez que se investigativa. acta.
EXTINCIÓN DEL DERECHO Extinción del Derecho de Dominio. investigativas presentadas por la Policía Judicial de requiera la 3. Solicitar a los fiscales informe ejecutivo en donde se
2 10 M Extinción del Derecho de Dominio. 1 10 B presentación de un evidencie el avance del proceso y la articulación entre
DE DOMINIO
informe de iniciativa DEEDD y su Policía Judicial.
investigativa
3. Trimestralmente
(de manera aleatoria
el 10%)

Proveer y administrar el recurso humano de 1. Utilización indebida de la
la Entidad en las fases de ingreso,
permanencia y desvinculación, con la
implementación de los planes y programas
de acuerdo con las normas y
reglamentación vigente, para fortalecer las
competencias, promover la seguridad y
salud en el trabajo, la calidad vida de sus
servidores y contribuir al cumplimiento de
las metas institucionales.
información propia del proceso
de Gestión Humana
1. Inadecuada selección en las competencias
comportamentales de los servidores de la entidad.
2. Falta de fortalecimiento de las competencias
comportamentales propias del servidor público.
3. Inadecuados controles para limitar el acceso a la
información.
1. Perdida de credibilidad de la Entidad ante la 1. Aplicar pruebas psicotécnicas y estudios de 1. Cada vez que se 1. Cumplir la instrucción del Señor Fiscal General de no 1. Correo electrónico informando al
ciudadanía seguridad. hace una posesión. realizar ninguna posesión hasta que el servidor realice el DAE las posesiones de personal
2. Investigaciones y sanciones disciplinarias, 2. Realizar curso de Inducción y Reinducción que curso de inducción o reinducción. para incluirlos en curso.
administrativas y penales incluye los temas de Código de Ética y
3. Incremento de tutelas y demandas Anticorrupción. 2. Hacer entrega del acuerdo de confidencialidad a los 2. Formato firmado: "Acuerdo de
4. Reprocesos 3 10 A 3. Cumplimiento de las políticas de seguridad 2 10 M 2. A partir del mes de servidores que toman posesión para que lo firmen. confidencialidad de la Información"
5. Detrimento patrimonial informática (perfiles, usuarios, contraseñas) . junio, cada vez que
4. Formatos de préstamo de archivo (historias se realicen
laborales, actos administrativos, informes de cursos, posesiones
historias clínicas ocupacionales entre otros).

