Mg. Sergio N.

Casassa
Casanova

EXCEPCIONES PROCESALES
 EXCEPCIONES

 La excepción es un medio de defensa mediante el

cual se cuestiona la relación jurídico procesal o la
posibilidad de expedirse un fallo sobre el fondo, por
la omisión o defecto de un presupuesto procesal.
 Las excepciones en el Código de
Enjuiciamientos Civiles 1852
 Se clasificaban en: declinatorias, dilatorias y
perentorias.

 Las declinatorias tenían por objeto remitir el

conocimiento de la causa a un juez distinto del que
empezó a conocerla.

 “incompetencia de fuero”
 “pleito pendiente”
 “impedimento del juez”
 Las dilatorias estaban orientadas a suspender y dilatar
el proceso.

 “la de falta de personería”, “la de exclusión u orden,

y la de tiempo para deliberar”, “la de demanda
obscura o inoficiosa”, “la de contradicción”, “La de
petición antes de tiempo, o de un modo indebido”
“La que se cite al responsable de evicción”, “la de
condición no cumplida”, “la de estar el demandado
legítimamente impedido”, “la de pedir al actor fianza
a resultas, cuando lo designe el código o el civil”; y,
“la que se dirige a comprobar la identidad o estado
de las personas”.
 Las perentorias procuraban “extinguir” el juicio o
“acción”.
 “pago”, “pacto de no pedir”,
“compensación”, “novación” “dolo”
“prescripción” “fuerza o miedo”, “ignorancia
o error” “dinero no entregado” “lesión
enorme o enormísima” “nulidad o falsedad”
“transacción” y “cosa juzgada”
 Las excepciones declinatorias y dilatorias debían
oponerse por su orden, antes de contestar la demanda, y
dentro del 3 día contado desde que se hizo la citación.

 Las excepciones perentorias debían oponerse en la

contestación a la demanda
 Las excepciones en el Código de
Procedimientos de 1912
 El texto inicial contemplaba excepciones
“dilatorias”

“incompetencia”, “pleito pendiente”, “falta de

personería”, “inoficiosidad de la demanda”,
“naturaleza de juicio”, “transacción” y “cosa
juzgada”.

El plazo para formularlas eran de 6 días. Si se

presentaban fuera de dicho plazo se tramitaban
como “perentorias”.
Las modificaciones del D.L. 21773

 Se suprime la denominación: “dilatorias”

 Se incorporan dos nuevas excepciones: “pleito
acabado” y “prescripción”.
 Se extiende la aplicación de la excepción de “pleito
acabado” al desistimiento.
 Modifica el plazo para presentar excepciones: 5 días de
la citación. Si se formulaba posteriormente, se tramitaba
en el principal.
Sigue…..

 Se prohibió formular excepciones ante la Corte Suprema

 Se tramitan las excepciones (presentadas
oportunamente) en vía incidental.
 Se admite el recurso de apelación con “ambos efectos”
contra lo resuelto por el juez. El recurso de nulidad
estaba condicionado a que la excepción fuese fundada.
 El efecto de la excepción amparada era “anulatorio”:
Anulaba todo lo actuado.
 Código Procesal Civil de 1993

 1. Incompetencia
 2. Incapacidad del demandante o de su representante
 3. Representación insuficiente del demandante o del
demandado
 4. Defecto legal en el modo de proponer la demanda
(adecuado al término “oscuridad o ambigüedad en
el modo de proponer la demanda”)
 5. Falta de agotamiento de la vía administrativa
 6. Falta de legitimidad para obrar
 7. Litispendencia
 8. Cosa juzgada
 9. Desistimiento del a pretensión
 10 Prescripción extintiva
 11 Convenio arbitral

 El Decreto Ley 25940 modifica: “falta de legitimidad

para obrar” por “falta de legitimidad para obrar del
demandante o del demandado”, introduce “conclusión
del proceso por conciliación o transacción” y
“caducidad”.
 Excepción de Incompetencia

“ Un proceso que se sigue ante un

Juez Incompetente no tiene eficacia
jurídica”.
 “Perpetuatio iurisdictionis”