2. Fraude en cualquier etapa del
concurso o en el Registro
Público de Inscripción de
Carrera
GESTIÓN DEL TALENTO
HUMANO
1. Los proponentes aportan documentación falsa
para participar en los procesos contractuales que
adelante la FGN para la ejecución de los concursos
o procesos de selección.
2. Fallas en los protocolos de seguridad establecidos de carrera en la FGN por suspensión de los
para el desarrollo de las diferentes etapas de los
concursos.
3. Fallas en los mecanismos de seguridad que se
implementen para la administración del RPIC
Acciones legales / judiciales: demandas, tutelas, 1. Solicitar al proponente el compromiso de 1. En la etapa de 1. Incluir dentro de los estudios previos que se elaboren 1. Anexos de los estudios previos
etc. presentar documentos ciertos y expedidos por la preparación de los para la contratación de la institución que llevará a cabo las
autoridad competente. estudios previos para
diferentes etapas del concurso, un anexo correspondiente 2. Documentos de la estructuración
Dejar sin efectos los concursos. contratar la a la CARTA DE PRESENTACIÓN DE LA OFERTA, en la de los concursos
2. Incluir en los documentos que sustentan la Institución que cual el proponente manifiesta que los documentos que se (No. De monitoreos
Demoras en la provisión definitiva de los empleos estructuración del concurso, condiciones y aspectos adelantará las presentan son ciertos y fueron expedidos por la autoridad 3. Correo electrónico designando el realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
técnicos que responsabilicen a la Institución que se diferentes etapas decompetente. responsable Monitoreo de procesos) * 100
correspondiente al del SGI de los
concursos o porque deban dejarse sin efectos. contrate, de la seguridad, confiabilidad y tratamiento los concursos. 2. Elaborar los documentos que sustentan la realizado el 9 de Queda como
segundo trimestre procesos o
de la información del concurso, entre otros. estructuración del concurso e incluir en ellos los 3.1 Reporte detallado del RPIC julio de 2018 evidencia del
de 2018 subprocesos
Suspensión de los concursos. 2. En la etapa de mecanismos de seguridad, confiabilidad y tratamiento de la presente monitoreo
3. Implementar mecanismos de seguridad para el planeación de los información del concurso, tales como: Plan Logístico 3.2 Correos electrónicos que acta.
Incertidumbre en la determinación de los manejo del RPIC concursos. Operativo y de Seguridad, Anexo Anticorrupción para ser contienen las copias de seguridad
derechos de carrera de los servidores de la FGN. suscrito por los proponentes, Pólizas de cumplimiento, del RPIC.
3 10 A 2 10 M
3. Cada vez que se entre otros.
Desgaste administrativo por procesos requiera. 3. Designar un servidor de la SACCE para administrar el 3.3 Formato de auditoria
disciplinarios o penales producto de la 3.1 Cada vez que se RPIC
materialización del riesgo. lleve a cabo sesión 3.1 Llevar la trazabilidad de los movimientos realizados al
de Comisión de la RPIC mediante el reporte detallado de los movimientos.
Carrera Especial. 3.2 Realizar y enviar al Subdirector (a) de Apoyo a la
3.2 Cada vez que se Comisión de la Carrera Especial copia de seguridad de la
lleve a cabo sesión información del RPIC aprobado en sesión de comisión.
de Comisión de la 3.3 Realizar auditorias periódicas al RPIC
Carrera Especial.
3.3 Mensual.
 ANÁLISIS DEL
IDENTIFICACIÓN MONITOREO Y REVISIÓN
RIESGO
RIESGO RESIDUAL

RIESGO INHERENTE
PERIODO DE
PROCESO OBJETIVO CONTROLES ACCIONES REGISTRO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
EJECUCIÓN

NIVEL DE

NIVEL DE
IMPACTO

IMPACTO
RIESGO

RIESGO
RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS FECHA ACCIONES RESPONSABLES INDICADOR

Asesorar y dar apoyo en la planeación, 1. Divulgar información 1. Falta de seguimiento en la asignación de Pérdida de la efectividad de las actividades de 1. Seguimiento en la asignación de perfiles y 1. Trimestral 1. Bloquear los usuarios de SPOA que ya no pertenecen a 1. Reporte número de usuarios Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
operación y control de los procesos de TIC reservada del sistema SPOA responsabilidades en el uso de la información por investigación y de la acción penal. permisos en el SPOA mediante la generación de la Entidad. bloqueados en el sistema de realizado el 6 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
en la FGN, proporcionando servicios parte de usuarios del SPOA. reportes y su comunicación a los administradores. 2. Trimestral información SPOA. julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
para beneficio propio o de
informáticos de calidad, seguros y Pérdida de imagen institucional. 2, Generar reportes de perfiles y roles del sistema de de 2018 subprocesos Queda como
eficientes, bajo procedimientos terceros. 2. Falta de monitoreo en la vigencia de los permisos 2. Reportes de funcionarios activos en la Entidad 3. Trimestral información SPOA. 2. Reporte número de perfiles y roles evidencia del
estandarizados, con el propósito de de acceso. Demandas contra la Entidad. para la depuración de los perfiles de usuarios creados en el sistema SPOA. presente monitoreo
incrementar la calidad, la productividad y SPOA. 3. Generar reportes de cambios de cargos y áreas de acta.
GESTIÓN TECNOLÓGICA generar mejores servicios para el 3. Falta de seguimiento a la asignación de los 3 10 A 2 10 M usuarios SPOA. 3. reporte número de cambios
ciudadano. perfiles de usuario para el acceso a la información 3. Reportes de cambios de cargo y de área, para cargos y áreas de usuarios SPOA.
del sistema SPOA. proceder a notificar a la Dirección Nacional de
Seguridad Ciudadana, y a la Dirección de Políticas
Públicas, sobre el cambio de perfiles de usuarios
SPOA.