 Art. 8 del C.P.C “La competencia se determina por

la situación de hecho existente al momento de la
interposición de la demanda o solicitud y no podrá
ser modificada por los cambios de hecho o de
derecho que ocurran posteriormente, salvo que la ley
disponga expresamente lo contrario”
 Art. 438 inc. 1 del C.P.C “ El emplazamiento
válido con la demanda produce los siguientes
efectos: 1) La competencia inicial no podrá ser
modificada, aunque posteriormente varíen las
circunstancias que la determinaron”
 EXCEPCION DE INCAPACIDAD DEL
DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE:

Se cuestiona la “capacidad” del demandante o de su

representante para realizar directamente actos
procesales válidos.

La incapacidad debe de ser “antes” de la

interposición a la demanda. Se requiere un medio de
prueba “preconstituida”.
Excepción de representación defectuosa o
insuficiente del demandante o del
demandado:
Con esta excepción se denuncia los “defectos” o
“insuficiencias” en la representación que se atribuye.

“defectos”: las facultades de representación viene

desprovisto de los requisitos legales para su constitución.

“insuficiencias”: se ostente atribuciones que no han sido

concedidas por el poderdante.
Excepción de oscuridad o ambigüedad en
el modo de proponer la demanda

No aparecía en 1912. Si en 1852 «demanda oscura o

inoficiosa»

Procura denunciar la omisión o la formulación

«imprecisa», «oscura», «deficiente» o «ambigua» de
los contenidos que se demandan al punto que afectan
el correcto uso del derecho de defensa del
demandado.
 «debe analizarse si objetivamente la demanda puede o
no ser contestada, ya que su admisibilidad se
encuentra supeditada a que los vicios revistan una
gravedad tal que resulte difícil conocer lo que se
pretende, creando en el demandado una situación de
perplejidad que le impida ejercer su derecho de
defensa (Gozaini)»
 Lo que se busca determinar al interior de todo
proceso, en forma clara y objetiva es: a) quien
demanda; b) a quien se demanda; c) porque se
demanda; y d) que se demanda
 EXCEPCION DE FALTA DE
AGOTAMIENTO DE LA VIA
ADMINISTRATIVA
La ley obliga agotar una vía administrativa previa,
cuando el Estado actúa como ente de gobierno y no
como persona de derecho privado y cuando la norma
procesal condiciona el ejercicio de la acción civil al
transito por esta via de una determinada reclamación.
Excepción de falta de legitimidad para
obrar del demandante o del demandado

Se procura que exista identificación

entre la persona del actor con la persona
a cuyo favor está la ley o la relación
sustantiva y entre la persona del
demandado con la persona contra quien
se dirige la voluntad de la ley o la
relación sustantiva.
 Excepción de Litispendencia

1912: “excepción de pleito pendiente”

Busca impedir que existan al mismo tiempo

dos o más relaciones procesales sobre el
mismo objeto.

Triple identidad: “partes”, “causa”, “objeto”

(Art. 452 CPC: partes, petitorio, interés para
obrar)
“litispendencia impropia” (prejudicialidad)

“debe ser diferente a la cuestión principal”

“cuestión prejudicial debe tener entidad
suficiente para ser objeto de un proceso
autónomo”.
 Excepción de Cosa Juzgada

“la calidad de inmutable y

definitiva que la ley otorga a la
sentencia y a algunas otras
providencias que sustituyen aquella,
en cuanto declara la voluntad del
Estado contenida en la norma legal
que aplica, en el caso concreto”
 “cualquiera de las resoluciones emitidas en un
proceso judicial adquiere calidad de cosa juzgada”
(STC 6712-2005-HC/TC) (¿?)

 Actuales problemas con relación a la cosa juzgada:

 ¿ la cosa juzgada se desprende sólo de la parte
resolutiva de la sentencia o se extienda a la parte
considerativa?
 ¿ la cosa juzgada abarca lo deducido y lo
deducible?
Excepción de desistimiento de la pretensión

1912: “excepción de pleito acabado”

El desistimiento importa un acto anómalo de

conclusión procesal con efecto sobre la pretensión
desistida.

Pierde el “interés procesal” en la pretensión.

 Excepción de Conciliación

 “La conciliación no es otra cosa que aquel acto

jurídico mediante el cual dos sujetos de derecho,
previo o durante un proceso, con la intervención del
juez o de un conciliador legalmente autorizado para
ello, llegan a un acuerdo respecto de una o varias
pretensiones susceptibles de transacción y
permitidas por ley, confiriendo a dicho acuerdo un
efecto definitivo y vinculante para los
contrayentes”.
 Excepción de transacción

La transacción es un mecanismo

jurídico para dar por concluido el
proceso con declaración sobre el
fondo de la controversia
¿Se puede oponer
la transacción
extrajudicial como
excepción
procesal?
Primer Pleno Casatorio

 La transacción extrajudicial no
homologada judicialmente puede ser
opuesta como Excepción procesal
conforme a lo regulado por el inciso
10 del Art. 446 e inciso 4 del Art. 453
del C.P.C, por interpretación
sistemática de dichas normas con las
que contiene el Código Civil sobre la
Transacción.
Posición mayoritaria (a favor)

 Apoyándose en un comentario (f.28) de

FORNACIARI, en sentido que “determinada por
el procedimiento de confrontación la identidad de la
pretensión deducida con la cuestión que ha sido
materia de convenio transaccional, la excepción
previa es perfectamente viable”.
 Concluye que no existe basamento lógico que sirva
de obstáculo para que la transacción extrajudicial se
oponga como defensa de forma, de lo contario se
estaría desconociendo sus efectos extintivos, así
como su utilidad como medio eficaz para solucionar
futuros litigios.
Posición minoritaria (en contra)

Transacción
extrajudicial Transacción judicial
 Tiene lugar frente a  Tiene lugar frente asunto
obligaciones dudosas o litigiosos, sometidos por las
inciertas (ámbito partes a la decisión judicial.
subjetivo de las partes).  Formalidad: por escrito con
 Formalidad: por escrito firma legalizada y
bajo sanción de nulidad homologada ante el juez
(Art. 335 CPC).
(Art. 1304 del C.C.).
 Es inmutable y se asemeja a
 Puede ser atacada (en vía una sentencia ejecutoriada.
de acción) por adolecer de
vicio de voluntad
Transacción extrajudicial Transacción judicial

 Es un título ejecutivo de  Es un título ejecutivo de

naturaleza extra judicial. naturaleza judicial
 Su tramitación es como  Su tramitación es como
ejecución de título ejecución de título judicial
extrajudicial  Contradicción u oposición
 Contradicción u más restringida
oposición más amplia  Por gozar de
 Por no gozar de inmutabilidad constituye
inmutabilidad, constituye una defensa de forma.
una defensa de fondo
 Excepción de caducidad

 La caducidad en sentido estricto viene a ser la

pérdida del derecho a entablar una demanda o
proseguir la entablada en virtud de no haberse
propuesto la pretensión procesal dentro del plazo
señalado por ley.
 Excepción de prescripción
 En la prescripción extintiva los plazos se fijan en
tiempos largos y en función a pretensiones
procesales normalmente genéricas.

 No funciona automáticamente

 Extingue la acción ( pretensión ) mas no el derecho

mismo.
 ¿ Si se interpone la demanda dentro del plazo de ley
pero se notifica vencido el mismo: prescribe?

 Art. 438 inc. 3 del C.P.C “el emplazamiento válido

con la demanda produce los siguientes efectos: ….
4) Interrumpe la prescripción extintiva”.

 Art. 1996 del C.C “ Se interrumpe la prescripción

por: …. 3 Citación con la demanda….”
Presupuestos de Ejecución de la facultad de
Prescripción

“falta de ejercicio del derecho subjetivo durante el

periodo de tiempo prolongado por la ley”:
deberemos de tener en cuanta al momento de
“calificar” o “valorar” debidamente la idea de
“inercia” o de falta de ejercicio que pone en marcha
la prescripción.
El comienzo de la prescripción (Dies a quo)

 Teoría de la “actio nata”: Para que pueda comenzar a

contarse el tiempo de la prescripción es necesario que la
acción haya nacido.