Desarrollar las actividades administrativas y 3. PERDIDA, USO INDEBIDO O Falta de compromiso con la Entidad Afecta el debido trámite de los procesos 1. Trazabilidad de los documentos a través del Se realiza una única 1. Configuración del sistema Orfeo, dejando con nivel de Sistema de Gestión Documental Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
técnicas tendientes a la planificación, FUGA DE INFORMACIÓN O misionales y administrativos que se manejan en sistema Orfeo. vez y se repite cada seguridad por dependencia los documentos de cada ORFEO - Acta . realizado el 6 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
normalización, elaboración, distribución y Desconocimiento por parte de los servidores, la Entidad. vez que se crea o se dependencia. julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
DOCUMENTOS.
organización de la documentación contratistas y funcionarios del Código de Ética y 2. Formato de Solicitud de Préstamo de incluye una nueva de 2018 subprocesos Queda como
producida y recibida por la Entidad, desde Buen Gobierno. Afecta el cumplimiento de la misión Institucional. Documentos de Archivo ( de acuerdo con lo dependencia en el evidencia del
su origen hasta su destino final facilitando establecido en Ley 734 de 2002 . Código Sistema Orfeo. presente monitoreo
GESTIÓN DOCUMENTAL 3 10 A 2 10 M
su utilización y conservación. Deficiencia de los controles para el manejo de la Afecta la imagen y credibilidad institucional frente Disciplinario Único. Artículo 35. Prohibiciones. A acta.
información y documentación. a la ciudadanía. todo servidor público le está prohibido : Numeral 21.
Dar lugar al acceso o exhibir expedientes,
documentos o archivos a personas no autorizadas).

Administrar (Ingresar, conservar, mantener,
disponer, proteger, reasignar) y proveer los
bienes, asegurándolos, así como a los
servidores. Prestar servicios de Apoyo a la
Gestión de la Entidad como:
(mantenimiento, aseo, cafetería, transporte,
trasteo) y Gestionar recursos físicos y
financieros relacionados con del Fondo
Especial para la Administración de Bienes.
GESTIÓN DE BIENES
2. Incumplimiento en la función
asignada a los servidores de la
Subdirección de Bienes para la
supervisión de los contratos
que realicen los departamentos,
el FEAB y las Subdirecciones
Regionales de Apoyo.
3. No realizar o realizar
parcialmente la chatarrización o
desintegración física de los
vehículos automotores.
Falta de capacitación a los supervisores sobre sus
funciones, responsabilidades y efectos del
incumplimiento de las mismas.
Falta de controles apropiados para llevar a cabo el
proceso de supervisión.
Asignación de supervisión de contratos a personal
no idóneo.
Deficiencias en la aplicación de los controles.
Manipulación de la información en el resultado del
proceso.
Intereses particulares.
Obras mal ejecutadas. 1. Seguimiento a las actividades realizadas por los 1. De acuerdo a la 1. Solicitar capacitación en los temas de supervisión de 1. Oficios, correos electrónicos.
Bienes adquiridos que no cumplen con las supervisores. necesidad. contratos. 2. Matriz de Control y Seguimiento
especificaciones requeridas. de Contratos.
Investigaciones disciplinarias. 2 y 3 Trimestral a 2. Presentar a la Subdirección de Bienes, la matriz de 3. Oficios, correos electrónicos.
Baja credibilidad de la Entidad en los procesos partir del tercer control y seguimiento de contratos.
de contratación. 3 10 A 1 10 B trimestre de 2018.
Demandas. 3. Revisión y análisis de la matriz para la toma de
Pérdida de recursos. decisiones, comunicaciones y correctivos
Bienes entregados con posterioridad a las fechas
indicadas (No. De monitoreos
realizados / cantidad
Afectación de la imagen institucional. 1. Verificar, por parte de un funcionario del 1. Segundo semestre 1.Solicitar la inclusión dentro del contrato o convenio la 1.Oficio de solicitud y copia del Realizar monitoreo Equipos Operativos
Monitoreo de procesos) * 100
Departamento de Transportes en acompañamiento de 2018 condición de realizar el registro fílmico de inicio a fin del contrato o convenio correspondiente al del SGI de los
realizado el 9 de Queda como
Vehículos en circulación que deberían estar con un funcionario de la Subdirección de Bienes y proceso de chatarrización y de forma continua. segundo trimestre procesos o
julio de 2018 evidencia del
chatarrizados. sus homólogos en las Seccionales, el proceso de de 2018 subprocesos
Extracción de autopartes. desintegración física vehicular y la destinación final
presente monitoreo
acta.
de los elementos, autopartes y accesorios de los
automotores, con la empresa que realice el proceso
2 20 A de desintegración, dejando evidencia mediante 1 20 M
material fílmico o fotográfico que refleje la secuencia
de la operación. (Teniendo en cuenta los protocolos
de seguridad establecidos por la empresa
desintegradora).

Asesorar al Fiscal General de la Nación y a 1, ALTERACIÓN DE LA FECHA Falta de compromiso y atención de los abogados del 1. Sanciones Disciplinarias y penales. 1. Realizar una revisión aleatoria a los expedientes 1, Revisión trimestral 1. Realizar una revisión aleatoria a los expedientes que 1, Acta de revisión de expedientes. Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
las dependencias en los temas DE CUMPLIMIENTO DE Grupo de Pagos de la Dirección de Asuntos 2. Afectación la imagen de la Dirección que contienen el trámite administrativo de pagos de expedientes que contienen el trámite administrativo de pagos para validar el realizado el 9 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
constitucionales y legales atinentes a la Jurídicos para solicitar la inclusión de la fecha de 3. Afecta la misión de la Entidad. 4. Pérdida de para validar el cumplimiento de los requisitos para la contienen el trámite cumplimiento de los requisitos para la asignación del turno julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
REQUISITOS PARA EL PAGO DE
Entidad, ejercer la representación de la cumplimiento de requisitos en la tabla de asignación credibilidad en la Entidad por parte de los asignación del turno establecidos en el formato de administrativo de establecidos en el formato de validación de requisitos y el de 2018 subprocesos Queda como
Fiscalía General de la Nación en los SENTENCIAS Y de turnos. ciudadanos. validación de requisitos y el tiempo establecido para pagos . tiempo establecido para la inclusión en la tabla de evidencia del
procesos administrativos, extrajudiciales y CONCILIACIONES la inclusión en la tabla de asignación de turnos. asignación de turnos. presente monitoreo
judiciales en los que tiene calidad de parte o acta.
GESTIÓN JURÍDICA interviniente, así como gestionar la 5 10 A 2, Implementar un control por parte de la 4 10 A
recuperación de dinero bienes, muebles e Coordinadora del Grupo de Pagos previo a la
inmuebles a través del proceso de cobro solicitud por parte del Abogado de inclusión de un
coactivo, dentro del marco legal y proceso en la tabla de asignación de turnos para
constitucional aplicable, para proteger los pagos.
intereses y el cumplimiento de los objetivos
institucionales.