 Entiéndase que la “acción” nace cuando ésta puede

ejercitarse y que la situación en que se encuentra colocado
exija el ejercicio de la misma para la actuación o defensa
del derecho.
 Teoría de la lesión: es necesario que el derecho subjetivo
haya sido lesionado o violado por obra de un tercero.
 Teoría de la insatisfacción: nace cuando la pretensión
queda insatisfecha
 Artículo 1993 del Código Civil

 “La prescripción comienza a correr desde el día en

que “puede” ejercitarse la acción y continúa
contra los sucesores del titular del derecho”.

 No se refiere a una posibilidad legal u objetiva,

sino subjetiva.
 Interrupción de la prescripción
 Si consideramos que la prescripción constituye un fenómeno jurídico
por virtud del cual un derecho subjetivo queda extinguido a causa del
continuado inejercicio del mismo, durante un lapso de tiempo
establecido por la ley, llegaremos a la conclusión que el efecto
extintivo no debe producirse si, antes de transcurrido el tiempo
señalado por la ley el derecho resulta ejercitado.

 Los actos de interrupción son actos de conservación y de defensa

del derecho. Si una prolongada inercia determina la prescripción, la
ruptura de la inercia la impide evitando que se produzca.
 Reclamación judicial como medio de
interrupción.

 Basta la ruptura del silencio por parte del titular del

derecho para que éste deje de prescribir y no hay más
vigorosa ni eficaz ruptura del silencio que la apertura
de un proceso judicial que verse sobre la efectividad
del derecho mismo.
 El efecto interruptivo propiamente dicho es el
resultado de la sentencia judicial que, al reconocer el
derecho y dotarle de eficacia, crea para él, un nuevo
título, además de vigorizarlo. De esta suerte, la apertura
de un procedimiento judicial lo único que hace es abrir
una especie de procedimiento cautelar a fin de evitar
que la prescripción en marcha se cumpla durante el
transcurso del mismo.
¿Procesos extinguidos sin sentencia?

 Si la interrupción por demanda tenia como objeto abrir el proceso

para que en él dictar sentencia como único elemento determinante de
la interrupción: ¿sería lógico entender que los procesos terminados
sin sentencia no pueden producir aquel efecto?.
 Tesis tradicional (negativa): Se funda en la idea de que el efecto
interruptivo propiamente dicho sólo es el resultado de la sentencia,
de suerte que la apertura del procedimiento lo único que hace es
abrir una especie de suspensión cautelar a fin de que la prescripción
no se cumpla durante el desarrollo del mismo.
 Tesis positiva: El ejercicio de la acción, único requisito ya se ha
producido.
En nuestra legislación……
 Artículo 1997 del Código Civil.- Queda sin efecto la interrupción cuando: 1.-
Se prueba que el deudor no fue citado con la demanda o no fue notificado con
cualquiera de los otros actos a que se refiere el artículo 1996, inciso 3; 2.- El
actor se desiste de la demanda o de los actos con los que ha notificado al
deudor; o cuando el demandado se desiste de la reconvención o de la excepción
con la que ha opuesto la compensación; y, 3.- El proceso fenece por abandono.
 Artículo 439 del Código Procesal Civil.- Queda sin efecto la interrupción de
la prescripción cuando:1. El demandante se desiste del proceso; 2. Se produce
el abandono del proceso; y 3. La nulidad del proceso que se declare, incluye la
notificación del admisorio de la demanda.
 Articulo 1998 del código civil.- si la interrupción se produce por las causales
previstas en el articulo 1996, incisos 3 y 4, la prescripción comienza a correr
nuevamente desde la fecha en que la resolución que pone fin al proceso queda
ejecutoriada.
¿Carácter recepticio del acto de interrupción
de la prescripción?
 Exigir la “diligencia media” al sujeto activo lo cual se
entiende que éste cumple con todo aquello que a éste le
incumbe.
 Teoría de la emisión: es suficiente que el declarante
emita la declaración y se desprenda de ella con tal que
lo haga en condiciones tales que, en una situación
normal, llegaría a su destinatario.
 Teoría de la llegada: basta que la declaración llegue al
círculo de interés (domicilio, empresa, etc) del
destinatario cualquiera que sea la suerte que dentro de
él pueda correr después.
 Regulación de los derechos de acción y
contradicción