Realizar las operaciones financieras
requeridas para llevar a cabo la ejecución
del presupuesto aprobado para la Entidad,
de acuerdo con la normatividad y
GESTIÓN FINANCIERA reglamentación vigente, con el fin de
cumplir con los programas, objetivos y
metas trazadas en el Direccionamiento
Estratégico de la Fiscalía General de la
Nación.
Planear, asesorar y gestionar los procesos 2. Afectación de la libre
de selección, suscripción, ejecución y
liquidación de Contratos en la Fiscalía
General de la Nación, con el fin de suplir las
diferentes necesidades de adquisición de
bienes y servicios que permitan el
cumplimiento de la Misión Institucional
1. Desvió de recursos
financieros por suplantación del
responsable de los pagos
concurrencia o de la libre
competencia
1. No renovar las claves de manera continua Perdida de Recursos 1. Renovación periódica de claves de acceso. Semestral 1. Llevar registro de la periodicidad de cambio de claves Reporte semestral del registro de Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
bancarias para cualquier tipo de reclamación ante las cambio de claves bancarias, para realizado el 12 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
2. No guardar la confidencialidad de las claves Ataques cibernéticos entidades financieras presentar ante el Equipo Operativo julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
bancarias que están bajo su responsabilidad. del SGI de 2018 subprocesos Queda como
Investigaciones 3 10 A 2 10 M evidencia del
presente monitoreo
sanciones disciplinarias y penales
acta.
1. Conductas delictivas (cohecho, concusión, entre Detrimento patrimonio público. 1. Plena caracterización del mercado por medio del 1. Una vez al año 1. Procesos de formación y capacitación en 1. Listas de asistencia y temarios
otros). Investigaciones y sanciones disciplinarias y desarrollo del análisis del sector y de los oferentes 2. Una vez al año Caraterización de mercado. 2. Listas de asistencia y temarios.
2. Falta de planeación en la elaboración de estudios penales. conforme a los lineamientos de Colombia Compra 3. Semestral 2. Procesos de formación y capacitación en 3. Informes semestrales de
y documentos previos. Procesos de responsabilidad fiscal. 3 10 A Eficiente entre otros. 1 10 B competitividad
Afectación a la imagen institucional.
'Formulación y evaluación de proyectos'.
3. Informe de medición de indicador de
competividad.

(No. De monitoreos
realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
Monitoreo de procesos) * 100
correspondiente al del SGI de los
GESTIÓN CONTRACTUAL realizado el 12 de Queda como
segundo trimestre procesos o
julio de 2018 evidencia del
de 2018 subprocesos
presente monitoreo
acta.
 ANÁLISIS DEL
IDENTIFICACIÓN MONITOREO Y REVISIÓN
RIESGO
RIESGO RESIDUAL

RIESGO INHERENTE
Planear, asesorar y gestionar los procesos PERIODO DE
PROCESO OBJETIVO CONTROLES ACCIONES REGISTRO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
de selección, suscripción, ejecución y EJECUCIÓN

NIVEL DE

NIVEL DE
IMPACTO

IMPACTO
liquidación de Contratos en la Fiscalía

RIESGO

RIESGO
RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS FECHA ACCIONES RESPONSABLES INDICADOR
General de la Nación, con el fin de suplir las
diferentes necesidades de adquisición de
bienes y servicios que permitan el
cumplimiento de la Misión Institucional

3. Prácticas colusorias 1. Interés de obtener condiciones favorables para Detrimento patrimonial. 1. Verificación contenido de los ofrecimientos con 1. En todos los 1. Diligenciamiento de lista de chequeo en 1. Documento Justificación en
lograr la adjudicación de un contrato. Investigaciones y sanciones penales. respecto a prácticas restrictivas de la competencia análisis del sector cada análisis del sector económico y de los todos el expedientes susceptibles
en el análisis de la demanda del estudio del sector económico y de los oferentes. de estudio de mercados.
en cada proceso de contratación que lo requiera. oferentes 2. Informe semestral de control de
2. Cada vez que se
2. Informar a las instancias respectivas en colusión.
2. Revisión Juridica para verificar que los presente la presencia de prácticas colusivas en la etapa 3. Informe dirigido a la (No. De monitoreos
proponentes estén cumpliendo con la política práctica. de análisis del sector Subdirección de Gestión realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
colombiana de protección de la competencia, que se 3. Semestral (Julio, 3. Realizar muestreo semestral de estudio Contractual en el Nivel Central y a Monitoreo de procesos) * 100
3 10 A 1 10 B correspondiente al del SGI de los
GESTIÓN CONTRACTUAL encuentra regulada por la Ley 155 de 1959, Decreto Enero) previo para verificar el diligenciamiento de la los Subdirectores Regionales. realizado el 12 de Queda como
segundo trimestre procesos o
2153 de 1992, Ley 1340 de 2009, el Decreto 4886 4. De manera lista de chequeo para control de colusión. 4. Evaluación Jurídica julio de 2018 evidencia del
de 2018 subprocesos
de 2011 y en especial por lo dispuesto en el artículo continua en todos presente monitoreo
4.Verificación de la evaluación juridica.
27 de la Ley 1474 de 2011 los procesos de acta.
contratación.

4. Interés indebido en la
celebración de contratos
1) Interés de obtener beneficios particulares
2) conductas delictivas (cohecho, concusión).
3) falta estudio diagnóstico.
4) falta de planeación
5) falta de información para el proceso
Que se presente pérdida de recursos 1. Suscripción de pactos de integridad y declaración 1. (Julio - Enero) 1. Realizar muestreo semestral de los Informe dirigido a la Subdirección
presupuestales o asignación ineficiente de los de origen de fondos confome a conceptos de la sala expedientes contractuales para la verificación de Gestión Contractual en el Nivel
mismos, con su consecuente daño en el de servicio y consulta civil del Consejo de Estado de la inclusión de las acciones cumplidas. Central y a los Subdirectores
patrimonio de la entidad (Concepto 2260 y 2264 de Agosto 2016). Regionales.
3 10 A 2. Inclusión de cláusulas anticorrupción en las 1 10 B
minutas de los contratos.

Planificar, implementar y mantener el 1. Presentar falsas evidencias u Falta de controles. Investigaciones disciplinarias y penales 1. Lineamientos y puntos de control 2. Cada vez que 1. Realizar acompañamiento por parte de los 2. Controles de asitencia, Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
Sistema de Gestión Integral de la Fiscalía ocultar información en el establecidos dentro de la documentación se requiera. responsables (padrinos) de la Dirección de actas, correo electrónicos realizado el 12 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
General de la Nación a través de Falta de ética de los servidores El sistema no se consolide del SGI de la Entidad. Planeación y desarrollo cada vez que son julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
seguimiento que se realice al
lineamientos, herramientas de gestión, de 2018 subprocesos Queda como
acompañamiento y sistema o sus procesos o requeridos por los procesos o subprocesos y evidencia del
MEJORA CONTINUA 4 10 A 2 10 M
seguimiento, con el fin de promover el subprocesos. Falta de pertenencia y compromiso No permite una adecuada mejora hacer seguimiento a los reportes realizados por presente monitoreo
enfoque a procesos, el pensamiento basado institucional continua del sistema y sus procesos en ellos. acta.
en riesgos y la mejora continua. la entidad.