 Artículo 3 del Código Procesal Civil: Los derechos de

acción y contradicción en materia procesal civil no
admiten limitación ni restricción para su ejercicio, sin
perjuicio de los requisitos procesales previstos en éste
Código.
 Hacia una interpretación conforme a la
finalidad de la institución
 “El acto de interrupción es el acto inicial del procedimiento
judicial. El admisorio y posterior emplazamiento debe de
entenderse como “conditio iuris” de su efecto, pero no
como fijación del momento en que éste se produce”.

 Un criterio de favorecimiento de la interrupción hace que si

el autor de la declaración ha cumplido la carga de diligencia
necesaria para que, en condiciones normales la llegada se
produzca, debe reconocerse el efecto interruptivo aunque de
facto no fuera conocida por el destinatario.
 Excepción de Convenio arbitral

 El convenio arbitral obliga a las partes y a sus

sucesores a la realización de cuantos actos sean
necesarios para que el arbitraje se desarrolle,
pueda tener plenitud de efectos y sea cumplido el
laudo arbitral
 Oportunidad para proponerlas

 Según el Art. 447 del C.P.C, las excepciones deben

plantearse de forma conjunta y en el plazo previsto
para cada tipo de proceso.

 El plazo que se establece para la deducción de las

excepciones, tiene un carácter perentorio, ya que
después de transcurrido no es posible plantear una
excepción.
 Medios probatorios en las excepciones

 Sólo se admitirán los medios probatorios

documentales que se ofrezcan en el escrito en que se
proponen las excepciones o en que se absuelven.
 Decisión y Recurso en las Excepciones

 Las excepciones se resuelven en un sólo auto.

 Si entre ellas figura la de incompetencia, litispendencia

o convenio arbitral y el Juez declara fundada una de
ellas, se abstendrá de resolver las demás; pero si
concedida apelación, el superior revoca aquella,
devolverá lo actuado para que el inferior se pronuncie
sobre las restantes.

 El auto que declara fundada una excepción es apelable

con efecto suspensivo.
 EFECTOS
 Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz
comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del
plazo que fijará el auto resolutorio, si se trata de la
excepción de incapacidad del demandante o de su
representante.

 Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la

insuficiencia de representación del demandante dentro
del plazo que fijará el auto resolutorio.

 Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los

defectos señalados en el auto resolutorio y dentro del plazo
que este fije, si se trata de la excepción de oscuridad o
ambigüedad en el modo de proponer la demanda.
 Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la
relación jurídica procesal entre las personas que el auto
resolutorio ordene y dentro del plazo que éste fije, si se trata
de la excepción de falta de legitimidad para obrar del
demandado.

 Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata

de las excepciones de incompetencia, representación
insuficiente del demandado, falta de agotamiento de la vía
administrativa, falta de legitimidad para obrar del
demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la
pretensión, conclusión del proceso por conciliación o
transacción, caducidad, prescripción extintiva o convenio
arbitral.
 Remitir los actuados al juez que corresponda, si se trata de
la excepción de incompetencia. En el caso de la excepción de
incompetencia territorial relativa, el juez competente
continúa con el trámite del proceso en el estado en que este
se encuentre y si lo considera pertinente, aun cuando la
audiencia de pruebas hubiera ocurrido, puede renovar la
actuación de alguno o de todos los medios probatorios,
atendiendo a lo dispuesto en el último párrafo del artículo
50. En los demás casos el juez debe proceder a emplazar
nuevamente con la demanda.”