Evaluar de manera independiente e 1. USO INDEBIDO DE LA 1) Desconocimiento de las directrices institucionales Afectación
1) Pérdida dede las nuevas
confianza y credibilidad en la 1) Inventario de los expedientes de auditoría y 1. De manera 1) Efectuar seguimiento al diligenciamiento del registro 1. Reporte Mensual de seguimiento Monitoreo Realizar monitoreo Equipos Operativos (No. De monitoreos
imparcial, el cumplimiento de los objetivos INFORMACION OBTENIDA EN en el manejo de la información en la Entidad actividad de auditoría. control en su préstamo. mensual durante el para el control de préstamos de expedientes de auditoría. al DCI realizado el 19 de correspondiente al del SGI de los realizados / cantidad
institucionales y desempeño de los 2) Falta de ética profesional de los auditores 2) Eventuales investigaciones sobre 2) Segregación de responsabilidades en el desarrollo 2017. julio de 2018 segundo trimestre procesos o de procesos) * 100
DESARROLLO DE LAS
procesos, con un enfoque hacia la 3) Intereses particulares de los auditores responsabilidad fiscal, disciplinaria y penal. de las auditorías de 2018 subprocesos Queda como
prevención, a través de auditorías, AUDITORIAS 4) Tráfico de Influencias 3) Mala imagen de la Dirección de Control 3) Designación objetiva de los Auditores evidencia del
seguimientos, verificaciones e interacción Interno. 4) Código de Ética y Buen Gobierno Institucional presente monitoreo
con entes de control, para identificar la 5) La calificación del auditado es recaudada por un acta.
AUDITORÍA conformidad de los requisitos de normas 2 10 M servidor diferente al que realizó o participó en la 1 10 B
técnicas, legales y reglamentarias auditoría.
aplicables, así como la eficacia en la gestión
de riesgos, mecanismos de control y
mantenimiento del Sistema de Gestión
Integral, como un soporte estratégico en la
toma de decisiones.

Adelantar la acción correctiva consistente
en conocer, instruir y fallar en primera
instancia los procesos disciplinarios contra
los empleados de la FGN, mediante la
elaboración y ejecución de las acciones
preventivas que correspondan, con el fin de
garantizar el correcto ejercicio de la función
pública al interior de la Entidad.
CONTROL DISCIPLINARIO
3. Uso indebido de la
información relacionada con la
gestión disciplinaria.
4. Realización de conductas
ilícitas en el marco de la función público.
disciplinaria.
1. Incumplimiento de los deberes del servidor 1. Investigación penal y disciplinaria. 1.Revisión y seguimiento al trámite de expedición de 1. Por demanda 1.Expedir acto administrativo para expedición de copias. Actos administrativos, formato,
público. 2. Afectación del debido proceso. copias. memorando e instructivos
2. Falta de honradez y moralidad administrativa. 3. Violación del derecho de Habeas Data. 2.Administración de la gestión documental.
3.Recibir o aceptar dádivas o promesas 1 10 B 3.Directrices sobre la importancia de la seguridad de 1 10 B
remuneratorias. la información
(No. De monitoreos
1. Incumplimiento de los deberes del servidor 1. Investigación penal y disciplinaria. 1.Revisión de los proyectos de los actos 1. Por demanda 1.Confrontación del proyecto con la realidad procesal. 1. Providencias. (proyectos de
2. Afectación del debido proceso. administrativos. 2. Por demanda 2.Presentación y discusión de los proyectos. decisiones firmados) realizados / cantidad
Realizar monitoreo Equipos Operativos
2. Falta de honradez y moralidad administrativa. 3. Pérdida de eficacia en las investigaciones 2.Ejecución del comité de decisión. 4. Semestral 4.Auditorias aleatorias. 2. Actas del comité jurídico. Monitoreo de procesos) * 100
realizado el 23 de
correspondiente al del SGI de los
Queda como
3.Recibir o aceptar dádivas o promesas disciplinarias. 3.Control de términos. 5. Segundo semestre 5.Gestionar la adquisición de software del sistema de 3. Actas
segundo trimestre procesos o
remuneratorias. 4.Afectación de la imagen institucional. 4.Seguimiento al impulso procesal. 2017 información de investigaciones disciplinarias. 5. Oficios, documento de julio de 2018 evidencia del
de 2018 subprocesos
5.Pérdida de confianza del usuario. especificaciones técnicas. presente monitoreo
acta.
1 10 B 1 10 B

TOTAL RIESGOS 23